一 渤海國(guó)前期與唐朝的關(guān)系

在渤海國(guó)前期（698—793）的近百年中，高王大祚榮、武王大武藝和文王大欽茂這三代渤海王以今吉林省東部地區(qū)和今黑龍江省牡丹江地區(qū)為中心，積極謀求發(fā)展；而同時(shí)期的唐朝則經(jīng)歷了從武則天后期統(tǒng)治到唐玄宗開(kāi)元盛世的變化。而恰恰是在這個(gè)時(shí)期里，靺鞨—渤海國(guó)與唐朝的關(guān)系經(jīng)歷了曲折繁雜的發(fā)展進(jìn)程。

開(kāi)元元年（713），唐玄宗“冊(cè)拜祚榮為左驍衛(wèi)員外大將軍、渤海郡王，仍以其所統(tǒng)為忽汗州，加授忽汗州都督”^[1]。在這之前，靺鞨國(guó)已經(jīng)存在15年之久，卻僅僅被冊(cè)封為“渤海郡王”即比原來(lái)的“王”位低了一等，按說(shuō)大祚榮本該拒絕才是。然而，他確實(shí)是接受了這一冊(cè)封，其證據(jù)有二：一是《新唐書·渤海傳》中關(guān)于“自是始去靺鞨號(hào)，專稱渤海”^[2]的記載；二是日本古籍《續(xù)日本紀(jì)》卷10，神龜四年九月庚寅條之載，“渤海郡王使高齊德等八人來(lái)著出羽國(guó)”——不言而喻，如果不是高齊德等人自稱自己是“渤海郡王使”即渤海郡王派出的使者，則日本的出羽國(guó)地方當(dāng)局和當(dāng)時(shí)的日本史官斷然不會(huì)將高齊德等八人的身份記作“渤海郡王使”的，足證此前的渤海政權(quán)真的“是承認(rèn)自己為唐封郡王地位的”^[3]。尤其彌足珍貴的是，這已經(jīng)得到日本《正侖院》所收藏文書《一片貳張》上書有“送渤海郡使人使等食料伍拾斛、以下至國(guó)司署背天平十八年經(jīng)師等手實(shí)”^[4]的文字所證實(shí)。因?yàn)橐郧槔硌灾闹兴^的“渤海郡”雖首見(jiàn)于大武藝與日本交往之時(shí)，但鑒于其實(shí)際所指只能是當(dāng)時(shí)渤海政權(quán)所管轄地面而絕不是漢時(shí)的渤海郡，故其名的出現(xiàn)無(wú)疑與“渤海郡王”的稱號(hào)相聯(lián)系，即其管轄地域無(wú)疑是與“渤海郡王”之封同時(shí)出現(xiàn)的忽汗州都督府的轄區(qū)；而忽汗州都督府又被稱作“渤海都督府”，則“渤海郡”顯然就是“渤海都督府”的別稱。因之，也就完全可以斷言，大祚榮不但承認(rèn)和接受了唐朝所冊(cè)封的“渤海郡王”地位，而且也讓自己的政權(quán)被納入了唐朝的管轄范圍之內(nèi)即變身為它的一個(gè)羈縻州府——忽汗州都督府或稱“渤海都督府”，也就難怪有學(xué)者認(rèn)定當(dāng)時(shí)的渤海政權(quán)實(shí)際上所得到只是“形式上的屬州待遇”^[5]，即唐朝所轄范圍內(nèi)的一個(gè)地方性的政權(quán)，而并不是一個(gè)從屬于唐朝的藩封國(guó)。那么，他為什么接受了這樣的冊(cè)封呢？這既是此前的歷史情結(jié)所導(dǎo)致，因?yàn)榇箪駱s及其部屬們久居營(yíng)州多年，“悅中國(guó)風(fēng)俗，請(qǐng)被冠帶”^[6]而已經(jīng)漢化，故即便離開(kāi)了營(yíng)州卻依舊眷戀著中原內(nèi)地，從其自號(hào)為“震國(guó)王”（來(lái)自其父接受“震國(guó)公”的封爵）的舉措就提供了這方面的佐證；又是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)需要所決定，因?yàn)榻▏?guó)初年的“遣使通于突厥”^[7]即不得不依附和“聽(tīng)命”^[8]之，但由于其默啜可汗的“自恃兵威，虐用其眾”^[9]，特別是所派駐的“吐屯”的勒索盤剝更讓他們難以忍受而萌生悔意，也同樣需要結(jié)好并借助于外界特別是唐廷的支持。