第3章　國際分工

3.1　復(fù)習(xí)筆記

一、國際分工的產(chǎn)生與發(fā)展

1．國際分工的概念與作用

（1）國際分工的概念

國際分工（International Division of Labor）是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發(fā)展到一定歷史階段，國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工超越國家界限而形成的國家之間的分工。其表現(xiàn)形式是各國貨物、服務(wù)和生產(chǎn)要素的交換。

（2）國際分工的作用

①國際分工是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)

國際分工源于對外貿(mào)易的發(fā)展，在資本主義生產(chǎn)方式下，國際分工又變成對外貿(mào)易的基礎(chǔ)。各國參與國際分工的形式和格局決定了該國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易地理方向和貿(mào)易利益的獲得等。與此同時，各國對外貿(mào)易又是國際分工利益實(shí)現(xiàn)的途徑，各國對外貿(mào)易的模式與措施影響著國際分工的發(fā)展。由此，國際分工與國際貿(mào)易相輔相成，互為因果。

②國際分工促進(jìn)國內(nèi)分工的發(fā)展

現(xiàn)行的國際分工體系一方面促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家國內(nèi)的分工，擴(kuò)大了國內(nèi)市場，促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生；另一方面沖擊瓦解了后進(jìn)國家落后的社會分工體系，促使新的國內(nèi)分工體系形成，以及新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)。

③國際分工推動世界市場的擴(kuò)大

國際分工使各國在其具有比較優(yōu)勢的部門或產(chǎn)品上擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增加產(chǎn)品數(shù)量，取得規(guī)模效益。國際分工使各國生產(chǎn)要素得到有效的配置，節(jié)約了社會資本，提高了效率，大大推動了整個世界社會生產(chǎn)力的發(fā)展。世界社會生產(chǎn)力的發(fā)展加深了國際分工的深度與廣度，從而擴(kuò)大了世界市場。

④國際分工影響國際貿(mào)易格局

在國際分工的基礎(chǔ)上，形成了不同國家國民經(jīng)濟(jì)參與國際分工的形式和格局的差異。發(fā)達(dá)國家一般處于國際分工體系中的優(yōu)勢地位和格局的中心，發(fā)展中國家處于劣勢地位和格局中的外圍。這種差異決定了他們在國際貿(mào)易中的主次地位和貿(mào)易利益的多寡，構(gòu)成了不平等的國際貿(mào)易秩序，這種秩序和矛盾又推動著國際分工的改善，推動著國際貿(mào)易秩序的改革和重構(gòu)。

2．國際分工的產(chǎn)生與發(fā)展

（1）萌芽階段（16～18世紀(jì)中葉）

該階段包括資本原始積累時期以及資本主義以前的各個社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)。由于自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，該階段只存在著不發(fā)達(dá)的社會分工和不發(fā)達(dá)的地域分工。造成該階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)條件是地理大發(fā)現(xiàn)、手工業(yè)向工場手工業(yè)過渡，分工形式主要是宗主國和殖民地之間的分工。

（2）發(fā)展階段（18世紀(jì)60年代～19世紀(jì)60年代）

造成該階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)條件是第一次工業(yè)革命，機(jī)器大工業(yè)代替工場手工業(yè)；現(xiàn)代工廠制度，標(biāo)志著資本主義經(jīng)濟(jì)體系的確立。該階段分工的主要特點(diǎn)有：①機(jī)器工業(yè)為國際分工的發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)；②英國成為國際分工的中心；③世界市場上出現(xiàn)大宗商品。

（3）形成階段（19世紀(jì)中葉～第二次世界大戰(zhàn)）

造成該階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)條件是第二次產(chǎn)業(yè)革命（電器、運(yùn)輸、通訊）；壟斷代替競爭，資本輸出，亞非拉國家和地區(qū)被卷入國際分工領(lǐng)域。該階段分工的主要特點(diǎn)有：①進(jìn)入國際分工的中心國家擴(kuò)大；②發(fā)達(dá)國家間出現(xiàn)部門分工；③亞、非、拉美國家垂直型分工加深；④生產(chǎn)和消費(fèi)變成世界性的。

二、當(dāng)代國際分工

1．當(dāng)代國際分工發(fā)展的背景

第二次世界大戰(zhàn)以來，世界經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)生了重大的變化，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）在第三次科技革命作用下，出現(xiàn)電子、信息、服務(wù)、航天和生物工程等新型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)分工日益細(xì)化。

（2）發(fā)達(dá)國家通過“工廠外遷”等方式，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，促使國際資本流動加速，跨國公司興起，形成全球性的生產(chǎn)和流通體系。

（3）第二次世界大戰(zhàn)前的殖民地體系瓦解，殖民地和落后國家取得政治獨(dú)立，開始發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，需要國外的資本和技術(shù)。

（4）20世紀(jì)90年代以后，冷戰(zhàn)結(jié)束，世界各國重視經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和合作。

