第八章　一般均衡論和福利經濟學

一、一般均衡論

1．局部均衡和一般均衡

（1）局部均衡

局部均衡是指在假設其他市場不變的情況下，某一特定產品或要素的市場均衡。局部均衡分析研究的是單個（產品或要素）市場，其研究方法是把所考慮的某個市場從相互聯系的整個經濟體系的市場全體中“取出”來單獨加以研究。

（2）一般均衡

一般均衡是指在一個經濟體系中，所有市場的供給和需求同時達到均衡的狀態。一般均衡分析從微觀經濟主體行為的角度出發，考察每一種產品和每一個要素的供給和需求同時達到均衡狀態所需具備的條件和相應的均衡價格以及均衡供銷量應有的量值。一般均衡論所考察的問題是：在社會上各種產品的交易市場是相互聯系、相互影響的背景下，最后各種自發的經濟活動是否趨于供求均衡。

1939年，英國經濟學家希克斯在《價值與資本》一書中用局部均衡分析方法去研究一般均衡問題，在局部均衡分析與一般均衡分析之間架起橋梁。當代經濟學教材中一般都采用這種方法來說明一般均衡理論。

2．瓦爾拉斯一般均衡理論

（1）一般均衡的存在性

瓦爾拉斯首創了一般均衡理論體系。他認為經濟社會是由相互聯系的各個局部組成的體系，當消費者偏好、要素供給和生產函數為已知時，就能從數學上論證所有商品市場和要素市場可以同時達到均衡狀態，即整個經濟可以處于一般均衡狀態。在這種狀態下，所有商品和要素的價格和數量都有確定的量值，均衡條件是消費者的效用極大化和生產者的利潤極大化，所有市場的供需總量相等。

后來的研究證明，在一定的假設條件全部得到滿足時，一般均衡體系就有均衡解存在。

（2）實現一般均衡的“試探過程”

關于論證一般均衡的實現，瓦爾拉斯假設采用的是“試錯法”。即在市場中存在一個自由拍賣人，其任務就是尋找并確定能與市場供求一致的均衡價格。他尋找均衡價格的方法就是：首先它隨意報出一組價格，經濟當事人根據該價格申報自己的供給和需求，如果所有市場供求均達到一致，則將這個價格固定下來成為均衡價格；如果供求不一致，則拍賣人調整價格，報出另一組價格，即當某個市場的需求大于供給時就提高價格；反之則降低價格。這樣就可以保證新的價格比原來的價格更加接近于均衡價格。如果新的價格仍然不能使所有市場達到均衡，則重復上面的過程，直到找到均衡價格為止。

二、一般均衡與效率：福利經濟學

1．福利經濟學概述

（1）實證經濟學和規范經濟學

實證經濟學回答“是什么”的問題，研究實際經濟體系是怎樣運行的，它對經濟行為作出有關的假設，根據假設分析和陳述經濟行為及其后果，并試圖對結論進行檢驗。

規范經濟學回答“應當是什么”的問題，根據一定的社會價值判斷標準，對一個經濟體系的運行進行評價，并進一步說明一個經濟體系應當怎樣運行，以及為此提出相應的經濟政策。

（2）福利經濟學

福利經濟學是一種規范經濟學，它在一定的社會價值判斷標準條件下，研究整個經濟的資源配置與個人福利的關系，特別是市場經濟體系的資源配置與福利的關系，以及與此有關的各種政策問題。換句話說，福利經濟學研究要素在不同廠商之間的最優分配以及產品在不同家戶之間的最優分配。簡言之，它研究資源的最優配置。

“福利經濟學”這一命題最初是由英國經濟學家霍布森（J·A·Hobson）于20世紀初提出的。他認為經濟學的中心任務在于增進人類的福利。福利經濟學可分為舊福利經濟學和新福利經濟學，其區別體現為：舊福利經濟學是以基數效用論為分析工具，新福利經濟學是以序數效用論為分析工具。

2．帕累托最優狀態：經濟效率

福利經濟學采用帕累托最優標準來衡量資源配置的最優配置。帕累托最優狀態是這樣一種狀態：任何改變都不可能使一個人的境況變好，而又不使別人的境況變壞。當經濟系統達到帕累托最優狀態時，經濟運行是有效率的；反之，不滿足帕累托最優狀態的經濟運行結果就是缺乏效率的。

