二、發(fā)展理論的轉(zhuǎn)型與變通發(fā)展戰(zhàn)略

（一）發(fā)展觀的嬗變——經(jīng)濟(jì)與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展

20世紀(jì)60年代末，針對以往發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施中暴露出來的問題，在對以經(jīng)濟(jì)增長為中心的發(fā)展觀進(jìn)行反思的基礎(chǔ)上，人們開始認(rèn)識到“增長”與“發(fā)展”有不同的內(nèi)涵。雖然增長是發(fā)展的前提，但并不是僅靠增長就能解決一切發(fā)展問題。于是，一種新的發(fā)展觀——社會與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展觀（又稱變通的發(fā)展觀）——開始取代以增長為中心的發(fā)展觀。這一發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)“發(fā)展目標(biāo)的社會化”，從經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的角度探尋發(fā)展的內(nèi)涵，豐富發(fā)展的內(nèi)容。變通的發(fā)展觀在以下幾方面體現(xiàn)了發(fā)展觀的嬗變。

首先，它把經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)別開來。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家金德爾伯格等首先提出了經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系與區(qū)別：“經(jīng)濟(jì)增長是指更多的產(chǎn)出，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展既包括更多的產(chǎn)出，同時也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革。”英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜德利·西爾斯在1969年提出：“把發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長混為一談是我們十分輕率的表現(xiàn)。”“調(diào)查一國發(fā)展情況應(yīng)提出的問題是：貧困狀況怎么樣？失業(yè)狀況怎么樣？不平等現(xiàn)象又是怎樣？如果這三方面都已不是很嚴(yán)重了，那么就這個國家而言，無疑已處于一個發(fā)展的階段了。倘若這三個中心問題中的一個或兩個更加嚴(yán)重，特別是三方面都更為惡化，那么把這種結(jié)局稱作‘發(fā)展’就是一件怪事。”庫茲涅茨在1971年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎時的演講中也從廣義的角度提出了對經(jīng)濟(jì)增長的理解：“一國的經(jīng)濟(jì)增長可以定義為向本國人民提供日益多樣化的經(jīng)濟(jì)物品的能力的長期增長。這種不斷長期增長的能力是以先進(jìn)技術(shù)和所需要的制度與思想意識的調(diào)整為基礎(chǔ)的。”

其次，變通的發(fā)展觀還把滿足人最基本的需要作為發(fā)展的目標(biāo)，主張應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)增長的同時改善收入分配，提高社會公共福利水平，減少或消除貧困，增強(qiáng)人對自然的控制能力，充分發(fā)揮大多數(shù)人在發(fā)展中的作用。

最后，變通的發(fā)展觀在發(fā)展對策上從以前只強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的作用轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暼肆Y本投資與開發(fā)。舒爾茨在獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎時的演講中特別指出：“增進(jìn)窮人福利的決定性生產(chǎn)要素不是空間、能源和耕地，而是人口質(zhì)量。”經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需要質(zhì)的量度，而單純依賴使用更多的數(shù)量投入的寬化過程（widening process）的增長則缺少這種質(zhì)的量度。勞動者素質(zhì)的提高（即人力資本的形成）將帶來經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)的變化，從而使經(jīng)濟(jì)得到真正的發(fā)展。

（二）新古典主義發(fā)展理論的復(fù)興

在發(fā)展的現(xiàn)實(shí)困境推動人類發(fā)展觀演進(jìn)的同時，人們對以結(jié)構(gòu)主義為主導(dǎo)的早期發(fā)展理論進(jìn)行了反思。從20世紀(jì)60年代中期開始，發(fā)展中國家的發(fā)展勢頭出現(xiàn)了明顯的分化。那些繼續(xù)按照20世紀(jì)50年代的“處方”行事的國家，即那些仍然實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的國家，如拉美一些國家，面臨著種種困難，如國際收支惡化、國內(nèi)通貨膨脹加劇、耐用消費(fèi)品和資本品工業(yè)的進(jìn)口替代受外匯瓶頸和國內(nèi)生產(chǎn)的制約、經(jīng)濟(jì)相繼出現(xiàn)衰退。而那些轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略或經(jīng)濟(jì)比較開放的國家或地區(qū)，如亞洲“四小龍”，卻取得了較好的經(jīng)濟(jì)成就。這一反差終于在20世紀(jì)70年代初導(dǎo)致了發(fā)展理論由結(jié)構(gòu)主義向新古典主義的重大轉(zhuǎn)型。于緬甸出生的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家明特（Myint, H.）在論證發(fā)展理論的這一重大轉(zhuǎn)折時明確使用了“新古典主義復(fù)興”一詞。新古典主義發(fā)展理論的代表人物有迪帕克·拉爾（Lal, D.K.）、明特（Myint, H.）、哈伯勒（Haberler, G.）等。

