第三章　管理的基本原理

1什么是系統(tǒng)？系統(tǒng)有哪些基本特征？管理者可從系統(tǒng)原理中得到哪些啟示？

答：（1）系統(tǒng)的定義

系統(tǒng)是指由若干相互聯(lián)系、相互作用的部分組成，在一定環(huán)境中具有特定功能的有機(jī)整體。就其本質(zhì)來說，系統(tǒng)是“過程的復(fù)合體”。

（2）系統(tǒng)的基本特征

①集合性。這是系統(tǒng)最基本的特征。一個系統(tǒng)至少由兩個或兩個以上的子系統(tǒng)構(gòu)成。構(gòu)成系統(tǒng)的子系統(tǒng)稱為要素，即系統(tǒng)是由各個要素集合而成的，這就是系統(tǒng)的集合性。

②層次性。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是有層次的，構(gòu)成一個系統(tǒng)的子系統(tǒng)和子子系統(tǒng)分別處于不同的地位。系統(tǒng)從總體上看，有宏觀和微觀之分，而微觀上，還有各種層次。由于系統(tǒng)層次的普遍性，因而系統(tǒng)概念本身也就具有層次性，有系統(tǒng)、子系統(tǒng)、子子系統(tǒng)等。

③相關(guān)性。系統(tǒng)內(nèi)各要素之間相互依存、相互制約的關(guān)系，就是系統(tǒng)的相關(guān)性。它一方面表現(xiàn)為子系統(tǒng)同系統(tǒng)之間的關(guān)系，系統(tǒng)的存在和發(fā)展，是子系統(tǒng)存在和發(fā)展的前提，因而各子系統(tǒng)本身的發(fā)展，就要受到系統(tǒng)的制約。

（3）管理者可從系統(tǒng)原理中得到的啟示

系統(tǒng)原理的要點有整體性原理、動態(tài)性原理、開放性原理、環(huán)境適應(yīng)性原理，對這些要點原理的把握，有助于從中獲得以下啟示：

①從整體性原理中獲得的啟示

整體性原理是指要素之間的相互關(guān)系及要素與系統(tǒng)之間的關(guān)系以整體為主進(jìn)行協(xié)調(diào)，局部服從整體，使整體效果為最優(yōu)。在現(xiàn)實情形中，經(jīng)常可以看到一個系統(tǒng)中，重局部、輕全局，特別是局部之間不協(xié)調(diào)，互相扯皮，從而損害了全局的利益。在這種情況下，子系統(tǒng)的功能雖好，但不利于達(dá)到整體的目的，效果當(dāng)然不會好；相反，有時候子系統(tǒng)的效益雖然低一些，但有利于實現(xiàn)系統(tǒng)的功能，有利于達(dá)到整體的目的，其效果自然一定是好的。

②從動態(tài)性原理中獲得的啟示

系統(tǒng)作為一個運(yùn)動著的有機(jī)體，其穩(wěn)定狀態(tài)是相對的，運(yùn)動狀態(tài)則是絕對的。運(yùn)動是系統(tǒng)的生命。因此，掌握系統(tǒng)動態(tài)原理，研究系統(tǒng)的動態(tài)規(guī)律，可以使管理者預(yù)見系統(tǒng)的發(fā)展趨勢，樹立超前觀念，減少偏差，掌握主動，使系統(tǒng)向期望的目標(biāo)順利發(fā)展。

③從開放性原理中獲得的啟示

對外開放是系統(tǒng)的生命，不存在一個與外部環(huán)境完全沒有物質(zhì)、能量、信息交換的系統(tǒng)。在管理工作中，任何試圖把本系統(tǒng)封閉起來與外界隔絕的做法，都只會導(dǎo)致失敗。明智的管理者應(yīng)當(dāng)從開放性原理出發(fā)，充分估計到外部對本系統(tǒng)的種種影響，努力從開放中擴(kuò)大本系統(tǒng)從外部吸入的物質(zhì)、能量和信息。

