緒論

一 產(chǎn)權(quán)概念界定及其歷史適用性

美國法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（Posner，Richard A.）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)具有普遍性的特點(diǎn)，^[1]即世界上幾乎每個(gè)人都有自己的財(cái)產(chǎn)或者資產(chǎn)^[2]，而資源存在相對(duì)稀缺性與分布的不均衡性，以及個(gè)人獲得的資源不同，為了各自的需要，人們之間必然會(huì)圍繞資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的各種權(quán)利問題產(chǎn)生各種關(guān)系，這些財(cái)產(chǎn)權(quán)利應(yīng)當(dāng)包括財(cái)產(chǎn)的所有、經(jīng)營、收益、交易、分割、繼承等，這就有了所謂的產(chǎn)權(quán)問題。自20世紀(jì)30年代羅納德·科斯（Coase，Ronald H.）發(fā)表《論企業(yè)的性質(zhì)》^[3]一文以來，產(chǎn)權(quán)問題逐漸得到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視，他們對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了專門研究，逐漸建立一套產(chǎn)權(quán)理論。到20世紀(jì)90年代初，產(chǎn)權(quán)理論逐漸為人們所接受，在世界上形成了比較著名的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派——產(chǎn)權(quán)學(xué)派，他們研究的這門學(xué)科也被稱為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種排他性權(quán)利，也是一個(gè)由多種權(quán)利構(gòu)成的權(quán)利束。^[4]產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的圍繞一定資源及其使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系。在具體內(nèi)容上，產(chǎn)權(quán)包括一定資源的所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)、交易權(quán)、繼承權(quán)、阻止他人侵犯等權(quán)利，具有激勵(lì)功能、約束功能、資源配置功能等，同時(shí)兼有排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)移性等特點(diǎn)。產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，而這些預(yù)期主要通過社會(huì)的法律、習(xí)俗和道德得到表達(dá)。^[5]在本書，筆者對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的內(nèi)容有所調(diào)整，并根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)其中的主要概念稍作解釋：^[6]

（1）所有權(quán)，是指資產(chǎn)所有人排他性地?fù)碛心撤N資產(chǎn)并排他性地行使附著在資產(chǎn)上的各種權(quán)利的權(quán)利，這實(shí)際上是一種抽象性的權(quán)利。

（2）占有權(quán)，是指資產(chǎn)所有者排他性支配自己的法定資產(chǎn)，或者是獲得資產(chǎn)所有者的授權(quán)而排他性支配他人資產(chǎn)的權(quán)利。

（3）經(jīng)營權(quán)，是指資產(chǎn)所有者及其授權(quán)者排他性支配資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)、加工、租借、貿(mào)易、消費(fèi)等的權(quán)利。

（4）處置權(quán)，是指資產(chǎn)所有者及其授權(quán)者排他性地將合法資產(chǎn)進(jìn)行分割、交換與交易、饋贈(zèng)等的權(quán)利。

（5）收益權(quán)，是指資產(chǎn)所有者及其授權(quán)者排他性地分享由資產(chǎn)帶來的各種收益的權(quán)利。

（6）阻止他人侵犯權(quán)，是指資產(chǎn)所有者及其授權(quán)者在自己的排他性權(quán)利受到侵犯時(shí)可以向國家權(quán)力機(jī)構(gòu)或者其他權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行申訴的權(quán)利。

概括言之，這個(gè)產(chǎn)權(quán)權(quán)利束主要是指對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保存、交換、分割與重組的過程。

在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或者內(nèi)容上，根據(jù)資產(chǎn)所有者（即產(chǎn)權(quán)主體）享受財(cái)產(chǎn)權(quán)利的方式不同，所有的資產(chǎn)可分為國有（或公有）產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)以及開放性資源四大類。^[7]

