2.1　技術(shù)創(chuàng)新理論研究脈絡(luò)

由于受到同時(shí)期凱恩斯理論的影響，熊彼特在1912年發(fā)表的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的技術(shù)創(chuàng)新理論在出版后的20年內(nèi)并沒有受到學(xué)術(shù)界和相關(guān)職能部門的重視，直到20世紀(jì)50年代，伴隨著西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)20年的高速增長(zhǎng)，這一現(xiàn)象無(wú)法通過傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)和資本來(lái)解釋，學(xué)者們才逐漸意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。Solow（1957）在著名的索洛模型中指出，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要來(lái)源。Schmookler（1966）首次使用專利統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)測(cè)度了技術(shù)進(jìn)步，通過實(shí)證分析得出發(fā)明專利的活躍程度和方向取決于市場(chǎng)需求的結(jié)論，進(jìn)一步拓寬了技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐和理論研究范圍。Mansfield（1968）在其著作《產(chǎn)業(yè)研究與技術(shù)創(chuàng)新》《技術(shù)變革經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，從創(chuàng)新視角分析了技術(shù)預(yù)測(cè)和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的不確定性、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投資回報(bào)率等問題。Utterback（1974）從技術(shù)創(chuàng)新的起源、過程、作用等方面進(jìn)一步擴(kuò)展了“創(chuàng)新”的研究范圍。Romer（1990）在其論文《內(nèi)生技術(shù)變革》中將技術(shù)創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素，通過構(gòu)建內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型說(shuō)明知識(shí)和技術(shù)具有遞增的邊際收益。Nelson（1993）在其著作《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)：比較分析》中指出，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)水平是該國(guó)（地區(qū)）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵來(lái)源。

經(jīng)過學(xué)者們的不斷研究，技術(shù)創(chuàng)新理論已經(jīng)形成了新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派、制度創(chuàng)新學(xué)派和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派四大理論學(xué)派。本章依據(jù)理論發(fā)展脈絡(luò)依次進(jìn)行分析。

2.1.1　技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派以索洛（Solow）、羅默（Romer）等為代表，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究建立在“市場(chǎng)失靈”的基礎(chǔ)上，主要研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，以及如何將技術(shù)創(chuàng)新納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。該學(xué)派的觀點(diǎn)包括：①技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素；②與其他商品一樣，技術(shù)創(chuàng)新存在創(chuàng)新收益的非獨(dú)占性、外部性、公共品等市場(chǎng)失靈行為，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有利于提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率；③建立了索洛剩余模型，并將其用于測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。

Solow（1957）利用1909—1949年美國(guó)非農(nóng)業(yè)部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了技術(shù)進(jìn)步對(duì)非農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果表明，技術(shù)進(jìn)步對(duì)美國(guó)非農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率超過了85%。技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派在研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用的同時(shí)，還分析了政府干預(yù)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用，認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)無(wú)法調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新的供給和需求以及技術(shù)創(chuàng)新資源配置無(wú)法滿足社會(huì)要求時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)通過直接調(diào)控手段（法律手段、稅收政策、金融調(diào)控）和間接調(diào)控手段（政府采購(gòu)）來(lái)干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提升技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

2.1.2　技術(shù)創(chuàng)新的新熊彼特學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的新熊彼特學(xué)派以曼斯菲爾德（Mansfield）、阿羅（Arrow）、施瓦茨（Schwartz）為代表，秉承熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)，深入研究了熊彼特所忽略的技術(shù)擴(kuò)散過程。該學(xué)派的研究?jī)?nèi)容包括：①技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系；②技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散相互重疊、相互作用的關(guān)系；③技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)合方式、內(nèi)在機(jī)制及影響因素等。該學(xué)派的觀點(diǎn)包括：①技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力；②技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)；③技術(shù)創(chuàng)新是多種要素相互作用的復(fù)雜過程；④揭示了“黑箱”內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上提出了技術(shù)創(chuàng)新周期、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散等一系列模型。本章根據(jù)該學(xué)派的觀點(diǎn)，重點(diǎn)介紹技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)模仿和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。

（1）技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)模仿的關(guān)系。曼斯菲爾德通過分析新技術(shù)在部門內(nèi)部的推廣速度及其影響因素，認(rèn)為模仿比例、模仿相對(duì)盈利率、投資額等因素影響新技術(shù)在部門內(nèi)部的推廣速度。曼斯菲爾德理論在某種程度上填補(bǔ)了技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)模仿關(guān)系的空白，有助于解釋技術(shù)模仿和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散行為。

（2）技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。阿羅（Arrow）、施瓦茨（Schwartz）等在20世紀(jì)70年代從壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的視角研究了技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。阿羅（Arrow）通過對(duì)比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)：與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，完全壟斷更不利于技術(shù)創(chuàng)新，且二者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用均低于壟斷競(jìng)爭(zhēng)。施瓦茨（Schwartz）的研究結(jié)果也表明，壟斷競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于技術(shù)創(chuàng)新。

