第二章　經濟發展的本質現象

第一節

久在紅塵俗世的人，生活和思想也變得理性起來，他們摒棄了對社會發展的玄思空想，轉而嘗試從經驗角度來思考這個問題。但這方面做得還很不夠，所以，只是在研究發展這個現象時處處小心，這還不夠，對用來理解發展的那些概念，我們也不能有絲毫的疏忽大意，但最要留心的，還是“社會發展”這個概念，因為稍不留意，我們就會被它的各種關聯引入歧途。即使社會發展這個概念不是形而上學的先入之見，凡是致力于尋找歷史的“真諦”的人，即使本身不帶有這種形而上學的偏見，多半也是受到這種偏見的影響，更準確地說，是受到一些觀念的影響，這些觀念之所以也變成為偏見，是因為人們硬是要用這些源自形而上學的觀念，來做經驗科學才能做的事，卻忘了這兩者間有一條不可逾越的鴻溝。凡是認為一個國家、一種文明乃至全人類，一定可以證明是始終如一地沿著一條直線發展的人，也是如此。持這個觀點的哲學家和歷史學家不在少數，上至維科(Vico)，下至蘭普雷希特(Lamprecht)，甚至像羅雪爾這樣洞察世情的大學問家，在這件事上也不免靈臺蒙垢。圍繞達爾文學說的各種進化論思想一一至少如果這只不過意味著以類比的方式來推理一一還有各種心理學的偏見，相信人的動機及行動除了是對社會過程的被動反應，還另有玄機，它們也都如出一脈。就算進化論在學術圈已經名聲掃地，歷史學家和人種學者更是嗤之以鼻，但卻是另有原因。他們不僅批判進化論是不科學的、超乎科學的神秘主義，還認為進化論失之淺薄。人們對任何帶“進化”字眼的草率歸納都失去了耐心。

我們當然不會像他們這樣看待社會發展。但還有兩個事實是研究社會發展所回避不了的。第一個事實是，歷史并非一成不變。既然歷史在變化，社會條件也變成世易時移的東西。歷史既不是周而復始的圓周運動，也不是圍繞一個中心來回擺動的鐘擺運動。有了這兩個結論，再加上另外一個事實，社會發展的概念也就呼之欲出了。這第二個事實就是：但凡發現，事情給定的歷史狀態不能完全從先前的狀態得到解釋，此時我們就會承認，我們遇到了一個尚未解決卻又不是不可解決的問題。這一點首先對個案成立。比如，根據我們的理解，德國在1919年的政治史，就是先前戰爭的諸多結果之一。但它對普遍問題也成立。

經濟發展一向只是經濟史研究的對象，而經濟史只不過是通史的一部分，單列出來只是出于研究的需要。既然事物的經濟屬性從根本上說離不開其他一切事情，試問又如何能僅從先前的經濟條件來解釋經濟上的變化呢？就拿個人來說，他的經濟狀況不是僅僅從先前的經濟條件演變而來的，而只能是從先前的全部條件演變而來的。按理說，敘述和分析經濟發展會是相當棘手的事，但好在有一些有利的現實事實在一旁協助，使我們的工作難度銳減，正因為有這些事實，我們才能夠從經濟角度來解釋歷史。第一個有利的事實是，無論贊成還是反對，我們都能說，經濟是一個相對自治的王國，因為經濟乃是一國之根本，民生之大計；這樣說來，在史家的刀筆之下，經濟史當迥異于其他歷史，比如說軍事史。還有一個事實也有利于我們單獨描述經濟部門的任何事情。一個社會的士農工商、三教九流，可以說像一個個的小圈子，圈子里的人自成一體。圈子外的因素，一般不會直接影響到圈子里的各種活動，而是通過這個圈子的數據及圈內人的行動施加影響，這不像一枚引爆的炸彈，對那些不幸身在現場的人來說，這枚炸彈的“影響”是直接的、毀滅性的；即使真有什么事件像引爆的炸彈那樣發生了，其影響對圈內人來說，也只不過是吹皺一池春水罷了。即使我們描述的經濟活動主要是外界引起的，我們說的仍然是經濟史的事情，這就好比說，即使我們描述的是反宗教改革運動對意大利及西班牙兩國繪畫造成的影響，我們說的仍然是藝術史的事情。

