2.3 項(xiàng)目合規(guī)

2.3.1 概述

隨著國(guó)際化項(xiàng)目越來越多，以及項(xiàng)目面臨的環(huán)境日益復(fù)雜多變，項(xiàng)目合規(guī)(Project Compliance)管理也就日益重要。項(xiàng)目合規(guī)是指項(xiàng)目必須符合相關(guān)的法律、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)或要求，包括內(nèi)部合規(guī)和外部合規(guī)。內(nèi)部合規(guī)是指符合項(xiàng)目?jī)?nèi)部以及組織內(nèi)部的規(guī)則或要求。外部合規(guī)是指符合項(xiàng)目所在組織外部的法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。通常，要通過內(nèi)部監(jiān)控來確保內(nèi)部合規(guī)，再以內(nèi)部合規(guī)來確保外部合規(guī)。在大型項(xiàng)目上，甚至有必要設(shè)立專門的合規(guī)管理部門或合規(guī)管理專員。

2.3.2 合規(guī)要求

對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)要求會(huì)來自許多不同方面，如國(guó)際組織、政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)和項(xiàng)目執(zhí)行組織等。各種合規(guī)要求對(duì)項(xiàng)目的影響也會(huì)有所不同。有些合規(guī)要求可歸類于事業(yè)環(huán)境因素，有些可歸類于組織過程資產(chǎn)，它們都會(huì)從外部對(duì)本項(xiàng)目施加影響。還有些合規(guī)要求則必須作為本項(xiàng)目的一部分，列入項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)和相關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃加以實(shí)施。

2.3.3 合規(guī)管理的步驟

項(xiàng)目合規(guī)管理的基本步驟包括：

·調(diào)查和確認(rèn)項(xiàng)目合規(guī)要求。如政治合規(guī)要求、文化合規(guī)要求、健康合規(guī)要求和環(huán)境合規(guī)要求等。

·分析不合規(guī)的后果。例如，如果存在環(huán)境不合規(guī)，將會(huì)面臨的處罰。

·分析可能導(dǎo)致不合規(guī)的主要威脅。如認(rèn)知偏差和短期利益考慮。

·為方便管理，對(duì)合規(guī)要求進(jìn)行歸類。如按責(zé)任部門或人員來歸類。

·采取必要的方法和措施來響應(yīng)合規(guī)要求。例如，把相關(guān)工作列入項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃并加以實(shí)施。

·采取合適的措施支持對(duì)合規(guī)要求的響應(yīng)。例如，保持工作記錄，開展日常檢查，開展定期檢查，進(jìn)行處罰和獎(jiǎng)勵(lì)。

·內(nèi)部評(píng)估項(xiàng)目合規(guī)程度。例如，用完全合規(guī)、個(gè)別不合規(guī)、有些不合規(guī)、基本不合規(guī)和完全不合規(guī)的五點(diǎn)量表，對(duì)合規(guī)程度進(jìn)行評(píng)級(jí)。

·外部審計(jì)項(xiàng)目合規(guī)程度。例如，由項(xiàng)目執(zhí)行組織或政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

項(xiàng)目合規(guī)管理應(yīng)該貫穿整個(gè)項(xiàng)目期間。在項(xiàng)目啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行和收尾階段，都要開展相應(yīng)的項(xiàng)目合規(guī)管理工作。在每個(gè)項(xiàng)目階段結(jié)束時(shí)，都要進(jìn)行項(xiàng)目合規(guī)評(píng)估或?qū)徲?jì)。