關(guān)于比較經(jīng)濟體制學(xué)的若干問題

一 比較經(jīng)濟體制學(xué)的特征

比較經(jīng)濟體制學(xué)（以下簡稱CES[1]）是在西方興起的、目前仍處于發(fā)展過程中的一個獨立的經(jīng)濟學(xué)分支。其最重要的特征就是把經(jīng)濟體制置于研討的中心，并把它看作不斷變化發(fā)展著的事物從縱向與橫向上進行比較研究，評價經(jīng)濟體制與經(jīng)濟效果的關(guān)系，從而達到對經(jīng)濟體制進行擇優(yōu)的目的。經(jīng)濟學(xué)的大多數(shù)其他領(lǐng)域則是在特定的體制框架內(nèi)進行研究，而并不把經(jīng)濟體制本身作為縱向與橫向比較研究的對象。

馬克思主義的政治經(jīng)濟學(xué)不能取代CES。毫無疑義，馬克思主義的經(jīng)濟學(xué)著作是貫穿了橫向與縱向比較分析的方法的，其內(nèi)容與方法論不僅是我們馬克思主義學(xué)者研究的指南，而且連西方學(xué)者也不能完全回避馬克思主義理論在比較經(jīng)濟體制研究中的意義，特別是馬克思關(guān)于五種社會形態(tài)的劃分對后來在西方（主要是在美國）逐漸發(fā)展起來的CES這一學(xué)科有著深遠的影響[2]。然而，以揭示生產(chǎn)方式發(fā)展的規(guī)律性及其歷史趨勢為研究對象的馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)并沒有也不可能包羅近20多年在西方形成的CES這一獨立的經(jīng)濟學(xué)分支的內(nèi)容。

CES作為西方經(jīng)濟學(xué)中的一個新的分支，有著制度學(xué)派的影子，但卻不可把二者混為一談。[3]盡管在致力于CES研究的學(xué)者中間，有制度經(jīng)濟學(xué)派的成員，他們自己的成果之間有著某種繼承關(guān)系[4]。而且，某些制度經(jīng)濟學(xué)的作品，也曾被認為是CES的早期代表作，如美國J.康芒斯著的《制度經(jīng)濟學(xué)》、W.洛克斯與J.霍特合著的《比較經(jīng)濟制度》等，都是把世界經(jīng)濟制度分為資本主義、法西斯主義、社會主義和共產(chǎn)主義等幾個原型，并對這些原型的現(xiàn)實承載體進行分析比較。這里姑且不去評論當(dāng)時這些作者的立場和觀點，即便是按西方學(xué)術(shù)界的評價標(biāo)準(zhǔn)，這些按“主義”分類方法進行比較研究的作品與近20多年來問世的一些更加嚴(yán)肅的作品相比，已相形見絀了。CES與制度經(jīng)濟學(xué)之間在研究領(lǐng)域方面的差異是一目了然的。后者的側(cè)重點在“經(jīng)濟理論”、“社會哲學(xué)”和“世界歷史”，[5]而前者所垂青的乃是經(jīng)濟體制對經(jīng)濟效果的影響力。拓殖CES的先驅(qū)們注意到，盡管當(dāng)今世界各民族國家或地區(qū)都在以獨特的方式解決自身的經(jīng)濟問題，而且解決的途徑也不一定是單一的，那么，哪一種途徑以及它在何種環(huán)境下是更可行和更有效的呢？這就需要抽象出一些概念、術(shù)語來對各類經(jīng)濟體制及與其相關(guān)的環(huán)境因素，以及它們與經(jīng)濟效果之間的關(guān)系進行比較研究和評價，從而達到對經(jīng)濟體制進行擇優(yōu)的目的。當(dāng)他們試圖這樣做的時候，就已經(jīng)把這一領(lǐng)域推進到經(jīng)濟學(xué)前沿而形成了一門嶄新的學(xué)科——比較經(jīng)濟體制學(xué)了。

西方比較經(jīng)濟學(xué)界的研究工作一直傾向于有一個相當(dāng)明確的地區(qū)中心，首先是蘇聯(lián)，其次是東歐和中國。

研究地區(qū)側(cè)重點的這一特征，一方面，說明這一學(xué)科的形成在很大程度上是西方經(jīng)濟學(xué)者為填補西方經(jīng)濟學(xué)理論中關(guān)于社會主義經(jīng)濟研究空白的結(jié)果，從比較經(jīng)濟學(xué)界的專業(yè)構(gòu)成上看，他們當(dāng)中絕大多數(shù)是西方的“社會主義”經(jīng)濟問題專家，或者是研究蘇聯(lián)、中國及東歐的國別與地區(qū)問題的專家；另一方面，說明這一學(xué)科與社會主義國家當(dāng)前正在進行的經(jīng)濟體制改革關(guān)系最為緊密，隨著這些國家改革的深化，對這些國家經(jīng)濟體制發(fā)展變化的比較研究仍將繼續(xù)是這一學(xué)科研究的側(cè)重點。但是，比較經(jīng)濟學(xué)者們的視野還會擴展，研究對象在地理上已經(jīng)呈現(xiàn)多樣化的趨勢，而且這一領(lǐng)域的成果正在朝著更具有明確的比較性質(zhì)的方向發(fā)展。