根據帕累托最優狀態標準，可以對資源配置狀態的任意變化做出好與壞的判斷。如果對既定資源配置的狀態予以改變，而這種改變使得至少有一個人的境況變好，同時其他人的境況沒有因此變壞，則認為這種變化增加了社會福利，或稱帕累托改進。很顯然，如果對于某種既定的資源配置狀態，不存在任何對資源配置的帕累托改進使得福利增進，則此即為帕累托最優狀態。

3．帕累托最優狀態的實現條件

為了簡化問題便于討論，假設：整個經濟社會中只有兩種產品和；整個經濟社會中只有兩種要素和；整個經濟社會中只有兩個要素供給者A和B。

（1）交換的帕累托最優條件

交換的一般均衡（general equilibrium of exchange）是指在社會生產狀況和收入分配狀況既定條件下，通過要素所有者之間的交換使得交換者達到效用最大化的均衡狀態，也就是帕累托最優狀態。

圖8－1  交換的帕累托最優

在交換方面，任何一對商品之間的邊際替代率對任何使用這兩種商品的個人來說都相等，即，此時該社會達到了產品分配的帕累托最優狀態，從而實現了交換的效率。當然，此時也就實現了交換的一般均衡。

把滿足的條件的點連接起來所形成的曲線，稱之為分配的契約曲線。在該曲線上任一點A、B兩人的邊際替代率都是相等的。只要參與分配的雙方通過產品分配達到分配的契約曲線上，便達到了帕累托最優狀態，從而實現了分配的一般均衡。

（2）生產的帕累托最優條件

生產的一般均衡（general equilibrium of production）是指在技術與社會生產資源總量既定的情況下，社會對于資源的配置使得產品產量達到最大的均衡狀況，即實現生產的帕累托最優狀態。

圖8－2  生產的帕累托最優

在生產方面，任何一對生產要素之間的邊際技術替代率在用這兩種投入要素生產的所有商品中都相等，即，此時該社會達到了帕累托最優狀態，從而實現了生產的效率。當然，此時也就實現了生產的一般均衡。

連接埃奇渥斯盒狀圖中無窮多個最優均衡點所得到的一條曲線通常被稱為生產的契約曲線。在該曲線上，、兩種產品在生產中所使用的和兩種生產要素的邊際技術替代率是相等的。只要生產者通過資源的重新配置到達契約曲線上，便達到了生產的一般均衡，實現了生產的帕累托最優。因此，生產的契約曲線上的所有的點都是生產的最優均衡點，也是生產有效率的點。

由圖8－2的生產契約曲線可以導出生產可能性曲線。生產可能性曲線又稱之為生產可能性邊界（production－possibility frontier），也稱之為產品轉換曲線，是指在其他條件（如技術、要素供給等）不變情況下，一個社會用其全部資源所能生產的各種產品的最大數量的組合。

圖8－3  生產可能性曲線

圖8－3中，橫軸表示最優產出量中的數量，縱軸表示最優產出量中的數量。生產可能性曲線具有如下特征：

第一，生產可能性曲線的斜率為負；

第二，生產可能性曲線凹向原點，即曲線自上而下變得越來越陡峭；

第三，邊際產品轉換率等于兩種產品的邊際成本之比，即有。

生產可能性曲線上的每一點都對應著生產契約曲線上的點。因為生產契約曲線上的每一點都是有效率的，所以生產可能性曲線上的點是社會在既定的資源和技術條件下可能達到的最大產出點，即帕累托最優狀態。

（3）交換和生產的帕累托最優條件

交換和生產的一般均衡（general equilibrium of exchange and production）是指社會生產和交換同時達到均衡的狀況，即實現了交換和生產的帕累托最優狀況。生產達到均衡并不能保證交換同時達到均衡；交換達到均衡也不能保證生產同時達到均衡。要使交換和生產同時達到均衡必須具備的條件：任意兩種商品的邊際替代率必須等于它們的邊際轉換率。

圖8－4  生產和交換的最優

可以發現，當時，達到了交換和生產的一般均衡。之所以作為一般均衡的條件，是因為只有符合這一條件，才能使生產滿足消費者的需要，又使資源達到有效配置。

4．完全競爭和帕累托最優

（1）完全競爭與經濟效率——福利經濟學第一定理

經濟學家證明，競爭的市場機制可以實現帕累托最優狀態。也就是說，任何競爭均衡都是帕累托最優狀態。這就是福利經濟學第一定理。

（2）效率與均衡——福利經濟學第二定理

如果給定了一個帕累托最優配置，它可以通過完全競爭的市場機制來達到這一配置，這就是所謂的福利經濟學第二定理。也就是說，帕累托最優可以通過瓦爾拉斯式的競爭性均衡來實現。