（5）市場經(jīng)濟(jì)成為世界經(jīng)濟(jì)和各國經(jīng)濟(jì)體制的主流，為世界各國市場的相互融合和分工提供了基礎(chǔ)。

（6）世界貿(mào)易體制建立與加強(qiáng)，促進(jìn)了世界范圍的貿(mào)易自由化進(jìn)程。

2．當(dāng)代國際分工的特點(diǎn)

（1）國際分工基礎(chǔ)在深化

第二次世界大戰(zhàn)后，國際分工基礎(chǔ)不斷深化，突出體現(xiàn)在以下幾個方面：

①世界性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與調(diào)整。世界性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化體現(xiàn)在以下兩個方面：a．各國國內(nèi)分工在細(xì)化；b．細(xì)化的國內(nèi)分工加速向國外延伸。傳統(tǒng)的以自然資源為基礎(chǔ)的分工逐步發(fā)展為以現(xiàn)代化技術(shù)、工藝為基礎(chǔ)的分工。

②經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展。20世紀(jì)90年代以后，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展迅速，主要體現(xiàn)在：a．建立了全球性的生產(chǎn)體系和貿(mào)易體系；b．金融、貨幣和投資市場囊括全球；c．出現(xiàn)了世界范圍的人力資源流動；d．建立起了地區(qū)和全球性的管理和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和機(jī)制。

③市場經(jīng)濟(jì)體制被普遍接受。20世紀(jì)90年代以后，市場經(jīng)濟(jì)體制為世界絕大多數(shù)國家所接受，對外開放政策成為各國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策主流。

④國際分工的參與度擴(kuò)大。參與國際分工的國家和地區(qū)遍及世界，包括各種類型的國家，并且各國參與國際分工的程度在加深。

（2）國際分工形式多樣化

①垂直型。垂直型國際分工（Vertical International Division of Labor）是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家之間的縱向分工，主要是指發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間歷史上形成的制造業(yè)與農(nóng)業(yè)、礦業(yè)的分工。

②水平型。水平型國際分工（Horizontal International Division of Labor）是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的發(fā)達(dá)國家之間橫向的產(chǎn)業(yè)分工。水平型國際分工表現(xiàn)形式主要有以下幾種：a．不同型號和規(guī)格產(chǎn)品的分工；b．零配件和部件生產(chǎn)的分工；c．工藝過程的分工。

③混合型國際分工。混合型國際分工（Mixed International Division of Labor）是指垂直型分工與水平型分工混合起來的國際分工。

（3）國際分工格局的主導(dǎo)與層次化

①發(fā)達(dá)國家處于國際分工的主導(dǎo)地位

在國際分工的形成和發(fā)展過程中，發(fā)達(dá)國家一直處于主導(dǎo)地位。二戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國家仍然是國際分工中的中心，處于主導(dǎo)地位，集中體現(xiàn)在以下幾個方面：

a．發(fā)達(dá)國家處于科技發(fā)展的領(lǐng)先地位，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的縱深發(fā)展使國際分工向廣化和深化發(fā)展。

b．以發(fā)達(dá)國家為母國的跨國公司是當(dāng)代國際分工的營造者。跨國公司通過直接投資建立全球性生產(chǎn)體系和銷售體系，并把世界各國納入這些體系中。

c．發(fā)達(dá)國家是世界科技、貿(mào)易、金融和信息中心，是世界經(jīng)濟(jì)的火車頭，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化。

d．以發(fā)達(dá)國家為主和為中心的地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)在眾多地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)中效益最顯著，影響最大，其內(nèi)部分工的加速發(fā)展影響著整個國際分工。

②國際分工格局出現(xiàn)層次化

二戰(zhàn)后，國際分工格局出現(xiàn)層次化，集中體現(xiàn)在以下幾個方面：a．部分發(fā)展中國家和地區(qū)離開外圍；b．區(qū)域性經(jīng)貿(mào)集團(tuán)內(nèi)部分工加強(qiáng)；c．地區(qū)性區(qū)域分工在加強(qiáng)；d．服務(wù)分工尚未形成固定模式。

三、國際分工的發(fā)展條件

國際分工的產(chǎn)生和發(fā)展受多種因素的影響。在社會發(fā)展的不同時期和不同階段上，因國際分工的內(nèi)容和特征的不同，其具體的制約因素也有所不同。

1．自然條件

（1）自然條件是國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)

自然條件包括氣候、土地、水流、自然資源、地理位置和國土面積等。自然條件是人類進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的基礎(chǔ)，同時也對社會分工和國際分工產(chǎn)生重要影響，特別是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國家和地區(qū)影響更大。

（2）自然條件的制約作用在下降

自然條件是國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，自然條件的優(yōu)劣，能促進(jìn)或限制一個國家發(fā)展某種產(chǎn)業(yè)，但這種促進(jìn)或限制的作用不是決定性的。因為人類的生產(chǎn)力，即人類利用和開發(fā)自然的能力在不斷提高，隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，自然因素的作用逐漸下降，建立在自然條件上的國際分工的意義也隨之減弱。

