3.3　文獻(xiàn)調(diào)研與資料收集的基本要求

文獻(xiàn)調(diào)研與資料收集是從事歷史學(xué)研究的基礎(chǔ)性工作。本節(jié)將就歷史學(xué)文獻(xiàn)資料的種類，文獻(xiàn)資料檢索、調(diào)研的方法、途徑等方面，總結(jié)文獻(xiàn)調(diào)研、資料搜集的基本規(guī)范。

3.3.1　歷史學(xué)科所包含的文獻(xiàn)資料種類

文獻(xiàn)資料歷時長、跨度大、種類多，是歷史學(xué)科不同于其他人文社會科學(xué)的顯著特點(diǎn)。歷史學(xué)科研究的文獻(xiàn)資料主要包括三個部分：第一部分為文獻(xiàn)類，以傳世文獻(xiàn)為主。以中國史學(xué)科為例，1912年中華民國建立之前歷代流傳下來的經(jīng)史子集四部文獻(xiàn)以及相關(guān)歷史研究論著，日本、韓國、越南、西方等國家保留下來的歷史文獻(xiàn)尤其漢籍，都屬于我們習(xí)稱的“史料”。第二部分為研究資料類，如近現(xiàn)代以及當(dāng)代學(xué)者的研究論著、口述史資料等。第三部分為文物考古類。仍以中國史學(xué)科為例，既包括歷代流傳下來的青銅器、陶瓷器、金銀器、字畫、碑刻、墓志等文物資料，也包括近代以來經(jīng)科學(xué)考古發(fā)掘出土的各類文物，至于中國周邊國家如日、韓、越南、中亞以及南亞、東南亞國家流傳的文物、考古發(fā)掘所見資料，也往往與中國歷史有關(guān)，同樣值得關(guān)注。需要說明的是，由于歷史學(xué)科與圖書情報(bào)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科不同，除了某些特殊研究課題外，相對較少有諸如問卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)報(bào)表之類的資料要求。⁽¹⁵⁾

3.3.2　文獻(xiàn)資料調(diào)研的方法

文獻(xiàn)調(diào)研與資料整理是兩個不同的階段，文獻(xiàn)調(diào)研是前提基礎(chǔ)，資料整理則是歸納總結(jié)。歷史學(xué)的研究需要對文獻(xiàn)資料進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的調(diào)研，才能從中選擇出對課題研究有用的資料并加以整理。以下從基本原則、常見問題、調(diào)研的方法與途徑等方面，歸納歷史學(xué)文獻(xiàn)資料調(diào)研的一般規(guī)范。

1．文獻(xiàn)資料調(diào)研的基本原則

歷史學(xué)科的文獻(xiàn)資料調(diào)研，需要遵循目的性、多樣性、完整性三個方面的基本原則。

（1）目的性

所謂目的性，就是文獻(xiàn)調(diào)研的目的要明確。要帶著題目去調(diào)研文獻(xiàn)，在調(diào)研文獻(xiàn)資料時要圍繞研究方向有針對性地找資料。研究近現(xiàn)代史，就要多關(guān)注檔案館中的歷史檔案資料；研究中國古代史，傳世文獻(xiàn)和文物考古資料非常重要；研究世界史，外文資料當(dāng)然占有重要的比重。總之，目的性是文獻(xiàn)資料調(diào)研的首要原則。

（2）多樣性

多樣性，主要指的是文獻(xiàn)資料的調(diào)研種類要多樣化。歷史學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)資料種類的豐富程度，是其他人文社會科學(xué)所難以比擬的，因此對于研究者而言，除了傳世文獻(xiàn)資料之外，文物考古資料、域外文獻(xiàn)資料都要加以重視。例如秦漢史研究領(lǐng)域，由于秦漢時期的傳世文獻(xiàn)極為有限，相形之下，文物考古資料就占據(jù)了重要位置。秦漢史領(lǐng)域凡是創(chuàng)新性較強(qiáng)的研究成果，大都采用了簡牘等文物考古資料。又如南海問題的研究，傳世文獻(xiàn)、文物資料、國外資料等都要涉及，否則研究成果難有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步。

