第一章　保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

【本章知識(shí)框架】

【考情分析】

從近年歷次考試情況來(lái)看，本章所占分值約為6分，一般考查單項(xiàng)選擇題2～3題、組合型選擇題4～5題。本章內(nèi)容比較基礎(chǔ)，考查知識(shí)點(diǎn)比較集中，復(fù)習(xí)難度不大，重在比較和理解性地識(shí)記。需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件、持續(xù)督導(dǎo)期及持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)、違反保薦制度的法律后果和監(jiān)管措施等。此外，本章內(nèi)容經(jīng)常與第七章規(guī)范運(yùn)行等內(nèi)容結(jié)合起來(lái)考查，要注意區(qū)分。

【本章核心法規(guī)】

1．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2017年修訂，以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）

2．《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（2014修訂）

3．《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（上證公字〔2009〕75號(hào)）