新古典主義發(fā)展理論首先糾正了重工輕農(nóng)的思想。舒爾茨對劉易斯的無限剩余勞動力供給模式進(jìn)行了全面批評。他認(rèn)為劉易斯模式的基本假定——發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)部門存在邊際生產(chǎn)率為零的勞動——是不能成立的。發(fā)展中國家的農(nóng)民對經(jīng)濟(jì)刺激能做出合乎理性的反應(yīng)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)雖然落后，但有效率，因此應(yīng)該糾正對發(fā)展中國家傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的誤解。舒爾茨還認(rèn)為向傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)供應(yīng)新的生產(chǎn)要素，即向農(nóng)民進(jìn)行人力資本投資，是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的重要途徑。在這一時期，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對農(nóng)業(yè)的地位有了新的認(rèn)識，認(rèn)為農(nóng)業(yè)與工業(yè)是相互依存的，農(nóng)業(yè)部門也對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)，即產(chǎn)品貢獻(xiàn)、市場貢獻(xiàn)、要素貢獻(xiàn)和外匯貢獻(xiàn)，因此，應(yīng)當(dāng)充分重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化。

新古典主義復(fù)興浪潮還推動了人們重新認(rèn)識市場機(jī)制。20世紀(jì)60年代末以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化的預(yù)期目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)，越來越多的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始對政府的過度干預(yù)和計(jì)劃化持否定意見，認(rèn)為市場機(jī)制可以對經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮更大的作用。它的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）有助于有效配置資源并激勵經(jīng)濟(jì)增長；（2）作為一種有效的管理工具，它可以用來完成政策目標(biāo)并避免直接控制所出現(xiàn)的低效率和腐敗；（3）它可以在花費(fèi)不多的情況下提供廣泛的信息。在計(jì)劃與市場的關(guān)系方面，新古典主義發(fā)展理論明顯傾向于強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用，并把它作為可取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展工具。

新古典主義發(fā)展理論推崇貿(mào)易自由化和金融自由化。與早期的發(fā)展理論相對立，新古典主義堅(jiān)決地維護(hù)比較成本理論，認(rèn)為國際貿(mào)易可以通過互補(bǔ)效應(yīng)達(dá)到國際資源的最優(yōu)配置，自由貿(mào)易對所有國家都有利。在自由貿(mào)易方面，拉爾和哈伯勒是最有代表性的，他們對進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略和貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行了徹底的批評，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)加劇了國內(nèi)價格的扭曲，讓國內(nèi)市場與世界市場更加脫節(jié)；貿(mào)易保護(hù)使國內(nèi)生產(chǎn)不受國外競爭的影響，以致失去降低成本的壓力和動力；貿(mào)易保護(hù)使工業(yè)部門不顧資源的實(shí)際成本去擴(kuò)展生產(chǎn)能力，造成資源日益向資本密集型產(chǎn)業(yè)集中，與發(fā)展中國家勞動力資源豐富的實(shí)際情況不匹配。進(jìn)口許可證體制還會助長腐敗行為。在金融自由化方面，以麥金農(nóng)和肖為代表的金融自由化論者認(rèn)為，許多發(fā)展中國家實(shí)行內(nèi)向的進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，導(dǎo)致了多種價格扭曲，經(jīng)濟(jì)效益低下，經(jīng)濟(jì)增長放慢。扭曲的價格中最阻礙經(jīng)濟(jì)增長的是資本價格和本幣價格被人為地壓低，以致形成金融抑制。因此，他們主張應(yīng)該以金融自由化替代金融抑制，以金融深化替代金融淺化，即通過金融市場自由化使利率達(dá)到足以反映資本稀缺程度的水平，使外匯匯率回到合理水平。

總之，新古典主義發(fā)展理論主張發(fā)展中國家從計(jì)劃體制中解脫出來，實(shí)行自由、開放的市場經(jīng)濟(jì)。在發(fā)展的道路上，從片面強(qiáng)調(diào)工業(yè)化轉(zhuǎn)向重視農(nóng)業(yè)進(jìn)步，從片面強(qiáng)調(diào)保護(hù)性的內(nèi)向發(fā)展轉(zhuǎn)向?qū)嵭虚_放性的外向發(fā)展，從片面強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化轉(zhuǎn)向重視市場機(jī)制。但是，隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論在發(fā)展研究領(lǐng)域的全面滲透，以研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展為對象的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的生存受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，陷入了“衰落”甚至“死亡”的困境。

