第2章　教育經濟學的形成與發展

2.1　復習筆記

一、早期的教育經濟思想

（一）教育經濟思想的萌芽

人們關于教育與經濟相互關系的思想萌芽于古代。

1．在我國，人們很早就認識到發展教育是使經濟發展、國家富強的條件之一。

（1）春秋初期，管仲認為教育是富國強兵之道，主張并實施教導民眾制造和改進農具，傳授冶煉技術配以其它一系列變革措施，從而使齊國國力大振。

（2）春秋末期，孔子認為人口、財富、教育是立國的三大要素。

（3）春秋戰國時期，墨翟認為，生產的好壞及發展如何，對社會財富的增減和人們生活的苦樂息息相關。他主張要提高生產，必須施之以教。

（4）戰國時期，孟軻詳盡地闡述過經濟和教育的關系。他主張英明的君主規定民眾的生產，一定要使他們上足以贍養父母，下足以撫養妻兒。如果每一個人用全力養活自己生命都來不及，就不會有閑暇時間學習禮義。只有讓每個人都可以吃得飽飽的，再辦好各級學校，反復地教導他們，那么，天下才能歸服。

2．在西歐，教育經濟的樸素思想在古希臘的柏拉圖那里就有過論述。柏拉圖《智術之師》一書認識到知識在生產工藝中的作用。

3．在漫長的前資本主義社會，由于生產力水平和科學技術水平的低下，生產勞動還基本上處于簡單體力勞動階段，人們不能充分認識到教育在促進經濟發展和增加社會財富上的意義，沒有形成較完整的教育經濟思想體系。

（二）古典經濟學家的教育經濟思想

1．含義

古典經濟學是代表資本主義上升時期新興資產階級利益、具有一定科學成分的經濟理論體系。它產生于17世紀下半期新興資本主義生產方式成長時期，完成于19世紀初期的英國和法國。

2．產生背景

這一時期，正值資本主義從工場手工業向機器大工業的轉變。

（1）機器大工業生產的發展要求通過教育提高勞動者的素質，掌握科學知識和生產技能。

（2）機器大工業生產要求通過教育把科學技術轉移到生產過程中去，成為現實的生產力，從而使教育成為發展生產的重要因素。

（3）古典政治經濟學家注意到人的素質對生產力的影響關系，依據勞動價值的理論，對教育的經濟意義作了論述。具體是說：

①英國資產階級古典政治經濟學的創始人、統計學家威廉·配第提出了勞動創造價值，認為由于人的素質的差異，他們所提供的生產力也是不同的。

②法國資產階級古典經濟學家魁奈則認為人本身就是自己財富的第一個創造性因素。因而人的習慣、性格等對生產力狀況和經濟社會而言是十分重要的。

③亞當·斯密對早期的教育經濟思想首次進行較為系統和較為專門分析，是古典政治經濟學的杰出代表和理論體系的建立者。

a．他認為勞動生產率的水平受制于人們在勞動中所表現出來的熟練、技巧和判斷力，是人們受到教育和培訓的結果。

b．明確地把人的才能和教育投入的費用看作資本。分析了勞動者素質的低下對經濟發展的阻礙作用，進一步論述了教育的重要性和必要性。

（三）馬克思、恩格斯的教育經濟思想

馬克思、恩格斯所創立的哲學、政治經濟學、科學社會主義的理論寶庫中，包含著豐富的、科學的教育經濟思想，是馬克思主義教育經濟學的指導思想和理論基礎。其主要內容包括以下幾個方面。

1．教育與經濟的辯證關系

（1）馬克思、恩格斯的歷史唯物論，科學地揭示了教育與經濟之間的辯證關系。認為物質資料生產是人類社會存在和發展的基礎，決定著人類的政治生活和精神生活，也決定著教育及其發展。

（2）其唯物史觀深刻地揭示了社會存在和社會意識、物質生活條件和精神生活條件之間的相互關系，這為人們科學地揭示教育與經濟之間的相互關系奠定了世界觀和方法論基礎。

2．教育的社會經濟功能

（1）馬克思是把教育的社會經濟功能放在社會再生產中加以考察。馬克思在《資本論》中闡明了社會再生產過程是物質資料再生產、勞動力再生產、社會生產關系再生產的有機統一。而勞動力再生產既是社會再生產的必要條件，又是教育與社會生產的聯結點。

