一　中國早期歷史及中西比較

韋伯選擇用中國城市、中國家產(chǎn)制度（patrimonialism）[4]和官吏制（offcialdom），以及中國的宗教組織的特征來說明中國社會最恒久的方面。

城市中國和西歐城市的差異不是絕對的。同西方一樣，中國城市也往往起源于要塞和王公府邸。它們是貿(mào)易和手工業(yè)中心，其各部分分別受到行會的控制，其錢財收入來源是租稅和貿(mào)易。但是，中國的城市從未獲得過類似西方城市的自治。它們從未有過明文賦予城市社會以政治特權(quán)的特許狀，而且自治的保障也少于鄉(xiāng)村。城市沒有設(shè)立法定獨(dú)立的區(qū)域，相反的，城市是由若干“村社”或“里”組成，因此城市不可能像法人團(tuán)體那樣運(yùn)轉(zhuǎn)。此外，中國城市中沒有諸如西方城市中的誓盟組織和自治的政治團(tuán)體，而這些組織促成了西方城市在法律上和軍事上的獨(dú)立。

中國之所以沒有這種城市獨(dú)立，部分原因是“親屬集團(tuán)的桎梏從未被打破”。城鎮(zhèn)中的新居民通過維持著故鄉(xiāng)所有重要的禮儀和個人關(guān)系，而與故鄉(xiāng)保持聯(lián)系。【190】這種家庭紐帶的保存與祖先崇拜有關(guān)，祖先崇拜使親屬紐帶成為人與鬼神關(guān)系的不可褻瀆之基礎(chǔ)。這與強(qiáng)調(diào)個人與上帝關(guān)系的基督教形成鮮明對照。由于親屬紐帶把每一個城鎮(zhèn)居民與舉行祖先崇拜儀式的鄉(xiāng)村連在一起，因此必然有礙市民的政治統(tǒng)一。雖然中國的工商業(yè)行會對其成員行使很大的權(quán)力，但是在成員之間沒有實(shí)現(xiàn)團(tuán)結(jié)的基礎(chǔ)。相反，行會如同作為其基礎(chǔ)的親屬集團(tuán)一樣，是相互競爭的自助協(xié)會，它們都竭力從皇帝及其官員那里謀求恩惠。因此，中國城市居民從未組成單獨(dú)的市民地位團(tuán)體，從未享有包括特權(quán)和職責(zé)在內(nèi)的、自治的城市司法權(quán)。【191】

家產(chǎn)制【192】中國缺少城市自治的另一個同樣重要的原因是，帝國政府較早地實(shí)現(xiàn)中央集權(quán)。韋伯舉出幾個原因來說明這一情況。在大河流域，由于洪水反復(fù)泛濫的危害和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要求，人們很早就修堤筑壩開鑿渠道。與此同時，防御游牧民族的入侵則要求修建邊塞工事。城市經(jīng)濟(jì)的繁榮、中央的稅收、中央的國防組織都依賴于這種對河流渠道的治理。【193】自公元前3世紀(jì)左右起，上述這一切都需要有一個相對集權(quán)的、大規(guī)模的行政機(jī)構(gòu)。由于有了一個官僚機(jī)構(gòu)，早期中國統(tǒng)治者就能夠組建一個由中央控制的軍事機(jī)構(gòu)。官府可以自擁裝備和供養(yǎng)官員和平民。在各地招募的士兵通常被派到遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)的地方，從而減少了對統(tǒng)治當(dāng)局的威脅。

與這些關(guān)于中央集權(quán)的證據(jù)相對應(yīng)的是關(guān)于地方權(quán)力的證據(jù)。例如，在軍事領(lǐng)域，征兵權(quán)屬于地方官員。雖然城市不能組織自己的“民兵”，但地方名門望族則能這樣做，尤其是在局勢動蕩之時。當(dāng)然，帝國政府通過對官員的控制和解散應(yīng)急武裝，來遏制地方的獨(dú)立傾向。盡管歷經(jīng)反復(fù)，但這些努力在長期內(nèi)是成功的。韋伯認(rèn)為，這種成就以及城市居民或封建貴族沒有自備軍，應(yīng)歸因于沒有自治的、組織嚴(yán)密的地方地位團(tuán)體，以及早期中華帝國的和平局面。后一因素決定了可以用適度的常備軍來統(tǒng)治這個國家，從而減輕了中央政府對軍事力量的倚重。【194】