（3）完整性

完整性，是指文獻(xiàn)資料的調(diào)研要盡量全面，不能有遺漏。研究者既要重視傳世文獻(xiàn)，又要注意文物考古資料。傳世文獻(xiàn)中又包括核心史料、一般史料、學(xué)者論著等多個方面。以魏晉南北朝史研究為例，如果一篇博士論文引用文獻(xiàn)中沒有核心史料，重要觀點(diǎn)不參考陳寅恪、周一良、唐長孺、田余慶等名家的論著，這就是學(xué)術(shù)上的“硬傷”，屬于文獻(xiàn)資料調(diào)研存在的重大漏洞，可見在調(diào)研文獻(xiàn)資料時，要高度重視文獻(xiàn)資料的完整性。

當(dāng)然，所謂“高度重視文獻(xiàn)資料的完整性”，也不能理解為“要求百分之百地搜全所有資料”，誠如譚其驤指出的：“這往往是難以做到的，一般說來也是不必要的。勉強(qiáng)這樣做還會導(dǎo)致文章寫得很煩瑣、很嚕蘇。但是，我們應(yīng)該要求做到基本上齊備，也就是說，重要資料，關(guān)系到得出怎么樣的結(jié)論的資料不能遺漏。資料是否基本齊備會影響到結(jié)論是否正確。”⁽¹⁶⁾

2．文獻(xiàn)資料調(diào)研的常見問題及其成因

選題與資料是歷史學(xué)研究的關(guān)鍵程序。選題的好壞關(guān)乎研究的成敗，資料搜集的全面與否又決定著論著質(zhì)量的高低。以歷年入選全國百篇優(yōu)秀博士論文的史學(xué)論文為例，除了選題重要或新穎以外，其引用的文獻(xiàn)資料必是豐富的、全面的，而且常以新材料取勝。一般來說，歷史學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)資料的調(diào)研常見如下問題：

（1）不重視

很多歷史學(xué)專業(yè)的碩博士生，在寫論文時不重視對文獻(xiàn)資料的調(diào)查研究，這種現(xiàn)象集中體現(xiàn)在其畢業(yè)論文的學(xué)術(shù)史回顧中。筆者曾選取不同高校的數(shù)十篇碩博士生畢業(yè)論文進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)大部分同學(xué)在研究綜述的撰寫中，往往只是簡單地將從數(shù)據(jù)庫上通過搜索關(guān)鍵詞查出來的部分論著進(jìn)行羅列，這樣的“研究綜述”是名不副實(shí)的，缺乏對于文獻(xiàn)資料的深入調(diào)研、系統(tǒng)歸納、全面整理。既然沒有理清所選課題的研究現(xiàn)狀，又如何能找準(zhǔn)切入點(diǎn)？所寫的論文又能有多高的學(xué)術(shù)質(zhì)量呢？所以說要想寫出高質(zhì)量的論文，在思想上就要高度重視對文獻(xiàn)資料的調(diào)查與研究。

（2）不嚴(yán)謹(jǐn)

很多研究生在撰寫畢業(yè)論文時，對于文獻(xiàn)資料的引用，或者沒有遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，或者就缺乏這樣的意識。歷史學(xué)的很多文獻(xiàn)資料是史料文獻(xiàn)，史料文獻(xiàn)又分為原始史料、二次文獻(xiàn)。在引用史料時，有原始文獻(xiàn)的必須首選原始文獻(xiàn)，如果原始史料散佚，可以引用二次文獻(xiàn)，但要標(biāo)明出處或說明情況。例如北齊魏收所撰的《魏書》，唐長孺指出后來“通計(jì)全闕者二十六卷，不全者三卷”，周一良更指出“殘缺不全，而未經(jīng)補(bǔ)綴者，猶有二十九卷”，如此，“由于《魏書》有嚴(yán)重散佚狀況存在，故引用今本《魏書》時，凡以他書所補(bǔ)之卷，以不引用《魏書》而引用《北史》為宜”。⁽¹⁷⁾又歷史文獻(xiàn)資料的引用還需注意版本的選擇，要盡量選擇學(xué)界認(rèn)可的優(yōu)質(zhì)權(quán)威版本，盡量避免使用諸如“全譯本”、“白話本”之類的通俗版本，否則研究成果的學(xué)術(shù)含量也會大打折扣。

（3）不真實(shí)