（2）馬克思認為，勞動者是生產力中最活躍的因素，勞動者要從事生產，必須具備一定的勞動能力，必須掌握一定的文化科學知識和技能。為此，必須對勞動者進行教育和訓練。

①教育可以改變勞動力的性質

通過教育可以把非熟練勞動力培養訓練為熟練勞動力，改變人的勞動能力性質，提高人的勞動能力質量。

②教育可以改變勞動力的形態

教育把簡單的、一般性質的勞動力，加工訓練為復雜、專門的勞動力，使教育成為培養和提高勞動力、再生產勞動力的基本手段和途徑。

③教育可以增進勞動者勞動變換的能力，使工人適應于不斷變換的勞動需求

大工業的本性客觀地要求勞動者不能僅有簡單的勞動技能，還必須具有良好的科學文化知識和適應社會生產的應變能力。

3．勞動價值論與教育的社會經濟效益

（1）教育的社會經濟效益是教育經濟學的核心問題之一。馬克思在揭示勞動二重性的基礎上所創立的科學的勞動價值論說明復雜勞動之所以等于倍加的簡單勞動，是由于教育和訓練的結果。

（2）馬克思的勞動價值論為科學地計量教育對經濟增長的貢獻，計量教育的社會經濟效益指明了方向。

（3）教育之所以能促進經濟增長，帶來社會經濟效益，其直接的原因就在于教育可以生產和提高勞動者的勞動能力，可以把簡單勞動變為復雜勞動，從而可以創造更多的價值。

（四）庸俗經濟學家的教育經濟思想

1．產生

庸俗經濟學產生于18世紀末、19世紀初的法國和英國。19世紀30年代取代古典經濟學，在資產階級政治經濟學中占據統治地位。

2．代表人物

（1）薩伊

薩伊被認為是斯密學說的繼承者和在西歐大陸的傳播者，有人稱他為實證經濟學的創始人，代表作是1803年發表的《政治經濟學概論》。他的主要觀點有：

①他特別強調了人才，尤其是有特殊才能的企業家的作用。

②他認為生產也就是勞動、資本和自然力這三大要素的配合、協作過程，而這些要素的配合、協作是由企業家組織、承擔的。企業家對生產發揮著重要的特殊作用。

③他認為企業家是一種特殊的人才，必須具有的品質與技能包括良好的判斷力、性格堅毅、精于計算、掌握管理技術等等。

④他把科學知識作為生產力的一個部分，作為勞動的一種來看待。認為人們在教育和職業培訓上花費的費用的總和構成累積資本，這些人的報酬不僅包括勞動的一般工資，而且包括培訓時所墊付的資本的利息。

（2）穆勒

英國著名資產階級庸俗經濟學家、歷史學家和哲學家。代表作為《政治經濟學原理》。他的主要觀點有：

①他同意薩伊關于“勞動并不創造物品，而創造效用”的觀點，但他不同意薩伊把生產無形產品的勞動也看作生產性的，折中了古典經濟學的勞動價值論思想。

②他認為勞動產生的效用有三種：

a．固定和體現在外界物體中的效用；

b．固定和體現在人身上的效用；

c．并未固定或體現在任何物體中，而只存在于所提供的服務中，即給予一種快樂，消除不便或痛苦的效用。他認為直接而且間接生產物質產品的勞動不是生產性的，而應從“物本”的偏狹角度回到廣義生產性勞動觀點上。

（3）李斯特

李斯特是德國歷史學派的先驅者之一，于1841年發表《政治經濟學的國民體系》。李斯特在批評斯密、薩伊等人的理論的基礎上闡述了生產力理論：

①他認為，財富的生產力比之財富本身要重要得多。批評了以斯密等人為代表的所謂“流行學派”的看法。

②他把資本分為兩類：物質資本和精神資本。其中精神資本指的是人們對于前人在科學與藝術、智力培養、生產效能等方面的進步和一切發現、發明、改進與努力等累積結果的領會。

③他把工作劃分為精神工作與物質工作。這兩種工作是相互依存的。

④李斯特不僅把人的才智，也把人的體力都視為“精神資本”，即現代意義上的人力資本。該論點對于教育經濟學的建立，具有很大的啟發性。

（五）新古典學派的教育經濟思想

1．內涵

新古典學派，是指19世紀70年代“邊際革命”以后，到20世紀初葉，在繼承古典經濟學傳統的基礎上，利用邊際主義經濟學說和分析方法解析經濟運行機制的各種學派。

2．產生

19世紀20年代，英國的斯坦利·杰文斯，法國的萊昂·瓦爾拉斯和奧地利的卡爾·門格爾幾乎同時發表經濟學著作。其理論體系的共同基礎都是邊際效用價值論，所用方法都傾向于主觀心理和邊際數量分析法，標志著新古典主義理論體系的誕生。

3．代表經濟學家和思想

（1）瓦爾拉斯

其著作《純粹經濟學要義》，較為完整地提出了新古典學派幾乎全部的理論命題和基本分析方法，構建了新古典理論的基本框架。瓦爾拉斯是迄今為止所見到的最早明確正式使用“人力資本”概念術語解說資本和生產等經濟運行原理的經濟學家

（2）阿弗里德·馬歇爾

他于1890年出版《經濟學原理》，折中了各家學說，是西方經濟學的第二次綜合。這部著作作為新古典主義理論體系的“經典”，支配了其后40余年西方經濟學發展的基本方向。

