1.5 核心概念

在本研究中，涉及干部、干部考核（考察、評價）、國有事業單位、中國普通高等學校（公立高等學校、“211”學校、“985”學校）、中國普通高等學校中層干部、績效與戰略績效、績效考核與績效管理等概念，需要加以闡釋和界定。

1.5.1 干部

干部，法文為Cadre，為外來諧音詞。直至今日，Cadre一詞在法語當中仍舊有十幾個詞義。它于1539年第一次在法國大作家拉伯雷的作品中出現，借用意大利語的含義，指方框，后轉義：一為一定的場所、環境；二為作品的各部分安排；三為領導一個軍團的軍官；四為官方或企業中的高級人員；五為青年干部和所有干部。中國“干部”一詞則源于日本，來自和制漢語，其含義是“在一個組織中擔任管理和領導職能的人”。“干部”一詞今天在日本、韓國、朝鮮、越南等國通用。在中國，“干部”一詞有狹義和廣義之分：狹義的指黨的骨干和指揮人員；廣義的則指為黨從事政治、文化、經濟等方面活動的工作人員和軍隊排長以上的軍政人員。

干部身份和干部文化：在新中國成立后，大量使用“干部”一詞，很少使用“官員”一詞，繼續沿用、強化和擴大了“干部”這一歷史概念，大有以“干部”取代“官員”的趨勢。1990年，中國也開始使用“官員”一詞。在國家公職人員不斷發展分化的過程中，干部的范圍越來越廣。各級各類領導人員、黨政機關和群眾團體的一般公務人員、企事業單位專業技術人員以及記者、編輯、教師、醫生、警察、法官、稅務員、工商人員、銀行職員、文藝工作者等均屬于干部范圍，還出現了以工代干、以農代干等普遍的社會現象。中國干部體制自然形成了一種干部文化，使得中國的干部隊伍越來越膨大，人們越來越向往和追求干部身份。

黨管干部原則：在中國社會中，干部要具備干部身份，擔任領導職務，從事領導工作。共產黨員身份的黨政機關負責人員和干部身份并沒有直接聯系，黨員并不等于就是干部，但黨政干部和行政干部絕大多數是黨員，尤其是黨政干部中的一把手和其他單位部門的主要領導干部大多是黨員。四千多萬干部中，七百多萬是公務員，一千多萬是國有企業干部，其余為國有事業單位干部。

1.5.2 干部考核

干部考核分為廣義和狹義兩種。廣義的干部考核即干部考察，是指“組織部門按照一定的原則、目的、程序和方法，對黨政領導班子和領導干部的思想政治素質、業務素質和履行職責情況進行的民主測評或者考評，并作為加強對領導班子、領導干部選任、管理和激勵的依據”。狹義的干部考核即工作實績考核，是組織人事部門對領導班子和領導干部在貫徹執行黨的路線、方針、政策，履行崗位職責，實現任期目標的實踐中所取得的績效，進行質與量的監測、審核并做出評價的行為過程。其側重通過目標考核來反映領導干部的德才，體現領導班子及其成員的實績和領導干部的素質，為正確評價、使用干部提供依據。

干部績效考核是指一定的組織按照規定的原則、內容、方法和程序對所屬干部進行檢查、衡量、審核和評價，并將績效考核結果作為對被考核者實施獎懲、任用、培訓等管理的基本依據。相對于干部考核一般廣泛應用于中國特色的黨政部門、國有事業、國有企業的公共組織的績效管理，干部績效考核廣泛地應用于私營、民營或外資、跨國公司等企業組織的績效管理中。

1.5.3 國有事業單位

國有事業單位是指為了社會公益目的，由國家機關舉辦或者其他組織利用國有資產舉辦的從事教育、科學、文化、衛生等活動的社會服務組織。服務性和公益性是事業單位最基本、最鮮明的特征。事業單位主要分布在教、科、文、衛等領域，是保障國家政治、經濟、文化生活正常進行的社會服務支持系統。普通高等學校是國有事業單位的重要組成部分。統計顯示，目前我國有各類事業單位130多萬個，有工作人員2900多萬人和國有資產近3000億元。中國70%以上的科研人員、95%以上的教師和醫生都集中在由政府出資舉辦的各類事業單位，其各項事業經費支出占政府財政支出的30%以上。

1.5.4 中國普通高等學校

中國普通高等學校簡稱“普通高校”“高校”，是指按照國家規定的設置標準和審批程序批準舉辦的，通過全國普通高等學校統一招生考試（統招生），招收普通高中畢業生為主要培養對象，實施高等教育的全日制大學、獨立學院和職業技術學院、高等?？茖W校。大學、獨立學院主要實施本科層次及以上教育，職業技術學院、高等?？茖W校主要實施?？茖哟渭耙陨辖逃?。普通高校這個名稱主要用來區別于藝術院校。