筆者通過分析部分研究生的學(xué)位論文，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)論文所附的“參考文獻(xiàn)”目錄，種類堪稱豐富，數(shù)量堪稱龐大，好像作者對研究課題涉及的文獻(xiàn)資料，已經(jīng)收集齊備并且吃透消化了。然而仔細(xì)閱讀論文，卻發(fā)現(xiàn)有些列出的參考文獻(xiàn)在論文中并沒有反映，存在著參考文獻(xiàn)與實(shí)際參考脫節(jié)的現(xiàn)象，甚至還重復(fù)羅列不同出版社影印的同樣版本的文獻(xiàn)，這就可能涉及學(xué)術(shù)造假了。如果連“參考文獻(xiàn)”都缺乏真實(shí)性，那么其研究成果的真實(shí)性和說服力就更值得懷疑了。

文獻(xiàn)資料調(diào)研出現(xiàn)的上述問題，主要受兩個方面因素的影響：

首先，歷史學(xué)本身研究的復(fù)雜性。正如前文所述，歷史學(xué)的學(xué)科概念、學(xué)科性質(zhì)、學(xué)科體系都不是固定的，而且歷史學(xué)領(lǐng)域涉及的文獻(xiàn)資料種類繁多，數(shù)量龐大，包括文獻(xiàn)資料、文物考古資料、外文資料等，這就容易造成部分研究者局限在某一資料領(lǐng)域而忽視其他資料。同時對于歷史文獻(xiàn)資料、文物考古資料的把握，往往需要語言學(xué)、文字學(xué)、域外語言文字學(xué)等專門知識，這也進(jìn)一步增加了歷史學(xué)研究的難度。

其次，研究者缺乏必要的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，自身研究能力和學(xué)術(shù)功力不足。按照現(xiàn)行的歷史學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制，不少研究者從剛?cè)腴T起，就沒有形成良好的收集文獻(xiàn)、調(diào)研資料的習(xí)慣。在尚未充分把握文獻(xiàn)資料的前提下，就匆忙搭建什么理論框架、論著大綱，然后再去找些文獻(xiàn)資料來填充。專業(yè)學(xué)術(shù)訓(xùn)練的相對缺乏，導(dǎo)致研究能力難以有效提升。如此，加強(qiáng)學(xué)術(shù)訓(xùn)練，不僅有利于研究者更好地遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，還能對提升研究者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)起到推動作用。

3．文獻(xiàn)資料調(diào)研的方法與途徑

從嚴(yán)格意義上說，文獻(xiàn)和資料這兩個概念是有區(qū)別的。對于圖書情報(bào)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科，文獻(xiàn)和資料需要嚴(yán)格區(qū)分。但從歷史學(xué)科的學(xué)科特性上看，非要區(qū)分究竟哪些屬于歷史文獻(xiàn)概念，哪些又屬于歷史資料概念，并沒有太大的意義。歷史學(xué)科需要解決的問題，是如何正確調(diào)研并切實(shí)使用這些文獻(xiàn)資料。以下就歷史學(xué)文獻(xiàn)資料調(diào)研的方法與途徑做簡要分析。

首先，文獻(xiàn)資料的收集與研究選題密切相關(guān)，研究者需要根據(jù)自己選定的研究課題，由泛到精、由粗到細(xì)，圍繞選題劃定文獻(xiàn)資料收集的范圍，而這個范圍的劃定，需要注意三個關(guān)鍵點(diǎn)：第一，研究課題所屬的時段或門類；第二，核心史料、一般史料、文物考古資料、學(xué)者研究成果；第三，域外史料、國外學(xué)者的研究成果。如研究者所選課題是六朝南方的社會經(jīng)濟(jì)，那么這個課題的歷史時段是公元3世紀(jì)到6世紀(jì)，在這一歷史時段內(nèi)，“八書二史”中關(guān)于六朝南方社會經(jīng)濟(jì)的史料，近年來出土的六朝文物考古資料，以及國內(nèi)外學(xué)者名家的研究成果，都是這個選題需要收集的基本文獻(xiàn)資料范圍。