二 關(guān)于社會主義條件下資源配置方式爭論的現(xiàn)實意義

早在十月革命以前，對社會主義制度還不能進行實證研究的情況下，一位被稱之為所謂“資產(chǎn)階級的卡爾·馬克思”[6]的意大利經(jīng)濟學(xué)家Ⅴ.帕累托發(fā)表過兩卷本的《社會主義制度》一書（1902—1903年），作者相信，“一個社會主義的生產(chǎn)部在理論上”可以實行一種理想的經(jīng)濟計劃，“這一點會得到證明的”[7]。他的學(xué)生巴羅內(nèi)的著名論文《集體主義國家中的生產(chǎn)部》（1908年）發(fā)展了他的觀點，第一次系統(tǒng)地說明了“社會主義”經(jīng)濟達到最優(yōu)資源配置的必要條件，并提出了一個全部經(jīng)濟資源歸集體所有、整個經(jīng)濟由國家的生產(chǎn)部集中管理的“社會主義”經(jīng)濟模式[8]。從經(jīng)濟學(xué)說史的角度看，美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特認為，最早完成“社會主義”經(jīng)濟是否可行答案的，便是巴羅內(nèi)[9]。他所得到的肯定答案及其達到的理論水平，使他成為“最早對經(jīng)濟體制進行現(xiàn)代分析”的人物之一，而另一位則是他的老師帕累托[10]。直到20世紀(jì)20年代以前，資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家在“社會主義”經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中的討論很少超出巴羅內(nèi)論文的內(nèi)容。

在現(xiàn)實世界出現(xiàn)了以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟制度以后，帕累托和巴羅內(nèi)談?wù)摗吧鐣髁x”的聲音在西方世界仍然記憶猶新，從而掀起了反對的回音。奧地利經(jīng)濟學(xué)家L.V.米塞斯于1920年發(fā)表了《社會主義制度下的經(jīng)濟計算》一文，認為社會主義經(jīng)濟體制的本質(zhì)特征是生產(chǎn)資料公有制（可以存在消費品市場）和中央計劃。他指出，“沒有計算，就不可能有合乎經(jīng)濟的活動”，“在缺乏合理標(biāo)準(zhǔn)的情況下，生產(chǎn)不可能自覺地合乎經(jīng)濟”。[11]而他認為，在社會主義制度下，中央計劃無法最終確定某種產(chǎn)品是否需要，更有甚者，它也不能確定在生產(chǎn)特定產(chǎn)品的過程中所耗費的勞動和原材料，因而經(jīng)濟管理在這里“沒有真正的方向”[12]。他還認為，即使有貨幣，但由于生產(chǎn)要素中的勞動和生產(chǎn)資料不能以貨幣表現(xiàn)，因此，企業(yè)仍無法按照經(jīng)濟原則行事。出于尋找“合理的標(biāo)準(zhǔn)”的目的，計劃指令中是有計算的，但這種計算常常過于粗略，而且只是對自我復(fù)制的社會才有效。至于那種通過人為的市場來解決勞動和生產(chǎn)資料等要素的計算問題的設(shè)想，在米塞斯看來是行不通的，因為“要把市場和它的價格形成的功能同以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的社會分離開來是不可能的”[13]。米塞斯將資本主義同社會主義兩種制度的比較貫穿于全文，尤其是比較分析了兩種制度下的經(jīng)理行為。毫無疑問，米塞斯論文的實質(zhì)是反對生產(chǎn)資料公有制，他認定在生產(chǎn)資料公有制條件下實行經(jīng)濟核算是不可能的，而為了合理配置資源，生產(chǎn)資料私有制是必要的前提。但是，米塞斯沒有想到，他所揭示的矛盾只是傳統(tǒng)中央計劃體制的弊病，半個多世紀(jì)的實踐已經(jīng)證明，社會主義經(jīng)濟運行的模式并不是單一的、定型化的，而是多樣的、處于不斷探索與完善過程中的，不能用設(shè)想的統(tǒng)一目標(biāo)去代替各國的具體實踐過程。今天，社會主義國家的改革者們對于生產(chǎn)資料公有制和計劃經(jīng)濟都已有了新的認識，并非像米塞斯所指責(zé)的那樣。不過，如果拋開米塞斯的立場，作為經(jīng)濟學(xué)家的米塞斯，早在60多年前就一針見血地提出，為了合理配置資源必須進行經(jīng)濟核算這個重要的問題，即便對于我們今天正在深化的改革，也是具有現(xiàn)實意義的。