此外，家產(chǎn)制中央集權(quán)的程度是很有限的。缺少西方意義上的地方政治自治，并不表明地方的軟弱。實(shí)際上，韋伯的分析主要是解釋，為什么中國的地方集團(tuán)十分強(qiáng)大卻不能聯(lián)合起來反對中央政府，盡管有零星的反叛，但并不能改變穩(wěn)定的權(quán)力關(guān)系結(jié)構(gòu)。他的回答是，地方權(quán)力掌握在錯綜復(fù)雜的親屬團(tuán)體手中，這種親屬團(tuán)體的構(gòu)成包括定居于祖籍的家族、定居于城鎮(zhèn)和省會的商人和官吏家族，以及在朝廷供職的官員家族。按照韋伯的觀點(diǎn)，這些親屬團(tuán)體的力量來源于族長或諸侯的獨(dú)立權(quán)力，他們被認(rèn)為具有超自然和超人品質(zhì)（卡理斯瑪），因而有資格行使權(quán)威。這些品質(zhì)及其派生的統(tǒng)治權(quán)力被認(rèn)為是由男性世襲的。【195】早期族長或諸侯的男性傳人，最后被固定在某個獲勝統(tǒng)治者的府邸周圍的領(lǐng)地上。當(dāng)這種依附關(guān)系產(chǎn)生后，

皇帝的親屬團(tuán)體就具有最高特權(quán)，而及時歸順的諸侯親屬團(tuán)體，則部分或全部保留其權(quán)力。由于具有卡理斯瑪?shù)挠H屬團(tuán)體有強(qiáng)大的祖先神靈保佑，因此往往很難剝奪族長或首領(lǐng)家族的全部土地。……身份地位不是通過封建采邑創(chuàng)造出來的，也不是通過任意的授封和獲得封地得到的。情況至少在大體上是相反的。一個人之所以有資格獲得某種級別的官職，是因?yàn)樗且丫哂心撤N傳統(tǒng)等級的名門子弟。【196】

家族社會領(lǐng)袖的卡理斯瑪號召力和對祖先神靈的信仰，成為名門望族權(quán)利的一種精神基礎(chǔ)。由于中國領(lǐng)土廣大，交通手段原始，這些名門望族已經(jīng)擁有很大的地方權(quán)力。因此，中國歷代皇帝不得不與世襲貴族展開較量。這些貴族憑借親屬紐帶掌握很大的地方權(quán)力，但是他們并未像西方那樣構(gòu)成相對團(tuán)結(jié)的地位團(tuán)體。

在中國，由于較早實(shí)現(xiàn)國家的統(tǒng)一，并隨之建立起一個由中央組織的官員制度，因此政治權(quán)利斗爭就轉(zhuǎn)到官職的分配上而不是土地的分配上。有世襲地產(chǎn)的名門望族成員所角逐的，是官職的任命及隨之而來的俸祿和捐稅收入。帝國政府所依賴的就是這些受俸者的行政工作，而不是騎士自備武器的軍事服務(wù)。西歐的受俸官員能夠占據(jù)自己的位置并傳給自己的后代，中國的官員則與此不同，可以隨時被撤換。這種結(jié)構(gòu)一旦建立起來，官吏在既有的收入和地位方面的集體利益，就會使這種結(jié)構(gòu)固定下來。旨在實(shí)現(xiàn)一個更合理的行政組織的任何變動都會摧毀這些機(jī)會。【197】

宗教組織韋伯認(rèn)為，中華文明的第三個特點(diǎn)是，沒有宗教先知和強(qiáng)大的僧侶階層。皇帝是最高統(tǒng)治者，也是王國中的高級僧侶。雖然他偶爾也受到監(jiān)察官員在禮儀上的控制，但是對重要神衹的祭祀則是由他來主持。他的最高宗教職責(zé)從未受到類似古代猶太教的宗教先知那種人物的挑戰(zhàn)。古猶太教的先知用一種獨(dú)立的、基于宣傳救贖前景的教義倫理來反對官方信條。【198】因此，中國的宗教祭禮一直被世俗統(tǒng)治者掌握著，并受到由有教養(yǎng)的俗人組成的官場支持。他們反對僧侶取得政治優(yōu)勢，把宗教貶低為控制群眾的實(shí)用工具。皇權(quán)在宗教上被神圣化，以此來維持社會秩序。皇權(quán)也因此凌駕于許多民間的英雄崇拜和鬼神崇拜之上。因此，中國的宗教包括由皇帝充當(dāng)高級僧侶的國家祭祀，由國家支持的祖先神靈信仰和崇拜，以及由當(dāng)局所容忍的許多較低級的民間神靈。這種宗教崇拜與國家的結(jié)合及國家祭祀與民間宗教的分離，同中世紀(jì)歐洲的宗教狀況形成鮮明對照。在中世紀(jì)的歐洲，教會在許多世紀(jì)里遏制著世俗權(quán)力，統(tǒng)治者和平民都信奉同一種宗教。【199】中國和西方的這些差異是韋伯分析的起點(diǎn)。