（三）變通發(fā)展戰(zhàn)略

在變通的發(fā)展觀和新古典主義發(fā)展理論的影響下，20世紀(jì)70年代以后，不少發(fā)展中國家開始實(shí)行變通發(fā)展戰(zhàn)略——經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。與傳統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略相比，這一戰(zhàn)略的特點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）在戰(zhàn)略的方針上，認(rèn)識到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展、人的全面發(fā)展相互協(xié)調(diào)的重要性，認(rèn)識到了體制與社會結(jié)構(gòu)的變革對發(fā)展的促進(jìn)作用，而不是僅把發(fā)展的希望寄托在大規(guī)模的資本積累上。（2）在戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇上，把經(jīng)濟(jì)與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展放在重要位置，并注重優(yōu)先滿足公眾的“基本需求”，把解決貧困、就業(yè)、收入分配、教育等問題納入發(fā)展的視野。（3）在戰(zhàn)略重點(diǎn)上，突出農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位，并把科技、教育和人力資源開發(fā)作為推動發(fā)展的主導(dǎo)力量。（4）在戰(zhàn)略對策上，注重處理好政府與市場的關(guān)系，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，通過經(jīng)濟(jì)自由化提高經(jīng)濟(jì)的活力和效率，注重處理好國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與國際經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，擴(kuò)大對外開放。

聯(lián)合國在為發(fā)展中國家制定的“第二個十年（1970-1980年）戰(zhàn)略”中指出：“發(fā)展的最終目的是所有的人能夠更好地生活，促進(jìn)社會公正和提高生產(chǎn)效率……改善教育、衛(wèi)生、營養(yǎng)、住房及社會福利設(shè)施，以及保護(hù)環(huán)境……社會性質(zhì)和社會結(jié)構(gòu)的變遷必須同迅速的經(jīng)濟(jì)增長并駕齊驅(qū)，而且應(yīng)切實(shí)減少現(xiàn)存地區(qū)、部門和社會內(nèi)部的不平等。”該戰(zhàn)略還提出了一系列社會發(fā)展指標(biāo)，反映了發(fā)展中國家對包括各項(xiàng)社會目標(biāo)在內(nèi)的發(fā)展戰(zhàn)略的探索。發(fā)展中國家和一些國際組織也不同程度地采取了以下各種變通發(fā)展戰(zhàn)略。

（1）出口替代工業(yè)化（export substitution industrialization, ESI）戰(zhàn)略。出口替代最早是拉尼斯提出來的，意指發(fā)展中國家用工業(yè)制成品的出口來代替農(nóng)礦初級產(chǎn)品出口，以推動工業(yè)化進(jìn)程，并增強(qiáng)本國工業(yè)的國際競爭力。推行這一戰(zhàn)略比較成功的國家和地區(qū)是韓國、新加坡、中國香港和中國臺灣，它們被譽(yù)為亞洲“四小龍”。

（2）滿足基本需求（to meet basic human needs）戰(zhàn)略。其代表人物有巴基斯坦計(jì)劃委員會首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬赫布·烏爾·哈克、世界銀行高級顧問保羅·斯特里登等。在1976年的世界就業(yè)大會上，國際勞工組織就倡議國家發(fā)展戰(zhàn)略不僅要把就業(yè)增長放在優(yōu)先地位，而且應(yīng)把滿足人類基本需求放在優(yōu)先地位。該組織的主席在這次大會的報告中對基本需求做了如下定義：“基本需求包括兩大部分。首先，它包括一個家庭在個人消費(fèi)上的基本最低要求，如充足的食物、居所、服裝、家庭設(shè)施和服務(wù)。其次，它包括由社會提供并使社會受益的基本服務(wù)，如安全飲用水、環(huán)境衛(wèi)生、公共交通、健康與教育設(shè)施。”在重視上述物質(zhì)需求的同時，他還增加了人權(quán)、就業(yè)、人民對與自己有關(guān)的決策的參與等方面的需求。這一戰(zhàn)略在20世紀(jì)70年代后期開始影響發(fā)達(dá)國家的發(fā)展援助政策。斯里蘭卡政府通過積極推行滿足基本需求戰(zhàn)略，在許多重要的社會指標(biāo)方面都超過了一些中等收入發(fā)展中國家的水平。