有關經濟部門的觀點及研究，雖說是浩如煙海，但可以按研究覆蓋范圍的大小一一也可以說觀點適用范圍的大小一一逐一排列。小到對十三世紀尼德拉爾泰西(Niederaltaich)修道院經濟本質的研究，大到桑巴特(Sombart)對西歐經濟生活演變的研究，以及兩者之間的無數研究，其實有一條連續不斷、邏輯一致的主線貫穿其間。像桑巴特這樣的研究還算是理論，甚至還是經濟發展理論，如果經濟發展這個詞只是眼下這個意思的話。但按照李嘉圖以來對“經濟理論”一詞的一般理解，本書第一章的內容稱得上是經濟理論，但桑巴特的研究就不能算是經濟理論了。在桑巴特這一類的理論中，李嘉圖們認定的經濟理論誠然也起到一定的作用，但完全居于從屬地位。換言之，如果有待研究的歷史事實之間的關系之復雜，只能用到那種常人理解不了的分析方法，但凡在這些場合，研究思路也得用那種分析方法提供的形式。但如果有待研究的問題只不過是，搞清楚發展及其歷史結果是怎么回事，找出某個經濟狀況或某個特定問題是由哪些因素決定的，但凡在這些場合，傳統意義上的經濟理論的作用幾近于無。

我們在這里不考慮這個意義上的發展理論。我們不會提及任何歷史進化的因素，小到美洲開采的黃金涌向歐洲這樣的具體事件，“大到”一些影響深遠的重大變化，比如，商業人士的茅塞頓開，文明世界的疆域拓展，社會組織的興衰更迭，政治人物的星流云散，生產技術的推陳出新。無論是單個事例，還是一組事例，我們也不會描述這些因素的各種影響。相反，我們只對經濟理論本身一一其本質在第一章已有充分闡述一一加以改進，具體做法是在原有基礎上構建新東西。即使我們這么做還有一個目的，就是使得經濟理論比以前更好地服務于其他發展理論，但我們不要忘了，這兩種方法可不是一回事。

茲將我們的問題表述如下。依照第一章的理論，經濟是在特定渠道中周而復始地流動的“循環之流”，就像動物體內的血液循環。但這條循環之流及其渠道的確會因時而變，我們在這里也就不拿它們和血液循環做類比。因為血液循環當然會隨著機體的生老病死而變化，但這樣的變化只會是連續的一一或者說以肉眼難以覺察的幅度變化一一而且始終處在同一個渠道中。經濟中當然也有像血液循環那樣的變化，但也有另外一些變化，它們一看就不是連續的，而且突破既有框架，也就是傳統路徑本身。雖說這些變化依屬于經濟范疇的事情，經濟理論也有義務將它們解釋清楚，但針對循環之流所做的分析，一條也解釋不了這些變化的原委。這樣的變化，以及隨之而來的現象，卻正是我們要研究的對象。但我們既不關心，其中哪些變化，是使得現代經濟成為今天這個樣子的實際原因；我們也不關心這些變化的諸般條件。我們唯一關心的問題一一事實上也是經濟理論一直關心的問題一一是：這些變化是如何發生的，它們會帶來怎樣的經濟現象？