米塞斯當(dāng)時的反社會主義觀點在資產(chǎn)階級的研究“社會主義”的經(jīng)濟學(xué)家中引起了強烈的反應(yīng)。1928年，美國經(jīng)濟學(xué)會會長F.M.泰勒作了批判米塞斯觀點的演說，并于1929年發(fā)表了《社會主義國家中生產(chǎn)的指導(dǎo)》一文，認為在社會主義制度下資源配置是可以得到合理解決的，并詳細說明了如何用“試錯法”解決資源配置的問題。泰勒的論文被認為：“是第一個真正超過巴羅內(nèi)的論文內(nèi)容的貢獻?！?a id="w14">[14]這就醞釀著隨后30年代圍繞社會主義條件下合理配置資源問題的大論戰(zhàn)。

繼米塞斯之后，新奧地利學(xué)派的另一個領(lǐng)袖人物F.A.哈耶克和倫敦學(xué)派的領(lǐng)袖人物L(fēng).C.羅賓斯把米塞斯的觀點“以更精細的形式吸收過去。他們不否認在社會主義經(jīng)濟中合理分配資源在理論上的可能性；他們只懷疑這個問題的滿意解決的可能性”[15]。哈耶克放棄米塞斯的極端立場而撤退到第二道防線時寫道：“必須承認這并不是不可能的，意思是在邏輯上它不是自相矛盾的。”[16]他所否定的只是所謂“集體主義經(jīng)濟計劃”。對此，羅賓斯的論據(jù)要明確些，他指出：“在紙面上，我們能設(shè)想這個問題用一系列數(shù)學(xué)方法來求解，……但實際上這種解法是行不通的。它需要在幾百萬個數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上列出幾百萬個方程，而統(tǒng)計數(shù)據(jù)又來自更多百萬個個別計算。到解出方程的時候，它們所根據(jù)的信息會已過時，需要重新計算?！?a id="w17">[17]羅賓斯認為這種見解只說明提出這種主張的人不了解這些方程意味著什么。

針對哈耶克和羅賓斯的論點，當(dāng)時在美國任教的波蘭經(jīng)濟學(xué)家O.蘭格于1936年10月和1937年2月在美國《經(jīng)濟研究評論》第4卷第1、第2期上發(fā)表了兩篇關(guān)于“社會主義”經(jīng)濟學(xué)的論文，后來經(jīng)過修改以《社會主義經(jīng)濟理論》為題出版。蘭格自稱：“本文的目的是闡明在競爭市場上靠實驗法來實現(xiàn)資源配置的方式，并且尋求在社會主義經(jīng)濟中相似的試驗法有無可能?！?a id="w18">[18]他反駁了哈耶克和羅賓斯的論點，發(fā)展了巴羅內(nèi)和泰勒的思想，著重論證了社會主義經(jīng)濟完全可以用類似競爭市場的“試錯法”來實現(xiàn)資源的合理配置。蘭格的見解在當(dāng)時影響頗大，被稱為“蘭格”模式，也就是最早提出的所謂“市場社會主義”模式。

起源于20世紀(jì)初的帕累托和巴羅內(nèi)對“社會主義”經(jīng)濟的討論，由于米塞斯和哈耶克等人對其可行性的攻訐，再加上蘭格以社會主義的捍衛(wèi)者身份進行的辯論，使這場關(guān)于社會主義條件下的資源配置問題的大論戰(zhàn)達到了高潮。在以后的歲月中，論戰(zhàn)雙方的主帥仍然堅持自己的觀點，并根據(jù)經(jīng)濟現(xiàn)實的變化而提出進一步的論證。蘭格認為，模擬市場和計算機是社會主義經(jīng)濟管理人員控制經(jīng)濟核算的兩個工具，形象地說，在蘭格模式中，存在一個中央計劃委員會，其職能在于取代市場在價格決定上的作用，即由“計委”來扮演市場的角色。限于篇幅，我們不可能在本文詳細討論蘭格模式的基本內(nèi)容并進行評價，我們只想指出，盡管蘭格模式在理論上被公認為有獨創(chuàng)性，但卻從來沒有實踐過，甚至蘭格本人對其實踐意義也是持懷疑態(tài)度的。

1944年哈耶克出版的著作《通向奴役的道路》，其中心思想是批判高度集中的、否定市場競爭機制的計劃經(jīng)濟。他指出，個人的自由選擇被計劃控制所替代，其結(jié)果必然是限制了個人追求經(jīng)濟利益的動力。此外，對大量分散信息的掌握，是任何決策所必需的，但這對集中決策來說只是幻想。從充分靈活地滿足豐富和多變的社會需求這一點看，集中決策也必然是低效率的。[19]哈耶克比較了不同經(jīng)濟體制的運轉(zhuǎn)效率，他的結(jié)論是，“只有通過深遠地分散于競爭和自由定價的市場體系中，才可能充分利用”分散在各個人和企業(yè)的所有“知識和信息”。[20]顯然，哈耶克在這里對自由競爭的市場機制是偏愛的，正如同我們曾經(jīng)把高度集中的計劃體制理想化一樣，哈耶克也把市場機制理想化了。

