第一部分 市場監督管理行政處罰程序規范

第一章 立案與調查處理

立 案

(一) 發現案源

1. 監督檢查發現

市場監督管理部門執法人員依法應當定期或者不定期地進行市場巡查、執法檢查。在這些日常監管中, 在處理其他案件中往往能夠發現一些辦案線索。實踐證明, 這是各級辦案機構發現案件線索來源的重要途徑。

2. 受理消費者投訴

在受理消費者投訴時, 應盡可能地了解清楚涉案事情發生的時間、地點、過程, 涉案標的物的實物、狀況、特征、貯存情況、數量、生產廠家以及消費者受到損害的情況。

3. 受理權利人投訴

在受理知識產權類的案件投訴時, 應要求投訴人提供知識產權方面的權利證明, 以證明其投訴的主體資格。同時要了解清楚實施侵權的相關情況, 包括侵權人的姓名、法定代表人、住所地、侵權實物樣品等。如果受權利人委托前來投訴的, 應審查權利人委托的相關手續。

4. 受理人民群眾舉報

由于舉報者的情況比較復雜, 舉報的形式也多樣。特別是在受理電話或來人舉報時, 應盡可能地問明涉案的基本情況, 了解清楚舉報人是如何知道這些違法行為的, 是聽到的還是參與的, 以便于分析舉報內容的真實性以及為制定調查方案奠定基礎。

5. 上級交辦的違法行為案件

對于上級交辦的違法行為案件, 要認真領會交辦單上的領導批示和要求, 詳細了解有關涉案當事人、知情人、證人的自然情況, 以及在實施違法行為過程中不同人員擔當的不同角色和所起的作用。

6. 其他執法機關移送的違法案件

一般說來, 移送部門對于這類案件已有一個初步的調查。因此, 在受理時要依現有材料審查其管轄權問題, 即注意審查其違法行為的性質和違法行為的發生地是否屬市場監督管理部門管轄。

(二) 立案的條件

1. 有涉嫌違反市場監管法律、法規和規章的行為;

2. 應當依法給予行政處罰;

3. 該違法行為屬于本機關管轄;

4. 違法行為發生之日起到被發現之日止未超過兩年 (任何機關對該違法行為只要啟動調查、取證和立案均可被視為發現; 群眾舉報后被認定屬實的, 發現時效以舉報時間為準), 法律另有規定的除外。違法行為處于連續或繼續狀態的,從行為終了之日起計算。

立案的以上四個條件是同等重要、缺一不可的。在實施市場監管行政處罰過程中, 一定要嚴格掌握立案的這四個條件, 以保證立案的準確性。對已經立案的案件, 根據新情況發現不符合立案條件的, 應當撤銷立案。

(三) 立案的要求

1. 準確及時

立案是實施市場監管行政處罰的關鍵環節, 是對違法者進行行政處罰的開始, 這就要求市場監督管理部門及其執法人員一定要把好立案關, 做到準確及時地立案。

所謂準確, 就是要正確地掌握立案的四個條件, 以保證立案的準確性。

所謂及時, 就是說凡發現有違法事實, 符合立案條件的, 要及時立案。特別是受理的檢舉、舉報材料, 凡經初步核實認為符合立案條件的, 就應當及時立案。

2. 一案一立

應當一案一立, 防止重復立案。遇涉及兩個以上轄區的案件, 由違法行為發生地的市場監督管理部門立案, 如發生管轄爭議時, 報請共同上一級市場監督管理部門裁定。

3. 手續完備

市場監管行政處罰案件的立案, 必須嚴格履行立案報批手續, 市場監管執法人員認為確需對違法行為進行立案查處時, 應填寫《立案報告》, 并附相關材料,報經市場監督管理部門負責人審核批準后, 方為立案。

(四) 核查案件線索

核查案件線索, 又稱案件初查, 是指市場監督管理部門對受理的案件線索以及依職權發現的案件線索進行審查, 審查其是否具備立案的條件。

1. 核查的內容

(1) 是否有明確的涉案行為人及其涉嫌的違法行為事實存在;

(2) 是什么性質的違法行為, 違法行為發生在什么地方, 是否屬于市場監督管理部門或本級機關管轄;

(3) 是否存在一事不再罰的情形;

(4) 是否需要給予行政處罰, 包括違法行為自發生之日起是否超過兩年, 是否為持續的違法行為, 是否有顯著輕微的免責情節等;

(5) 是否適用一般程序。

2. 核查的方式

核查工作是在立案前進行的, 應當注意及時、保密, 并根據線索情況采取下列方式:

(1) 從外圍入手, 側面收集相關資料;

(2) 對可能存在違法行為的現場進行暗訪;

(3) 經領導批準可以向當事人或者相關人員了解情況。

初查中, 可以將上述幾種方式交叉使用。

3. 核查后的處理

核查案件線索后, 應根據核查情況, 及時進行處置:

(1) 對在管轄范圍內確有違法事實發生, 應當予以行政處罰, 具備立案條件的, 應及時辦理立案手續;

(2) 對于沒有違法事實發生, 或者雖有違法事實發生但情節顯著輕微的, 或者違法事實發生在兩年之前且違法行為沒有持續狀態的, 不予立案, 并將不予立案的理由回復案件線索提供者;

(3) 對于超越地域管轄范圍的, 應報告或者直接移送有管轄權的市場監督管理部門, 并將移送理由回復案件線索提供者;

(4) 對于超越職能管轄的, 應立即移送有管轄權的職能部門處理, 并將移交理由回復案件線索提供者;

(5) 對于案件線索不清晰的, 可以要求材料提供人繼續補充。

(五) 申請立案

市場監督管理部門對依據監督檢查職權或者通過投訴、舉報、其他部門移送、上級交辦等途徑發現的違法行為線索, 應當自發現線索或者收到材料之日起十五個工作日內予以核查, 由市場監督管理部門負責人決定是否立案; 特殊情況下, 經市場監督管理部門負責人批準, 可以延長十五個工作日。法律、法規、規章另有規定的除外。

檢測、檢驗、檢疫、鑒定等所需時間, 不計入上述規定期限。

(六) 立案注意事項

市場監督管理部門的執法人員在立案環節需要注意以下事項:

1. 立案的時候必須有初步的證據材料

這些證據材料就是有關投訴材料、申訴材料、舉報材料, 上級行政機關交辦或者有關部門移送的材料, 當事人提供的材料, 監督檢查報告, 已核查獲取的證據等。

2. 立案的時候必須注意符合立案條件

執法辦案人員必須注意違法行為是否已經超過兩年, 違法行為是否達到涉嫌犯罪的標準。如果是這樣的情況, 就不要立案, 要按照有關規定處理。

3. 立案的時候必須注意當事人的確定

執法人員在立案的時候, 要注意對當事人不能張冠李戴, 避免甲違法讓乙來承擔責任。特別需要注意的是, 企業及其分支機構是不同的法律主體, 具有不同的法律地位, 承擔法律責任的形式也有所不同。

4. 立案的時候必須注意管轄權的有無

市場監督管理部門負責人對報請立案的案件進行審查, 一定要對照有關案件管轄權的規定, 核實本機關對于該案件有無管轄權。

5. 立案的時候必須有反饋意見的記載

立案審查的時候, 還需要注意對于不予立案的投訴、舉報、申訴, 要將結果告知具名的投訴人、申訴人、舉報人, 同時要將這些告知情況書面記載下來。