二、劃分形式世界與可感世界的論證

在柏拉圖的許多對(duì)話中，形式是直接引入的，沒有任何引導(dǎo)性的討論。柏拉圖的蘇格拉底認(rèn)定他的對(duì)話者已經(jīng)有背景性知識(shí)了，所以引入他的形式而又不對(duì)其做說(shuō)明。在《斐多篇》中，形式先是被用來(lái)論證靈魂不朽。蘇格拉底對(duì)對(duì)話者西米亞斯（Simmias）說(shuō)：

“西米亞斯，下面的這個(gè)論點(diǎn)怎么樣？我們是不是說(shuō)有正義本身這樣的東西存在？”

“向宙斯發(fā)誓，我們確實(shí)這樣說(shuō)。”

“我們也說(shuō)美和善存在？”

“當(dāng)然。”

西米亞斯并不是一個(gè)柏拉圖主義者，而是作為一個(gè)畢達(dá)哥拉斯主義者，要挑戰(zhàn)柏拉圖的觀點(diǎn)，可他的回答說(shuō)明他也接受形式存在這一論點(diǎn)。

在另一處，蘇格拉底又對(duì)西米亞斯說(shuō)，如果他們談到的諸如美和善以及所有那種實(shí)在總是存在，那么，蘇格拉底就可以向西米亞斯證明靈魂不朽。在幾行之后他又說(shuō)，“對(duì)于我個(gè)人來(lái)說(shuō)沒有什么比這更清楚了，即，美、善以及其他剛才提到的實(shí)在必定確實(shí)是存在的”。在《斐多篇》100b中蘇格拉底要建立他的假設(shè)方法。但是當(dāng)問到他這種假設(shè)的方法是什么時(shí)，他回答說(shuō)，這種理論不是什么新東西，就是他經(jīng)常提到的美自身、善自身、大自身以及諸如此類的東西，如果允許此類東西的存在，那么，他就可以以此作為討論的出發(fā)點(diǎn)，解釋清楚靈魂不朽。而作為蘇格拉底當(dāng)時(shí)對(duì)話者的克貝（Cebes）毫不猶豫地說(shuō)，他認(rèn)定這些東西是存在的。西米亞斯和克貝似乎都有我們所不具備的形式論的背景知識(shí)。可對(duì)于我們，要理解柏拉圖，必須把這種背景知識(shí)揭示出來(lái)。

在《理想國(guó)》第5卷，柏拉圖比較詳細(xì)地論述了為什么在我們所見所聞的可感世界之上，還有一個(gè)真正實(shí)在的由形式（或形相）構(gòu)成的理智世界。他的目的是為了說(shuō)明誰(shuí)是真正的可以做國(guó)王的哲學(xué)家。而要說(shuō)清楚究竟誰(shuí)才能被稱為真正的哲學(xué)家，就必須解釋清楚什么是真正的哲學(xué)。在那里，蘇格拉底對(duì)格勞孔說(shuō)：“向別人說(shuō)清這個(gè)問題不容易，但我想你是會(huì)同意的。”換言之，在討論誰(shuí)是真正的哲學(xué)家時(shí)，柏拉圖又區(qū)分了兩批聽眾：一是像格勞孔這樣對(duì)他的思想尤其是對(duì)他的形式論比較熟悉的聽眾，二是對(duì)他的理論并不熟悉、甚至不喜歡哲學(xué)的人。也就是說(shuō)，柏拉圖用了兩套論證來(lái)說(shuō)明誰(shuí)是真正的哲學(xué)家的問題。對(duì)前一組聽眾，他是要幫助他們理解。對(duì)于后一組聽眾，他需要從頭進(jìn)行說(shuō)服。我們先把這兩套論證的內(nèi)容擺出來(lái)，然后以此為基礎(chǔ)探討一系列關(guān)于柏拉圖形式論或形相論的基本問題。

（一）第一套論證（《理想國(guó)》475e-476d）。大致步驟如下：

1．美和丑是相對(duì)立的兩種不同的東西。它們每一個(gè)都是一。正義和非正義、好與壞，及其他“形式”（eidos）亦然。

2．這些形式每一個(gè)都是一；可因?yàn)樗鼈兂尸F(xiàn)于各處，與行為、身體等相聯(lián)，又互相聯(lián)系，故同時(shí)也是多。

3．愛美麗景色與悅耳音樂的人喜歡美麗的顏色、形狀、聲音及一切由此形成的東西，可他們的思想不可能明白，不可能理解美自身即美的形式的性質(zhì)。只有少部分人才能夠觀照美的形式或理念，就它自身而理解它。