2．社會生產(chǎn)力

社會生產(chǎn)力是國際分工形成和發(fā)展的決定性因素。社會經(jīng)濟(jì)條件，特別是生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，是產(chǎn)生國際分工的決定性因素，集中體現(xiàn)在以下四個方面：

（1）社會生產(chǎn)力促進(jìn)國際分工的發(fā)展

（2）社會生產(chǎn)力決定國際分工的地位

（3）社會生產(chǎn)力影響國際分工的參與度

（4）社會生產(chǎn)力提高國際分工的層次

3．人口與市場

人口分布、生產(chǎn)規(guī)模和市場發(fā)育度與規(guī)模影響各國參與國際分工的能力。其中，人口分布的不均衡，會使分工和貿(mào)易成為一種需要；現(xiàn)代大規(guī)模的生產(chǎn)使分工成為必要的條件，這種分工跨越了國界，就產(chǎn)生了國際分工；在市場經(jīng)濟(jì)條件下，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展，市場不斷擴(kuò)大，分工向縱深發(fā)展，各國參與國際分工的愿望日益強(qiáng)烈。

4．交通與通信業(yè)

交通與通信是影響國際分工發(fā)展的一種重要條件，集中體現(xiàn)在以下四個方面：

（1）較高的運(yùn)輸成本減少了初級產(chǎn)品出口所得的收入，降低了一國經(jīng)濟(jì)可以用作投資的儲蓄量。

（2）在其他條件相同的情況下，運(yùn)輸成本較高的國家可能把自己產(chǎn)出量較小的部分投在貿(mào)易上。而且不大可能吸引出口導(dǎo)向型的外國直接投資，難以進(jìn)入跨國公司的生產(chǎn)鏈條和銷售渠道。

（3）運(yùn)輸影響一國與他國國際分工的形成，運(yùn)輸成本制約著國際分工伙伴的選擇。

（4）交通運(yùn)輸和通信業(yè)制約著世界分工的形成。

5．資本流動

資本流動是國際分工深入發(fā)展的關(guān)鍵。以跨國公司為主的資本國際化促進(jìn)了國際分工的迅速發(fā)展，集中體現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）跨國公司通過國外直接投資，把子公司所在國納入國際分工體系，發(fā)揮這些國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢。

（2）跨國公司通過承包方式構(gòu)筑世界性的生產(chǎn)和營銷體系。

6．國際生產(chǎn)關(guān)系

生產(chǎn)關(guān)系影響著國際分工的性質(zhì)和作用。各國的社會經(jīng)濟(jì)制度和國際生產(chǎn)關(guān)系決定著現(xiàn)存的國際分工主要是資本主義性質(zhì)的。至今為止，資本主義經(jīng)濟(jì)制度在當(dāng)代國際生產(chǎn)關(guān)系中一直占據(jù)統(tǒng)治地位，決定著現(xiàn)存的國際分工性質(zhì)。

7．經(jīng)濟(jì)體制與政策

經(jīng)濟(jì)體制是參與國際分工內(nèi)因的基礎(chǔ)，決定各國的對外貿(mào)易政策。通常，實(shí)行自給自足的經(jīng)濟(jì)體制的國家執(zhí)行的是保護(hù)貿(mào)易政策；實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)體制的國家采取國家高度壟斷的保護(hù)貿(mào)易政策，市場經(jīng)濟(jì)體制傾向于采取自由貿(mào)易政策。就發(fā)展中國家而言，隨著經(jīng)濟(jì)體制本身的變化，出現(xiàn)了四種類型的對外貿(mào)易發(fā)展模式和政策，即進(jìn)口替代型、出口導(dǎo)向型、混合型和自由貿(mào)易型。

四、國際分工理論

1．亞當(dāng)·斯密的國際分工理論

亞當(dāng)·斯密的國際分工理論也稱為絕對優(yōu)勢論，是最早的主張自由貿(mào)易的理論，由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要代表人物亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1723～1790）創(chuàng)立。該理論將一國內(nèi)部不同職業(yè)之間、不同工種之間的分工原則推演到各國之間的分工，從而形成其國際分工理論。斯密認(rèn)為：一國如果在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比別國更高的勞動生產(chǎn)率，或者更低的生產(chǎn)成本，該國在這種產(chǎn)品的生產(chǎn)上就具有絕對優(yōu)勢，每個國家都集中生產(chǎn)其具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分工交換，就能夠使各國的福利水平都得到提高。