（3）馬歇爾

①在其主要經濟學著作《經濟學原理》中，他強調教育對經濟發展的重要性，主張生產的要素，除土地、勞動、資本外，應該再加上教育的因素。

②他認為人是生產的主要要素和唯一目標，人類是生產問題的中心，也是消費問題的中心，而且又是生產與消費之間的關系的問題。

③經濟學要研究人的強壯、才能與生產力發展和經濟增長之間的關系。他認為經濟學是一門研究財富的科學，同時也是一門研究人的科學。實際上，他把人的問題和教育問題提到了一個相當的高度。

④馬歇爾把人的才能與其他種類的資本相并列，認為它們都是重要的生產手段，都是生產力提高的因素。

⑤他認為人的堅強、決心、精力和自制力是一切進步的源泉，是工業效率的基礎，工業進步依賴于人們的道德、智力和才干。

⑥馬歇爾不僅看到了學校教育的作用，而且較為科學地認識到非學校教育或學校后教育的重要性，認為這幾類教育都有助于人的才智和能力的提高。認為在所有資本中，最有價值的就是對人投資而形成的資本。

二、教育經濟學的形成

（一）教育經濟學的形成過程

1．蘇聯著名經濟學家、科學院院士斯特魯米林1924年發表的《國民教育的經濟意義》，是世界上第一篇教育經濟學論文。斯特魯米林運用馬克思的勞動價值理論，采用統計分析方法，第一次計量了蘇聯教育投資對國民收入的貢獻和收益率。

（1）該文主要由兩大部分組成

①第一部分是體力勞動與學校教育的關系；

②第二部分是腦力勞動與教育程度的關系。

（2）通過分析勞動者的年齡、工齡和教育程度三方面，對生產發展，對經濟增長的作用和影響進行論述，采用從勞動收入與教育費用對比的方法來計算教育程度的提高所帶來的經濟凈收入。

（3）他認為教育同提高勞動生產率有直接關系，勞動者所受教育程度越高，勞動力能力越強，即學歷與提高勞動生產率成正比。

（4）他分析了勞動者的年齡、工齡、教育程度三方面對提高生產率或在生產上貢獻的區別，主要表現在：

①年齡對生產率的影響在早期是起作用的，到34歲生產率開始下降；

②工齡在20年前對生產率的提高是起作用的，然而到了20年后開始明顯減弱，后期作用不如早期；

③教育程度對生產率的作用比較持久，一年的學校教育與同樣時間的工廠訓練比較，它所能提高的工人勞動生產率平均要大1.6倍。

2．西方研究教育經濟學的最早論文，是美國學者約翰·沃爾什1935年在美國《經濟學季刊》上發表的《人力資本觀》，被認為是西方國家研究教育經濟學的第一篇論文。

3．20世紀60年代，教育經濟學在西方真正作為一門獨立的學科出現。20世紀60年代初期，美國著名經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者西奧多·舒爾茨依靠科學技術進步，進而創立了人力資本理論，并運用“余數分析法”對人力資本在美國經濟增長中的貢獻和收益率作了實證分析，為西方教育經濟學的形成奠定了理論基礎。

4．1960年，西奧多·舒爾茨當選為美國經濟學會會長時發表《論人力資本投資》的就職演說，提出了人的知識和能力也是資本，而且是比物質資本更重要的資本。

5．美國著名經濟學家愛德華·丹尼森于20世紀60年代初，運用因素分析法進行經濟增長因素的實證分析。比較了美、英、法等九個國家的經濟增長率中，不同經濟增長因素所起的作用。

6．美國經濟學家加里·貝克爾1964年在其《人力資本》一書中從家庭生產和個人資源分配角度系統闡述人力資本及其投資，認為人力資本是用于增加未來貨幣和物質收益的人力資源的知識、技能和體能。

7．1962年英國經濟學家J．E．韋錐出版了《教育經濟學》，標志著教育經濟學的產生。

8．20世紀60年代出現的以人力資本理論為理論基礎和核心內容的西方教育經濟學，在西方一直處于主導地位，被稱為“主流派”。

（1）主要代表人物：

美國的舒爾茨、貝克爾、丹尼森和英國的布勞格等。

（2）研究的主要問題：

包括人力資本理論，教育投資的來源、分配及其使用效率，教育與經濟增長的關系，教育對國民收入增長的貢獻，教育的個人和社會收益率等等。

9．60年代末，蘇聯學者以馬克思和列寧著作中對教育經濟的一些基本問題的闡述為理論基礎，形成了馬克思主義教育經濟學。

（二）教育經濟學產生的歷史條件

1．教育經濟學的產生是二戰后科學技術和社會生產力高度發展的結果

（1）二戰后，世界進入了一個相對平靜的時期，經過一個時期的恢復，世界范圍內的社會生產力有了較快的發展。從20世紀50年代中期到70年代初期，是世界主要發達國家社會生產和經濟發展的“黃金時代”。主要發達國家都把實現經濟增長，特別是國民生產總值的增長，作為主要目標。