④從環(huán)境適應(yīng)性原理中獲得的啟示

系統(tǒng)不是孤立存在的，它要與周圍事物發(fā)生各種聯(lián)系。因此，作為管理者既要有勇氣看到能動地改變環(huán)境的可能，又要冷靜地看到自己的局限，才能實事求是地作出科學(xué)的決策，保證組織的可持續(xù)發(fā)展。

2如何理解責(zé)任原理？責(zé)任原理的本質(zhì)是什么？管理者可從責(zé)任原理中得到哪些啟示？

答：（1）責(zé)任管理

責(zé)任原理是管理原理之一，認(rèn)為管理是追求效率和效益的過程，管理者要充分挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎(chǔ)上明確規(guī)定部門和個人必須完成的工作任務(wù)和必須承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。責(zé)任原理的本質(zhì)是保證及提高組織的效益和效率。

（2）管理者可從責(zé)任原理中得到的啟示

①明確每個人的職責(zé)

挖掘人的潛能的最好辦法是明確每個人的職責(zé)。職責(zé)是指在合理分工的基礎(chǔ)上確定每個人的職位，明確規(guī)定各職位應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。職責(zé)是整體賦予個體的責(zé)任，也是維護(hù)整體正常秩序的一種約束力。

a．職責(zé)界限要清楚。在實際工作中，工作職位離實體成果越近，職責(zé)越容易明確；工作職位離實體成果越遠(yuǎn)，職責(zé)越容易模糊。應(yīng)按照與實體成果聯(lián)系的密切程度，劃分出直接責(zé)任與間接責(zé)任、實時責(zé)任和事后責(zé)任。其次，職責(zé)內(nèi)容要具體，并要作出明文規(guī)定。

b．職責(zé)中要包括橫向聯(lián)系的內(nèi)容。在規(guī)定某個崗位工作職責(zé)的同時，必須規(guī)定同其他單位、個人協(xié)同配合的要求，只有這樣，才能提高組織整體的功效。

c．職責(zé)一定要落實到每個人。將職責(zé)落實到每一個人，才能做到事事有人負(fù)責(zé)。沒有分工的共同負(fù)責(zé)，實際上是職責(zé)不清、無人負(fù)責(zé)，結(jié)果必然導(dǎo)致管理混亂和效率低下。

②職位設(shè)計和權(quán)限委授要合理

一定的人對所管的一定的工作能否做到完全負(fù)責(zé)，基本上取決于三個因素，即權(quán)限、利益、能力。職責(zé)和權(quán)限、利益、能力之間的關(guān)系應(yīng)遵守等邊三角形定理。

a．權(quán)限。明確了職責(zé)，就要授予相應(yīng)的權(quán)力。實行任何管理都要借助于一定的權(quán)力，如果沒有一定的人權(quán)、物權(quán)、財權(quán)，任何人都不可能對任何工作實行真正的管理。所以，明智的管理者必須克制自己的權(quán)力欲，要把下級完成職責(zé)所必需的權(quán)限全部委授給下級，由他獨立決策，自己只在必要時給予適當(dāng)?shù)膸椭椭С帧?/p>

b．利益。權(quán)限的合理委授只是完全負(fù)責(zé)所必需的必要條件之一。完全負(fù)責(zé)就意味著責(zé)任者要承擔(dān)全部風(fēng)險。任何管理者在承擔(dān)風(fēng)險時，都自覺不自覺地要對風(fēng)險與收益進(jìn)行權(quán)衡，然后才決定是否值得去承擔(dān)這種風(fēng)險。這種利益不僅是物質(zhì)利益，也包括精神上的滿足感。所以管理者在下放權(quán)力的時候，要給員工一定的利益，激發(fā)員工的工作積極性。

c．能力。這是完全負(fù)責(zé)的關(guān)鍵因素。管理者既要有生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、管理、心理等各方面的科學(xué)知識，又需要處理人際關(guān)系的組織才能，還要有一定的實踐經(jīng)驗。在一定的時期，每個人的時間和精力是有限的，并且每個人的能力各有不同。因此每個人所承擔(dān)的職責(zé)也是不一樣的。這就要求管理者，提高自己的能力，自覺地學(xué)習(xí)新知識，注意發(fā)揮智囊的作用，審慎使用權(quán)利，努力把自己的工作做好。

