基礎(chǔ)理論創(chuàng)新：知識資本化

原文：第一章第四節(jié)第十七條（知識資本化）

我們是用轉(zhuǎn)化為資本這種形式，使勞動、知識以及企業(yè)家的管理和風(fēng)險(xiǎn)的累積貢獻(xiàn)得到體現(xiàn)和報(bào)償；利用股權(quán)的安排，形成公司的中堅(jiān)力量和保持對公司的有效控制，使公司可持續(xù)成長。知識資本化與適應(yīng)技術(shù)和社會變化的有活力的產(chǎn)權(quán)制度，是我們不斷探索的方向。

我們實(shí)行員工持股制度。一方面，普惠認(rèn)同華為的模范員工，結(jié)成公司與員工的利益與命運(yùn)共同體。另一方面，將不斷地使最有責(zé)任心與才能的人進(jìn)入公司的中堅(jiān)層。

價(jià)值創(chuàng)造要素如何參與分配

明確了價(jià)值創(chuàng)造要素，接下來就要思考如何讓這些價(jià)值創(chuàng)造要素參與價(jià)值分配。

基本法中直接提出了“轉(zhuǎn)化為資本這種形式”，也就是要讓價(jià)值創(chuàng)造要素全體變成“資本”。而價(jià)值創(chuàng)造要素中的“資本”則以“風(fēng)險(xiǎn)的累積貢獻(xiàn)”的形式轉(zhuǎn)化為資本。這其實(shí)是對“資本”概念的本質(zhì)進(jìn)行的一次解釋。為什么“資本”可以被算為一種“價(jià)值創(chuàng)造要素”呢？因?yàn)樗袚?dān)了風(fēng)險(xiǎn)。所以作為價(jià)值創(chuàng)造要素的“資本”，是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的承載者，是應(yīng)該參與價(jià)值分配的。

“轉(zhuǎn)化為資本這種形式”，簡單點(diǎn)說，就是入股，用股權(quán)的方式。這也就勾勒出了價(jià)值創(chuàng)造要素參與價(jià)值分配的一條道路——讓員工入股，讓他們的勞動和知識成為資本，讓他們自己當(dāng)老板。

在一般的民營企業(yè)里，“企業(yè)家”和“資本”在股權(quán)方面都是有巨大的優(yōu)勢的，基本法繞個(gè)這么大的圈子，讓原本不是資本的“勞動”與“知識”轉(zhuǎn)變成資本，才能讓他們名正言順地參與到股權(quán)分配中去，不只是被雇用，還能當(dāng)老板。

但為什么要這么做？目的很明顯，第一就是為了“形成公司的中堅(jiān)力量”，第二是為了“保持對公司的有效控制”，進(jìn)而“使公司可持續(xù)成長”。這個(gè)目標(biāo)正向來讀不容易有感覺，要反過來理解才會深刻。也就是說，如果不讓“勞動與知識”這兩個(gè)價(jià)值創(chuàng)造要素參與“股權(quán)形式”的價(jià)值分配，那么公司的中堅(jiān)力量就無法形成，對公司也無法有效地控制。

所謂“有恒產(chǎn)者有恒心，無恒產(chǎn)者無恒心”，這是基本人性，《孟子》早已經(jīng)把這個(gè)道理講透了。如果企業(yè)中的“勞動”與“知識”承載者，也就是核心骨干員工，不參與公司的價(jià)值分配，只是勞動力，僅僅是公司購買的各種生產(chǎn)要素中的一種，那么企業(yè)家有什么理由讓他們與公司同生死、共命運(yùn)？如果核心骨干員工都不與公司同生死共命運(yùn)，那么“公司的中堅(jiān)力量”就只有老板本人了。如果對公司的控制只能全面依賴流程、制度、處罰等手段，無法從人的內(nèi)在利益上來實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)控制，那么“保持對公司的有效控制”也就做不好了，最終“使公司可持續(xù)成長”的目標(biāo)就會受到影響。

探索有活力的產(chǎn)權(quán)制度

接下來的第二句話是：“知識資本化與適應(yīng)技術(shù)和社會變化的有活力的產(chǎn)權(quán)制度，是我們不斷探索的方向。”這是從更高一級的理論層面對上一句內(nèi)容進(jìn)行了定義，確認(rèn)企業(yè)正在做的事情是探索“有活力的產(chǎn)權(quán)制度”。為什么叫“探索”呢？因?yàn)樵谥袊拿駹I企業(yè)中，以前沒有人做過這方面的嘗試，這是全新的領(lǐng)域。