綜上所述，這場關(guān)于社會主義條件下資源合理配置問題的大論戰(zhàn)，實際上涉及了不同經(jīng)濟體制可行與否及其效率如何的比較研究，所以，它是比較經(jīng)濟體制這一學(xué)科發(fā)展過程中的重大事件?！八岣吡苏撐牡睦碚撍剑脤?jīng)濟模式的分析取代了對現(xiàn)實經(jīng)濟體制的描述；它也引出了眾多在比較經(jīng)濟體制學(xué)中迄今仍然是關(guān)注的中心的重要議題：決策與信息中的集權(quán)與分權(quán)；不同刺激方案與決策和信息結(jié)構(gòu)的一致性，不同體制模式的相對效率的比較，價格和市場體制的真正本質(zhì)，以及計劃和市場的潛在結(jié)合?！?a id="w21">[21]這些也是社會主義國家經(jīng)濟體制改革中的一些重要議題。

三 評價經(jīng)濟體制與經(jīng)濟結(jié)果關(guān)系的“現(xiàn)代”方法

西方比較經(jīng)濟學(xué)界認為，自20世紀(jì)60年代以前，他們在這一學(xué)科中運用的是傳統(tǒng)的“主義”比較法。例如，前述洛克斯與霍特合著的《比較經(jīng)濟體制》一書，作為這一學(xué)科早期的代表作，作者同康芒斯的研究方法類似，將世界各類經(jīng)濟體制貼上“主義”標(biāo)簽，以此為基礎(chǔ)進行比較分析。30年代進行的上述大論戰(zhàn)，也沒有脫離“主義”的軌道。

隨著經(jīng)濟實踐的變化發(fā)展以及諸如博弈論、計量經(jīng)濟學(xué)、組織理論、信息論、系統(tǒng)論、控制論等新的科學(xué)成果的應(yīng)用，西方有關(guān)學(xué)者于1967年和1968年聚會，專門討論比較經(jīng)濟體制的研究對象和方法。會上，有人大聲疾呼要打破以“主義”來劃分經(jīng)濟體制的傳統(tǒng)，其理由是：傳統(tǒng)方法是從資本主義、社會主義和共產(chǎn)主義三種制度的原型出發(fā)的，而現(xiàn)在這三種原型體制內(nèi)部已經(jīng)發(fā)生了一定的變化，各種原型之間相互借用了若干策略和形式，再加上發(fā)展中國家的各種體制問題也引起了與日俱增的注意，體制與組織形式方面豐富多彩的變化使人們難以再簡單地根據(jù)幾個原型來分類，而應(yīng)當(dāng)代之以一整套描述和比較經(jīng)濟體制的新的術(shù)語和概念體系，用以闡明經(jīng)濟體制的功能，并對其結(jié)構(gòu)與效果進行比較。這種呼聲得到了比較經(jīng)濟學(xué)界的普遍響應(yīng)，這就是從所謂“主義”方法向“現(xiàn)代”方法的轉(zhuǎn)移。

最早和系統(tǒng)地運用“現(xiàn)代”方法取代“主義”方法的是J.庫普曼和J.M.蒙臺斯合作的著名論文《論經(jīng)濟體制的描述與比較：理論與方法的研究》[22]，它為新的研究方法奠定了理論基礎(chǔ)，受到西方比較經(jīng)濟學(xué)界普遍的重視。隨后，J.M.蒙臺斯又發(fā)表了《經(jīng)濟體制的結(jié)構(gòu)》[23]一書，更加系統(tǒng)、嚴(yán)密地發(fā)展了他與庫普曼最初合作的思想成果，對“現(xiàn)代”方法作了深刻的闡明。他們提出了經(jīng)濟效果與經(jīng)濟體制間的函數(shù)關(guān)系公式，即：

O=f（ES，ENV，POL）

這個公式還可具體圖解如下：

這個簡明的圖示可以為我們比較分析經(jīng)濟體制與經(jīng)濟結(jié)果的關(guān)系時借鑒參考。

我們知道，經(jīng)濟結(jié)果是可以用一系列具體指標(biāo)來計算和描述的。比如：經(jīng)濟增長可以計算社會總產(chǎn)值、國民經(jīng)濟主要產(chǎn)品的產(chǎn)量及產(chǎn)值、國民收入等項，其綜合標(biāo)志是總產(chǎn)出與總消費（人均收入）的增長；效率包括勞動生產(chǎn)率、資金利潤率等項，簡單地說就是投入與產(chǎn)出水平的高低；收入分配既指人均收入的增長，也包括各階層之間收入分配的均等或差別的狀況；穩(wěn)定可用通貨膨脹率、失業(yè)率等表示；發(fā)展目標(biāo)是對經(jīng)濟結(jié)果的一種預(yù)期，通常也可用以上一些經(jīng)濟指標(biāo)來表達。經(jīng)濟結(jié)果與經(jīng)濟目標(biāo)之間的關(guān)系是實績與預(yù)期的關(guān)系。實現(xiàn)經(jīng)濟目標(biāo)的重要手段之一就是經(jīng)濟體制本身。