③獎懲要分明、公正、及時

a．公正的獎懲要以準(zhǔn)確的考核為前提。若考核不細(xì)致或不準(zhǔn)確，獎懲就難以做到恰如其分。因此，首先要明確工作績效的考核標(biāo)準(zhǔn)。

b．有成績有貢獻(xiàn)的人員，要及時予以肯定和獎勵，使他們的積極行為維持下去。

c．及時、公正的懲罰。懲罰是利用令人不喜歡的東西或取消某些為人所喜愛的東西，改變?nèi)藗兊墓ぷ餍袨椤?/p>

d．建立健全組織的獎懲制度。使獎懲工作盡可能地規(guī)范化、制度化，是實現(xiàn)獎懲公正、及時的可靠保證。

3何謂以人為主體的管理？如何實現(xiàn)以人為主體的管理？

答：（1）以人為主體的管理的含義

“以人為主體的管理”即人本管理，是指管理活動要圍繞人展開，其目的是為了造福人類，促進(jìn)人的全面發(fā)展。人本原理是以人為主體的管理思想，其主要觀點如下：①職工是企業(yè)的主體；②職工參與是有效管理的關(guān)鍵；③使人性得到最完美的發(fā)展是現(xiàn)代管理的核心；④服務(wù)于人是管理的根本目的。尊重人、依靠人、發(fā)展人、為了人是人本原理的基本內(nèi)容和特點。

（2）實現(xiàn)以人為主體的管理的途徑

①要實現(xiàn)以人為主體的管理，不僅是關(guān)注生產(chǎn)力，更重要的是尊重員工的需求，關(guān)注員工的發(fā)展，關(guān)心員工的生活，提供滿足員工成就需求的工作環(huán)境，這是因為以人為本的思想強(qiáng)調(diào)職工是企業(yè)的主體而非客體，企業(yè)管理既是對人的管理也是為人的管理；企業(yè)經(jīng)營的目的是為包括企業(yè)職工在內(nèi)的人的社會發(fā)展服務(wù)。

②實現(xiàn)以人為本的管理的有效途徑是適度分權(quán)、民主治廠，讓職工參與到企業(yè)管理中，使得個人利益與集體利益相結(jié)合，因為企業(yè)職工是管理的主體。

③只有管理者的人性達(dá)到比較完美的境界，才能使企業(yè)職工的人性得到完美的發(fā)展。因此，要想實現(xiàn)以人為主體的管理，管理者要積極發(fā)揮自身的影響力，引導(dǎo)員工的人性發(fā)展，使其走向完美。其次，在實施每一項管理措施、制度、方法的時候，不僅要看到其取得的經(jīng)濟(jì)效果，而且要考慮對人的精神狀態(tài)的影響。一定要從尊重人，尊重人的種族、信仰、文化、愛好、興趣出發(fā)，才能真正促進(jìn)人的全面發(fā)展。

④以人為主體的管理，是為人服務(wù)的，是為了實現(xiàn)人的全面發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，用戶是企業(yè)存在的社會土壤，是企業(yè)的利潤來源。因此為用戶服務(wù)、滿足用戶的需要，實質(zhì)是企業(yè)實現(xiàn)以人為主體的管理。

4管理有效性的實質(zhì)是什么？人類管理活動為何要遵循效益原理？

答：（1）管理有效性的實質(zhì)是追求高效益。管理有效性是管理效果的深刻內(nèi)涵，是由于主觀有效努力而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。