其次，文獻(xiàn)資料收集的范圍劃定以后，隨之而來的就是對該范圍內(nèi)的文獻(xiàn)資料進(jìn)行調(diào)查研究。調(diào)研的目的在于鑒別哪些是對研究有用的文獻(xiàn)資料。對于史學(xué)研究而言，比較忌諱過量引用與所選課題關(guān)系較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)資料。如思想史涵蓋的學(xué)科領(lǐng)域較為廣泛，不僅有史學(xué)論著，哲學(xué)、古代文學(xué)也都有研究思想的成果，如果研究者不加以區(qū)分，將所有學(xué)科涉及思想的文獻(xiàn)都進(jìn)行整理運(yùn)用，那么就會顯得過于寬泛，而且會削弱文章的史學(xué)意義。

經(jīng)過收集、調(diào)研之后形成的文獻(xiàn)資料體系，已經(jīng)基本能夠滿足所選課題的研究需要。但還需要對文獻(xiàn)資料進(jìn)行系統(tǒng)的整理與全面的歸納，從而為具體研究的展開打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4．文獻(xiàn)資料的歸納與總結(jié)——研究綜述

對于歷史學(xué)研究而言，文獻(xiàn)資料在研究成果中首先體現(xiàn)在兩個方面：一是學(xué)術(shù)史回顧，即研究綜述的撰寫；二是在研究論證的具體過程中，引用各種文獻(xiàn)資料作為論點(diǎn)的支撐和補(bǔ)充。尤其是研究綜述的撰寫，最能直接體現(xiàn)研究者對于文獻(xiàn)資料的掌握程度。關(guān)于如何撰寫研究綜述，在后面的章節(jié)中會有具體說明。這里需要強(qiáng)調(diào)的是，對于文獻(xiàn)資料的收集、調(diào)研，其實(shí)貫穿于研究過程的始終，文獻(xiàn)資料不僅是課題研究的基礎(chǔ)，也是研究成果質(zhì)量的決定性因素，研究綜述更是史學(xué)論著中最能展現(xiàn)研究者學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)功力的部分。因此對于文獻(xiàn)資料的歸納與總結(jié)，對于研究綜述的撰寫，歷史學(xué)研究者需要予以高度的重視。

3.3.3　文獻(xiàn)資料檢索的途徑

對于歷史學(xué)科而言，雖然絕大多數(shù)的文獻(xiàn)資料都是具象化的，例如《二十四史》都有中華書局的點(diǎn)校本，各種筆記、文集、書札、論著都有紙本文獻(xiàn)形式，文物考古資料也都有各自的文物實(shí)體。但是在信息化高度發(fā)達(dá)的當(dāng)今時代，掌握一些基本的歷史文獻(xiàn)資料的檢索途徑，對于縮減文獻(xiàn)資料的調(diào)研時間，增加研究者知識面的廣度，仍然有著重要意義與實(shí)用價值。

1．?dāng)?shù)據(jù)庫的檢索與運(yùn)用

歷史學(xué)科涉及的數(shù)據(jù)庫主要有兩類。一類為通行數(shù)據(jù)庫，如中國知網(wǎng)（CNKI）、維普網(wǎng)（維普期刊資源整合服務(wù)平臺）、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺、讀秀學(xué)術(shù)搜索系統(tǒng)、超星數(shù)字圖書館等，這些數(shù)據(jù)庫是研究者獲取歷史學(xué)相關(guān)領(lǐng)域論文資源的主要途徑；二為專業(yè)數(shù)據(jù)庫，如南京大學(xué)圖書館電子資源庫中包含的“中華經(jīng)典古籍庫”、“中國歷代石刻資料匯編數(shù)據(jù)庫”、“南京大學(xué)圖書館館藏民國圖書數(shù)據(jù)庫”、“學(xué)苑汲古——高校古文獻(xiàn)資源庫”、“明清實(shí)錄數(shù)據(jù)庫”等，這些歷史專業(yè)數(shù)據(jù)庫為歷史學(xué)科各領(lǐng)域的研究，提供專門的文獻(xiàn)資料來源檢索和便捷的文獻(xiàn)資料服務(wù)。