（2）戰后科學技術的發展及其在生產上的廣泛應用，有力地推動了生產力的發展，它使勞動生產率大幅度提高。

（3）在現代經濟條件下，生產勞動逐步變為科學勞動，社會勞動不斷智力化。為了提高勞動者的智力水平，培養大批高質量的科學技術人員和管理人員，世界各國都非常重視發展教育事業。

（4）教育的迅速發展，日益成為社會生產和經濟發展的決定性因素。教育已被視為國家的一種“知識產業”。這為教育經濟學的產生提供了客觀條件。

2．教育經濟學是西方增長經濟學和發展經濟學發展的結果

現代西方經濟學中的增長經濟學和發展經濟學，是二戰期間和戰后先后發展起來的。

（1）增長經濟學是西方研究發達資本主義國家再生產和長期發展的宏觀經濟學分支學科

①增長經濟學的產生

二戰后，許多西方經濟學家致力于研究經濟增長理論；同時，許多經濟增長理論是在把凱恩斯的短期分析長期化、靜態分析動態化過程中形成與發展起來的。

②代表人物

丹尼森的經濟增長因素理論對教育經濟學的產生和發展有重要影響。丹尼森認為對長期增長發生作用并能影響增長率變動的有七類經濟增長因素。這些因素主要包括：

a．就業人數及其年齡、性別構成；

b．非全日工作的工人在內的工時數；

c．就業人員的教育程度；

d．資本存量的大小；

e．資源配置的改善；

f．以市場的擴大來衡量的規模節約；

g．知識進展。

（2）發展經濟學是西方經濟學關于發展中國家經濟發展的理論

①發展經濟學的產生

二戰后，隨著亞、非、拉廣大地區的殖民地和附屬國在政治上走向獨立，在經濟上謀求發展，出現了眾多的發展中國家，它們面臨著擺脫不發達狀態、發展經濟的共同問題。西方經濟學開始對發展中國家的經濟發展問題進行研究，發展經濟學至20世紀70年代已成為一個重要的邊緣性、綜合性的經濟學分支學科。

②主要代表人物：

羅格納·納克斯、威廉·亞瑟·劉易斯、保羅·羅森斯坦·羅丹、阿爾伯特·赫爾希曼、貢納爾·繆爾達爾等。

③主要內容：

經濟發展與資本形成的關系；經濟發展與人力資源的關系；經濟發展與工業化的關系；經濟發展與人口流動的關系；經濟發展與國際貿易、利用外資的關系；經濟發展與計劃化、貨幣和財政政策的關系等。

④主要觀點：

發展經濟學家認為，決定一國經濟發展的不只是資本和物質資源，而更重要的是人力資源。發展中國家普遍存在著人口過多、人口增長過快、素質太低的問題。必須控制人口數量，提高人口質量，加強教育和訓練，增加智力投資。

3．計量經濟學的進步和發展直接促進了教育經濟學的誕生

（1）定義

計量經濟學，亦稱“經濟計量學”，是當代西方經濟學的一個重要分支學科。它把經濟理論用數學形式表示出來，運用數理統計方法，根據實際統計資料進行估算后加以驗證，為經濟理論關于經濟變量之間依存關系的定性分析提供定量資料，便于預測未來和規劃政策。

（2）主要內容：

①建立模型

建立模型就是根據所研究的問題，把經濟現象中的有關變量，按照經濟理論關于它們之間相互關系的論述，用一組在數學上彼此獨立、互不矛盾、完整有解，在統計估算時考慮到隨機因素，并且以互相識別的聯立方程組表示出來。

②估算參數

估算參數就是運用數理統計方法從實際統計資料估算模型中的各個參數值。

③驗證理論

驗證理論就是運用數理統計學關于檢驗統計假設的原理，驗證已經估算出參數值的模型所包括的變量、變量的結合方式、變量的結合程度能否作為所研究的客觀情況的一個代表，也就是驗證理論是否反映客觀實際，從而判斷模型所依據的經濟是否正確，以便確定是否對理論進行修訂。

④預測未來和規劃政策

預測未來和規劃政策，則要求解出已經估算參數值的模型的內生變量的數值。模型中每個內生變量的解式里都只包括已經估算出來的參數值和前定變量。把預測的和已知的前定變量數值代進解式，就可以得出一期的預測值，用來規劃政策。

（3）意義

經濟學家在運用傳統的計量經濟增長的方法，計算國民經濟增長額，出現了剩余因子。在分析國民收入增長方面，發現了教育是剩余因素中的一個重要組成部分，在此基礎上提出了國民經濟的“剩余因素分析法”、“多因素分析法”等方法。因此可以說計量經濟學的進步和發展，直接推進了教育經濟學的誕生。