效益原理是指在管理中講求實效，使管理制造出更多的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，為社會的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。管理活動的出發(fā)點和歸宿，在于利用最小的投入或消耗，創(chuàng)造出更多更好的效益，對社會做出貢獻(xiàn)。“效益”包括“效率”和“有用性”兩方面，前者是“量”的概念，反映耗費與產(chǎn)出的數(shù)量比；后者屬于“質(zhì)”的概念，反映產(chǎn)出的實際意義。

（2）管理活動要遵循效益原理的原因在于：

①任何組織的管理都是為了獲得某種效益，效益的高低直接影響著組織的生存和發(fā)展。追求效益的不斷提高，應(yīng)該成為管理活動的中心和一切管理工作的出發(fā)點。追求效益要學(xué)會自覺地運(yùn)用客觀規(guī)律。例如，必須學(xué)會運(yùn)用價值規(guī)律，隨時掌握市場情況，制定靈活的經(jīng)營方針，靈敏地適應(yīng)復(fù)雜多變的競爭環(huán)境，滿足社會需求。

②效益是管理的重要目的。管理就是對效益的不斷追求，這種追求遵循以下規(guī)律：

a．在實際工作中，管理效益的直接形態(tài)是通過經(jīng)濟(jì)效益而得到表現(xiàn)的；

b．影響管理效益的因素很多，其中主體管理思想正確與否占有相當(dāng)重要的地位；

c．追求局部效益必須與追求全局效益協(xié)調(diào)一致；

d．管理應(yīng)追求長期穩(wěn)定的高效益。

③企業(yè)效益的高低決定了企業(yè)的生存與發(fā)展能力。這種生存與發(fā)展能力是市場對企業(yè)效益的評價結(jié)果。市場評價體現(xiàn)的主要是經(jīng)濟(jì)效益。

5何謂適度原理？為什么說適度原理是管理實踐中藝術(shù)地運(yùn)用科學(xué)的管理理論與方法的具體體現(xiàn)？

答：（1）管理活動中存在許多相互矛盾的選擇。比如在業(yè)務(wù)活動范圍的選擇上，專業(yè)化經(jīng)營可以使企業(yè)擁有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)方向和顧客隊伍，從而有利于企業(yè)完善管理，改進(jìn)技術(shù)。多角化經(jīng)營可以使企業(yè)有廣闊的市場，從而承受著較小的管理風(fēng)險。在這個相互矛盾的選擇中，前者的優(yōu)點恰好是后者的局限所在，而后者的貢獻(xiàn)恰好構(gòu)成了前者的劣勢。因此，組織在業(yè)務(wù)活動范圍的選擇上既不能過寬，也不能過窄；在管理幅度的選擇上，既不能過大，也不能過小；在權(quán)力的分配上，既不能完全集中，也不能絕對分散，必須在兩個極端之間找到最恰當(dāng)?shù)狞c，進(jìn)行適度管理，實現(xiàn)適度組合。

（2）適度管理的根本原因可能在于管理所面對的不確定性以及與這種不確定性相關(guān)的管理實踐的藝術(shù)性特征，具體表現(xiàn)為：

①組織管理是對面向外部、伸向未來的活動的協(xié)調(diào)。活動類型的選擇、活動條件的獲取、活動成果的實現(xiàn)，在很大程度上都取決于外部環(huán)境的特征。這個制約內(nèi)部活動的外部環(huán)境不僅其構(gòu)成錯綜復(fù)雜，而且其特征在不斷地發(fā)生變化，因而不僅是組織不可控的，甚至是組織不可預(yù)測的。組織活動因環(huán)境的這種不可控性和不可預(yù)測性而充滿不確定性。

②組織內(nèi)部的人因知識、能力、思維模式等的差異，對環(huán)境中出現(xiàn)的各種問題的認(rèn)知判斷以及據(jù)此選擇的應(yīng)對措施也往往是不同的，甚至可能出現(xiàn)兩種以上完全對立的意見。在這樣的背景下，管理者需要藝術(shù)地運(yùn)用科學(xué)的管理理論和方法，在錯綜復(fù)雜、矛盾對立的背景中審慎地作出適當(dāng)?shù)倪x擇。