秘魯當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾南多·德·索托（Hernando de Soto）指出，產(chǎn)權(quán)是“人們之間圍繞財(cái)產(chǎn)的保存、使用和交換而達(dá)成共識(shí)”的法律表述，從而使人們通過一系列確認(rèn)、固定和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)潛在價(jià)值的程序或者原則，使全社會(huì)能夠從這些資產(chǎn)中提取潛在的附加值，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長。產(chǎn)權(quán)具有六大效應(yīng)：確定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)潛能；將分散的信息納入一種制度；建立責(zé)任和信用體系；使資產(chǎn)具有可交換性；建立產(chǎn)權(quán)的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；保護(hù)產(chǎn)權(quán)交易。^[8]簡而言之，產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)成對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的激勵(lì)。^[9]

圖0-1 產(chǎn)權(quán)權(quán)利束示意圖

筆者認(rèn)為，在中國傳統(tǒng)社會(huì)中，產(chǎn)權(quán)一般可以分為國有產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)以及開放性資源四個(gè)部分。唐宋以來的史籍記載有相關(guān)的論述：唐代的田產(chǎn)有“官田”“私田”“寺觀田”的三分法，宋代則有官產(chǎn)、私產(chǎn)（或稱民產(chǎn)）以及寺觀產(chǎn)業(yè)之分。每部分產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利束（見圖0-1）是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力之一，交易成本與產(chǎn)權(quán)收益的考慮是各個(gè)產(chǎn)權(quán)主體調(diào)節(jié)產(chǎn)權(quán)權(quán)利束組合的主要因素。產(chǎn)權(quán)具有社會(huì)屬性，即在中國古代社會(huì)，各階層人們的身份與地位直接影響到他們?cè)谡麄€(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中產(chǎn)權(quán)的分配數(shù)量與權(quán)利享受。如西漢初年的《賜律》規(guī)定，不同爵位的人以及“公卒、士五、庶人”與“司寇隱官”等社會(huì)其他階層的人們可以擁有不同數(shù)量的“賜田”與“宅”；^[10]西晉平吳后，朝廷允許“國王公侯”在京城擁有一處住宅，并可以在近郊占有一定數(shù)量的“芻藁之田”，也允許其他城內(nèi)無宅城外有宅的人保留自己的住宅；隨后頒布的“戶調(diào)之式”規(guī)定了一般庶民占田與課田的數(shù)量，也規(guī)定品官之家按照“官品第一至于第九，各以貴賤占田”，以及“各以品之高卑蔭其親屬”并蔭占一定數(shù)量的“衣食客及佃客”；^[11]北魏^[12]與西魏、北齊、北周以及隋朝^[13]的田令也規(guī)定了品官至庶人占田宅、蔭占奴婢（奴婢也受田）的數(shù)量和受還之制；唐代田令規(guī)定，各級(jí)官員按照“官、爵及勛”授田，庶民、官奴婢也有統(tǒng)一的授田、還田標(biāo)準(zhǔn)。^[14]隋朝^[15]、唐朝^[16]還有根據(jù)官員職位高低授予職分田與公廨田的規(guī)定，宋代^[17]與元代^[18]官員則只有職田。宋代有“限田免役”之法，根據(jù)官員官品高低限定他們可以蠲免差役與賦稅的田地?cái)?shù)量；^[19]還有法令規(guī)定官員與庶民死后下葬所占墓田的大小。^[20]

當(dāng)然，在中國古代社會(huì)中，產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)屬性與社會(huì)屬性實(shí)際上很難截然分割開來，在不同的場合二者只是有輕重或主次的區(qū)分。秦漢時(shí)期，國家主導(dǎo)社會(huì)身份性產(chǎn)權(quán)分配，說明由于當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)落后，只有以強(qiáng)大的國家勢力與宗族勢力直接介入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程，才能使當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)成本最小化，從而穩(wěn)定整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，這種社會(huì)身份性產(chǎn)權(quán)實(shí)際上也蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)屬性。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展^[21]與社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷，從唐代中后期開始，市場配置資源的方式逐漸占據(jù)了主要位置，產(chǎn)權(quán)制度以經(jīng)濟(jì)屬性運(yùn)行為主，產(chǎn)權(quán)的社會(huì)屬性主要表現(xiàn)在社會(huì)的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)^[22]與財(cái)產(chǎn)的分割繼承當(dāng)中（詳見本書第二章、第三章）。而正是唐中后期后，身份性的產(chǎn)權(quán)分配方式被市場的產(chǎn)權(quán)分配方式所取代，社會(huì)各階層可以比較自由地進(jìn)入產(chǎn)權(quán)權(quán)利束當(dāng)中，這擴(kuò)大了產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的規(guī)模，產(chǎn)生了產(chǎn)權(quán)的“倍乘”效應(yīng)。宋代以后，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新的增長階段。

