第一章 基礎理論與文獻回顧

第一節 相關概念的界定及關系

一、對外直接投資的概念

對外投資（Foreign Investment）可以區分為直接投資（Direct Investment）與間接投資（Portfolio Investment）。根據經濟合作與發展組織（Organization of Economic Cooperation and Development, OECD）與國際貨幣基金組織（International Monetary Fund, IMF）的定義，對外直接投資（Foreign Direct Investment, FDI）是投資者對涉及海外企業的經營管理有持續且明顯控制的意愿。相對于間接投資而言，對外直接投資比較注重投資的長期效益、持續的愿望與較強的管理控制。若以股權持有的比例來區分，則持有10%以上的股權為直接投資，持有10%以下的股權則為間接投資。

但各國法令對對外直接投資的定義仍有差異：

美國是以美國居民投資于外國企業，取得直接或間接控制權者，擁有外國企業10%以上或具有投票權的股份；而外國人到美國投資則需要擁有25%以上的股權才能稱為直接投資。

日本依據行政法令規定，取得依外國法令設立法人所發行的證券，或者為該法人建立永續性的經濟關系而對該法人貸款，或者在外國設置或擴充分公司、工廠，或者為其他營業場所提供資金。

中國的外商直接投資是指外國企業、經濟組織或個人（包括華僑、我國港澳臺同胞以及中國在境外注冊的企業），按有關的政策、法規，用現匯、實物、技術等在中國境內開辦外商獨資企業，或者與中國境內的企業或經濟組織共同開辦中外合資經營企業、合作經營企業或合作開發資源的投資（包括外商投資收益的再投資）以及經政府有關部門批準的項目投資總額內，企業從境外借入的資金。

綜上所述，FDI主要是指地主國（Host Country）轉移整套資本、管理技能、知識技術的現象，是廠商將生產、行銷活動由母國（Home Country）擴展到地主國。因此，除了資本的投入以外，其還包括人力、技術、經營管理等企業功能要素的投入。

二、開放型經濟的涵義和特征

（一）開放型經濟與內陸開放型經濟

開放型經濟是相對于封閉型經濟而言的。開放型經濟中的生產要素、商品與服務可以較自由地跨國界流動，從而實現資源的優化配置和經濟效率的提高。開放型經濟強調盡可能地參與國際分工，并充分發揮本國的比較優勢。隨著經濟全球化的進一步深化，發展開放型經濟已成為主流。

內陸開放型經濟是指具有內陸地區發展特點的開放型經濟，是開放型經濟概念的進一步拓展和延伸。內陸地區區位的差異必將導致其與沿海地區經濟發展戰略的不同。內陸地區遠離出海口，不能簡單復制沿海地區的成功經驗，而要在產業結構、物流方式、資源與市場的選擇等方面找準自身定位，減少外部依賴性，走出一條切合實際的開放型經濟發展之路。

（二）我國的內陸開放

我國所謂的內陸是相對于沿海和沿邊地區而言的，具體是指遠離海岸線以及邊境線的特定地區。在我國，這類特定省份有山西、河南、安徽、湖南、湖北、江西、陜西、甘肅、寧夏、青海、四川、重慶、貴州共13個省（市、區）。其中，長江上游地區有3個省（市），云南是沿邊開放地區。開放型經濟的基本內涵無論對沿海地區或內陸地區而言，其本質是一致的。但在我國，內陸開放型經濟與沿海開放型經濟在發展區位、經濟基礎、開放條件、國際國內經濟環境等方面的差異性導致兩者發展的戰略、模式、路徑等方面也必將是各具特色、不盡相同的。

以前我國的開放型經濟模式的主要特點就是產品大進大出，即從國際市場上獲取我國緊缺的資源，利用我國廉價勞動力進行進一步加工后，產品再出口到國外。這種模式生產的產品中很大一部分屬于資源密集型的初級產品，附加值低、技術含量低。這種粗放型的發展模式，一方面導致出口的擴大對資源的掠奪性開采、對環境的破壞以及資源的過度依賴，資源利用率很低；另一方面不利于我國經濟平穩較快發展。而且由于內陸地區既不靠海，也不沿邊，存在開放口岸少、物流費用高、區域轉關難等諸多亟待破解的制約因素。2013年，黨的十八屆三中全會發布的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指明了未來內陸開放的方向，即抓住全球產業重新布局機遇，推動內陸貿易、投資、技術創新協調發展。創新加工貿易模式，形成有利于推動內陸產業集群發展的體制機制。支持內陸城市增開國際客貨運航線，發展多式聯運，形成橫貫東中西、聯結南北方對外經濟走廊。推動內陸同沿海沿邊通關協作，實現口岸管理相關部門信息互換、監管互認、執法互助。