第三節(jié) 研究設(shè)想

因果機(jī)制是一個(gè)理論最為核心的部分。構(gòu)建一個(gè)理論機(jī)制意指對因果關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)建構(gòu)，以解釋各變量之間的作用過程。[65]本書將選取三個(gè)自變量，即國際層次的國際壓力、國內(nèi)層次的各軍種間的競爭（inter-service rivalry）和文官部門與軍事部門的軍事學(xué)說（military doctrine），因變量是美國軍事制度。本書的自變量分別來自國際和國內(nèi)兩個(gè)層次，在國內(nèi)層次關(guān)注文官部門、軍事部門和各軍種，綜合了不同層次的影響因素。為了研究的需要，我們需要對這三個(gè)自變量進(jìn)行較為精細(xì)的界定。

國際壓力是指國際層面的權(quán)力分布以及權(quán)力斗爭對一國產(chǎn)生的作用力。作為一種獨(dú)立于國家政治體系之外的力量，國際壓力可以直接影響軍事制度變遷，也可以間接影響國內(nèi)軍事制度的變遷。國際壓力乃是影響國家行為的重要推動力，它在程度上有大小之分。國際壓力的大小可以通過不同的國家狀態(tài)來測量，本書將用美國和挑戰(zhàn)國之間的實(shí)力對比、戰(zhàn)爭或沖突的烈度這兩個(gè)因素來衡量這一變量。其中，美國與挑戰(zhàn)國的實(shí)力對比是一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)。美國與挑戰(zhàn)國的實(shí)力對比越接近，則美國的國際壓力越大。戰(zhàn)爭或沖突的烈度是另外一個(gè)因素。戰(zhàn)爭或沖突的烈度可以通過投入戰(zhàn)爭的兵力、戰(zhàn)爭持續(xù)的時(shí)間和戰(zhàn)爭波及的區(qū)域來衡量。也就是說，美國投入戰(zhàn)爭的兵力越多，戰(zhàn)爭的烈度也就越強(qiáng)。

各軍種間的競爭是另外一個(gè)自變量。軍方內(nèi)部并非鐵板一塊，而是存在不同的部門。1947年《國家安全法》確立了美國軍方包含陸軍、海軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)四個(gè)軍種，這四個(gè)軍種都有非常大的組織自主性。[66]在權(quán)力結(jié)構(gòu)和制度功能上，各軍種之間存在激烈的斗爭和博弈。在這各軍種內(nèi)部，也存在不同的部門之間的沖突，但為了研究方便，我們將集中分析各軍種之間的競爭。各軍種的競爭程度也有高低之分。首先，美軍內(nèi)部各軍種之間的競爭領(lǐng)域會有所區(qū)別，歸結(jié)起來，各軍種主要在組織職能、組織資源和組織合法性三個(gè)層面上競爭。組織職能涉及不同軍種的組織結(jié)構(gòu)和組織地位，組織資源關(guān)系到各個(gè)軍種的運(yùn)作和生存，而組織合法性是各軍種存在的前提。從競爭的程度來看，涉及組織結(jié)構(gòu)的沖突程度較高，在組織資源上的沖突則次之，在組織合法性上的沖突程度最低。其次，不同軍種間的競爭范圍不一。各軍種之間的沖突可能存在于兩個(gè)軍種間，也可能存在于多個(gè)軍種間，也可能所有軍種都牽涉在內(nèi)。顯而易見，牽涉的軍種越多，其競爭程度越高。最后，不同軍種間的競爭層次也會不一樣。如果將軍種內(nèi)部官僚部門分為高層、中層和底層三個(gè)層次，有些軍種間的沖突僅僅存在于底層官僚部門，而有些軍種間的沖突則涉及高層官僚部門。

軍事學(xué)說是一國大戰(zhàn)略的一部分，它可以被定義為一整套指導(dǎo)國家如何組織軍事力量、如何使用軍事力量以應(yīng)對外部威脅的原則和程序。[67]從美國國家戰(zhàn)略政策的進(jìn)程來看，軍方的軍事學(xué)說非常重要，但文官部門秉持的軍事學(xué)說尤為重要。因?yàn)槲墓倥c軍人在諸多方面存在差異，其對軍事制度的影響更多是作為一種外部力量來實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)美國憲政的原則，美國的軍事部門必須服從文官部門的控制，這是美國的憲政基礎(chǔ)之一。文官必須擁有一整套完整合理的軍事學(xué)說，作為處理與軍方關(guān)系的原則。在現(xiàn)實(shí)中，文官和軍方秉持何種軍事學(xué)說，直接關(guān)系到軍事組織的組織結(jié)構(gòu)和功能運(yùn)轉(zhuǎn)，更關(guān)系到軍方與文官之間的關(guān)系。但細(xì)究起來，軍方內(nèi)部不同軍種也有不同的軍事學(xué)說，例如陸軍秉持的軍事學(xué)說與海軍不會相同。軍事學(xué)說意指組織和使用武裝力量的原則和程序。根據(jù)意圖的不同，軍事學(xué)說可以分為進(jìn)攻性的和防御性的兩類，加之文官與軍方的分類，則可以得到一個(gè)2×2的表格（見表1-1）。