現(xiàn)有研究成果業(yè)已表明，產(chǎn)權(quán)理論作為分析工具應(yīng)用于中國古代經(jīng)濟(jì)史研究具有可行性，但是必須結(jié)合具體史實(shí)，有選擇地加以使用。^[23]

中國的傳世文獻(xiàn)似乎沒有一個(gè)專門的詞匯，可以明確對(duì)應(yīng)現(xiàn)代意義的“產(chǎn)權(quán)”概念，但有一些含義相近的詞語。早在公元前7世紀(jì)，管子（？—前645）就認(rèn)識(shí)到“民產(chǎn)”^[24]對(duì)國家和社會(huì)的意義比較重大，或者稱為“財(cái)物”^[25]、“資財(cái)”^[26]；孟子（約前372—前289）敏銳地觀察到“恒產(chǎn)”“民產(chǎn)”對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)有巨大影響；^[27]韓非子（約前280—前233）則稱為“產(chǎn)業(yè)”“資財(cái)”；^[28]秦漢以來，有稱為“家業(yè)”“家貲”“貲產(chǎn)”“田產(chǎn)”的。唐宋時(shí)期，人們對(duì)“產(chǎn)業(yè)”或者“資產(chǎn)”的認(rèn)識(shí)與分類越來越清楚。唐初歐陽詢（557—641）主編的《藝文類聚》卷六十五、六十六有“產(chǎn)業(yè)部”，內(nèi)容包括農(nóng)、田、園、圃、蠶、織、鍼、市、田獵、釣、錢，一共10種。按照文中的解釋，這里的“農(nóng)”主要是來自農(nóng)田的收獲；“田”“園”“圃”“市”“錢”等本身就是有價(jià)值的資源；“蠶”“織”則是通過一定的生產(chǎn)技術(shù)獲得的收益；“鍼”可視為通過采礦冶煉而獲得的收益；“田獵”與“釣”是從山林與水澤中獲得的收益。這些可以當(dāng)作唐人對(duì)各種資源的產(chǎn)權(quán)收益的認(rèn)識(shí)；^[29]而宋代李昉（925—996）等人編輯的《太平御覽》卷八二一到卷八三六有“資產(chǎn)部”，里面列舉了田、農(nóng)、耒、獲、蠶、織、市、屠、商賈、獵、陶、釣、錢13種。^[30]在唐人認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，宋人對(duì)資源的分類更細(xì)，如把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具“耒”視為能獲得收益的資源，把“農(nóng)”“屠”“商賈”歸結(jié)為一種能獲得收益的技術(shù)，“獲”主要是指來自土地、果園、菜圃等的收益，技術(shù)收益中加入了“陶”作為一種手工技術(shù)，其他則如舊。不過李昉等人的觀點(diǎn)應(yīng)該只是代表了北宋前期宋人的認(rèn)識(shí)。淳化五年（994）三月，宋太宗詔稱：“自今每歲以人丁、物力定差，第一等戶充里正，第二等戶充戶長，不得冒名應(yīng)役。”^[31]此所謂的“物力”應(yīng)該就是現(xiàn)代人所說的“資產(chǎn)”。紹定二年（1229），權(quán)發(fā)遣處州葉武子奏稱：“本州七縣除二稅之外，復(fù)有和買，而和買所敷，則起于物力。物力有貳，有實(shí)業(yè)物力，有浮財(cái)物力。”^[32]可見宋人又把資產(chǎn)分為實(shí)業(yè)與浮財(cái)兩大類。宋代的實(shí)業(yè)主要指“民田、廬舍、牛具、畜產(chǎn)、桑棗雜木”等。浮財(cái)主要包括“農(nóng)器、舂磨、鏟釜、犬豕”以及金銀、錢幣、紙幣等。^[33]宋代社會(huì)各階層圍繞“產(chǎn)業(yè)”或“資產(chǎn)”（實(shí)業(yè)與浮財(cái)）等資源及其使用而形成的由社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的人們之間相互認(rèn)可的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，就是本所說的宋代產(chǎn)權(quán)制度，為行文簡約，均以“產(chǎn)權(quán)”名之。