2.1.3　技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派以蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯為代表，利用比較靜態(tài)均衡和一般靜態(tài)均衡方法，從制度的視角分析了技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境。該學(xué)派的主要觀點(diǎn)包括：①“制度創(chuàng)新決定論”，即制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，良好的制度創(chuàng)新有利于技術(shù)創(chuàng)新，較差的制度創(chuàng)新不利于技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率的提升；②技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)人收益與社會(huì)收益存在一定差異，有效的激勵(lì)制度可以使每一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)人收益近乎等于社會(huì)收益；③產(chǎn)權(quán)的界定與變化是制度變遷的動(dòng)力和誘因，系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要條件，可以提高個(gè)人收益，使之接近社會(huì)收益；④完善的所有權(quán)體系可以保護(hù)個(gè)人的專有權(quán)，并通過改革使發(fā)明創(chuàng)新者的個(gè)人收益最大化。

根據(jù)蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯的觀點(diǎn)，制度創(chuàng)新過程分為五個(gè)階段：①形成推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)集團(tuán)；②形成制度變遷的方案；③評(píng)估和選擇制度變遷方案；④形成推動(dòng)制度變遷的次要集團(tuán)；⑤主導(dǎo)集團(tuán)與次要集團(tuán)共同努力實(shí)現(xiàn)制度變遷。

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：“技術(shù)創(chuàng)新決定論”“制度創(chuàng)新決定論”“技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新互動(dòng)關(guān)系論”。“技術(shù)創(chuàng)新決定論”認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新；“制度創(chuàng)新決定論”認(rèn)為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新；“技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新互動(dòng)關(guān)系論”認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是互相依存、互相促進(jìn)的辯證關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。通過實(shí)證分析，筆者認(rèn)為制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是互相依存、互相促進(jìn)的關(guān)系。

技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派深入分析了制度變遷與制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，進(jìn)一步完善了熊彼特的制度創(chuàng)新思想。該學(xué)派的制度是指金融組織、工會(huì)制度及公司制度等具體的經(jīng)濟(jì)政治制度，并沒有包括作為背景的社會(huì)環(huán)境制度。另外，技術(shù)創(chuàng)新的制度變遷理論中，產(chǎn)權(quán)和交易成本等是非常模糊的概念，在實(shí)證分析中無(wú)法廣泛應(yīng)用。

2.1.4　技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派

技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派以弗里曼、納爾遜、倫德瓦爾等為代表。該學(xué)派在肯定技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新互相依存、互相促進(jìn)的同時(shí)，將制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新融合起來(lái)，形成技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派。該學(xué)派的主要觀點(diǎn)包括：①技術(shù)創(chuàng)新是由國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)的，而非單個(gè)企業(yè)或企業(yè)家的功勞；②國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及運(yùn)行機(jī)制相互作用的綜合體系，企業(yè)、組織等技術(shù)創(chuàng)新主體相互作用，共同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的引進(jìn)、消化、吸收及應(yīng)用，從而提升國(guó)家整體的技術(shù)創(chuàng)新水平。

弗里曼是最早提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的學(xué)者，他通過分析日本在技術(shù)相對(duì)落后的狀況下，將技術(shù)創(chuàng)新與政府職能結(jié)合起來(lái)，形成國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，在短短幾十年內(nèi)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)，得出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)騰飛起到至關(guān)重要的作用的結(jié)論。因此，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)在技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

納爾遜認(rèn)為，美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)由市場(chǎng)制度、高等教育制度、專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以及政府產(chǎn)業(yè)支持政策等組成，強(qiáng)調(diào)制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性及技術(shù)創(chuàng)新的必要性，技術(shù)創(chuàng)新過程中充滿了不確定性。因此，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中，制度安排應(yīng)當(dāng)具有靈活性和適應(yīng)性。

倫德瓦爾認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是私營(yíng)部門、公共機(jī)構(gòu)及最終用戶等相關(guān)組織和機(jī)構(gòu)組成的系統(tǒng)，這些組織和機(jī)構(gòu)在知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)、使用和擴(kuò)散過程中相互影響、相互作用。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新理論對(duì)世界各國(guó)管理政策的制定以及技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。然而，無(wú)論是新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派，還是制度創(chuàng)新學(xué)派、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派，其理論都是建立在特定假設(shè)基礎(chǔ)上的，都有各自的適用范圍。因此，技術(shù)創(chuàng)新理論研究存在一定的局限性。國(guó)內(nèi)外有關(guān)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究文獻(xiàn)大多割裂了制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間相互促進(jìn)、相互作用的關(guān)系，目前有關(guān)制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的研究還很缺乏，因此，本書在分析制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出與技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的過程中，深入分析了制度創(chuàng)新提升技術(shù)創(chuàng)新能力和改善技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)在機(jī)理。