第二節 我國進出口貨物貿易管制的手段

我國進出口貨物貿易管制的手段主要有配額管理、許可證管理、特殊貿易貨物管理和出入境檢驗檢疫管理四種。

一、配額管理

我國長期以來采取的是配額與許可證相結合的做法，即配額許可證管理措施，需要配額管理的商品必須申領許可證。我國實行配額管理的商品包括農產品（小麥、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛及羊毛條、棉花）和工業產品（化肥）。

配額管理指的是國家在一定時期內對于某種商品的進出口數量或金額直接加以限制的管理措施。在規定的期限和配額以內的貨物可以進出口，超過的不準進出口。對于部分受配額管理的出口貨物，要求申請者取得配額證明后，到商務部及其授權發放許可證的機關，憑配額證明申領出口貨物許可證，辦理出口報關。

二、許可證管理

許可證管理指的是對外貿易經營者進口或者出口國家規定限制進出口的貨物，必須事先征得國家的許可，取得進口或者出口許可證。許可證是國家許可對外貿易經營單位進口或者出口某種貨物的證明，也是海關對進出境貨物監管的重要依據，不得買賣、轉讓、涂改、偽造和變造。

（一）進口許可證管理

1. 實施進口許可證管理的貨物

實施進口許可證管理的貨物有以下兩類。

（1）消耗臭氧層物質，包括三氯氟甲烷（CFC-11）、二氯二氟甲烷（CFC-12）等商品。國務院環境保護部門根據消耗臭氧層物質淘汰進展情況在每年的12月20日前公布下一年度進出口配額。進出口單位應在每年10月31日前向國家消耗臭氧層物質進出口管理機構申請下一年度的進出口配額，并申領進出口受控消耗臭氧層物質審批單。國家消耗臭氧層物質進出口管理機構會對符合條件的進出口單位進行公示。申請獲準的進出口單位應當持進出口審批單向所在地省級商務主管部門所屬的發證機構申領消耗臭氧層物質進出口許可證。消耗臭氧層物質進出口審批單實行一單一批制。審批單有效期為90日，不得超期或者跨年度使用。

（2）重點舊機電產品，包括舊化工設備類、舊水泥生產設備類、舊金屬冶煉設備類、舊工程機械類、舊造紙設備類、舊電力電氣設備類、舊農業機械類、舊紡織機械類、舊印刷機械類、舊食品加工及包裝設備、舊船舶類和舊硒鼓12類。國家對重點舊機電產品實行許可證管理。

2. 進口許可證管理的內容

進口許可證管理的內容有以下幾項。

（1）進口許可證的有效期為1年，當年有效，特殊情況需要跨年度使用時，有效期最長不得超過次年3月31日，逾期自行失效，海關不予放行。

（2）進口許可證不得擅自更改正面內容。如需更改，經營者應當在許可證限期內提出更改申請，并將許可證交回原發證機關，由原發證機關重新換發許可證。

（3）進口許可證管理實行“一證一關”（即一個進口許可證只能在一個海關報關）管理。一般情況下，進口許可證為“一批一證”（即進口許可證在限期內一次報關使用）。如要實行“非一批一證”（即進口許可證在限期內可多次報關使用），應當同時在該進口許可證備注欄內打印“非一批一證”字樣，但最多不超過12次，由海關在許可證背面“海關驗放簽注欄”內逐批簽注核減進口數量。

（二）出口許可證管理

實行出口許可證管理的商品是指國家授權商務部會同海關總署等有關部門制定公布的實行出口許可證管理的商品。

1. 實行出口許可證管理的商品

實行出口許可證管理的商品有48種，分別實行出口配額許可證管理、出口配額招標管理和出口許可證管理。

（1）出口配額許可證管理，包括玉米、大米、小麥、玉米粉、大米粉、小麥粉、棉花、鋸材、活牛（對港澳）、活豬（對港澳）、活雞（對港澳）、煤炭、原油、成品油、銻及銻制品、錫及錫制品、白銀、銦及銦制品、磷礦石。