早期歷史上述的城鄉(xiāng)關(guān)系，強(qiáng)大的地方親屬團(tuán)體，軟弱但滲透一切的中央政府，以及世俗權(quán)力和國家祭祀的同一，構(gòu)成了中國早期歷史的一個模式。隨著周國的逐漸興起，一個獨(dú)特的中國文明出現(xiàn)了。周國最初在今天的陜西省。公元前1050年，獲得征戰(zhàn)勝利的武王建立了周王朝。周朝在公元前700年前后開始衰敗，最終于公元前247年被推翻。這個中國歷史上封建時代的一些特點(diǎn)可簡述如下：

武王的征伐是憑借著一個由各種不同的部落組成的聯(lián)盟。為了保持權(quán)力，勝利者在各地建立要塞。這些要塞成為周族成員及前諸侯和部落酋長的采邑中心。最初，獨(dú)立的諸侯自愿向皇帝進(jìn)奉貢禮，表示他們的順從，至少在理論上，皇帝應(yīng)當(dāng)將土地所有權(quán)賞賜給他們，作為一種回報。軍事義務(wù)的分配是根據(jù)采邑的大小攤派的。在理論上，皇帝有權(quán)決定諸侯死后的合格繼承人。在實(shí)踐中，皇帝基本上放棄了這種權(quán)利。結(jié)果，周王朝成為一個由大約1000個封建領(lǐng)地組成的松散“聯(lián)盟”，而不是一個統(tǒng)一的國家。在一段時期里（大約在公元前600—公元前400年），這些領(lǐng)地的霸主們在諸侯會議上會盟。根據(jù)禮儀應(yīng)該由皇帝主持會議，但是諸侯常常用會議來抑制皇權(quán)。

然而，皇帝畢竟代表了一種文化統(tǒng)一的原則，盡管他在政治上常常軟弱無力，但是這種原則變得極其重要。他的地位得到某些宗教觀念的支持。這些觀念是中華文明的組成部分。農(nóng)民崇拜家族的祖先神靈和與農(nóng)業(yè)有關(guān)的地方神靈。與之類似，周王朝的創(chuàng)建者崇拜與其帝國疆土有關(guān)的神靈和天帝。天帝被認(rèn)為是皇族的祖先神靈。作為“天子”，只有皇帝才有資格向上天獻(xiàn)祭。

中國的君主……是老式的乞雨師，只不過被賦予了倫理的意

義。……中國的皇帝是憑借舊式的卡理斯瑪權(quán)威進(jìn)行統(tǒng)治。他必須證明自己是“天子”，而只要人民在他的統(tǒng)治下安居樂業(yè)，他就是上天所認(rèn)可的統(tǒng)治者。如果他失敗了，他就完全失去卡理斯瑪。因此，如果河水決堤，如果獻(xiàn)祭之后仍不降雨，這就證明……皇帝不具有上天所要求的卡理斯瑪品質(zhì)。在這種情況下，皇帝就要公開悔罪。……如果這樣做仍毫無結(jié)果，皇帝就不得不準(zhǔn)備退位；在過去，這可能就意味著以身殉祭。同其他官員一樣，他也受監(jiān)察官員的正式譴責(zé)。【200】

因此，君主通過祭祀行為來維持古代社會秩序，并因此而維持符合天意的天人和諧。討伐違反禮儀的公侯或皇帝是受到贊許的。如果一個王朝是建立在武力征服的基礎(chǔ)上，而勝利者堅(jiān)持用正確的方式舉行祭祀儀式，那么這樣的王朝也被認(rèn)為是合法的。【201】

周王朝正是這樣做的，從而促進(jìn)了文化統(tǒng)一。但是諸侯之間幾乎不間斷地爭權(quán)奪利。各個公侯都竭力通過正確地舉行儀式來維持天人和諧，并且像皇帝對全國負(fù)責(zé)那樣，他們對自己的領(lǐng)地負(fù)責(zé)。在各個領(lǐng)地，諸侯是好戰(zhàn)貴族的領(lǐng)袖。這些貴族的騎士準(zhǔn)則與中世紀(jì)西歐騎士的準(zhǔn)則類似。但是，因?yàn)橥实垡粯樱T侯既是僧侶又是行政官，所以他們必須雇用在書寫和外交方面訓(xùn)練有素的人。在封建時期，這些文人沒有很高的地位。誠然，他們所闡釋的騎士準(zhǔn)則必然要贊美軍人美德，但是他們也是宮廷的天文學(xué)家和占星術(shù)士，因此也是闡釋和監(jiān)督正確舉行祭祀儀式的專家。【202】包含祭祀知識的書籍及其作者和闡釋者，成為周代諸侯競相爭奪的對象，因?yàn)槿藗冋J(rèn)為，這種知識對于維持社會秩序及天人和諧是必不可少的。