（1）分工促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展

分工能夠大幅度提高勞動生產(chǎn)率的原因主要有：

①勞動的技巧因?qū)I(yè)而日益熟練；

②分工可以減少一種勞動轉(zhuǎn)到另一種工作所損耗的時間；

③許多簡化勞動和縮減勞動的機(jī)械的發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作。

（2）分工能夠促進(jìn)全社會的普遍富裕

斯密認(rèn)為，分工不僅能極大地促進(jìn)勞動生產(chǎn)力的發(fā)展，還能增進(jìn)全社會的普遍富裕，這是因為，“各行各業(yè)的產(chǎn)量由于分工而大增。各勞動者，除自身所需要的以外，還有大量產(chǎn)物可以出賣；同時，因為一切其他勞動者的處境相同，各個人都能以自身生產(chǎn)的大量產(chǎn)物，換得其他勞動者生產(chǎn)的大量產(chǎn)物，換言之，都能換得其他勞動者大量產(chǎn)物的價格。別人所需的物品，他能予以充分供給；他自身所需的，別人亦能予以充分供給。于是，社會各階級都普遍富裕。”

（3）分工產(chǎn)生的原因

斯密認(rèn)為，分工的產(chǎn)生來源于人類互通有無、物物交換和相互交易的天性。在《國富論》中，斯密從“經(jīng)濟(jì)人”自利的角度出發(fā)（編者注：斯密認(rèn)為人是自利的，但并不是自私的。對于人性的討論，斯密在《道德情操論》中進(jìn)行了詳細(xì)的闡述），探討了國際分工產(chǎn)生的原因。即斯密認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”出于自利，為社會和其他居民提供商品和服務(wù)，這種自利行為客觀上促進(jìn)了分工的發(fā)生和相互交換的產(chǎn)生。

（4）限制分工發(fā)展的因素

斯密認(rèn)為，限制分工發(fā)展的因素主要有：

①分工的程度受到交換能力大小的限制，即受市場廣窄的限制；

②分工的發(fā)展受制于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的影響；

③分工的發(fā)展還受制于商品經(jīng)濟(jì)和交換媒體的發(fā)展。

事實(shí)上，正是從這一角度出發(fā)，斯密認(rèn)為各國之間應(yīng)該根據(jù)各自的絕對優(yōu)勢進(jìn)行分工，從而通過國際貿(mào)易使各國獲利。

（5）國家之間如何分工

在《國富論》中，斯密從個人之間的分工推導(dǎo)到國家之間的分工。斯密認(rèn)為，每個人專門從事其具有優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對每個人都是有利的。國際分工是各種分工形式的最高形式。如果外國的產(chǎn)品比自己國內(nèi)生產(chǎn)的要便宜，那么最好是輸出在本國有利的生產(chǎn)條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品去交換外國的產(chǎn)品，而不要自己去生產(chǎn)。

2．大衛(wèi)·李嘉圖的國際分工理論

亞當(dāng)·斯密的國際分工理論暗含著一個前提假定，即貿(mào)易雙方各有一種具有成本優(yōu)勢的商品能在國際市場上銷售。但是，如果其中一國在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對劣勢，另一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對優(yōu)勢，雙方還會進(jìn)行國際分工、發(fā)生國際貿(mào)易并能分享國際貿(mào)易利益嗎？大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo，1772～1823）的比較優(yōu)勢理論回答了這一問題。

（1）比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)生

1815年，英國政府為維護(hù)土地貴族階級利益修訂實(shí)行了《谷物法》，嚴(yán)重地?fù)p害了產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的利益。李嘉圖認(rèn)為，英國不僅要從外國進(jìn)口糧食，而且要大量進(jìn)口，因為英國在紡織品生產(chǎn)上所占的優(yōu)勢比在糧食生產(chǎn)上優(yōu)勢還大。故英國應(yīng)專門發(fā)展紡織品生產(chǎn)，以其出口換取糧食，取得比較利益，提高商品生產(chǎn)數(shù)量。為此，李嘉圖在進(jìn)行廢除《谷物法》的論戰(zhàn)中，提出了比較優(yōu)勢理論（Theory of Comparative Advantage）。

（2）比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是在亞當(dāng)·斯密絕對優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。他認(rèn)為各國不一定專門生產(chǎn)勞動成本絕對低（即絕對有利）的商品，而只要專門生產(chǎn)勞動成本相對低（即利益較大或不利較小）的商品，便可進(jìn)行對外貿(mào)易，并能從中獲益和實(shí)現(xiàn)社會勞動的節(jié)約。因此，他認(rèn)為國家應(yīng)該按照“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工。如果一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對有利的地位，但有利的程度不同，而另一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對不利的地位，但不利的程度也不同。在這種情況下，前者應(yīng)專門生產(chǎn)最為有利（即有利程度最大）的商品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)其不利程度最小的商品，通過對外貿(mào)易，雙方都能取得比自己以等量勞動所能生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)社會勞動的節(jié)約，給貿(mào)易雙方都帶來利益。