同樣是經濟這件事，前面是從循環之流的角度來看的，現在則是從另外一個角度來看的。按第一章理論的說法，我們現在可以說，經濟總是會趨向某個均衡位置，正是靠這個趨勢，我們有辦法確定貨物的價格和數量；我們也可以說，任何一刻的經濟，都是對已有數據適應的結果。不同于循環之流的諸般條件保持不變，這個趨勢本身并不意味著，經濟中年復一年發生的，都是些“相同的”事情，而只意味著，我們將經濟中的若干過程看成是趨向某個均衡位置的局部現象，但我們沒有說一定趨向同一個均衡位置。理想的均衡位置一直在變，因為數據一直在變，所以，盡管經濟一直在“不遺余力地接近”(當然不是有意識地)這個位置，但永遠不會臻達。面對這些數據的變化，經濟理論倒也不至于束手無策。構建理論的目的，不就是為了能研究這些變化的后果嗎？這方面的專門工具當然也不會缺少，比如準租金就是。如果只是社會以外的數據(比如自然條件)發生變化，或者只是經濟以外的社會數據發生變化(比如，戰爭的影響，商業政策、社會政策或經濟政策的更改)，或者只是消費品位變了，那么似乎沒有必要對這些理論工具大動手腳。這些工具只在一種情況下才用不了：經濟自行改變其數據，而且是時斷時續地改變一一這就和前面的血液循環說呼應起來了。鐵路建設就屬于這樣的變化。只要是連續的變化一一在這樣的變化下，一間小雜貨鋪最終也有可能成長為一家大型百貨商店，只是要經過數不清的微小改進，為的是連續地適應這些變化一一都屬于“靜態分析”的范疇。但若是傳統生產方式出現不連續的變化，“靜態”分析法就不能預測這種變化的結果了；不僅如此，這種方法既不能解釋這種生產革命發生的原因，也不能解釋隨之而來的現象。“靜態”分析法唯一能考察的對象，是在這些變化發生后，經濟達到的新均衡位置。正是這種“顛覆式”變化的出現，才是我們關心的問題，也就是經濟發展問題，這里的經濟發展，指的是這個詞最狹義的同時也是正式的含義。我們以這樣的方式來說這個問題，而棄傳統理論不用，固然是因為經濟變化，尤其是一一如果不能說是唯一的話一一資本主義時代的經濟變化，就是顛覆式發生的，而非以連續適應的方式發生的，但這個原因倒在其次，更重要的原因，還是這種經濟變化造成的結果。

這樣，我們所理解的“發展”，應該只是經濟中的這樣一類變化：這類變化不是外界強加給經濟的，而是經濟自行產生的，是內生的變化。假使經濟不會自行產生這類變化，人們稱作經濟發展的現象，其實只不過是數據發生變化，經濟連續調節以適應這些變化的結果，那么我們必須說，經濟發展不存在。這倒不是說，經濟發展只能從經濟角度才能講得通；我們想要表達的意思是，一個沒有內生發展的經濟，其實是被外界的變化牽著鼻子走的，這樣，無論是發展的原因，還是發展形成的機理，在經濟理論所描述的那組事實中是找不到的，而只能跳出這些事實去找。

單純的經濟增長，比如人口和財富的增長，也不算是發展的過程，因為沒有新的現象隨之而來，有的只是和自然數據變化時一樣的適應過程。既然我們關心的是那些新現象，那么此種增長應該和數據的變化歸為一類。

嚴格說來，任何一個發展都取決于先前的發展。但為了洞察發展的本質，我們要放寬這個條件，假設當前的發展是從無到有的。每一個發展創造了后續發展的先決條件。任何一個發展的先決條件，本來是由先前的發展提供的。但根據現在的假設，任何一個發展首先要給自己創造條件，這樣，后一個發展的形式就變得不同，事情也變得和原來不一樣了。話說回來，如果我們想要追本溯源，我們就不能倒果為因。但如果我們不這么做，我們的理論就和現實不符，有可能給讀者的理解造成困難。

如果說本書的第二版較之第一版的改進在于，濃筆重墨于關鍵要點，以及力求減少誤解，那么，再花時間解釋“靜態”和“動態”這兩個詞，及其多得數不清的含義，就沒多大必要了。我們所說的發展是一種獨特的現象，完全不同于我們在循環之流或者經濟趨向均衡過程中觀察到的那些現象。我們所說的發展，是在循環之流的渠道中出現了自發而間斷的變化，并對均衡造成擾動，這些變化和擾動從根本上改變了先前的均衡狀態，并代之以新的均衡狀態。我們的發展理論致力于研究的，正是這種現象以及隨之而來的各種經濟過程。