（3）增長中的再分配（redistribution with growth）戰(zhàn)略。20世紀(jì)70年代，世界銀行對一些發(fā)展中國家的收入分配進(jìn)行了研究。錢納里領(lǐng)導(dǎo)的世界銀行發(fā)展研究中心提供的一項(xiàng)研究報告對增長中的再分配戰(zhàn)略給予了強(qiáng)有力的支持。這種戰(zhàn)略的基本思路是政府通過政策調(diào)節(jié)使經(jīng)濟(jì)增長為低收入階層創(chuàng)造更多的增加收入的機(jī)會，并為其利用這些機(jī)會提供資源條件，以改變貧困人口的生活狀況。

（4）發(fā)展農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略是指向農(nóng)業(yè)部門傾斜投資，依托農(nóng)業(yè)的優(yōu)勢加快工業(yè)化進(jìn)程，推動整個國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略。這是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展中國家發(fā)展戰(zhàn)略中的非主流派。1945年中國學(xué)者張培剛在他的博士論文《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》中分析了農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系，提出了落后國家通過農(nóng)業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的主張，但在當(dāng)時“重工輕農(nóng)”的環(huán)境下沒有得到重視。20世紀(jì)60年代后，農(nóng)業(yè)長期停滯，糧食危機(jī)頻頻發(fā)生，人們開始認(rèn)識到農(nóng)業(yè)的重要地位。舒爾茨在1964年出版的《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書產(chǎn)生了重大影響。泰國、馬來西亞等國通過發(fā)展農(nóng)業(yè)改變了單一結(jié)構(gòu)，為工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。印度、斯里蘭卡、菲律賓等國還通過引進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、推行“綠色革命”，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

變通發(fā)展戰(zhàn)略的提出反映了人們對傳統(tǒng)發(fā)展觀指導(dǎo)下的發(fā)展實(shí)踐中出現(xiàn)的社會、政治、經(jīng)濟(jì)等問題的反思，是發(fā)展中國家擺脫西方發(fā)展模式、探索適合自身發(fā)展戰(zhàn)略的一種嘗試。但是，在發(fā)展戰(zhàn)略演變的進(jìn)程中，它具有明顯的過渡性，原因如下。

其一，變通發(fā)展戰(zhàn)略的理論根基不夠牢固，并受到了新古典主義發(fā)展理論的巨大沖擊。一般認(rèn)為，在發(fā)展中國家，減少貧困和滿足基本需要，以及將經(jīng)濟(jì)增長和分配結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合需要通過國家干預(yù)，采取社會福利計(jì)劃或分配政策來實(shí)現(xiàn)。而新古典主義發(fā)展理論的核心卻反對國家干預(yù)，認(rèn)為國家干預(yù)會造成新的扭曲，從而會導(dǎo)致更大的代價。并且，新古典主義發(fā)展理論偏重于效用、收入、財(cái)富等“純”經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題，而忽略了歷史、社會、文化、政治、制度等非經(jīng)濟(jì)因素對發(fā)展的影響，使發(fā)展研究的視野再次受到局限。更為嚴(yán)重的是，新古典主義無視發(fā)展中國家市場經(jīng)濟(jì)制度極不完善的現(xiàn)實(shí)，用發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)審視發(fā)展中國家存在的問題，提出的發(fā)展思路往往是“隔靴搔癢”，其以短期的資源最佳配置為宗旨的研究思路也與經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展的要求相去甚遠(yuǎn)。

其二，變通發(fā)展戰(zhàn)略更多地停留在理想層次上，對發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)考慮不夠。綜合的發(fā)展觀在經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展問題上雖然達(dá)成了一定的共識，但對如何針對發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)處理經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)系沒有給出明確的答案。在發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距擴(kuò)大、發(fā)展中國家社會結(jié)構(gòu)剛性較強(qiáng)的情況下，推行經(jīng)濟(jì)社會的綜合發(fā)展戰(zhàn)略顯然非常困難，很大程度上要依靠發(fā)達(dá)國家的援助。因此，這些看似美好并在某種程度上迎合了許多公眾意愿的發(fā)展戰(zhàn)略在實(shí)施過程中卻遇到了不小的阻力，有的半途而廢。尤其是20世紀(jì)70年代爆發(fā)的兩次石油危機(jī)使得發(fā)達(dá)國家關(guān)注的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，削減了對發(fā)展中國家的援助，使?jié)M足基本需求等戰(zhàn)略失去了經(jīng)濟(jì)支持。

盡管如此，變通發(fā)展戰(zhàn)略仍然在戰(zhàn)略演進(jìn)的歷史上留下了自己的痕跡，并為發(fā)展理論的嬗變奠定了新的基礎(chǔ)。