那么，怎樣來評價不同的經(jīng)濟體制在經(jīng)濟結(jié)果方面表現(xiàn)出的差異呢？這就需要研究經(jīng)濟體制的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和外在變量。關(guān)于經(jīng)濟體制，在西方比較經(jīng)濟學(xué)著作里定義繁多，廣為人知而又有重要參考價值的是E.紐伯格和W.達菲的所謂“DIM結(jié)構(gòu)”[24]。在1976年蒙臺斯著作問世之時，紐伯格和達菲合著的教科書《比較經(jīng)濟體制：決策與方法》也出版了，該書提出了一個與1971年庫普曼——蒙臺斯論文觀點類似而相關(guān)的分析體系。所謂決策方法，就是把經(jīng)濟體制看作是一種機制，以解決生產(chǎn)、消費和分配三個主要領(lǐng)域中的經(jīng)濟決策問題，即決定生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)、在哪里生產(chǎn)、何時生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)[25]。經(jīng)濟體制是一個可變量，總是處于動態(tài)過程中，它作用于一定的經(jīng)濟環(huán)境，所產(chǎn)生的經(jīng)濟效果是能夠依一定標(biāo)準(zhǔn)或權(quán)數(shù)函數(shù)加以評價的。

按照他們的說法，決策結(jié)構(gòu)就是社會地確立起來的一種安排，憑借它在社會成員中分配經(jīng)濟決策的權(quán)限，決策結(jié)構(gòu)揭示誰有哪方面的決策權(quán)以及這種權(quán)限的基礎(chǔ)。

信息結(jié)構(gòu)是為收集、傳送、加工、儲存、糾正和分析經(jīng)濟資料而確立的機制與渠道，在組成該體制的各單位之間及單位內(nèi)部全面地交流信號。這個結(jié)構(gòu)要使個別決策者獲得有關(guān)一般環(huán)境和其他進行相關(guān)決策的單位的行為選擇和意向的信息。傳送和加工信息是協(xié)調(diào)決策過程的關(guān)鍵部分。

動力結(jié)構(gòu)（也可譯為“激勵結(jié)構(gòu)”或“刺激結(jié)構(gòu)”），即在決策結(jié)構(gòu)給各決策單位分配了決策權(quán)限之后，動力結(jié)構(gòu)就要處理各種決策單位執(zhí)行其決策權(quán)限的形式，即一個單位促使其他單位按照自己的愿望去行動以實現(xiàn)某些目標(biāo)。

筆者認為，這三方面結(jié)構(gòu)必須同時選擇和設(shè)計，因為只有顧及它們的相互關(guān)系，總體制的機能才是高效的。比如不發(fā)達國家想搞中央計劃，但其共同的教訓(xùn)是：在既沒有確保信息結(jié)構(gòu)能夠向決策者提供足夠的信息以作為選擇的基礎(chǔ)，也沒有能促使人們執(zhí)行計劃的有效的動力結(jié)構(gòu)的情況下，進行集中的決策，其效果必然很壞。

我們認為，紐伯格—達菲概括出的“DIM結(jié)構(gòu)”，確實如作者在序言中指出的，“把比較經(jīng)濟體制的研究提高到一個新的更高的分析水平。”從此，比較經(jīng)濟體制的研究對象才更接近于成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個分支。

經(jīng)濟體制依照決策的方法運行的過程，可借用下面的圖解來理解。

上圖六種因素的收集，綜合成為信息而作為決策的基礎(chǔ)，決策經(jīng)過執(zhí)行而產(chǎn)生結(jié)果，這些結(jié)果又分解為形成下一過程開始的各種信息。[26]

當(dāng)然，信息的內(nèi)容不一定就是以上六種因素，它可以是若干個，即1，2，…，直至n個。這種關(guān)于決策程序的描述可供我們分析紛繁的經(jīng)濟行為時參考。

上面講過，經(jīng)濟體制是一個可變量，西方學(xué)者也以這樣的公式表示：ES=f（A₁，A₂，…，A_n），公式說明經(jīng)濟體制與N個屬性之間的相依關(guān)系與變化規(guī)律，即經(jīng)濟體制隨著各種屬性之變化一起變化，而且依賴于這些屬性，這些屬性是自變量，經(jīng)濟體制是因變量[27]。至于有多少個屬性和哪些屬性，說法不一。比較共同的看法是，包括生產(chǎn)資料所有制（決策權(quán)限的源泉和物質(zhì)基礎(chǔ)）以及決策、信息、動力及協(xié)調(diào)機制。

現(xiàn)在，我們再回過來討論究竟如何考察經(jīng)濟體制與經(jīng)濟結(jié)果之間的聯(lián)系。

經(jīng)濟結(jié)果的直接創(chuàng)造者是體制參與者即個人、企業(yè)和政府的經(jīng)濟活動。經(jīng)濟體制對經(jīng)濟結(jié)果的影響是通過“媒介物”即體制參與者的目標(biāo)和行為而實現(xiàn)的，也就是說，這種影響是間接發(fā)生的。下圖可具體示之：