故當(dāng)張行岌于707年前來(lái)招慰——“旁結(jié)”之際，大祚榮立即予以接受，并派其次子門藝入唐宿衛(wèi)（即當(dāng)人質(zhì)）以表示臣服的誠(chéng)意；至713年又接受了如上的冊(cè)封和忽汗州都督的官職，并“去靺鞨號(hào)，專稱渤海”，即正式確立了對(duì)唐朝的臣屬和宗藩的地位而成為隸屬于唐朝的一個(gè)地方“自治”政權(quán)。當(dāng)然，也正由于這一冊(cè)封，大祚榮得以大大提高其在國(guó)內(nèi)外的聲望和地位，故完全可能像他的嫡孫大欽茂接受冊(cè)封時(shí)那樣“承詔赦其境內(nèi)”，于是新興的渤海政權(quán)得以進(jìn)一步地穩(wěn)定和鞏固而成為當(dāng)時(shí)我國(guó)東北地區(qū)乃至東北亞區(qū)域的一支重要?jiǎng)萘Γ⑿纬闪恕捌涞卦跔I(yíng)州之東二千里，南與新羅相接，[西接]越熹靺鞨，東北至黑水靺鞨，地方二千里，編戶十余萬(wàn)，勝兵數(shù)萬(wàn)人”的規(guī)模，從而為后來(lái)渤海國(guó)的發(fā)展奠定了。另外，與唐朝之間的親密聯(lián)系也得到了加強(qiáng)，除在政治上堅(jiān)持臣屬，確實(shí)履行包括納質(zhì)入侍和朝貢、朝賀在內(nèi)的各項(xiàng)義務(wù)，“自是每歲遣使朝貢”^[10]外，開(kāi)元六年（718）二月，還“遣其男述藝來(lái)朝……留宿衛(wèi)”^[11]，在短短的幾年間前后6次派使節(jié)入唐朝拜、貢獻(xiàn)方物及領(lǐng)取賞賜等，除經(jīng)濟(jì)和文化等方面外，還積極開(kāi)展同中原內(nèi)地之間的溝通和交流以盡可能地爭(zhēng)得朝廷各方面的支援，如在冊(cè)封的同年（713）十二月，就通過(guò)王子大述藝入朝的時(shí)機(jī)提出了“就市交易，入寺禮拜”^[12]的正式請(qǐng)求；翌年（714）三月，又“令生徒六人入[京師太]學(xué)”^[13]，習(xí)識(shí)中原內(nèi)地的經(jīng)史典籍。這一切既體現(xiàn)出他對(duì)唐朝的忠順和恭敬，也反映了渤海王廷對(duì)中原內(nèi)地封建文明的強(qiáng)烈向往，自然獲得了唐朝的理解和支持，玄宗皇帝都一一予以滿足。其結(jié)果是盛唐文明源源傳入渤海地區(qū)，既促進(jìn)了渤海社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的步伐，也使雙方之間的親睦關(guān)系得到了加強(qiáng)，

大祚榮去世后，其子大武藝?yán)^承了王位，并遣使赴唐告哀。唐朝則派左監(jiān)門率上柱國(guó)吳思謙前往渤海國(guó)吊祭，同時(shí)冊(cè)封大武藝?yán)^任其父所任之職。此后，雙方間的這種告哀、吊祭和冊(cè)封活動(dòng)逐漸成為定制。經(jīng)過(guò)其父20余年的治理，當(dāng)時(shí)的渤海國(guó)已步高句麗后塵而成為東北乃至東北亞地區(qū)新興的政治勢(shì)力。

與其父不同的是，作為“抗禮”唐朝派的代表人物，大武藝顯然具有“割據(jù)”的意識(shí)，故剛一繼位就顯示出不“服”天朝管的政治姿態(tài)，不但敢于違反朝廷禮制，將其父祚榮“私謚為高王”；而且私自“改年曰仁安”，建立了自己的年號(hào)——“仁安”，以示不奉唐家正朔。之所以如此，也可能與對(duì)唐朝僅僅冊(cè)封他們父子為“郡王”爵位的不滿相關(guān)聯(lián)。不過(guò)盡管如此，在位前期的大武藝至少在場(chǎng)面上還是恪守臣藩禮數(shù)的，在同日本國(guó)的交往中也老老實(shí)實(shí)地亮出了唐封“渤海郡王”的實(shí)際身份，不但沒(méi)有公開(kāi)地叫板唐朝，而且保持了正常的宗藩關(guān)系。然而，到了他在位后期，隨著矛盾的發(fā)展和激化，他不顧一切地要和唐朝進(jìn)行較量，結(jié)果爆發(fā)了一場(chǎng)大規(guī)模的軍事沖突，而導(dǎo)火線恰恰就是其北攻黑水靺鞨及伴隨而來(lái)的大門藝事件。