（2）出口配額招標管理，包括藺草及藺草制品、滑石塊（粉）、鎂砂、甘草及甘草制品。

（3）出口許可證管理，包括活牛（對港澳以外市場）、活豬（對港澳以外市場）、活雞（對港澳以外市場）、冰鮮牛肉、凍牛肉、冰鮮豬肉、凍豬肉、冰鮮雞肉、凍雞肉、礬土、稀土、焦炭、石蠟、鎢及鎢制品、碳化硅、消耗臭氧層物質（由環保部實行配額管理）、鉑金（以加工貿易方式出口）、部分金屬及制品、鉬、汽車（包括成套散件）及其底盤、摩托車（含全地形車）及其發動機和車架、天然砂（含標準砂）、鉬制品、檸檬酸、維生素C、青霉素工業鹽、硫酸二鈉。其中，對港、澳、臺出口天然砂實行出口許可證管理；對標準砂實行全球出口許可證管理。

2. 出口許可證管理的內容

出口許可證管理的內容主要有以下幾點。

（1）出口許可證的有效期不得超過6個月。有效期的截止日期不得超過當年12月31日。（出口許可證應當在限期內使用，逾期自行失效，海關不予放行。）

（2）出口許可證不得擅自更改內容。如需更改，經營者應當在許可證有效期內提出更改申請，并將許可證交回原發證機關，由原發證機關重新換發許可證。

（3）出口許可證管理實行“一證一關”制、“一批一證”制和“非一批一證”制。實行“非一批一證”制的，簽發出口許可證時應在備注欄內注明“非一批一證”，但最多不超過12次，由海關在許可證背面“海關驗放簽注欄”內逐批簽注核減出口數量。實行“非一批一證”制的貨物包括：外商投資企業出口許可證管理的貨物；補償貿易項下出口許可證管理的貨物；其他在《出口許可證管理貨物目錄》中規定實行“非一批一證”的出口許可證管理貨物。

（4）為維護正常的經營秩序，國家對部分出口貨物實行指定出口報關口岸管理。出口此類貨物，均須到指定的口岸報關出口。

報關時出口的大宗、散裝貨物的溢裝數量不得超過出口許可證所列出口數量的5%。對不實行“一批一證”制的大宗、散裝貨物，在每批貨物出口時，按其實際出口數量進行核扣，最后一批貨物出口時，其溢裝數量按該許可證實際剩余數量并在規定的溢裝上限5%內計算。

（三）自動進出口許可證管理

自動進出口許可證是指國家對部分自由進出口的貨物，對外貿易經營者一經向政府提出申請，即應當獲得批準，并不得附加任何其他限制條件。自動進出口許可證是對自由進出口貨物實行有效監測的手段。我國的自動進出口許可證分為自動進口許可證和自動出口許可證兩種。

1. 自動進出口許可證管理的商品

實施自動進口許可管理的商品包括非機電產品和機電產品，分為兩個管理目錄。

目錄一（非機電產品）包括牛肉、豬肉、羊肉、肉雞、鮮奶、奶粉、大豆、油菜子、植物油、食糖、豆粕、煙草、二醋酸纖維絲束、銅精礦、煤、鐵礦石、鋁土礦、原油、成品油、氧化鋁、化肥、廢鋼共22類商品。

目錄一類商品由商務部授權的地方商務主管部門發證機構或者商務部許可證局負責發證。

目錄二（機電產品）包括以下兩部分。

（1）由商務部許可證局發證的機電產品，包括煙草機械、移動通信產品、衛星廣播電視設備及關鍵部件、汽車產品（小客車、小轎車、越野車及其發動機）、飛機（中、大、特大型航空器）、船舶（大型客、貨輪）、游戲機等7類商品。