表1-1 文官與軍方在軍事學(xué)說上的沖突

軍事制度是指建立、組織并指揮軍事力量的一整套組織和規(guī)則。需要指出的是，軍事制度包含軍方的組織結(jié)構(gòu)和與其相對應(yīng)的一系列規(guī)范。具體到美國軍事制度，這個(gè)制度包含國防部及各軍種、參謀長聯(lián)席會議等主要組織，以及統(tǒng)帥制度、軍政關(guān)系和軍種劃分等組織規(guī)則。從軍事制度變遷的維度來看，可以將其分為縱向上的軍政關(guān)系的制度變遷和橫向上的軍方內(nèi)部的組織變化。[68]因此，本書把軍事制度變遷分為橫向和縱向兩個(gè)維度。

本書將構(gòu)建一個(gè)新理論，以補(bǔ)充和豐富既有的研究。本書認(rèn)為，美國的軍事制度變遷存在兩個(gè)制度嵌入的過程，這個(gè)過程中伴隨著制度沖突。其中一個(gè)是縱向上的軍方與文官“嵌入”的過程，即軍方謀求進(jìn)行制度調(diào)整，逐漸嵌入文官部門，以擴(kuò)大對安全政策的影響；同時(shí)，文官部門則追求不斷改革軍事制度，以保持對軍隊(duì)的控制，促進(jìn)軍方內(nèi)部各軍種之間聯(lián)合作戰(zhàn)，并逐漸嵌入軍事組織。從作用的方向來看，制度變遷呈現(xiàn)出一種嵌入的過程，文官和軍方分別自上而下和自下而上地嵌入彼此的組織結(jié)構(gòu)。與之相對，在橫向上，則存在一個(gè)更復(fù)雜的制度嵌入過程，即在軍方內(nèi)部，為了應(yīng)對外部威脅，提高戰(zhàn)斗能力，不同的軍種之間需要提升聯(lián)合作戰(zhàn)能力，加強(qiáng)各組織部門之間的合作和融合。陸軍、海軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)在組織形態(tài)上越來越實(shí)現(xiàn)耦合的趨勢，其組織自主性受到越來越大的掣肘。

那么，影響美國軍事部門的制度嵌入與沖突主要因素有哪些？根據(jù)前文所述，影響這一制度嵌入進(jìn)程的因素主要有國際壓力、軍事學(xué)說和各軍種間的競爭三個(gè)因素。國際壓力的大小影響美國軍事制度變遷的幅度。國際壓力是一種國際體系的力量，對美國軍事制度的影響相對復(fù)雜。作為一種外部力量，國際壓力是美國軍事變革的原初動力之一，可以直接或間接影響軍事變革。在間接作用上，一方面，國際壓力能夠影響文官部門的軍事學(xué)說，進(jìn)而影響軍事制度的變遷。根據(jù)文官和軍方的意圖，軍事學(xué)說可以劃分為進(jìn)攻性和防御性兩種不同類型。國際壓力越大，文官部門越可能秉持一種進(jìn)攻性的軍事學(xué)說。如果處于和平時(shí)期，文官部門則更可能秉持一種防御性的軍事學(xué)說。文官與軍方秉持什么樣的軍事學(xué)說，直接影響美國如何組織和使用軍事力量，進(jìn)而影響文官部門嵌入軍事組織。另一方面，國際壓力會影響各軍種之間的競爭程度。美軍內(nèi)部各軍種之間的博弈領(lǐng)域，主要是在結(jié)構(gòu)權(quán)力、組織資源和軍事學(xué)說三個(gè)層面上進(jìn)行。而各軍種在這三個(gè)領(lǐng)域上的競爭，直接會影響軍方的制度變遷，進(jìn)而影響其嵌入文官部門。綜上來看，這三個(gè)變量作用的機(jī)制是一種系統(tǒng)性的互動機(jī)制。