4．因此，人可分為兩類：一類是愛具體的美的事物及其他特殊事物的人，還有一類是人愛美的形式或理念。

5．前一類人喜歡看美的具體事物卻不懂美本身，而且當(dāng)別人想告訴他美的具體事物不真實(shí)、需要去追求并觀照形式本身時(shí)，他也不能遵循能把他引導(dǎo)到美自身的引導(dǎo)者。這樣的人是生活在夢(mèng)幻之中的，而不是處于清醒狀態(tài)。相反，后一類人相信美與其他形式自身，能夠既明白形式本身又能區(qū)分美自身與它的分有物。這樣的人是清醒的，不是生活在夢(mèng)幻中。

6．只是相信美的東西或其他特殊事物的人，其思想只是“信念”或“意見”（doxa）。而對(duì)于能把握住美本身的人，其思想乃是“知識(shí)”（episteme）。

結(jié)論：那只愛美的景色、美的聲音的人只具有有關(guān)具體事物的信念或觀念，只有那把握美自身、擁有知識(shí)的人才是真正的哲學(xué)家。

在上面的論證中，我們看到，蘇格拉底在第一步就將形式或理念引了進(jìn)來(lái)，并且沒有提供任何解釋。而格勞孔對(duì)此既沒有提出質(zhì)疑也不要求說(shuō)明。可見，他已經(jīng)具有形式論的一些知識(shí)，并且是同情這一理論的。由此我們可以明白為什么蘇格拉底對(duì)格勞孔說(shuō)，“向別人說(shuō)清這個(gè)問題不容易，但我想你是會(huì)同意的”。

但是，不具備這樣的哲學(xué)背景，而且只具有信念的人很可能會(huì)對(duì)上面的第一套論證不信服。蘇格拉底指控愛美的景色、美的聲音的人，認(rèn)為他們能看到并接受許多美的事物，卻沒有認(rèn)識(shí)到美自身，而且他們不能遵循有知識(shí)的人的引導(dǎo)，不能區(qū)別美自身與美的事物，也沒有接觸形式的認(rèn)知能力。萬(wàn)一這些人不相信他們自己這么差勁，并對(duì)蘇格拉底如此貶損他們表示憤怒，蘇格拉底有辦法說(shuō)服他們嗎？于是蘇格拉底又提出了第二套論證旨在勸說(shuō)那些只愛美的景色、聲音的人。

（二）第二套論證（《理想國(guó)》476d-480a）。從那些只愛美的景色、聲音的人能接受的前提開始，它以478e6為界，又可以分為兩部分。前半部分的要點(diǎn)如下：

1．知道的人知道某物，知道某存在物。因?yàn)橐粋€(gè)人不可能知道不“是”、不存在的事物。

2．完全的“是”或存在（on, being）是完全可知的，絕對(duì)的不是或不存在（non-being）是絕對(duì)不可知的。

3．如果某個(gè)東西既是又不是、既存在又不存在，則它肯定居于真正的存在與絕對(duì)的不存在之間（477c6-7）。

4．知識(shí)涵蓋的是存在或“是”，無(wú)知涵蓋的是完全不存在或“不是”。而涵蓋那既是又不是、既存在又不存在的居間事物的，也必定處于知識(shí)和無(wú)知之間（477a10-b1）。

5．知識(shí)（episteme）是一種能力，一種使我們知的能力。意見（doxa）也是一種能力，一種形成意見或觀念的能力。能力在古希臘文中為dunamis，后來(lái)亞里士多德用的“潛能”一詞也是這個(gè)字。它可以是一種力量（power），也可以是一種官能（faculty）。

6．每一種能力都有其發(fā)揮作用的領(lǐng)域，而且每一種能力都能產(chǎn)生自己的結(jié)果（477d2-5）。因此，要區(qū)分兩種不同的能力就必須找到其發(fā)揮作用的即涵蓋的范圍以及其相應(yīng)的功效。如果兩種能力發(fā)揮作用的范圍和其功效不同，那么，它們就不是同一種能力。如果兩種能力發(fā)生作用的范圍相同、功效相同，那么它們就是同一種能力。