三、教育經濟學的發展

（一）20世紀70年代

20世紀60年代末至70年代初期，一些發展中國家為了解決本國所面臨的各種問題，曾希望用發展教育、實現平等的手段來刺激經濟增長，但是并沒有取得預期的效果。在這種背景下，人們開始對人力資本理論產生懷疑。自70年代以來，西方部分教育經濟學家試圖采取新的方法及途徑分析教育與經濟的關系，重新評估教育的經濟效益。包括篩選理論、勞動力市場劃分理論以及激進的社會化理論在內的有關教育的經濟成效的新學說。

1．篩選理論

（1）含義

“篩選理論”，也稱“篩選假說”、“篩選假設”、“甄別假說”或“文憑主義”，是20世紀70年代初美國經濟學家提出的視教育為一種篩選裝置，以幫助雇主識別不同能力的求職者，將他們安置到不同職業崗位上的理論。

（2）創始人

美國經濟學家、斯坦福大學教授、2001年諾貝爾經濟學獎獲得者邁克爾·斯賓斯和羅伯特·索洛等。

（3）主要觀點

篩選理論認為，雇主總是希望從眾多的求職者中選拔有適當能力的人去填補空缺崗位。當雇主與求職者在勞動力市場上相遇時，他并不了解這些人的能力如何，盡管他不能直接了解求職者的生產能力，卻可以了解到求職者的一些看得見摸得著的個人屬性和特點。

①一類是天生而不能改變的，如性別、種族、家庭背景等，被稱作“標志”。

②另一類是后天獲得、可以改變的，如教育程度、婚姻狀況、個人經歷等。被稱作“信號”。雇主可以憑借標志和信號，特別是教育信號了解求職者的能力。教育之所以能起到這種信號作用，是因為一個人的能力與他獲得信號所需花費的成本成反比。在其他因素相同的條件下，能力較高的人支付較低的成本就可以獲得較高的教育水平，因而教育水平是反映個人能力大小的有效信號，是雇主鑒別求職者能力，對他們進行篩選并安置到不同崗位上的一種裝置。

（4）篩選理論和人力資本理論的異同點

①相同點

兩種理論都認為求職者的教育水平與工資高低是呈正比的，并在分析中都采用了簡化法，二者具有相似之處。

②不同點

a．其分歧主要在于：人力資本理論的觀點是“教育—勞動生產率—工資”，認為提高受教育程度就會提高一個人的勞動生產率，從而得到較高的工資；而篩選理論的觀點則是“教育—篩選—工資”，認為教育只是作為一種信號反映一個人的能力，并沒有改變一個人的生產率，它在本質上只是“不完全信息”條件下的一種“信號”，因而教育對經濟增長的作用是源于它在勞動力市場所起的篩選作用。

b．篩選理論還得出一個與人力資本理論原有觀點不同的見解：過分地依賴學歷文憑作為選聘的依據，在沒有適當協調教育與經濟發展的條件下，不僅不會促進經濟增長，而且將會給國家和個人帶來嚴重的后果。

（5）評價

篩選理論描述和解釋了20世紀70年代以來困擾許多國家的教育文憑膨脹問題，并因此在世界各國得到了廣泛傳播，但該理論片面強調教育的信號篩選作用，否認教育提高人的認知技能，而提高勞動生產率作用的觀點是錯誤的。

2．勞動力市場劃分理論

（1）含義

勞動力市場劃分理論是涉及教育與工資問題的研究，是20世紀70年代初期出現的。

（2）主要代表人物

萊斯特·瑟羅、邁克爾·皮奧里、戈登、彼得·多林格、卡諾依等。

（3）發展歷程

①1954年，克拉克·科爾發表了《勞動力市場的分割》一文，首次提出了內部勞動力市場和外部勞動力市場的概念。

②1971年，多林格和皮奧里共同出版了《內部勞動力市場及人力政策》一書，把勞動力市場劃分為主要勞動力市場和次要勞動力市場，勞動力市場劃分理論才得以初步建立。

③20世紀70年代中期后，戈登、愛德華茲、卡諾依等進一步發展了皮奧里和多林格的理論。

（4）主要觀點

論者采用西方制度主義經濟學的分析方法，分析勞動力市場結構，說明不同種類或不同階級的勞動者在勞動力市場上會受到不同的待遇。在主要勞動力市場上，教育與工資有顯著的正相關，而在次要勞動力市場上，教育與工資的相關程度微弱。因此，教育的作用，不在于提高個人的知識技能，而在于它是決定個人是在主要勞動力市場，還是在次要勞動力市場上工作。

