第一部分 市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)范

第一章 立案與調(diào)查處理

立 案

(一) 發(fā)現(xiàn)案源

1. 監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門執(zhí)法人員依法應(yīng)當(dāng)定期或者不定期地進(jìn)行市場(chǎng)巡查、執(zhí)法檢查。在這些日常監(jiān)管中, 在處理其他案件中往往能夠發(fā)現(xiàn)一些辦案線索。實(shí)踐證明, 這是各級(jí)辦案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)案件線索來(lái)源的重要途徑。

2. 受理消費(fèi)者投訴

在受理消費(fèi)者投訴時(shí), 應(yīng)盡可能地了解清楚涉案事情發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、過(guò)程, 涉案標(biāo)的物的實(shí)物、狀況、特征、貯存情況、數(shù)量、生產(chǎn)廠家以及消費(fèi)者受到損害的情況。

3. 受理權(quán)利人投訴

在受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)類的案件投訴時(shí), 應(yīng)要求投訴人提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的權(quán)利證明, 以證明其投訴的主體資格。同時(shí)要了解清楚實(shí)施侵權(quán)的相關(guān)情況, 包括侵權(quán)人的姓名、法定代表人、住所地、侵權(quán)實(shí)物樣品等。如果受權(quán)利人委托前來(lái)投訴的, 應(yīng)審查權(quán)利人委托的相關(guān)手續(xù)。

4. 受理人民群眾舉報(bào)

由于舉報(bào)者的情況比較復(fù)雜, 舉報(bào)的形式也多樣。特別是在受理電話或來(lái)人舉報(bào)時(shí), 應(yīng)盡可能地問(wèn)明涉案的基本情況, 了解清楚舉報(bào)人是如何知道這些違法行為的, 是聽(tīng)到的還是參與的, 以便于分析舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性以及為制定調(diào)查方案奠定基礎(chǔ)。

5. 上級(jí)交辦的違法行為案件

對(duì)于上級(jí)交辦的違法行為案件, 要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)交辦單上的領(lǐng)導(dǎo)批示和要求, 詳細(xì)了解有關(guān)涉案當(dāng)事人、知情人、證人的自然情況, 以及在實(shí)施違法行為過(guò)程中不同人員擔(dān)當(dāng)?shù)牟煌巧退鸬淖饔谩?/p>

6. 其他執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的違法案件

一般說(shuō)來(lái), 移送部門對(duì)于這類案件已有一個(gè)初步的調(diào)查。因此, 在受理時(shí)要依現(xiàn)有材料審查其管轄權(quán)問(wèn)題, 即注意審查其違法行為的性質(zhì)和違法行為的發(fā)生地是否屬市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。

(二) 立案的條件

1. 有涉嫌違反市場(chǎng)監(jiān)管法律、法規(guī)和規(guī)章的行為;

2. 應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰;

3. 該違法行為屬于本機(jī)關(guān)管轄;

4. 違法行為發(fā)生之日起到被發(fā)現(xiàn)之日止未超過(guò)兩年 (任何機(jī)關(guān)對(duì)該違法行為只要啟動(dòng)調(diào)查、取證和立案均可被視為發(fā)現(xiàn); 群眾舉報(bào)后被認(rèn)定屬實(shí)的, 發(fā)現(xiàn)時(shí)效以舉報(bào)時(shí)間為準(zhǔn)), 法律另有規(guī)定的除外。違法行為處于連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計(jì)算。

立案的以上四個(gè)條件是同等重要、缺一不可的。在實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰過(guò)程中, 一定要嚴(yán)格掌握立案的這四個(gè)條件, 以保證立案的準(zhǔn)確性。對(duì)已經(jīng)立案的案件, 根據(jù)新情況發(fā)現(xiàn)不符合立案條件的, 應(yīng)當(dāng)撤銷立案。

(三) 立案的要求

1. 準(zhǔn)確及時(shí)

立案是實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰的關(guān)鍵環(huán)節(jié), 是對(duì)違法者進(jìn)行行政處罰的開(kāi)始, 這就要求市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員一定要把好立案關(guān), 做到準(zhǔn)確及時(shí)地立案。

所謂準(zhǔn)確, 就是要正確地掌握立案的四個(gè)條件, 以保證立案的準(zhǔn)確性。

所謂及時(shí), 就是說(shuō)凡發(fā)現(xiàn)有違法事實(shí), 符合立案條件的, 要及時(shí)立案。特別是受理的檢舉、舉報(bào)材料, 凡經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)為符合立案條件的, 就應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。

2. 一案一立

應(yīng)當(dāng)一案一立, 防止重復(fù)立案。遇涉及兩個(gè)以上轄區(qū)的案件, 由違法行為發(fā)生地的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門立案, 如發(fā)生管轄爭(zhēng)議時(shí), 報(bào)請(qǐng)共同上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門裁定。