周天子統(tǒng)治下的政治統(tǒng)一僅僅持續(xù)了幾個世紀(jì)。由于帝國疆域過于廣大，封建諸侯各自為政，再加上周朝首都易于遭受游牧民族的侵襲，周天子的地位被削弱了。此外，貴族統(tǒng)治階層散布在全國，促進(jìn)了征服者與當(dāng)?shù)鼐用裨诘胤缴系奈幕诤稀拇蠹s公元前7世紀(jì)起，雖然皇帝作為神圣的高級僧侶的重要性依然維持著，但是他在政治上的中央權(quán)力只是名義上的了。為了維護(hù)自己的地位，皇帝根據(jù)諸侯中的權(quán)力組合變化，而與不同的諸侯結(jié)成聯(lián)盟。有一段時間，諸侯憑借軍事實(shí)力建立起一種獨(dú)裁地位。但是，沒有一個諸侯能夠長久地維持自己的霸權(quán)，周王朝的封建制度逐漸瓦解了。這一瓦解過程開始于公元前7世紀(jì)和6世紀(jì)，完成于戰(zhàn)國時期（前481—前256年）。這個封建制度日趨瓦解的時期，是早期中國歷史的一個重大轉(zhuǎn)折點(diǎn)。孔子和老子（以及其他許多哲學(xué)家）就生活在這個時期。

正如英國的封建時代結(jié)束于玫瑰戰(zhàn)爭和都鐸王朝的興起（1465—1485年），中國的封建時代也是在戰(zhàn)國時期逐步完結(jié)的。自公元前7世紀(jì)起，周王朝的近千邦國被歸并為14個國家，自公元前5世紀(jì)起，14個國家逐一滅亡，到公元前3世紀(jì)中期，形成統(tǒng)一的帝國。由于戰(zhàn)亂頻仍，許多封建王公貴族被剝奪，大批農(nóng)民家破人亡、流離失所。獲勝的諸侯把流民或征遷的農(nóng)民安置在荒無人煙的土地上。由于許多貴族家族被剝奪，土地開始被買賣。就是在這個時候，金屬開始被更廣泛地應(yīng)用，或制成貨幣或制成工具。貿(mào)易迅速增長，新興商人將錢財投資于土地。商人不僅身兼地主，而且接管了稅收，為幸存的封建諸侯服務(wù)。這些諸侯的國家面積大大膨脹，而連綿的戰(zhàn)爭則消滅了那些向農(nóng)民征稅的小諸侯。

“戰(zhàn)國”數(shù)量的減少和國土的擴(kuò)大還有其他的后果。逐鹿?fàn)幮鄣闹T侯在鞏固和擴(kuò)大政治軍事勢力時，也面臨著更大的行政管理任務(wù)。隨著城市行政中心的發(fā)展，為了供養(yǎng)城市和維持軍隊(duì)，必須修筑道路。道路和渠道建設(shè)二者并舉，促進(jìn)了交流，增加了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在北方，還需要修筑邊境圍墻，以保護(hù)農(nóng)民免受游牧部落的突襲。通過這些行政變化，這些交戰(zhàn)國為公元前221年“始皇帝”完成的“中國”（Middle Realm）的第一次統(tǒng)一鋪平了道路。始皇帝是秦王朝（前256—前207年）的創(chuàng)建者。

獲勝的征服者把原有的封建邦國改造成一個劃分為省[5]的帝國。各省的軍事和行政權(quán)力由兩名官員分掌，由享有王侯地位的官員以及后來的巡回大使對他們進(jìn)行監(jiān)察。由于省官之間存在著制衡，他們誰也不能形成諸侯那樣的獨(dú)立權(quán)力。但是，始皇帝的帝國行政統(tǒng)一，受到封建制度遺留的語言和度量衡不統(tǒng)一的阻礙。因此政府下令統(tǒng)一國家的語言和度量衡。這些政策是所謂的法家提倡的。法家明了封建制度衰亡的大勢，主張建立一個由皇帝及其謀士領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)大中央政府，因此反對儒生對封建制度的推崇。公元前213年，儒家著作被銷毀，據(jù)說皇帝下令活埋了460個文人。對一切封建勢力的嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓還意味著，始皇帝的政權(quán)要愈益加重捐稅、勞役和兵役。集權(quán)的行政管理使這些措施得以推行，對北方侵略的防御也成為必要措施。【203】始皇帝一死，各種人都揭竿而起反對專橫統(tǒng)治，秦王朝遂被推翻。秦王朝雖國祚短暫，但終究廢除了封建制度——以后只有偶爾的反復(fù)，并確立了一套行政體制。這套體制在漢代（公元前206—公元220年）得到鞏固。

以上對中國早期歷史的概述所強(qiáng)調(diào)的是，中國從松散的封建諸侯聯(lián)盟向世襲的統(tǒng)一帝國的演變。接下來，我們來看韋伯關(guān)于政府與社會結(jié)構(gòu)關(guān)系的分析。