（5）評價

勞動力市場劃分理論揭示了教育在資本主義國家勞動力市場劃分中的作用，解釋了教育的擴展未能改變各階級、集團間收入不平等的現實，從而形成了一個較完整的理論體系，但它對教育與經濟關系的論述是不夠全面的。

3．社會化理論

（1）產生時期

20世紀70年代中期出現于西方國家。

（2）創始人

是塞繆爾·鮑爾斯和赫伯特·金迪斯。1976年，鮑里斯和金迪斯合著的《資本主義美國的學校教育：教育改革與經濟生活的矛盾》一書出版后，立即受到西方教育理論界的高度重視，在教育經濟學、教育社會學和教育哲學領域均產生了強烈的反響，成了激進派經濟學家和社會學家選修的教育經典著作。

（3）基本觀點

①該理論認為教育的主要功能在于維護資本主義經濟制度生存和發展。教育的經濟功能源于它的社會功能，而教育的社會功能，遠比教育提高知識技能對經濟的影響更重要。

②該理論指出，人力資本理論認為教育通過知識技能影響勞動生產率的觀點是錯誤的。

③論者認為在現代美國社會，實際上絕大部分工作只需要程度很低的知識技能，工人工作表現的好壞主要在于工人本身非知識性的個性特征，而教育是培養這些個性特征的重要手段。

④教育的社會化功能是一個個性“差異性”的社會化過程。教育的經濟價值便是通過種種途徑及手段使學生社會化。

⑤經濟的不平等是社會不平等的根源，教育改革和教育擴展不能改變經濟的不平等結構，要實現社會平等，就得改革經濟。

（4）評價

社會化理論在強調教育與經濟存在對應關系的同時，忽視了教育具有相對獨立性和與經濟生活相矛盾的一面，因而對教育在整個社會經濟發展中所起作用的論述帶有片面性。

（二）20世紀80年代

1．高新技術發展與教育關系的研究

（1）概述

科技革命對社會和教育產生了重大的影響，尤其是高新技術的快速發展及其普遍應用，不僅關系到教育而且關系到科技進步和整個社會經濟的發展。20世紀60年代的人力資本理論認為，隨著技術革命和工業革命的發展，要求數量更多、質量更高的受過高等教育的勞動者。70年代初布勞格等人的研究則認為，現代科學技術及在工業中的應用，導致勞動方式的兩極化，即少量掌握尖端技術和現代知識的專家和大量無須掌握專業知識和技能的普通工人，生產的自動化簡化了操作和使每一動作標準化，工人的勞動變為簡單緊張的重復，即使工人腦力支出增加，同樣的原因也使其單一而又緊張。

（2）科學技術的重要特點

①它將生產的設計、計劃和管理都集中到少數高級職位上；

②隨著計劃與執行相分離，生產的綜合任務被分割開來，生產過程變得簡單化和例行化，處于高級職位上的少數人需要接受高等教育，而大多數的勞動大眾則只需要掌握生產過程中的某種職能即可。

（3）現代科學技術對工人素質的要求

①是良好的勞動態度；

②是諸如承受緊張工作、紀律、責任、靈活應變能力等心理品質，專門的職業技能并不重要，基礎知識和基本技能則是必須的。

（4）科學技術與教育的關系

科技革命有可能使教育的兩極分化進一步加劇。

①為數不多的高質量私立和公立學校將為高科技部門提供專門人才；

②大多數教育質量較差的學校將為社會培養大批的熟練勞動工人。這兩類學校在各自的軌道上并行前進，互不溝通。因此，高新技術發展對教育的影響并非人們想象的那樣大，不能夸大教育對培養高科技人才的需求。

2．過度教育與生產率的研究

（1）過度教育的表現

過度教育的表現為知識失業和知識貶值：

①知識失業指教育所培養的勞動力超過了社會需求，大量的學生畢業即失業。

②知識貶值指受過較高教育的勞動者從事只需受過較低教育的勞動者就能勝任的工作，大材小用。這種現象20世紀70年代中期以后，在發達國家及發展中國家，不同程度地普遍地出現過。

（2）過度教育與生產率的關系

西方一些教育經濟學家對過度教育與生產率的關系進行了研究，結果顯示，教育與勞動生產率的關系并不必然是線性的或正相關的。企業中的勞動生產率取決于工人所受的教育和他所從事工作對教育的要求，以及工人所受教育與工作對教育要求之間是否匹配。

（3）過度教育的影響

過度教育可能會導致較低的工作努力程度，因而導致較低的生產率。這暗示著當勞動力的受教育程度隨時間的推移而增加時，工人較高的勞動生產率可以通過工作場合改變而實現。

（4）過度教育的解決措施

要解決這一問題，就要使教育與經濟協調發展；教育結構與經濟結構相平；，勞動者能夠找到滿意的工作，實現其職業愿望，而不是勞動者所受教育的層次越高越好。

3．關于教育與勞動力市場和收入分配的研究

（1）提出

1980年以來，西方一些教育經濟學家開始對其早期理論提出疑問，他們認為勞動力市場的分割應是一種動態的勞動力市場過程，這一過程是以不連續性而不是二元論以及各種形式的工人劃分為特征的。