（2）商務部授權地方、部門機電產品進出口辦公室發證的機電產品，包括汽輪機、發動機（非第87章車輛用）及關鍵部件、水輪機及其他動力裝置、化工裝置、食品機械、工程機械、造紙機械、紡織機械、金屬冶煉及加工設備、金屬加工機床、電氣設備、鐵路機車、汽車產品（中、大型客、貨車及其車身、底盤等）、飛機（直升機、無人機等）、船舶（拖輪、挖泥船等）、醫療設備等16類商品。

2. 免交自動進出口許可證的商品

進口列入《自動進口許可管理貨物目錄》的商品，在辦理報關手續時須向海關提交自動進口許可證，但下列情形免交自動進出口許可證。

（1）加工貿易項下進口并復出口的（原油、成品油除外）。

（2）外商投資企業作為投資進口或者投資總額內生產自用的（舊機電產品除外）。

（3）貨樣廣告品、實驗品進口，每批次價值不超過5 000元人民幣的。

（4）暫時進口的海關監管貨物。

（5）進入中華人民共和國保稅區、出口加工區等海關特殊監管區域及進入保稅倉庫、保稅物流中心的屬自動進口許可管理的貨物。

（6）加工貿易項下進口的設備監管期滿后留在原企業使用的。

（7）國家法律法規規定其他免領自動進口許可證的。

3. 自動進口許可證管理的內容

自動進口許可證管理項下貨物原則上實行“一批一證”管理，自動進口許可證有效期為6個月，但僅限公歷年度內有效。對于確實不能一次性清關的部分貨物也可實行“非一批一證”管理。對實行“非一批一證”管理的貨物，在有效期內可以分批次累計報關使用，但累計使用次數不得超過6次。海關在自動進口許可證原件“海關驗放簽注欄”內批注后，海關留存復印件；最后一次使用后，海關留存正本。同一進口合同項下，收貨人可以申請并領取多份自動進口許可證。

（四）進出口許可證的申請、簽發

我國的進出口許可證的審核和簽發由商務部統一負責，實行分級管理。申領進出口許可證要按照國家進出口許可證管理商品分級發證目錄的要求向各級簽發機關辦理。

中央、國務院各部委及其所屬企業，由其主管部門向商務部配額許可證事務局申領。商務部授權該部駐各地特派員辦事處簽發沿海開放城市及在其聯系地區內有關單位的部分進出口許可證。商務部授權各省、自治區、直轄市、計劃單列市的商務廳（局）簽發本地區部分出口貨物許可證和部分進口貨物許可證。

辦理進出口許可證的基本程序如下。

（1）申請。申領單位須向發證機關提出書面申請函件申領進口或出口許可證，并應按照商務部規定的要求填寫“進口許可證申請表”或者“出口許可證申請表”，在申請表中寫明申請單位名稱、進口或出口商品名稱、進口或出口成交價格、貿易方式、進口國別（地區）或輸往國別（地區）、出運或到運口岸等內容。

讀者可在海關總署網站相關欄目通過關鍵詞查詢進出口管理相關文件，看看是否有新政策：http://www.customs.gov.cn/publish/portal0/tab49659/

（2）審核、輸入計算機系統。發證機關收到申領單位有關申請材料后審核。填好的進出口許可證申請表，由申請單位加蓋公章后送交發證機關。經審核符合要求的，將申請表各項內容輸入計算機系統。

（3）發證。發證機構自收到申請之日起3個工作日內發放進出口許可證，特殊情況下最多不超過10個工作日。發證機關簽發中華人民共和國進出口許可證一式四聯，將第一、第二、第三聯交申領單位，憑以向海關辦理貨物進出口報關和銀行結匯手續。