（3）比較優(yōu)勢理論的前提

李嘉圖提出根據(jù)商品付出勞動的比較優(yōu)勢進(jìn)行國際分工的理論，源于資本和勞動在國家之間的轉(zhuǎn)移和流動不如國內(nèi)容易。

3．俄林的國際分工理論

（1）生產(chǎn)要素稟賦分工說的形成背景

1929年的資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)使超保護(hù)貿(mào)易主義興起。作為一個經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的小國，瑞典國內(nèi)市場狹小，對國外市場依賴很大，因此對超保護(hù)貿(mào)易主義深感不安。在這種背景下，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中以生產(chǎn)要素稟賦說為立論基礎(chǔ)，深入探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，論證了國際分工和自由貿(mào)易的必要性。

（2）生產(chǎn)要素稟賦理論的精要

①貿(mào)易的直接原因根基于商品的價格差異；

②貨物價格的差別來源于國家間生產(chǎn)要素稟賦的差異；

③生產(chǎn)要素的比例決定具體產(chǎn)業(yè)的設(shè)立。

（3）生產(chǎn)要素稟賦理論的貢獻(xiàn)

作為國際貿(mào)易理論的典范，生產(chǎn)要素稟賦理論成為解釋工業(yè)革命后國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的主要理論，其貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)為：①深化了李嘉圖比較成本產(chǎn)生的來源，用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋比較成本差異的來源；②建立了完整的一般均衡分析框架；③為各國在國際分工中優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了依據(jù)。根據(jù)要素稟賦學(xué)說，各國可以根據(jù)其要素稟賦發(fā)展勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)。

4．當(dāng)代國際分工理論

（1）二戰(zhàn)后國際分工學(xué)說的發(fā)展趨勢

二戰(zhàn)后，隨著科學(xué)技術(shù)革命的深入以及國際分工的縱深發(fā)展，國際分工學(xué)說出現(xiàn)了四大發(fā)展趨勢：

①對俄林的分工學(xué)說進(jìn)行檢驗和深化；

②加強(qiáng)了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工理論的研究；

③加強(qiáng)了跨國公司內(nèi)的分工理論的研究；

④出現(xiàn)了國家競爭優(yōu)勢理論，對比較優(yōu)勢的分工理論形成了挑戰(zhàn)。

（2）“里昂惕夫之謎”對俄林要素稟賦理論的挑戰(zhàn)

①“里昂惕夫之謎”的提出

按照生產(chǎn)要素稟賦理論，在國際分工中，一國應(yīng)出口密集使用本國相對豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國相對稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在這樣的觀點(diǎn)下，一般認(rèn)為，美國是一個資本充足，但勞動力相對不足（高工資率）的國家，因此，美國在生產(chǎn)、出口機(jī)器設(shè)備等資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)具有相對優(yōu)勢，進(jìn)口的則應(yīng)是勞動密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫（Vassily W. Leontief）利用投入—產(chǎn)出分析法對美國的對外貿(mào)易進(jìn)行經(jīng)驗檢驗，目的是對生產(chǎn)要素稟賦理論進(jìn)行驗證。根據(jù)驗算，美國參與國際分工是以勞動密集型高而不是以資本密集型高的生產(chǎn)專業(yè)化為基礎(chǔ)的，即美國進(jìn)行對外貿(mào)易是為了節(jié)約它的資本并解決其勞動力過剩問題。

②對“里昂惕夫之謎”解釋的理論

a．勞動熟練說

1956年，里昂惕夫在一篇論文中對于自己做出的“反論”給予了理論說明，提出了勞動力非同質(zhì)的結(jié)論，即復(fù)雜勞動是簡單勞動的倍加，從而指出了生產(chǎn)要素稟賦理論前提中的缺陷。在此基礎(chǔ)上，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛（D.B Keesing）對這個問題進(jìn)行了進(jìn)一步加以研究。基辛利用美國1960年的人口普查資料，將美國企業(yè)職工區(qū)分為熟練勞動和非熟練勞動（指不熟練和半熟練工人）。他根據(jù)這兩大分類對14個國家的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，得出了以下結(jié)論：資本較豐裕的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，資本較缺乏的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品。因此，熟練勞動程度的差異是國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展的重要原因之一。

b．人力資本說

人力資本說（Human Capital Theory）是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱南（P.B. Kenen）等人提出的。他們以人力資本投入的差異來解釋美國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。

凱南等人認(rèn)為，國際貿(mào)易商品生產(chǎn)所需的資本既包括物質(zhì)資本也包括人力資本。其中，人力資本主要是指一國用于職業(yè)教育、技術(shù)培訓(xùn)等方面投入的資本。人力資本投入可以提高勞動技能和專門知識水平，促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的提高。由于美國投入了較多的人力資本，而擁有更多的熟練技術(shù)勞動力，因此，美國出口產(chǎn)品含有較多的熟練技術(shù)勞動。如果把熟練技術(shù)勞動的收入高出簡單勞動的部分算作資本并同有形資本相加，美國仍然是出口資本密集型產(chǎn)品。這個結(jié)論符合生產(chǎn)要素稟賦理論。

c．技術(shù)差距說

技術(shù)差距說（Theory of Technological Gap）又稱技術(shù)間隔說，由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M.U.Posner）提出的，后經(jīng)過格魯伯（W.Gruber）和弗農(nóng)（R.Vernon）等人的進(jìn)一步論證。