史載大武藝即位后不久，就開(kāi)始了“斥大土宇”，即一再向周鄰地帶進(jìn)行擴(kuò)張，從而造成了“東北諸夷畏臣之”^[14]的局面。起初，唐朝方面顯然并未進(jìn)行任何干預(yù)，但在開(kāi)元十年（722）黑水靺鞨的勃利部因遭到渤海方面的大舉進(jìn)攻而形勢(shì)極其危險(xiǎn)，其首領(lǐng)倪屬利稽不得不親自到唐都長(zhǎng)安告急和求援。唐廷當(dāng)然不希望渤海一家獨(dú)自坐大而導(dǎo)致尾大不掉的局面，故從分而治之的策略考慮，“拜”其“為勃利州刺史”^[15]，即通過(guò)在其地建置勃利州的舉措以表示積極的支持。不過(guò)，如前文第二章所論及，這并沒(méi)有擋住大武藝北進(jìn)的步伐，勃利部則依然不是渤海軍隊(duì)的對(duì)手，繼續(xù)處于被動(dòng)的境地，在其后的二三年間，頻頻遣使唐朝告急，甚至派出了重要將領(lǐng)五郎子等人入朝，都反映出當(dāng)時(shí)形勢(shì)的嚴(yán)峻而急需得到朝廷的切實(shí)支持，但遠(yuǎn)水畢竟解不了近渴，勃利州終于被渤海所攻占。因之，朝廷方面也就不得不接受了主管東北事務(wù)最高官員安東都護(hù)的建議，于開(kāi)元十三年（725）決定在“黑水靺鞨內(nèi)”建“置黑水軍”，以顯示對(duì)黑水靺鞨方面的進(jìn)一步支持，并對(duì)大武藝的繼續(xù)北進(jìn)進(jìn)行勸阻和干預(yù)。然而，這同樣無(wú)濟(jì)于事，故又有了開(kāi)元十四年（726）黑水州都督府的建置和“中國(guó)置長(zhǎng)史，就其部落監(jiān)領(lǐng)之”^[16]，即蓄意地將黑水州都督府與不久前設(shè)置的忽汗州都督府——“渤海都督府”處于完全平等的政治地位，以顯示對(duì)黑水靺鞨方面予以最大限度的支持！

但是，這不但沒(méi)有解決任何問(wèn)題，反而招致了大武藝的更大不滿，乃決定派自己的弟弟大門藝和舅舅任雅率兵進(jìn)攻黑水靺鞨。然而，渤海王廷內(nèi)部對(duì)這次出兵意見(jiàn)并不一致。大門藝“曾充質(zhì)子至京師，開(kāi)元初還國(guó)”，深知唐朝的富強(qiáng)和“厲害”：“至是謂武藝曰：‘黑水請(qǐng)?zhí)萍夜倮簦从麚糁潜程埔病Ｌ茋?guó)人眾兵強(qiáng)，萬(wàn)倍于我，一朝結(jié)怨，但自取滅亡。昔高麗全盛之時(shí)，強(qiáng)兵三十余萬(wàn)，抗敵唐家，不事賓服；唐兵一臨，掃地俱盡。今日渤海之眾，數(shù)倍少于高麗，乃欲違背唐家，事必不可’”，因諫阻進(jìn)攻黑水。可是，大武藝不聽(tīng)，非要大門藝出兵。“門藝兵至境，又上書固諫。”結(jié)果竟導(dǎo)致大武藝的極度惱怒，不僅立即解除了其兵權(quán)，“遣從兄大壹夏代門藝統(tǒng)兵”，而且下令調(diào)其回返，“欲殺之”。“門藝遂棄其眾，間道來(lái)奔”于唐朝，并被“詔授左驍衛(wèi)將軍。武藝尋遣使朝貢，仍上表極言門藝罪狀，請(qǐng)殺之。上密遣門藝往安西，仍報(bào)武藝云：‘門藝遠(yuǎn)來(lái)歸投，義不可殺，今流向嶺南，已遣去訖’，乃留其使馬文軌、蔥勿雅，別遣使報(bào)之。”卻不料，其事被泄露，大武藝聞悉后極度氣憤，因“上書云：‘大國(guó)示人以信，豈有欺誑之理！今聞門藝不向嶺南，伏請(qǐng)依前殺卻’”^[17]。于是，矛盾更加升級(jí)和激化，朝廷也進(jìn)一步地陷入尷尬被動(dòng)的境地。對(duì)此，就連宋人司馬光也曾予以批評(píng)稱：“王者所以服四夷，威信而已。門藝以忠獲罪，自歸天子；天子當(dāng)察其枉直，賞門藝而罰武藝，為政之體也。縱不能討，猶當(dāng)正以門藝之無(wú)罪告之。今明皇威不能服武藝，恩不能庇門藝，顧效小人為欺誑之語(yǔ)以取困于小國(guó)，乃罪鴻臚之漏泄，不亦可羞哉！”^[18]的確可以說(shuō)是弄巧成拙，反倒讓大武藝抓住了把柄。因之，除開(kāi)罪于李道邃、源復(fù)而以“漏言國(guó)事”之罪“皆左除”之，即分別降為曹州刺史和澤州刺史外，又不得不“遣門藝暫向嶺南以報(bào)之”^[19]，即以回書的形式向大武藝進(jìn)行辯解。不過(guò)，仍然沒(méi)有緩解雙方間的緊張狀態(tài)，并終于導(dǎo)致矛盾的大爆發(fā)而訴諸武力解決，即開(kāi)元二十年（732）進(jìn)攻唐朝，雙方之間的第一次，也是唯一的一次戰(zhàn)爭(zhēng)就此爆發(fā)。