公立高等學校的“985工程”和“211工程”學校是指國家重點支持建設、中央政府直屬管理的高校：第一層次高校（9所），建設目標為“世界一流研究型大學”；第二層次高校（25所），建設目標為“國內一流、世界知名研究型大學”。共計34所重點大學。第三層次的75所高校由省級政府重點支持、直屬管理，建設目標是“國內高水平研究和教學型大學”。集中力量建設好109所高等學校——包括所有“985工程”和“211工程”學校，實現國家、區域和地方發展戰略目標所需要的人力資本以及知識與技術支持，就有了充分的供給保障，國家高等教育能力的保持與建設必將得到發展。第四層次的573所普通本科高校，建設目標為“地方教學型大學”（定位為非營利組織），在地方政府指導下直接面對市場對人力資本的需求開展教學工作，在政策規制和市場競爭中自主發展、優勝劣汰。第五層次的970所專科院校定性為“職業技能型學?！?，可以根據需要和實際情況，逐步轉制為“非營利”或“營利”獨立法人組織。詳見表1—1。

1.5.5 中國普通高等學校中層干部

中國普通高等學校中層干部是指機關各部門、二級院系單位、圖書館和教育信息中心等教輔單位、校辦企業或附屬中小學直屬單位等從事黨務、行政、后勤等管理活動或管理工作的干部，其一般處于高校組織管理的中間層次，故稱高校中層干部。高校中層干部在維持學校組織運行、參與學校戰略制定、協助學校戰略執行以及維護學校穩定等方面發揮著重要作用，是學校事業改革、發展、穩定不可或缺的中堅力量。其主要體現為：一是在組織與個人的協調中，中層管理者有協調處理穩定與變革的條件和優勢，可以把握和兼顧個人需求與組織目標的關系協調的尺度。中層管理者的角色、地位與作用無法取代。二是中層干部人數多于校級干部，更具多樣性，更易于提出各種創造性的建議，這些建議是組織變革的基礎。中層管理者比高層管理者有更廣泛的組織關系網絡，傳達變革方案快速、有效，能夠促進變革執行。三是中層管理者熟悉和理解員工的情感變化與需求，能夠通過自身行為影響員工接受組織變革取向，避免師生員工因為惰性而躲避變革的壓力，可以不斷促進高校組織變革求新。四是中層干部比校級層面管理者更熟悉日常管理活動，易于發現和捕捉組織發展和外部環境中的機會，提出具有創造價值的變革方案。高校中層干部既是干部績效考核的重要主體之一，也是干部績效考核的主要客體之一，是決定和影響干部績效考核的核心因素。

高校中層干部績效考核是運用科學的方法、標準和程序，對中層干部的工作業績、工作成就進行客觀、準確和公正評價的過程，也是對高校中層領導干部在學校管理和業務勞動過程中表現出的內在要素和在一定條件下的實績進行客觀描述和合理評價的過程。這種把以往在企業組織中運用的績效考核方法引入高校中層干部績效考核管理中的做法，有利于全面公正、客觀準確地考核高校中層干部的思想政治素質、業務能力和履行職責情況，對其加強管理監督、獎勵懲罰。這是推進高校干部管理工作科學化、民主化、制度化、專業化的重要措施。

1.5.6 績效與戰略績效

從語言學視角看，績效有成績和效果的意思，或者指業績或效益。績效是指一個組織或個人在一定時期內投入和產出的情況。投入人力、財力、物力、時間等物質資源，產出一定數量、質量的工作任務及目標完成情況。從經濟學的視角分析的管理概念上的職責、責任、任務、崗位、目標、效益、效果、效能和成效等，一定程度上在不同層面包含了績效的內容。關于績效的內涵，有三種具有代表性的觀點：一是績效結果說。H. J. Beranrdin認為，績效是“在特定時間范圍，在特定工作職能或活動中生產出的結果記錄”。二是績效行為說。Mtlrphy（1990）認為，“績效被定義為一套與組織或組織單位的目標相互關聯的行為，而組織或組織單位則構成了個人工作的環境”; Campbell（1990）認為，“績效可以被視為行為的同義詞，它是人們實際采取的行動”，而且這種行動可以被他人觀察到?？冃撝话切┡c組織目標相關的并且是可以根據個人的能力進行評估的行動或行為。三是績效綜合說。實際上，績效包括工作結果和工作行為?？冃Э己说哪康氖翘岣邌T工有利于實現組織目標的增值產出，如果員工積極努力工作但沒有完成其崗位目標，難說為組織做出了貢獻。績效是指個體、團隊或組織完成某項任務，從事一種活動獲取的成績、效率、效果和效能。效率指產出與投入比，是對物質成果的量化結果?？冃Э梢苑譃榻M織績效、部門績效、個體績效，但員工績效是基礎，各個層次的績效是相輔相成的。在高校中，效率包括教學效率、科研效率、管理效率等。教學效率是教學效果與教學投入比，科研效率是科研成果與科研投入比。同樣，管理效率是管理結果、管理水平與管理投入比。效益則包括經濟效益和社會效益，是指工作或管理的結果和價值。