3. 手續(xù)完備

市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案件的立案, 必須嚴(yán)格履行立案報(bào)批手續(xù), 市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員認(rèn)為確需對(duì)違法行為進(jìn)行立案查處時(shí), 應(yīng)填寫《立案報(bào)告》, 并附相關(guān)材料,報(bào)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后, 方為立案。

(四) 核查案件線索

核查案件線索, 又稱案件初查, 是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)受理的案件線索以及依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的案件線索進(jìn)行審查, 審查其是否具備立案的條件。

1. 核查的內(nèi)容

(1) 是否有明確的涉案行為人及其涉嫌的違法行為事實(shí)存在;

(2) 是什么性質(zhì)的違法行為, 違法行為發(fā)生在什么地方, 是否屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或本級(jí)機(jī)關(guān)管轄;

(3) 是否存在一事不再罰的情形;

(4) 是否需要給予行政處罰, 包括違法行為自發(fā)生之日起是否超過(guò)兩年, 是否為持續(xù)的違法行為, 是否有顯著輕微的免責(zé)情節(jié)等;

(5) 是否適用一般程序。

2. 核查的方式

核查工作是在立案前進(jìn)行的, 應(yīng)當(dāng)注意及時(shí)、保密, 并根據(jù)線索情況采取下列方式:

(1) 從外圍入手, 側(cè)面收集相關(guān)資料;

(2) 對(duì)可能存在違法行為的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行暗訪;

(3) 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以向當(dāng)事人或者相關(guān)人員了解情況。

初查中, 可以將上述幾種方式交叉使用。

3. 核查后的處理

核查案件線索后, 應(yīng)根據(jù)核查情況, 及時(shí)進(jìn)行處置:

(1) 對(duì)在管轄范圍內(nèi)確有違法事實(shí)發(fā)生, 應(yīng)當(dāng)予以行政處罰, 具備立案條件的, 應(yīng)及時(shí)辦理立案手續(xù);

(2) 對(duì)于沒(méi)有違法事實(shí)發(fā)生, 或者雖有違法事實(shí)發(fā)生但情節(jié)顯著輕微的, 或者違法事實(shí)發(fā)生在兩年之前且違法行為沒(méi)有持續(xù)狀態(tài)的, 不予立案, 并將不予立案的理由回復(fù)案件線索提供者;

(3) 對(duì)于超越地域管轄范圍的, 應(yīng)報(bào)告或者直接移送有管轄權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門, 并將移送理由回復(fù)案件線索提供者;

(4) 對(duì)于超越職能管轄的, 應(yīng)立即移送有管轄權(quán)的職能部門處理, 并將移交理由回復(fù)案件線索提供者;

(5) 對(duì)于案件線索不清晰的, 可以要求材料提供人繼續(xù)補(bǔ)充。

(五) 申請(qǐng)立案

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過(guò)投訴、舉報(bào)、其他部門移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索, 應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)線索或者收到材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以核查, 由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人決定是否立案; 特殊情況下, 經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn), 可以延長(zhǎng)十五個(gè)工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定等所需時(shí)間, 不計(jì)入上述規(guī)定期限。

(六) 立案注意事項(xiàng)

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的執(zhí)法人員在立案環(huán)節(jié)需要注意以下事項(xiàng):

1. 立案的時(shí)候必須有初步的證據(jù)材料

這些證據(jù)材料就是有關(guān)投訴材料、申訴材料、舉報(bào)材料, 上級(jí)行政機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料, 當(dāng)事人提供的材料, 監(jiān)督檢查報(bào)告, 已核查獲取的證據(jù)等。

2. 立案的時(shí)候必須注意符合立案條件

執(zhí)法辦案人員必須注意違法行為是否已經(jīng)超過(guò)兩年, 違法行為是否達(dá)到涉嫌犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。如果是這樣的情況, 就不要立案, 要按照有關(guān)規(guī)定處理。

3. 立案的時(shí)候必須注意當(dāng)事人的確定

執(zhí)法人員在立案的時(shí)候, 要注意對(duì)當(dāng)事人不能張冠李戴, 避免甲違法讓乙來(lái)承擔(dān)責(zé)任。特別需要注意的是, 企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)是不同的法律主體, 具有不同的法律地位, 承擔(dān)法律責(zé)任的形式也有所不同。

4. 立案的時(shí)候必須注意管轄權(quán)的有無(wú)

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)請(qǐng)立案的案件進(jìn)行審查, 一定要對(duì)照有關(guān)案件管轄權(quán)的規(guī)定, 核實(shí)本機(jī)關(guān)對(duì)于該案件有無(wú)管轄權(quán)。

5. 立案的時(shí)候必須有反饋意見(jiàn)的記載

立案審查的時(shí)候, 還需要注意對(duì)于不予立案的投訴、舉報(bào)、申訴, 要將結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人, 同時(shí)要將這些告知情況書面記載下來(lái)。