這里，經(jīng)濟體制首先影響的是企業(yè)的目標(biāo)和行為。政府是一個獨特的體制參與者，它本身并不創(chuàng)造經(jīng)濟結(jié)果。它的功能是以其行為，作出經(jīng)濟政策，再對其他體制參與者（特別是企業(yè)）的行為施加影響，進而影響經(jīng)濟結(jié)果。個人和企業(yè)的目標(biāo)在此假定為物質(zhì)利益最大化，其行為由此而被決定。“環(huán)境”指一切影響經(jīng)濟體制形成和運行的因素，這些因素也對體制參與者的目標(biāo)和行為以及經(jīng)濟結(jié)果發(fā)揮作用?！胺答仭钡暮x是，結(jié)果的好壞，或結(jié)果與目標(biāo)即實績與目標(biāo)之間的差距在很大程度上暗示著該體制運行的狀況。如果運行不良就該調(diào)整。當(dāng)然，經(jīng)濟結(jié)果不只是涉及經(jīng)濟領(lǐng)域，它是整個社會發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)體系中的一個帶根本性的子目標(biāo)，是實現(xiàn)總目標(biāo)的物質(zhì)手段。

經(jīng)濟政策是作為體制參與者之一的政府的行為，它可以被視為政府為追求一定的經(jīng)濟目標(biāo)而對經(jīng)濟活動進行的干預(yù)，即影響企業(yè)和個人有關(guān)生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)等經(jīng)濟行為。政府追求的目標(biāo)基本上是宏觀的和綜合的，一般地說，與其所處的經(jīng)濟體制要實現(xiàn)的目標(biāo)基本上是一致的。但是政策的性質(zhì)、內(nèi)容及其被使用的深度和廣度，在相當(dāng)程度上受到經(jīng)濟體制的影響和制約。所以，經(jīng)濟政策對經(jīng)濟結(jié)果的影響也可以被視為是經(jīng)濟體制對經(jīng)濟結(jié)果的影響的派生表現(xiàn)。這樣，在考察經(jīng)濟結(jié)果時，就不必對經(jīng)濟體制和經(jīng)濟政策的作用進行區(qū)分了。

理論和經(jīng)驗還可以證明，某種經(jīng)濟體制的形成、變動和運行，都要受到有關(guān)環(huán)境因素的作用，是促進或是制約。這些環(huán)境因素大體上分為自然的（如地理環(huán)境、自然資源擁有狀況）和社會的（如歷史遺產(chǎn)、傳統(tǒng)文化、生產(chǎn)力水平、科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)、社會組織程度與對外開放程度、政治體制狀況、意識形態(tài)等）。這在考察經(jīng)濟體制對經(jīng)濟結(jié)果的作用時要盡可能予以剔除。

通過以上相互關(guān)系的分析，基本上可以從理論和經(jīng)驗兩方面求出經(jīng)濟體制與經(jīng)濟結(jié)果之間有著某種對應(yīng)關(guān)系。這從某種意義上講就構(gòu)成了這一學(xué)科對經(jīng)濟體制進行比較研究的基石。在O=f（ES，ENV，POL）這一公式中，我們可以看到，盡管“現(xiàn)代”方法提供了一套不帶“主義”色彩的術(shù)語，但并不意味著對經(jīng)濟體制的比較研究可以同意識形態(tài)、政治與社會體制等一刀兩斷，而是把它視為影響經(jīng)濟體制不同特征及實現(xiàn)其功能的外在變量，即環(huán)境因素。況且，生產(chǎn)資料所有制仍然被視為經(jīng)濟體制最重要的特征，因為一般地說，所有制為其所有者提供決策權(quán)，包括從其所占有的對象中獲取收入的權(quán)力的機制。如果抽象掉它的意識形態(tài)內(nèi)容，西方學(xué)者則把它看作是用于體制分析的決策方法的一部分。

西方學(xué)術(shù)界還公認J.科爾內(nèi)是一個對比較經(jīng)濟體制學(xué)做出了突出貢獻的匈牙利學(xué)者，他在1971年出版的著作[28]中為體制的比較提供了真正不帶“主義”色彩的術(shù)語，他從經(jīng)濟組織的二重性出發(fā)，分析經(jīng)濟組織之間的二重聯(lián)系來比較經(jīng)濟體制，實際是運用了馬克思分析商品兩重性的方法來對經(jīng)濟體制進行系統(tǒng)的、抽象的研究[29]。蒙臺斯對此給予很高的評價[30]。

總之，“現(xiàn)代”方法標(biāo)志著這一學(xué)科的對象明確化，而且作為獨立的經(jīng)濟學(xué)分支漸趨成熟。“現(xiàn)代”方法在很大程度上代表了比較經(jīng)濟體制理論在西方的未來發(fā)展趨勢。