波斯納認(rèn)為，技術(shù)是過去對研發(fā)進(jìn)行投資的結(jié)果，可以作為一種資本或獨(dú)立的生產(chǎn)要素。但是，由于各國對技術(shù)的投資和技術(shù)革新的進(jìn)展不一致，因而存在著一定的技術(shù)差距。這樣就使得技術(shù)資源相對豐裕或者在技術(shù)發(fā)展中處于領(lǐng)先的國家，有可能享有生產(chǎn)和出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。

格魯伯和弗農(nóng)等人對1962年美國19個產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料進(jìn)行了統(tǒng)計分析，分析得出美國在五個技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口方面，確實(shí)擁有比較優(yōu)勢。因此可以認(rèn)為，出口科研和技術(shù)密集型產(chǎn)品的國家也就是資本要素相對豐裕的國家。

③俄林的應(yīng)對

1966年，俄林對《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》作了修訂，在補(bǔ)充的《對當(dāng)代國際貿(mào)易理論的看法》中，對“里昂惕夫之謎”作出回應(yīng)。他認(rèn)為“里昂惕夫之謎”根源于要素模型的簡化，即模型的簡化導(dǎo)致理論與現(xiàn)實(shí)的偏差。

（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說

①產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說提出的背景

20世紀(jì)60年代以來，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，在國際貿(mào)易實(shí)踐中出現(xiàn)了一種與傳統(tǒng)貿(mào)易理論所描述的情況相悖的新現(xiàn)象：國際貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，而不是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間，而發(fā)達(dá)國家之間又出現(xiàn)了對于同類產(chǎn)品的既進(jìn)口、又出口的現(xiàn)象，到20世紀(jì)90年代，這種貿(mào)易占到了世界貿(mào)易的60%，它正在取代傳統(tǒng)貿(mào)易成為發(fā)達(dá)國家貿(mào)易利益的主要來源，該現(xiàn)象引起了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

②產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要特點(diǎn)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industry trade）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際貿(mào)易的簡稱，是指一個國家或地區(qū)，在一段時間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)有：

a．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn)品的相互交換，而不是產(chǎn)業(yè)間非同類產(chǎn)品的交換。

b．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，可以在兩國之間相互進(jìn)出口。

c．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣性。這些產(chǎn)品中既有資本密集型產(chǎn)品，也有勞動密集型產(chǎn)品；既有高技術(shù)產(chǎn)品，也有標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)品。

d．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個條件：一是在消費(fèi)上能夠相互替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。

③產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因主要有：a．同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)；b．規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因；c．經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素。

（3）國家競爭優(yōu)勢理論

生產(chǎn)要素稟賦理論基本上是一個靜態(tài)的理論體系，缺乏動態(tài)的眼光分析各國資源稟賦和比較優(yōu)勢。為了克服傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的這一缺陷，1990年，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的邁克爾·波特（Michael Porter）在《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出國家競爭優(yōu)勢理論。這是一個革命性的概念，是一個超越了比較優(yōu)勢概念，擁有豐富內(nèi)涵的嶄新范疇，它對于建立一個統(tǒng)一的、現(xiàn)代的國際貿(mào)易理論體系，起到了奠基性的作用。

①指出了李嘉圖、俄林國際分工理論存在的問題

波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中認(rèn)為，李嘉圖和俄林的國際分工理論脫離了當(dāng)代國際貿(mào)易實(shí)際，并用國家競爭優(yōu)勢理論來進(jìn)行修正。波特認(rèn)為，李嘉圖和俄林的國際分工理論與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，不能解釋當(dāng)今世界豐富多元的貿(mào)易形態(tài)。

②李嘉圖、俄林國際分工的理論前提不切實(shí)際

李嘉圖、俄林生產(chǎn)要素比較利益法則的假設(shè)沒有考慮經(jīng)濟(jì)規(guī)模，認(rèn)為技術(shù)具有普遍性。生產(chǎn)本身沒有差異性，連國家資源也被設(shè)定，還假設(shè)資金與熟練工人不會在國家之間移動。

③影響當(dāng)代國際分工發(fā)展的因素

波特認(rèn)為，影響當(dāng)代國際分工發(fā)展的因素主要有：a．技術(shù)的變遷；b．資源條件的逐漸普及；c．經(jīng)濟(jì)全球化趨勢。

④單純依靠比較優(yōu)勢原則對當(dāng)代國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的危害