“新”就新在這句話的第一個(gè)詞——知識資本化。這是《華為基本法》在理論概念上的一個(gè)突破。現(xiàn)在我們讀起來好像覺得沒什么，這似乎是個(gè)很常見的詞，但是在《華為基本法》之前，是沒有這個(gè)概念的。

當(dāng)時(shí)參與寫作的中國人民大學(xué)教授中，有一位從日本歸國的青年學(xué)者，叫楊杜。在《華為基本法》起草期間，他與任正非有過一次閑談。他說，華為總是強(qiáng)調(diào)知識的作用，任總也多次提到知識的價(jià)值，這種理念可以稱為“知本主義”。任正非聽了當(dāng)即就說：“高科技企業(yè)初期，使用知本的概念是很準(zhǔn)確的。華為公司在創(chuàng)業(yè)初期，沒有資本，只有知本，華為的資本是靠知本積累起來的。知本要轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)資本，風(fēng)險(xiǎn)資本要滾大，否則不能保證企業(yè)的長期運(yùn)作。”任正非還跟楊教授開玩笑說，你們這些教授把“知本論”的“論”拿走，由你們?nèi)ァ罢摗保A為只要“知本”。（黃衛(wèi)偉，《走出混沌——〈華為公司基本法〉誕生記》，1998年）

華為對知識的態(tài)度與認(rèn)知，比一般中國民營企業(yè)領(lǐng)先很多。它創(chuàng)新地提出“知識資本化”，并且認(rèn)為這是對“適應(yīng)技術(shù)和社會變化的有活力的產(chǎn)權(quán)制度”的一種探索。這種突破人力資源底層邏輯的創(chuàng)新理論，是華為練就上乘武功的心法。

員工持股的奧秘

第十七條第二段繼續(xù)說“我們實(shí)行員工持股制度”，簡單明確，表現(xiàn)了華為在這項(xiàng)基本企業(yè)政策上堅(jiān)定的、不可動搖的立場。緊接著就用兩句話，從兩個(gè)角度對員工持股制度的政策執(zhí)行思路和目標(biāo)做了更深入、更細(xì)致的解釋。

“一方面，普惠認(rèn)同華為的模范員工，結(jié)成公司與員工的利益與命運(yùn)共同體。”這是員工持股制度的一個(gè)非常重要的政策執(zhí)行思路。正是因?yàn)檫@個(gè)“普惠”的考慮，造就了后來9萬人持股的不可思議的股權(quán)結(jié)構(gòu)。這樣做的目的是后半句說的“結(jié)成公司與員工的利益與命運(yùn)共同體”。現(xiàn)在華為19萬員工中，就有9萬人通過員工持股，結(jié)成了利益與命運(yùn)共同體。

對員工持股制度深入解釋的第二句話，又從另一個(gè)角度提出了這個(gè)政策的執(zhí)行思路與目標(biāo)——“另一方面，將不斷地使最有責(zé)任心與才能的人進(jìn)入公司的中堅(jiān)層”。這里提出的“最有責(zé)任心與才能的人”，顯然與前一句的“普惠”是有差異的。挑出這些“最有責(zé)任心與才能的人”，當(dāng)然就要區(qū)別對待了。如果都執(zhí)行一樣的“普惠”政策，就沒必要挑出這些尖子生了。挑出來怎么辦呢？是要“進(jìn)入公司的中堅(jiān)層”。

要理解這句話，非常關(guān)鍵的是要結(jié)合這句話所在的位置。這是在討論員工持股制度的主題，是在“一方面”與“另一方面”這樣的關(guān)聯(lián)詞之間的一句話。所以這句話其實(shí)是表示，華為的員工持股制度，除了有“普惠”政策，還有“差別對待”政策。這個(gè)“不斷地使最有責(zé)任心與才能的人進(jìn)入公司的中堅(jiān)層”，就是指員工持股制度要“差別對待”，要將“最有責(zé)任心與才能的人”找出來。最后提到的“進(jìn)入公司的中堅(jiān)層”，再后來就體現(xiàn)在華為股權(quán)分配機(jī)制上的差異化。這種差異化是怎樣執(zhí)行的呢？華為實(shí)行的是30%的優(yōu)秀員工集體控股，40%的骨干員工有分量地持股，10%～20%的低級員工和新員工適當(dāng)參股。這樣我們就會發(fā)現(xiàn)，中堅(jiān)層的人員所獲得的配股份額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過一般員工，而這種差別對待的政策根源就來自這里。

我們要實(shí)行員工持股制度，這個(gè)制度有普惠的一面——讓大量員工參與持股；同時(shí)還有差別對待的一面——讓最優(yōu)秀的人多持股。