四 比較經(jīng)濟研究在中國的開展及對這一學(xué)科未來的影響

迄今為止，在比較經(jīng)濟體制學(xué)這一領(lǐng)域里，西方比較學(xué)界和少數(shù)東歐學(xué)者的大部分研究成果，在對社會主義制度做考察研究時，幾乎都是以蘇聯(lián)型的傳統(tǒng)的中央計劃體制的經(jīng)驗為基礎(chǔ)的。在那些著述里對“社會主義制度”的矛盾的揭示，實際上，有許多并不是社會主義制度本身的問題，而是當(dāng)時在社會主義各國流行的教條主義理論的產(chǎn)物和僵化的傳統(tǒng)體制的弊病。當(dāng)時，在社會主義各國的理論界和經(jīng)濟界，基本上不開展比較研究，“其表現(xiàn)，一是忽視橫向的比較，即不注意研究當(dāng)代社會主義和資本主義的不同的新模式；二是忽視縱向的比較，即不注意研究社會主義經(jīng)濟體制演變的趨勢；三是忽視經(jīng)濟事實同思想材料的比較，即不注意研究經(jīng)濟發(fā)展的事實對傳統(tǒng)理論提出的新問題，也不注意批判地借鑒吸收各種新的理論。其根源是把蘇聯(lián)30年代形成的經(jīng)濟體制看成是社會主義經(jīng)濟的唯一模式，并且似乎世界上一切國家都會向這種模式轉(zhuǎn)化。這自然排斥了任何比較研究，既造成了體制的僵化，又造成了理論的僵化”[31]。在中國，由于六七十年代的政治動亂，理論研究工作隨之中斷，并處于更加封閉的狀態(tài)，所以，直到70年代末中國理論界對于在西方已經(jīng)相當(dāng)熱門的比較經(jīng)濟體制學(xué)還是很陌生的。

1978年黨的十一屆三中全會提出改革開放方針以后，一方面為學(xué)術(shù)工作的開展，其中也包括為比較經(jīng)濟的研究提供了良好的環(huán)境；另一方面，日益深化與擴展的改革開放的實踐不斷地要求理論上予以指導(dǎo)，尤其要求創(chuàng)立、發(fā)展與充實新的經(jīng)濟學(xué)科。在這種形勢下，比較經(jīng)濟體制的研究在中國也日益引起廣泛的注意，并已初步結(jié)出一些果實。

9年來，日益增多的學(xué)者和經(jīng)濟工作者獲得機會去國外親自作實地考察，與9年前的閉塞狀況相比，現(xiàn)在人們對外部世界的了解是多得多了，有大量的資料介紹歐美日等發(fā)達資本主義國家、亞太發(fā)展中國家和地區(qū)以及蘇聯(lián)東歐等社會主義國家的經(jīng)濟體制及其演變，這就擴大了人們的視野，開闊了思路，為在國別經(jīng)濟考察研究基礎(chǔ)上開展一些綜合的比較研究創(chuàng)造了條件；外文書刊的訂購數(shù)量也空前增加了，而且越來越多的與比較經(jīng)濟研究有關(guān)的重要文獻，包括教科書、理論專著及史料等被翻譯介紹給中國讀者，供研究借鑒與參考；在中國社會科學(xué)院研究生院和一些高等學(xué)校為研究生和大學(xué)生開設(shè)了比較經(jīng)濟學(xué)的課程或?qū)ｎ}講座，已經(jīng)有一些研究生在博覽群書或?qū)δ承┲匾墨I進行深入鉆研的基礎(chǔ)上，寫出了有一定質(zhì)量的論文；這一領(lǐng)域的專業(yè)性期刊已經(jīng)出現(xiàn)；比較經(jīng)濟學(xué)者研究會醞釀成立。如果說，在20世紀(jì)70代末和80年代初，開始對這一領(lǐng)域發(fā)生興趣的中國學(xué)者還寥若晨星的話，那么，現(xiàn)在已經(jīng)是群星燦爛?？梢灶A(yù)料，中國從事這一領(lǐng)域研究的學(xué)者人數(shù)還將會有較大的增長，這必將同時使國際上比較經(jīng)濟學(xué)界的隊伍壯大與加強。

問題還不僅僅在于研究者數(shù)量的增長，更重要的是，中國的改革與開放，無論對傳統(tǒng)的社會主義實踐經(jīng)驗或是對傳統(tǒng)的社會主義經(jīng)濟理論觀點，都產(chǎn)生了一系列重大的突破。對傳統(tǒng)經(jīng)驗和理論的再認識和新思維，必將革新、豐富和發(fā)展比較經(jīng)濟體制學(xué)這一學(xué)科。

（本文系與張宇燕合作，原載《世界經(jīng)濟》1987年第12期）

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[1] CES是Comparative Economic Systems（比較經(jīng)濟體制學(xué)）的縮寫。

[2] [美]E.紐伯格：《比較經(jīng)濟體制概覽》，載[美]《經(jīng)濟學(xué)百科全書》，1982年版，第162頁；[美]E.托爾編：《比較經(jīng)濟體制學(xué)課程設(shè)置》，1981年英文版。

[3] [美]D.科恩：《經(jīng)濟理論和比較經(jīng)濟體制學(xué)：部分文獻述評》，載[美]《比較經(jīng)濟學(xué)》雜志1978年第4期，第355頁。