7．知識(shí)和意見是不同的能力，它們涵蓋的對(duì)象范圍不同、具有不同的功效。

8．知識(shí)涵蓋的對(duì)象是存在或“是”，所以意見涵蓋的對(duì)象不可能是存在或“是”，只能是與存在不相同的東西。但它也不可能是完全的不存在或“不是”，因?yàn)槿藗儗?duì)完全的不存在既不可能有知識(shí)，也不可能有意見。意見是關(guān)于某物的意見，因此其對(duì)象既不是“是”，又不是“不是”，是既存在又不存在的東西。因此，意見既非知識(shí)又非無(wú)知。它比知識(shí)昏暗，又比無(wú)知明亮。它包含真理的程度要比知識(shí)少、比無(wú)知多。它居于知識(shí)與無(wú)知之間。

9．知識(shí)是不可錯(cuò)的，而意見則有時(shí)真，有時(shí)假（477d-e）。

在《理想國(guó)》478e6以后直到480a是第二套論證的后半部分。柏拉圖用前半部分得到的結(jié)論來(lái)說(shuō)明愛美景美聲或其他特殊物的人只有信念或意見，沒有知識(shí)。大致的步驟是：

10．任何美的特殊事物都會(huì)有其丑的一面。同一個(gè)事物，不同的主體從不同的視角、不同的時(shí)間出發(fā)可能會(huì)得出不同的美丑結(jié)論。任何一個(gè)美的特殊事物，在某一方面顯得美，而在另一方面會(huì)顯得丑。這就意味著美的具體事物不可能是純粹的美，而是同時(shí)包含著美和它的對(duì)立面。其他所有的特殊物都會(huì)如此。比如大的事物和小的事物可以相互轉(zhuǎn)化。任何特殊的正義事物總會(huì)有其不正義的方面。如此等等。對(duì)立面同時(shí)存在于特殊物之中。具體事物都會(huì)有“既是又不是”的結(jié)構(gòu)，在存在與不存在之間。它們不可能比“是”更是“是”，也不可能比“不是”更加“不是”。簡(jiǎn)言之，美及其他特殊物是居于不存在與存在之間的（479d3-5）。

11．此前已經(jīng)證明，這類事物是意見的對(duì)象，而不是知識(shí)的對(duì)象。

12．于是，如果一個(gè)人只看那些美麗的事物卻看不到美本身，又不能跟隨有真知的人領(lǐng)導(dǎo)而通達(dá)美本身、正義本身及其他形式，這樣的人對(duì)一切事物只有意見或信念，可是對(duì)他有意見或信念的事物卻沒有知識(shí)。

13．與此相對(duì)照，美自身在各個(gè)方面總是相同的。把握了它及其同類事物的人有真正的知識(shí)。知識(shí)是對(duì)形式的知識(shí)。

結(jié)論：愛美的顏色與聲音的人生活在可感世界中，只能是愛意見者（philo-doxas）。只有那些喜歡并能觀照美自身或美的形式的人才是真正的哲學(xué)家（philo-sophos）。

柏拉圖的這兩套論證，無(wú)論是針對(duì)哲學(xué)家的還是針對(duì)非哲學(xué)家的，其目的都在于論證形式或形相是存在的，并且是知識(shí)的真正對(duì)象。為了要有知識(shí)，一定要理解形式。可是他的第一套論證直接引入了形式。在其第二套論證中，柏拉圖沒有直接講形相或形式是什么。他的著重點(diǎn)是證明可感事物處于存在（是）與不存在（不是）之間，并且以此為對(duì)象的心智狀態(tài)是意見或信念。他的第二套論證是針對(duì)非哲學(xué)家的，人們會(huì)期望它比較容易理解。但眾多的柏拉圖注釋者對(duì)如何理解它一直是爭(zhēng)論不休的。

上面關(guān)于誰(shuí)是真正的哲學(xué)家的兩套論證涉及什么是形式、形式與特殊物的關(guān)系、形式與存在（是）的關(guān)系等問題，而它們也正是柏拉圖形式論或形相論的基本問題。由于柏拉圖留下許多中心問題沒有闡述，我們便有許多解釋工作要做。