渤海軍隊(duì)兵分兩路，分別對(duì)山東半島和河北東部地帶發(fā)動(dòng)了進(jìn)攻。其中水路方面于同年九月五日，在大將張文休的率領(lǐng)下攻占了登州，“殺刺史韋俊”^[20]。陸路方面則打到馬都山（今山海關(guān)附近）一帶，并“屠城邑”^[21]，致使唐朝方面的“吏民逃徙失業(yè)”^[22]。然而，處于盛世階段的唐朝畢竟有實(shí)力組織起反擊，除派左領(lǐng)軍將軍蓋（或作葛）福順“發(fā)兵討之”^[23]和“遣門藝往幽州征兵以討之”^[24]外，又命新羅王金興光“發(fā)兵擊靺鞨南鄙”^[25]，并獲得“黑水、室韋以騎五千來(lái)屬”“尚書”烏承玼的麾下而造成了“邊威益張”^[26]的局面。反之，渤海方面則逐漸失去了戰(zhàn)場(chǎng)上的主動(dòng)，由于長(zhǎng)途奔襲和補(bǔ)給困難，又陷入唐朝、新羅、黑水靺鞨和室韋等方面的包圍之中，故心生悔意，因于開(kāi)元二十三年至二十四年（735—736）之交，派大誠(chéng)慶（或作大茂慶）等人入唐朝貢，并主動(dòng)附上“請(qǐng)罪表”向唐玄宗表示謝罪之意，而唐玄宗則指出，“卿往年背德，已為禍階，近能悔過(guò)，不失臣節(jié)，迷復(fù)非善，即又可嘉。朕記人之長(zhǎng)，忘人之短，況又歸伏，載用嘉嘆，永祚東土，不亦宜乎。”^[27]在嚴(yán)厲批評(píng)大武藝的同時(shí)，也原諒了他的過(guò)錯(cuò)而實(shí)現(xiàn)了和解。總體來(lái)看，盡管大武藝曾一度與唐朝交惡，但在他執(zhí)政的18年間，渤海國(guó)與唐朝之間的往來(lái)還是比較頻繁的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅從武王仁安元年至十九年（719—737），渤海國(guó)入唐朝貢等活動(dòng)的次數(shù)就達(dá)34次之多，而在開(kāi)元十七年（729）一年中，遣使入唐次數(shù)就達(dá)6次，大大超過(guò)了大祚榮時(shí)期的朝唐次數(shù)。開(kāi)元二十五年（737），大武藝病逝，其子大欽茂繼承王位，并按慣例遣使赴唐告哀。唐朝同樣依慣例派內(nèi)侍段守簡(jiǎn)為使臣赴渤海國(guó)吊祭，同時(shí)冊(cè)封大欽茂為左驍衛(wèi)大將軍、渤海郡王、忽汗州都督。

大欽茂在位時(shí)期，渤海國(guó)與唐朝的關(guān)系進(jìn)入了全面發(fā)展的新階段。他是一位頗有抱負(fù)和才干的政治家，能夠從祖、父兩代對(duì)唐朝的不同態(tài)度和舉措中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)吸取教訓(xùn)，也確實(shí)認(rèn)識(shí)到其父的進(jìn)犯中原導(dǎo)致了內(nèi)部矛盾的激化和社會(huì)的動(dòng)蕩不安，故盡管也具有較為強(qiáng)烈的割據(jù)意識(shí)，但在對(duì)待和處理同唐朝間關(guān)系問(wèn)題上與其父大相徑庭而采取了務(wù)實(shí)、靈活的態(tài)度，如即位伊始就對(duì)唐朝的冊(cè)封高度重視：“承詔赦其境內(nèi)”，“遣使隨[段]守簡(jiǎn)入朝貢獻(xiàn)”，^[28]并不遺余力地引進(jìn)高度發(fā)展的盛唐封建文明和全面“憲象”中原典章制度，“求寫《唐禮》及《三國(guó)志》《晉書》《三十六國(guó)春秋》”^[29]，并派遣諸生到內(nèi)地“習(xí)識(shí)古今制度”；積極恪守藩臣之禮和履行應(yīng)盡的各項(xiàng)義務(wù)，幾乎是連年遣使入貢，“迄帝世（按指玄宗在位時(shí)期），朝獻(xiàn)者二十九”^[30]。