[4] 如美國馬里蘭大學(xué)的A.格魯奇著《比較經(jīng)濟體制》，就是用制度主義的方法對世界經(jīng)濟體制進行比較分析的。

[5] [美]J.康芒斯：《制度經(jīng)濟學(xué)》（下卷），中譯本，商務(wù)印書館1983年版，第559頁。

[6] [法]G.H.布斯克：《維·帕累托的生平和著作》，巴黎，1928年版，轉(zhuǎn)引自[美]J.A.熊彼特《從馬克思到凱思斯十大經(jīng)濟學(xué)家》，商務(wù)印書館1965年版，中譯本，第112頁。

[7] [英]羅爾：《經(jīng)濟思想史》，陸元誠譯，商務(wù)印書館1981年版，第398頁。

[8] [美]J.A.熊彼特：《從馬克思到凱恩斯十大經(jīng)濟學(xué)家》，寧嘉風(fēng)譯，商務(wù)印書館1985年版，第126—127頁。

[9] [美]J.A.熊彼特：《資本主義、社會主義和民主主義》，絳楓譯，商務(wù)印書館1979年版，第215頁。

[10] [美]《經(jīng)濟學(xué)百科全書》，第164頁。

[11] [奧地利]L.V.米塞斯：《社會主義制度下的經(jīng)濟計算》，載《現(xiàn)代國外經(jīng)濟學(xué)論文選》（第九輯），商務(wù)印書館1986年版，第60頁。

[12] 外國經(jīng)濟學(xué)說研究會編：《現(xiàn)代國外經(jīng)濟學(xué)論文選》，商務(wù)印書館1986年版，第61、63頁。

[13] [奧地利]L.V.米塞斯：《社會主義制度下的經(jīng)濟計算》，載《現(xiàn)代國外經(jīng)濟學(xué)論文選》（第九輯），商務(wù)印書館1986年版，第60頁。

[14] [波蘭]奧斯卡·蘭格：《社會主義經(jīng)濟理論》，王宏昌譯，中國社會科學(xué)出版社1981年版，第5頁。

[15] [波蘭]奧斯卡·蘭格：《社會主義經(jīng)濟理論》，王宏昌譯，中國社會科學(xué)出版社1981年版，第4頁。

[16] [奧地利]F.A.哈耶克：《集體主義經(jīng)濟計劃》，第207頁，轉(zhuǎn)引自[波蘭]奧斯卡·蘭格《社會主義經(jīng)濟理論》，王宏昌譯，中國社會科學(xué)出版社1981年版，第4頁。

[17] [英]L.C.羅賓斯：《大衰退》，倫敦，1934年版，第151頁，轉(zhuǎn)引自[波蘭]奧斯卡·蘭格《社會主義經(jīng)濟理論》，王宏昌譯，中國社會科學(xué)出版社1981年版，第4頁。

[18] [波蘭]奧斯卡·蘭格：《社會主義經(jīng)濟理論》，王宏昌譯，中國社會科學(xué)出版社1981年版，第5、183頁。

[19] 參見[奧地利]哈耶克《通向奴役的道路》，滕維藻、朱宗風(fēng)譯，商務(wù)印書館1962年版。

[20] 1974年《瑞典皇家科學(xué)院公告》，載《諾貝爾經(jīng)濟獎金獲得者講演集》，1986年版，中譯本，第191頁。

[21] [美]E.紐伯格：《比較經(jīng)濟體制概覽》，載[美]《經(jīng)濟學(xué)百科全書》，1982年版，第164頁。

[22] [美]J.庫普曼、J.M.蒙臺斯著，A.?？怂固怪骶幍摹墩摻?jīng)濟體制的描述與比較：理論與方法的研究》一書，美國伯克利加州大學(xué)出版社1971年版。

[23] 耶魯大學(xué)出版社1976年版。

[24] DIM結(jié)構(gòu)即決策結(jié)構(gòu)（Decision-making，縮寫為D）、信息結(jié)構(gòu)（Information，縮寫為I）和動力結(jié)構(gòu)（Motivation，縮寫為M）。

[25] [美]E.紐伯格與W.達菲合著：《比較經(jīng)濟體制，決策與方法》，1976年英文版，第6頁。

[26] [美]V.霍爾紹夫斯基：《經(jīng)濟體制的分析與比較》，1977年英文版，第17、22、23頁。

[27] [美]P.格雷哥萊、R.斯圖亞特：《比較經(jīng)濟體制》，1980年英文版，第12、13頁。

[28] [匈牙利]J.科爾內(nèi)：《反均衡：關(guān)于經(jīng)濟體制理論和研究的任務(wù)》，阿姆斯特丹1971年版。

[29] 關(guān)于科爾內(nèi)分析經(jīng)濟體制的理論與方法，將另撰文專述。

[30] 參見[美]蒙臺斯《經(jīng)濟體制的結(jié)構(gòu)》，耶魯大學(xué)出版社1976年版，第4頁。

[31] 劉國光：《1986年11月在中國比較經(jīng)濟學(xué)研究會成立大會上的講話稿》，《經(jīng)濟社會體制比較》1987年第1期。