第四節(jié) 研究方法

社會(huì)科學(xué)研究的是人類的屬性和行為，其目標(biāo)是對現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行描述性或者解釋性的推理。[69]發(fā)現(xiàn)和解釋人類的行為規(guī)律，需要科學(xué)研究方法的支撐。本書從屬性上是定性研究，主要利用案例研究和訪談這兩種研究方法。本書將以案例研究為主，分別選取美國政府在1947年建立統(tǒng)一的國家軍事機(jī)構(gòu)、1958年國防體制改革、1986年國防體制改革和唐納德·拉姆斯菲爾德（Donald Rumsfeld）與羅伯特·蓋茨（Robert M.Gates）的軍事改革為正面案例，同時(shí)選取克林頓政府時(shí)期的新軍事變革為負(fù)面案例。本書的案例選取采用的是長時(shí)段內(nèi)選擇縱向的多個(gè)案例，然后依據(jù)時(shí)間維度進(jìn)行縱向比較，以此來檢驗(yàn)本書的理論。

本書案例的選取將遵循兩個(gè)原則：第一個(gè)是求異法；第二個(gè)是選取歷史事件的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，也就是選擇典型案例。求異法是穆勒提出的歸納因果關(guān)系的五種方法之一，本書選取的五個(gè)案例，其研究的變量值在不同案例上會(huì)有變化，這也是本書致力于解釋美國軍事制度變遷的本意。選取關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)則是指選取歷史事件重要節(jié)點(diǎn)，這些節(jié)點(diǎn)是變革的分水嶺。[70]根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，本書將集中關(guān)注美國軍事制度發(fā)生變革的重大事件。制度變革的一個(gè)特點(diǎn)就是，其變革事件的前后歷史是比較平靜的，但會(huì)在某一時(shí)期被危機(jī)所打斷，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上非常明顯地顯示出變革的特征。[71]本書正是集中關(guān)注這些節(jié)點(diǎn)，進(jìn)而剖析制度變革的機(jī)制，對本書的理論假說進(jìn)行強(qiáng)檢驗(yàn)。

案例研究主要有四種分析常用的方法，即過程追蹤（process tracing）、一致性檢驗(yàn)（congruence testing）、反事實(shí)分析（counterfactual analysis）和跨案例比較。[72]本書將利用過程追蹤和跨案例比較兩種分析方法。從研究方法的優(yōu)劣來看，案例研究有一些不足。例如，（1）案例研究極容易被批評為具有選擇偏好；（2）難以控制干預(yù)變量的影響；（3）理論檢驗(yàn)的普適性不足。但案例研究也具有很多明顯的優(yōu)點(diǎn)：案例研究能夠幫助我們解釋一個(gè)整體而細(xì)致的因果關(guān)系機(jī)制，并且理論驗(yàn)證都是強(qiáng)檢驗(yàn)；在檢驗(yàn)因果關(guān)系上，案例研究比大樣本相對容易。[73]

過程追蹤法的優(yōu)勢十分明顯。概括下來，主要有以下幾點(diǎn)：（1）它允許在少數(shù)幾個(gè)案例中，甚至單一案例中檢驗(yàn)理論的因果推理；（2）它可以極大地減少潛在的推理錯(cuò)誤；（3）它可以指出在案例比較中遺漏的變量；（4）它可以發(fā)現(xiàn)反常案例，產(chǎn)生新的假設(shè)。[74]當(dāng)然，過程追蹤也有一些缺點(diǎn)，被廣受批評的有兩個(gè)缺點(diǎn)：一是被批評為無限退化，即關(guān)注極其微小的細(xì)節(jié)可能導(dǎo)致因果關(guān)系中任何兩個(gè)因果步驟無限退化；二是自由的限度問題，即用少量案例來研究大量的變量。[75]跨案例比較也有非常鮮明的優(yōu)點(diǎn)，從方法論上來看，它能通過多個(gè)案例比較來驗(yàn)證理論假設(shè)，因而更具有理論說服力；并且，案例可以排除干擾變量的影響，能夠更為精確地厘清因果關(guān)系。

本書將以美國軍事制度變革在歷史上五個(gè)比較關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)作為案例，通過過程追蹤的方法，詳細(xì)分析軍事制度變革的過程，厘清其中的作用機(jī)制和因果關(guān)系。需要指出的是，本書將分析國際壓力如何塑造軍事變遷，同時(shí)分析國際壓力如何塑造軍事學(xué)說，如何影響各軍種間的競爭，進(jìn)而影響軍事制度變遷。在分析這些變量的作用機(jī)制時(shí)，需要利用過程追蹤法分析歷史細(xì)節(jié)對因果關(guān)系的影響。然后通過對比縱向上的五個(gè)案例，利用求同法和求異法，分別歸納總結(jié)五個(gè)案例的異同，進(jìn)而分析探討各個(gè)變量如何影響了美國軍事制度的變遷。

本書還把訪談作為一個(gè)輔助研究方法，以獲取第一手的資料。筆者在華盛頓地區(qū)采訪了一定數(shù)量的政府工作人員（特別是來自軍方和國會(huì)的人員）和專家學(xué)者（特別是任職于知名智庫的專家學(xué)者）。在訪談之前，筆者做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，制定了一份詳細(xì)的采訪提綱和日程安排。[76]然后整理相關(guān)的資料，并利用這些資料和數(shù)據(jù)，作為本書案例研究的補(bǔ)充性依據(jù)。

本書的文獻(xiàn)和研究資料主要包含以下四部分：首先是相關(guān)領(lǐng)域的現(xiàn)有學(xué)術(shù)成果。其次是政府檔案和文獻(xiàn)，包括政府文件、檔案和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。再次是一些非政府組織和網(wǎng)絡(luò)資源，例如一些數(shù)據(jù)庫和智庫的報(bào)告也都是本書的重要參考文獻(xiàn)。最后是筆者通過訪談獲取的資料和數(shù)據(jù)。