三、特殊貿易貨物管理

對一些特殊貿易貨物，國家單獨制定了相關的管理辦法，主要有廢物的進口、瀕危物種和野生動植物進出口、藥品進出口、金銀及制品進出口、音像制品進口等。

（一）廢物進口管理

廢物是指《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》管理范圍內的廢物，即在生產建設、日常生活和其他活動中產生的污染環境的廢棄物質，包括工業固體廢物（在工業、交通等生產活動中產生的固體廢物）、城市生活垃圾（在城市日常生活中或者為城市日常生活提供服務的活動中產生的固體廢物，以及法律、行政法規規定視為城市生活垃圾的固體廢物）、危險廢物（列入國家危險廢物名錄或者根據國家規定的危險廢物鑒別標準和鑒別方法認定的具有危險特性的廢物）以及液態廢物和置于容器中的氣態廢物。

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2013-10/22/content_1811015.htm

《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》http://www.china.com.cn/law/flfg/txt/2006-08/08/content_7057175.htm

1. 廢物進口管理辦法

環保部是進口廢物的國家主管部門。

根據《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》等法律、法規，對進口廢物實施禁止、限制以及許可管理。

國家禁止進口不能用作原料的固體廢物。禁止進口危險廢物在我國境內傾倒、堆放和處置。國家限制可用作原料的固體廢物進口，對于可以用作原料的廢物進口或外商投資設立（包括與我國企業合資設立）的利用進口廢料做原料的加工任務進行嚴格限制。

國家對進口可用作原料的固體廢物的國內收貨人及國外供應商實行注冊登記制度。申請和審批進口固體廢物，按照風險最小化原則，實行“就近口岸”報關。

2. 廢物進口管理的內容

廢物進口許可證是我國進出口許可管理制度中具有法律效力，用來證明對外貿易經營者經營列入《限制進口類可用作原料的廢物目錄》及《自動進口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物合法進口的證明文件，是海關驗放貨物的重要依據。不論以何種方式進口列入上述管理范圍的廢物，均須事先申領廢物進口許可證。

（1）向海關申報進口列入《限制進口類可用作原料的廢物目錄》和《自動進口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物，報關單位應主動向海關提交有效的廢物進口許可證、口岸檢驗檢疫機構出具的入境貨物通關單及其他有關單據。

（2）對未列入《限制進口類可用作原料的廢物目錄》和《自動進口許可管理類可用作原料的廢物目錄》或雖列入上述目錄但未取得有效廢物進口許可證的廢物一律不得進口或存入保稅倉庫。

（3）固體廢物相關許可證實行“一證一關”管理。一般情況下固體廢物進口相關許可證實行“非一批一證”制。

（4）進口的廢物不能轉關（廢紙除外），只能在口岸海關辦理申報進境手續。

（二）瀕危物種和野生動植物進出口管理

讀者可在國家林業局規范性文件查詢系統輸入關鍵詞查詢進出境動植物種目錄：http://gfxwj.forestry.gov.cn/

國務院林業、農業（漁業）主管部門組成的國家瀕危物種進出口管理辦公室是野生動植物種進出口的管理部門。根據《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》（也稱《華盛頓公約》）和《中華人民共和國野生動物保護法》的規定，林業部門作為國家野生動植物進出口管理機構，依法行使允許進出口證明書的核發權，海關依法享有憑證查驗放行權。也就是說，對我國重點保護野生動植物或其產品出境和瀕危物種進出境，海關憑國家瀕危物種進出口管理辦公室核發的允許進出口證明書并經查驗無誤后予以放行。凡是無允許進出口證明書的，一律不予放行。對于非法從事野生動植物或其產品、瀕危物種或其產品進出境的，海關依照海關法的有關規定行使處罰權，其中情節嚴重，觸犯刑律的，由海關移送司法機關追究其刑事責任。

《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》http://baike.baidu.com/view/94279.htm

《中華人民共和國野生動物保護法》http://baike.baidu.com/view/72186.htm

（三）藥品進出口管理

國家食藥監局是藥品藥材進出口管理的主管部門，負責簽發有關進出口許可證書，貨物所有人或其合法代理人憑藥品相關的許可證書向海關辦理報關手續。

藥品必須經由國務院批準的允許藥品進口的口岸進口。截至本書出版，進口藥品的口岸有北京、天津、上海、大連、青島、成都、武漢、重慶、廈門、南京、杭州、寧波、福州、廣州、深圳、珠海、海口、西安、南寧等19個城市所在地直屬海關所轄關區口岸。