天寶十四年至廣德元年（755—763），唐朝內(nèi)地爆發(fā)了“安史之亂”，引起了中原內(nèi)地的極大動(dòng)蕩而亂成了一團(tuán)，不但給唐朝造成了巨大的災(zāi)難，成為其由盛轉(zhuǎn)衰的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而且也使渤海國(guó)與唐朝的關(guān)系面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。但即便是在這樣危急的形勢(shì)下，大欽茂也沒(méi)有叛亂和反對(duì)唐朝，而是冷靜地判斷形勢(shì)，既能夠果斷地采取措施把自己的都城北遷上京以躲避戰(zhàn)禍，又懂得在形勢(shì)不明朗之際始終嚴(yán)格保持中立的態(tài)度，并及時(shí)派人入“貢”以了解形勢(shì)和掌握動(dòng)態(tài)，并表達(dá)支持朝廷的立場(chǎng)和態(tài)度。這豈能不讓朝廷感到滿意？故至寶應(yīng)元年（762）夏，積極籌劃平叛事宜的唐代宗李豫，一面“遣中使劉清潭使于回紇，修舊好，且征兵討史朝義”^[31]；另一面于同年秋派內(nèi)使韓朝彩持敕書來(lái)渤海對(duì)方興未艾的渤海政權(quán)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和“旁結(jié)”，即升渤海為“國(guó)”和晉封欽茂為“國(guó)王”。盡管此舉并未真正達(dá)到“旁結(jié)”的目的，大欽茂對(duì)這一冊(cè)封的反應(yīng)也并不熱烈，但讓渤海方面至少是持續(xù)穩(wěn)定地堅(jiān)守了中立的立場(chǎng)，而且大欽茂也畢竟接受了這一“進(jìn)封”，從而使渤海政權(quán)正式獲得了“封國(guó)”的地位，即由此前的“渤海郡”遞升為唐朝冊(cè)封體制之下的一個(gè)藩封國(guó)。也正因如此，“安史之亂”剛剛平息后，渤海方面“頻遣使來(lái)朝，或間歲而至，或歲內(nèi)二三至者”，至大歷十二年（777）正月，又“遣使獻(xiàn)日本國(guó)舞女一十一人及方物。四月、十二月，使復(fù)來(lái)”；貞元七年（791）“八月，其王子大貞翰來(lái)朝，請(qǐng)備宿衛(wèi)”，即朝貢、賀正、留學(xué)、留宿衛(wèi)等活動(dòng)遠(yuǎn)比高王和武王時(shí)期頻繁多了，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自文王大興元年至五十七年（738—793），渤海先后入朝達(dá)52次之多，約占整個(gè)渤海國(guó)時(shí)期入唐朝貢總次數(shù)的1/3，確實(shí)可以說(shuō)是臣禮無(wú)虧。這無(wú)疑讓朝廷方面感到寬慰，故對(duì)渤海方面也就給予了更多的關(guān)注，凡所要求無(wú)不予以滿足，并再三地為他加官晉爵，如“開(kāi)元中，襲父位為郡王、左金吾大將軍；天寶中，累加特進(jìn)、太子詹事、賓客……大歷中，累加拜司空、太尉”^[32]；尤其是“寶應(yīng)元年，詔以渤海為國(guó)，欽茂王之，進(jìn)檢校太尉”^[33]，凡此種種，既反映了與唐朝的親密融洽程度超出了其父、祖之世，也體現(xiàn)了渤海與中原內(nèi)地已經(jīng)越來(lái)越趨于相互需要和依賴。當(dāng)然，也正是在這樣的基礎(chǔ)上，渤海方面走上了全面唐化的道路，盛唐的文明成果得以源源不斷地傳入渤海地區(qū)而成為其文明進(jìn)步的重要催化劑并為后來(lái)“車書一家”局面的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。