福利經濟學第二定理就是說任何一個帕累托最優配置都可以從適當的初始配置出發，通過完全競爭市場實現。該定理表明市場經濟可以實現反映社會意愿的任何一個帕累托最優配置。這在政策方面的啟示實際上是要求政府不必用干預市場的方法來達到政策目的，而可以通過再分配的方法來達到同樣的目的。因為市場受到政府的干預就會導致價格的扭曲而改變了實際決策行為，造成效率損失。

福利經濟學第二定理是從另一個角度對市場機制的肯定，即若想實現某種帕累托最優，可以借助于市場機制。對于該定理，需注意以下三點：

第一，要加上適當的“再分配”，這再分配可以通過交換來實現。

第二，市場機制僅僅是實現想要的帕累托最優配置的一種途徑。

第三，在眾多場合，帕累托最優并不是社會最優的標準，它回避了“公平”和“正義”這類規范問題。

三、社會福利問題：效率與公平

1．社會福利最大化與最大效用可能性邊界

假定存在某種社會福利函數，該社會福利函數是個人效用函數的函數，即：

該社會福利函數是個人效用函數的增函數，即滿足。

圖8－5  最大社會福利

在圖8－5中，有三條社會無差異曲線：、、，這種曲線不計算社會福利的大小，但能比較社會福利的高低，位置越高的社會無差異曲線代表的社會福利越大。是總效用可能曲線，它類似于消費者行為理論中的收入約束線。同樣的道理，最大的社會福利只會出現在總效用可能線和社會無差異線的切點上，這一點稱為“限制社會下的最大滿足點”。這是能導致最大社會福利的生產、交換和分配的惟一一點。

按照這種分析方法，只要給定個人效用函數，在個人效用函數基礎之上的社會福利函數以及轉換函數，通過求個人效用最大化可以導出帕累托最優狀態。由此可見，徹底解決資源配置問題的關鍵在于社會福利函數。

2．社會福利與個人偏好：公平的標準

（1）阿羅不可能定理

社會福利函數的形成，就是在已知社會所有成員的個人偏好次序的情況下通過一定的程序，把各種各樣的個人偏好次序歸結為單一的社會偏好次序。但是這往往是很難做到的。

表8－1  導致非傳遞性投票的偏好

如表8－1所示，改變投票表決順序，將得出完全不同的選擇結果。也就是說，可以通過改變投票表決順序來操縱投票結果。

阿羅認為：用投票的方式不可能把個人的偏好集中起來，形成合乎理性的社會偏好。即在非獨裁的情況下，不可能存在有適用于所有個人偏好類型的社會福利函數，這就是著名的阿羅不可能定理。

（2）不同的社會福利函數與均衡的多樣性

實證問題上達成的某些共識，不能掩蓋在規范問題上的巨大分歧。不同的經濟學家從不同的角度，采用不同的社會福利函數，從而得出對社會福利的不同觀點。

①加法型社會福利函數

如果一個社會強調的是所有成員的效用總和（而非其分配），則它的社會福利函數就可以寫成如下的加法形式：

其中，表示所消費的商品數量，表示社會福利，它等于社會成員A的效用加上社會成員B的效用。加法型社會福利函數的無差異曲線如圖8－6（a）所示。

（2）乘法型社會福利函數

如果一個社會比功利主義更加重視收入的分配和平等問題，則它的社會福利函數就可能具有如下的乘法形式：

乘法型社會福利函數的社會無差異曲線如圖8－6（b）所示。

（3）羅爾斯社會福利函數

羅爾斯社會福利函數更加重視提高社會上狀況最差的那些人的生活水平。它可以寫成：

羅爾斯社會福利函數的無差異曲線如圖8－6（c）所示。

圖8－6  各種社會福利函數和社會無差異曲線

3．社會福利：效率與公平的權衡

（1）效率與公平的矛盾

缺乏公平的效率提高；缺乏效率的公平增進。

（2）“效率優先”和“兼顧公平”

所謂效率優先就是在決定收入分配的問題上，首先考慮效率，把效率當作決定收入分配的第一位因素。經濟效率高，所得到的收入也高，反之則反。只有在保證效率的基礎上，再考慮兼顧公平的問題。

兼顧公平不是要平等。從以下幾個方面做到效率優先、兼顧公平：

①減少和消除不合理的收入；

②促進機會均等；

③限制某些行業、某些個人的壟斷性收入；

④實現生存權利和消滅貧窮。