（2）主要結論

論者通過歷史的和多學科的分析拓展了對勞動力市場的探究工作，指出二元論的分析過于簡單。他們認為，頭等勞動力市場是非競爭市場，職位獲得和收入與家庭背景關系極大，并非受了高等教育就可進人頭等市場。收入分配也一樣，一個人的收入水平受多種因素影響，如行業與職業、家庭背景、個人天賦與能力，等等。教育在實現收入分配均等化方面并不能起多大作用。

4．學校規模經濟的研究

（1）理論的提出

學校規模經濟的理論主要來自經濟學中的規模經濟。教育是一種產業，其經營必須依據規模經濟的原理、最優化原理和科學管理的方法，運用有限的人力、物力、財力取得最佳的辦學經濟效益。

（2）主要研究結果

教育規模經濟的形成是在保證一定教育質量的前提下使學校資源獲得充分和適當的使用；同時其產生必須在規模擴大后不致衍生經濟缺陷的條件下才能成立。

（3）學校適度規模

學校適度規模是指學校擁有恰好可以使資源獲得充分與適當的運用而不致衍生各種弊端的適當學生人數。

（3）學校適度規模形成的條件

①資源利用的充分性；

②資源使用的適當性；

②規模擴大的有限性。

（三）20世紀90年代

20世紀90年代，西方教育經濟學的研究在廣度、深度上又均有一定的發展，尤其對于教育和以信息為基礎的世界經濟、信息技術對教育生產的影響、教育成本與財政問題，以及教育內生增長的作用給予了更多的關注。

1．教育和以信息為基礎的世界經濟

（1）經濟全球化的特點

①在生產活動中對新知識和信息的利用強度更大；

②在工業化國家中其生產由物質產品的生產向靈活適應顧客不同偏好的生產方式轉變；

③決策范圍的跨國化程度增大；

④信息技術、全球經濟、組織變化之間形成了相互支持的關系。

（2）世界經濟對教育的影響

1995年美國斯坦福大學教授卡諾伊對此進行了考察，撰文指出，全球性的經濟變化與勞動力市場的顯著變化是相互關聯的。

①高技術部門工作崗位的比例不斷增加，從而要求管理人員和工人作出更靈活的反應。

②大企業傳統的穩定工作崗位正在被臨時性的、穩定性較差的工作所取代，從而導致工作生涯中更多的就業變化。

③為迎接新世界經濟的挑戰，教育部門必須提倡批判性思考和注重解決問題的技能，并且更多地注重一般性的靈活的技能而不是過分專門化的職業技能。

④應對所有兒童實施素質教育計劃。終身學習隨時間的推移也將變得越來越有必要。

2．信息技術對教育生產的影響

（1）概念

當代新的教育技術是計算機和以信息為基礎的技術。

（2）對教育的影響

①信息技術的發展創造使知識和學問來源多樣化的文化教育環境。

②信息技術的特點日益復雜，為人們提供的可能性的范圍越來越廣。

③信息技術用于教育方面的優先事項本身會帶來不相等的社會現象。

④由于計算機語言和技能在工作場合中需求的增加，不能成功地在學校中教授這些基本競爭技能，更將會加劇國家內部及國家已有的不平等。

3．教育成本及財政的研究

（1）研究方面

①涉及教育生產資源的數量、籌措、配置及利用；

②涉及教育成本和教育產出的成本—效益評價。

（2）教育成本的研究

①提出

對教育成本的經濟分析通過引入經濟成本或者機會成本的概念促進了這一研究領域的發展。

②研究范圍

a．成本核算及可行性試驗研究；

b．教育成本的行為研究；

c．成本一收益和成本效果研究。

③對教育的影響

一些教育經濟學家認為，在教育領域應用成本分析可以揭示某項教育政策的成本內涵，評價某項教育改革的可行性和可持續性，提供對過去和當前教育資源利用情況的診斷，預測未來的成本需求，并且可以評價不同教育政策或措施的效率。

（3）教育財政的研究

①概念

教育財政是指那種獲得資源并對資源進行配置，以支持所希望的教育活動的機制或過程。

②判斷標準

a．資金投入的充足與否；

b．資源獲得和分配的效率高低；

c．資源獲得和分配是否公平。

③關鍵問題

教育財政的一個關鍵問題是關于財政責任在政府和個人之間的合適劃分。社會和各種成員都應負擔與其所得利益有關的教育成本。可以在對個人有利的私人收益和對社會有利的社會收益之間作出區分。可以推定，當私人或社會獲益更多時，個人或社會應當為教育付費。