波特認(rèn)為，各國單純依靠比較優(yōu)勢原則進(jìn)行國際分工和開展國際貿(mào)易，會危害該國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其原因主要有：a．生產(chǎn)要素作為財富源泉的作用被加速替代；b．勞動力或天然資源的競爭力在衰退；c．單純依靠比較優(yōu)勢原則對發(fā)展中國家是一個“陷阱”。

⑤需要以國家競爭優(yōu)勢取代比較優(yōu)勢理論

a．需要以國家競爭優(yōu)勢取代比較優(yōu)勢理論的原因

第一，國家是企業(yè)最基本的競爭優(yōu)勢。在經(jīng)濟(jì)全球化下，國家在產(chǎn)業(yè)競爭中的地位非常重要。隨著貿(mào)易自由化的深化，當(dāng)保護(hù)障礙初步取消后，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)和現(xiàn)場經(jīng)驗為支柱的國家，重要性將大大提高。國家不但影響企業(yè)所作的策略，也是創(chuàng)造并持續(xù)生產(chǎn)與技術(shù)發(fā)展的核心。

第二，創(chuàng)新沒有國界。在資本流動全球化下，企業(yè)的國籍不再成為主要問題。在此背景下，一個國家保持并提升自身生產(chǎn)力的關(guān)鍵在于，它是否有資格成為一種先進(jìn)產(chǎn)業(yè)或重要產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的基地。

b．以國家競爭優(yōu)勢取代比較優(yōu)勢理論的前提

在動態(tài)國家競爭優(yōu)勢理論中，“動態(tài)與不斷進(jìn)化的競爭”是其前提，必須把“技術(shù)進(jìn)步”和“創(chuàng)新”放在重要位置。

⑥國家競爭優(yōu)勢圖解

波特認(rèn)為，一個國家的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢。一個國家的興衰，其根本原因在于能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于生產(chǎn)率的提高，提高生產(chǎn)率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制。從宏觀角度來看，一個國家的競爭優(yōu)勢來源于以下四個基本因素和兩個輔助因素。

如圖3-1所示，波特將競爭優(yōu)勢的各個方面歸為以下四類，即生產(chǎn)要素，需求條件，相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)，企業(yè)策略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了“國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型”，這個模型就是波特的國家競爭優(yōu)勢理論的核心。

圖3-1  國家鉆石體系

a．生產(chǎn)要素。生產(chǎn)因素是指一個國家在特定產(chǎn)業(yè)競爭中有關(guān)生產(chǎn)方面的表現(xiàn)。波特指出，雖然要素狀況在貿(mào)易類型的決定中十分重要，但這并不是競爭力的唯一源泉，最為重要的是一國不斷創(chuàng)造、改進(jìn)和調(diào)動其生產(chǎn)要素的能力，而不是要素的初始稟賦。在波特看來，高級要素比基本要素更有價值。

b．需求條件。需求條件是指本國市場對該項產(chǎn)業(yè)所提供產(chǎn)品或服務(wù)的需求如何。波特指出，在促進(jìn)企業(yè)持續(xù)競爭力方面，最重要的是市場的特征，而不是市場的大小。若國內(nèi)消費(fèi)者善于挑剔，品味較高，便有助于企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，從而取得競爭優(yōu)勢。

c．相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)的環(huán)境。相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的環(huán)境是指該項產(chǎn)業(yè)的相關(guān)的上游和下游產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力。那些擁有發(fā)達(dá)而完善的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在運(yùn)作過程中，通過密切的工作關(guān)系、與供應(yīng)商的接近、及時的產(chǎn)品供應(yīng)和靈通的信息獲得并保持優(yōu)勢。

d．企業(yè)策略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭。波特指出，沒有任何戰(zhàn)略是普遍適用的，戰(zhàn)略的適用性取決于某時某地某企業(yè)的有關(guān)工作的適應(yīng)性和彈性。政府應(yīng)為社會創(chuàng)造一種公平的競爭環(huán)境，激勵的競爭會迫使企業(yè)不斷提高生產(chǎn)效率，以取得競爭優(yōu)勢。

在國家環(huán)境與企業(yè)競爭力的關(guān)系上，還有“機(jī)會”和“政府”兩個變數(shù)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)會通常要等基礎(chǔ)發(fā)明、技術(shù)、戰(zhàn)爭、政治環(huán)境發(fā)展、國外市場需求等方面出現(xiàn)重大變革與突破。政府在構(gòu)成一國整個競爭力中具有重要作用。

5．馬克思的國際分工理論

馬克思（Karl Marx，1818～1883）從歷史和辯證唯物主義的方法對以英國為中心的國際分工作了考察與研究，提出應(yīng)從社會生產(chǎn)方式演變中分析國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的現(xiàn)象，從而揭示出資本主義國際分工的二重性。

（1）該理論的特點(diǎn)