高校干部個體、領導團隊和高校組織績效的關系：三類績效密切聯系又相互區別。干部個體績效直接影響著領導團隊績效，間接影響高校組織績效。干部個體績效管理是高校組織績效管理的前提和基礎；高校組織績效通過目標分解延伸到部門、單位團隊和干部個體績效中，組織氛圍、系統結構以及運行機制等促進或阻礙團隊部門和干部個體績效的發揮。干部個體績效影響促進領導團隊績效，領導團隊績效影響促進組織績效，以此影響提高高校組織生產力、組織價值和組織競爭優勢。高校團隊績效取決于干部個體績效，高校組織績效取決于團隊績效。

戰略績效是在戰略管理的角度上來認識績效。戰略績效是指個人、團隊或組織完成戰略有關活動的某項任務，從事戰略有關的活動獲取的成績、效率與效能。高校組織績效管理是一種戰略管理活動，高校組織的三大任務之一是人才培養，人才培養質量的高低關系著實現人力資源強國戰略的程度，而高校組織管理水平的高低、管理精細化和專業化程度與高校人才培養質量緊密相連，高校管理專業化、精細化水平是高校中層管理干部績效能力考評的主要指標。因此，高校組織的中層干部績效是戰略績效，中層干部績效考核是戰略管理。本文研究高校中層干部績效考核的問題與對策，在一定維度和研究層面上，尤其在學校發展規劃層面上，包括干部戰略績效考核與管理內涵。

1.5.7 績效考核與績效管理

績效考核是組織對干部一段時期的工作目標等所進行的考核，是對前期工作的回顧總結與檢查反思，同時以績效考核結果作為干部晉升職務、解聘、加薪、發放獎金等決策的依據?？冃гu價是指對某個組織采用績效考核指標體系和評價標準，通過運用一定的工具，采取一定的程序和方法，全面客觀、公正準確地評價干部取得的業績、效果和效益?？冃Э己艘卜Q為績效評價，一個因素是不同學者英漢翻譯習慣在漢語表達方式上的差異體現，有的研究學者側重從評價角度來認識和分析績效考核也是體現二者基本相同的一個因素。本研究界定的績效考核與績效評價的概念和內涵基本一致?？冃Э己擞腥齻€層面的含義：績效考核是人力資源管理系統的一個組成部分，是運用一套系統性、制度性的規范、程序和方法進行的考核；是對干部在日常工作中表現的素質、能力、態度和業績以事實為依據的考核；是從組織目標出發對員工個人素質和工作進行考核，并使考核結果與其他人力資源管理職能相結合，推動組織目標的實現。績效管理與組織目標的關系模型如圖1—1所示。

績效管理從干部個體的績效管理出發，以干部個體的績效管理與組織的績效管理的整合為落腳點，實現構建績效計劃、績效實施、績效考核、績效反饋和績效結果運用等系統完整的績效管理體系的目的?？冃Ч芾硎侨肆Y源管理的核心內容之一。成功實施績效管理，可以不斷幫助組織領導提高管理效率和管理水平，促進管理金字塔的執行層向決策層、戰略層轉化，提升人力資源管理者的價值，提升人力資源管理部門的戰略地位。成功實施績效管理，不僅取決于管理本身，而且很大程度上取決于整個績效管理過程和主體的參與程度?？冃Ч芾砜梢蕴岣呓M織干部績效、開發組織團隊和個體潛能、整合管理機制，促使組織取得成功。一個績效管理過程的結束，標志著一個新的績效管理過程的開始，通過周而復始的績效管理循環，可以不斷改進和提升個體和組織的管理績效。

績效管理與績效考核的關系如表1—2所示?？冃Э己顺晒εc否，不僅取決于考核本身，而且取決于與考核關聯的整個績效管理過程?？冃Э己说挠行砸揽拷M織績效管理活動的成功開展，成功的績效管理是有效績效考核的結果?？冃Ч芾硎侨肆Y源管理體系中的核心內容，而績效考核是績效管理中的關鍵環節?？冃Ч芾砼c績效考核之間存在著較大的差異。績效考核是績效管理不可或缺的組成部分。通過績效考核，可為改善組織績效管理提供信息和資料，不斷提高組織績效管理水平，不斷提高績效管理的有效性，不斷幫助干部個體提高績效能力，不斷幫助管理者改善和提高管理水平，幫助高校組織取得理想的績效水平。