（1）數(shù)據(jù)庫的檢索

對于各種數(shù)據(jù)庫的使用，如何檢索是關(guān)鍵。目前通行的數(shù)據(jù)庫大多以關(guān)鍵詞檢索為主，關(guān)鍵詞要盡量選用簡潔、明確、最具代表性和專業(yè)性的詞語，最好使用所選研究領(lǐng)域的專業(yè)名詞，如“明清方志”、“徽州文書”、“僑州郡縣”、“先秦思想”等，或者調(diào)整檢索類別，使用作者檢索、文獻(xiàn)來源檢索等方式方法。

（2）數(shù)據(jù)庫的運(yùn)用

歷史學(xué)科強(qiáng)調(diào)真實(shí)、客觀，這也是歷史學(xué)研究的一條重要的價值準(zhǔn)則。數(shù)據(jù)庫永遠(yuǎn)不能代替真實(shí)的文獻(xiàn)資料。研究者可以運(yùn)用數(shù)據(jù)庫檢索、查閱有關(guān)資料，理解大致內(nèi)容和要點(diǎn)，但是一定要閱讀真實(shí)的文獻(xiàn)資料，特別是當(dāng)涉及對文獻(xiàn)資料的引用時，需要查閱文獻(xiàn)資料的原文。數(shù)據(jù)庫也不是萬能的，對文獻(xiàn)資料的閱讀始終是重要的研究規(guī)范。

2．文獻(xiàn)資料閱讀的技巧

歷史學(xué)涉及的文獻(xiàn)資料非常廣泛。掌握一些閱讀技巧，可以提高對文獻(xiàn)資料的使用效率。

（1）古籍

點(diǎn)校本古籍一般采取豎排、繁體的印刷形式，對于這類古籍的閱讀，要重視目錄的作用。閱讀點(diǎn)校本古籍還需把校勘記與原文對讀，因?yàn)樾？庇浺话愀皆谠闹螅菀妆婚喿x者忽視，其實(shí)校勘記中多有對版本異同的說明、文字錯訛的訂正，或也涉及疑難梳理、名詞解釋、佚文補(bǔ)充等方面，這對于文獻(xiàn)資料的理解都有重要作用。如果研究者不重視校勘記，就容易在史料引用、史實(shí)判斷等方面出現(xiàn)疏漏，進(jìn)而影響研究成果的嚴(yán)謹(jǐn)性。

（2）論文

閱讀史學(xué)論文，首先要注意摘要，通過摘要了解全文的核心觀點(diǎn)，其次將論文的一、二級標(biāo)題列出，從而了解論文的基本框架。然后再去閱讀全文，就會胸有成竹，對于理解文章的價值大有裨益。

（3）著作

閱讀史學(xué)著作，首先要看目錄，全書分多少章，每章有多少節(jié)，每節(jié)又設(shè)幾個小標(biāo)題，看完了目錄，對全書的框架、主要研究的方向就有了大致的了解。其次是看書后的參考文獻(xiàn)或引用文獻(xiàn)，如此就會明了這部著作所涉學(xué)術(shù)領(lǐng)域的基本文獻(xiàn)資料情況，尤其是前人研究狀況。然后再去閱讀全書或精讀某些章節(jié)，才會更有目的性和實(shí)效性。

（4）碑刻、墓志資料

我們所見的碑刻、墓志資料，一般以拓本為主。閱讀這類資料，需要具備一定的文字學(xué)基礎(chǔ)，例如可以通過拓本的字體，初步判斷其所屬時代。對于碑刻、墓志資料中的一些核心信息，如年號、官職、封號、謚號、世系、聯(lián)姻等，需要務(wù)必注意、善于提煉，并由此入手，進(jìn)一步把握碑刻、墓志的內(nèi)容與價值。

以上簡要列出了歷史學(xué)常見的一些文獻(xiàn)資料類別的閱讀技巧。當(dāng)然歷史學(xué)研究沒有什么捷徑可循，唯有厚實(shí)功底、勤學(xué)苦讀，才能有一定的學(xué)術(shù)積累。還有相當(dāng)多的文獻(xiàn)資料，例如外文文獻(xiàn)、甲骨卜辭、銅器銘文、簡牘文獻(xiàn)、契約文書等，只有苦學(xué)相關(guān)外語語種，掌握甲骨文、金文、篆文、行書乃至草書等的基本識讀功底，才會在相關(guān)領(lǐng)域的研究上有真正的進(jìn)步與收獲。