馬克思反對抽象地研究國際分工，主張將國際分工納入一定的歷史條件下進(jìn)行研究，以明確國際分工的性質(zhì)和影響。

（2）資本主義國際分工來源于社會分工的發(fā)展

馬克思認(rèn)為，資本主義國際分工是資本主義社會分工發(fā)展的深化過程。由于機(jī)器和蒸汽的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工。因此，資本主義國際分工的動力來自資本主義首先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命的國家社會分工發(fā)展的內(nèi)在要求。

（3）資本主義國際分工初級階段的形式與形成因素

①資本主義國際分工初級階段的形式

一方面，地理大發(fā)現(xiàn)有力地促進(jìn)了國際貿(mào)易和世界市場的擴(kuò)大，加速了西歐資本原始積累的進(jìn)程，從而為資本主義早期國際分工的產(chǎn)生提供了條件；另一方面，產(chǎn)業(yè)革命形成了以英國為中心的國際分工，即工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國和礦業(yè)國之間的垂直型國際分工。

②資本主義國際分工初級階段的形成因素

資本主義國際分工初級階段的形成因素主要有：a．以英國為首的工業(yè)發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)力的巨大發(fā)展；b．通過殖民統(tǒng)治，工業(yè)發(fā)達(dá)國家強(qiáng)迫殖民地生產(chǎn)工業(yè)國（宗主國）需要的原料，銷售工業(yè)國（宗主國）生產(chǎn)的消費(fèi)品，進(jìn)行不平等貿(mào)易；c．發(fā)動商業(yè)戰(zhàn)爭，依靠先進(jìn)的武器和鐵艦打敗落后國家，簽訂不平等條約，使它們淪為工業(yè)國家的原料來源地和產(chǎn)品的銷售市場。

（4）資本主義國際分工的二重性

①資本主義國際分工的進(jìn)步性

資本主義國際分工具有一定的進(jìn)步性，集中體現(xiàn)在以下幾個方面：a．資本主義國際分工促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)力的巨大發(fā)展；b．資本主義國際分工加強(qiáng)了各國的專業(yè)化，從而提高世界生產(chǎn)力的水平；c．資本主義國際分工普及了資本主義先進(jìn)的生產(chǎn)方式和現(xiàn)代化文明。

②資本主義國際分工的強(qiáng)制性和掠奪性

資本主義的國際分工體現(xiàn)著資本主義的生產(chǎn)關(guān)系。這種國際分工使“衛(wèi)星”國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)畸形單一，影響了這些國家的發(fā)展，甚至帶來災(zāi)難。資本主義生產(chǎn)方式下的國際分工，因其強(qiáng)制性和掠奪性，常被國際資本用作控制和剝削廣大落后國家的途徑和工具，導(dǎo)致國際分工的不平等。

6．布哈林的國際分工理論

俄國馬克思主義者布哈林對國際分工進(jìn)行了比較深入的探討，其主要觀點(diǎn)如下：

（1）國際分工的定義

布哈林認(rèn)為，社會分工具有各種不同的形式。在一般的社會分工基礎(chǔ)上“存在一種各‘國民經(jīng)濟(jì)’之間的分工，或者說各國之間的分工。這種超越出‘國民經(jīng)擠’疆界的分工，就是國際分工”，“國際分工的表現(xiàn)是國際交換”。

（2）國際分工的前提

布哈林認(rèn)為，國際分工需要以下兩種前提。①自然前提，由各“生產(chǎn)機(jī)體”生存的自然環(huán)境而決定；②社會前提，由各國文化程度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)力發(fā)展水平所決定。布哈林認(rèn)為，后者重于前者，即“生產(chǎn)條件的自然差別雖然重要，但是，如果同各國生產(chǎn)力發(fā)展不平衡所造成的差別比起來，它的作用愈益減少了。”

（3）資本主義國際分工的形成

布哈林認(rèn)為，國際分工同整個社會生產(chǎn)中兩個最大工業(yè)部門的分工——工業(yè)與農(nóng)業(yè)的分工是一致的，社會勞動的主要部門被一條界線隔開，劃分為兩種不同類型的國家。社會勞動在國際范圍上劃分開來。

（4）資本主義國際分工的意義與問題

①資本主義國際分工的意義

布哈林認(rèn)為，資本主義國際分工具有一定的意義，集中體現(xiàn)在以下幾個方面：a．國際分工使勞動成為世界性勞動；b．國際分工的表現(xiàn)是國際交換，其對經(jīng)濟(jì)生活的正常進(jìn)程起著非常重要的作用；c．世界分工和國際交換是世界市場和世界價格存在的前提。

②資本主義國際分工存在的問題

布哈林認(rèn)為，資本主義“生產(chǎn)是社會性的，國際分工使各個私有的‘國民’經(jīng)濟(jì)成為幾乎擴(kuò)及全人類的、無所不包的勞動過程的組成部分。但是獲取權(quán)卻具有‘民族的’（或國家的）性質(zhì)，其受益者是金融資本的資產(chǎn)階級的國家大公司”。