（四）金銀及制品進出口管理

金銀及制品進出口管理范圍包括礦藏生產金銀；冶煉副產金銀；金銀條、錠、塊、粉；金銀鑄幣；金銀制品和金基、銀基合金制品；化工產品中含的金銀；金銀邊角料及廢渣、廢液、廢料中含的金銀。

中國人民銀行是金銀及制品進出口管理的國家職能部門。單位或個人出口或攜帶金銀及制品出境，必須事先到中國人民銀行及其授權機構辦理“金銀制品出口準許證”，作為辦理出口報關手續的依據，海關憑證驗放。

（五）音像制品進口管理

國家新聞出版廣電總局負責全國音像制品進口的監督管理工作，制定音像制品進口規劃，審查進口音像制品內容，確定音像制品成品進口經營單位的總量、布局和結構。

音像制品成品進口由國家新聞出版廣電總局指定的音像制品經營單位經營；未經國家新聞出版廣電總局指定，任何單位或者個人不得從事音像制品成品進口業務。圖書館、音像資料館、科研機構、學校等單位進口供研究、教學參考用的音像制品成品，應當委托國家新聞出版廣電總局指定的音像制品成品進口經營單位辦理有關進口審批手續。

音像制品進口單位憑國家新聞出版廣電總局進口音像制品批準文件到海關辦理母帶（母盤）或者音像制品成品的進口手續，海關憑有效的“進口音像制品批準單”辦理驗放手續；對隨機器設備同時進口以及進口后隨機器設備復出口的記錄操作系統、設備說明、專用軟件等內容的音像制品，海關憑進口單位提供的合同發票等有效單證驗放；進口音像制品批準單是我國進出口許可管理制度中具有法律效力，用來證明對外貿易經營者經營音像制品合法進口的證明文件，是海關驗放該類貨物的重要依據。

四、出入境檢驗檢疫管理

對列入《出入境檢驗檢疫機構實施檢驗檢疫的進出境商品目錄》（法檢目錄）及其他法律、法規規定需要檢驗檢疫的貨物進出口時，貨物所有人或其代理人在辦理進出口通關手續前，必須向口岸檢驗檢疫機構報檢。海關憑口岸出入境檢驗檢疫機構簽發的“中華人民共和國檢驗檢疫入境貨物通關單”或“中華人民共和國檢驗檢疫出境貨物通關單”驗放。

1. 入境貨物通關單

入境貨物通關單是口岸檢驗檢疫機構依照有關規定接受報檢后簽發的單據，同時也是進口報關的專用單據，是海關驗放貨物的重要依據之一。入境貨物通關單實行“一批一證”制度，證面內容不得更改。入境貨物通關單適用下列情況：①列入《法檢目錄》的商品；②外商投資財產價值鑒定；③進口可用作原料的廢物；④進口舊機電產品；⑤進口貨物發生短少、殘損或其他質量問題賠付時進境的貨物；⑥進口捐贈的醫療器械；⑦其他未列入《法檢目錄》，但國家有關法律、行政法規明確規定由出入境檢驗檢疫機構負責檢驗檢疫的入境貨物或特殊物品等。

2. 出境貨物通關單

出境貨物通關單是口岸檢驗檢疫機構依照有關規定接受報檢后簽發的單據，同時也是出口報關的專用單據，是海關驗放貨物的重要依據之一。出境貨物通關單實行“一批一證”制度，證面內容不得更改。出境貨物通關單適用下列情況：①列入《法檢目錄》的商品；②出口紡織品標志；③對外經濟技術援助物資及人道主義緊急救災援助物資；④其他未列入《法檢目錄》，但國家有關法律、行政法規明確規定由出入境檢驗檢疫機構負責檢驗檢疫的出境貨物。