古往今來，產(chǎn)權(quán)的實(shí)施都具有社會(huì)強(qiáng)制性，因?yàn)樵陬l繁的產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中，必然涉及各種產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)、交易權(quán)、繼承權(quán)的分割與重新組合，自然容易產(chǎn)生各種糾紛乃至弊端，正如宋人許月卿（1216—1285）所言，“利之所在，害亦隨之”^[34]。為了處理這些糾紛，克服弊端，政府就必須進(jìn)行強(qiáng)有力的、公正的產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)。因此，政府作為第三方，是產(chǎn)權(quán)的界定者、仲裁者、保護(hù)者，通過行政、軍隊(duì)、警察、法院等維持整個(gè)產(chǎn)權(quán)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)。

國家具有界定權(quán)、裁判權(quán)與征稅權(quán)三大產(chǎn)權(quán)權(quán)力，各種產(chǎn)權(quán)法令是其具體表現(xiàn)方式。各種產(chǎn)權(quán)文書是連接國家、資產(chǎn)以及各產(chǎn)權(quán)主體的主要媒介，從而對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施起到關(guān)鍵性的作用。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)認(rèn)為，國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，同時(shí)國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。^[35]從中國古代經(jīng)濟(jì)史來看，政府在宏觀上主要是通過調(diào)節(jié)土地產(chǎn)權(quán)的權(quán)利束來達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的。春秋時(shí)期秦國商鞅變法，“廢井田，開阡陌”，開啟了中國歷史上產(chǎn)權(quán)制度變革的新時(shí)代。正是土地產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)，使得秦國的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，國力大增，一躍成為春秋強(qiáng)國，為秦始皇最終統(tǒng)一全國奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。此后，秦始皇“令黔首自實(shí)其田”，西漢的“公卿授田”“分田劫假”，王莽更“名田之制”，劉秀“度田”，曹魏實(shí)行“戶調(diào)”制度，西晉推行“占田”制度，北魏至隋唐的“均田”制度，以及北宋的“度田”“方田”與南宋的“經(jīng)界”“推排”“公田”，等等，這些以調(diào)整土地產(chǎn)權(quán)權(quán)利束為核心的產(chǎn)權(quán)政策一直是中國古代統(tǒng)治者調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的主要經(jīng)濟(jì)工具，每一次都不同程度地反映了產(chǎn)權(quán)制度的變革。

因此，本書擬闡述的宋代產(chǎn)權(quán)制度的基本內(nèi)容是，出于對(duì)交易成本與產(chǎn)權(quán)收益的考量，宋代各產(chǎn)權(quán)主體調(diào)整產(chǎn)權(quán)權(quán)利束組合，國家修改法令以適應(yīng)并規(guī)范產(chǎn)權(quán)權(quán)利，并以產(chǎn)權(quán)文書作為連接資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)主體與國家的媒介。

目前中國正處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型階段，制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸之一是整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)嚴(yán)重滯后，導(dǎo)致農(nóng)村一方面經(jīng)濟(jì)增長緩慢，農(nóng)民收入不理想，另一方面農(nóng)村勞動(dòng)力嚴(yán)重過剩，農(nóng)地拋荒現(xiàn)象仍然嚴(yán)重。全國人大第十屆第五次會(huì)議上通過的《物權(quán)法》對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的影響也剛剛開始。因此，研究宋代產(chǎn)權(quán)制度及其實(shí)施狀況，有助于我們了解中國產(chǎn)權(quán)制度的歷史變遷，并從中得出有益的啟示。