4．教育內生增長作用的研究

（1）發展歷程

①1986年美國經濟學家、斯坦福大學教授保羅·羅默從人力資本內生的角度考察了教育對經濟增長的貢獻，把教育的作用放在了首要位置，將知識或技術進步作為內生變量納入新古典經濟增長模型，提出了“內生增長理論”。

②1988年美國芝加哥大學教授羅伯特·盧卡斯提出了“人力資本溢出模型”，將人力資本引入經濟增長分析，建立了人力資本溢出模型，認為外部性是由人力資本的溢出造成的，其大小可由全社會平均的人力資本水平來衡量。

③20世紀90年代，哈佛大學經濟學教授阿洪與豪伊特建立了具有創造性破壞特征的“內生增長模型”，認為創造性破壞的過程使得創新的激勵復雜化，源于有意識的投資、創新和發明的內生技術進步是經濟增長的源泉。

④哈佛大學經濟學教授格里高利·曼昆等提出了“擴展索羅模型”，羅伯特·巴羅等提出了“擴充式新古典模型”，人力資本被作為獨立的投入要素引入總量生產函數，表明了通過教育的人力資本投資可以導致產出提高，從而導致經濟增長。

（2）基本觀點

①知識和人力資本是經濟增長的決定因素；

②強調技術內生化后，生產率的增長是一個自我產生的過程。當生產過程本身產生了新的知識，并且教育和培訓作為新知識被納入生產過程中時，生產率就會增加；

③各國經濟增長的差別在于知識和人力資本導致的技術進步率的差異。

（四）進入21世紀以來教育經濟學的發展

教育經濟學在學科形成以來的短短幾十年時間迅速發展。進入21世紀以來，隨著研究問題在深度、廣度上的不斷擴展，教育經濟學的研究不斷深入。

1．社會資本理論系統分析方法的運用

（1）提出與發展

①第一個對社會資本進行系統分析的是法國社會學家皮埃爾·布迪厄。1980年，布迪厄在《社會科學研究》雜志上發表了題為“社會資本隨筆”的短文，正式提出了“社會資本”的概念。

②20世紀80～90年代，美國學者詹姆斯·科爾曼和羅伯特·帕特南等先后提出了社會資本理論，并將其作為人力資本理論基礎上的理論發展加以闡述。

③2001年美國著名華裔社會學家林南吸收了馬克思的資本概念、舒爾茨的人力資本概念，以及布迪厄、科爾曼和帕特南的社會資本概念的基礎上，強調社會資本是投資在社會關系中并希望在市場上得到回報的一種資源，是一種鑲嵌在社會結構之中并且可以通過有目的的行動來獲得或流動的資源。

（2）主要觀點

①社會資本的先在性，它存在于一定的社會結構之中，人們必須遵循其中的規則才能獲得行動所需的社會資本，同時也說明了人的行動的能動性，人通過有目的的行動可以獲得社會資本。

②社會資本也是生產性的，使某些目的的實現成為可能，而在缺少它的時候，這些目的不會實現。社會資本也不是某些活動的完全替代物，而只是與某些活動具體聯系在一起。

（3）影響與發展

社會資本理論彌補了人力資本理論研究的不足：

①它提升了人的社會地位。將人的地位從單純的經濟資源要素提高到資源運用的主體；

②從微觀層面為主的分析擴展到宏觀層面，從群體人力資本的角度研究社會經濟增長，把社會心理關系、社會契約、組織結構、家庭結構、共享規范、規則體系等引入分析中。更注重一國經濟與社會發展中的人際關系；

③直接把無形資本因素關系引入分析中。該理論指出教育不僅只是提高人力資本存量，也通過提高對社會關系的認知能力、制訂合理的共享規范和合理的組織結構等社會資本存量從而達到提高經濟增長和社會發展的目的；

④對教育經濟學做出了新的解釋。遵循“教育—社會資本—經濟增長”，即教育促進社會資本增長，社會資本增長促進經濟增長的規律，影響著社會經濟的發展；

⑤社會財富的增長是人力資本與社會人際關系等構成的一切社會關系共同作用的成果。教育不僅只是提高人力資本存量，也通過提高對社會關系的認知能力、制訂合理的共享規范和合理的組織結構等社會資本存量從而達到提高經濟增長和社會發展的目的。主要體現在：

a．通過培養提高人的智力與非智力因素使受教育者的人力資本得到保值和增值；

b．通過培養交往、合作能力，發展特殊組織形式等也促進了社會資本存量的提升；

c．兩種資本還會在形成和豐富的過程中相互影響，相互促進。

⑥研究教育經濟學不能僅僅局限于人力資本的范疇，更應該通過社會資本來凝集人力資本，達到人力資本組合的帕累托最優效應。

2．新制度經濟學理論的引入

（1）概念

新制度經濟學，就是用主流經濟學的方法分析制度的經濟學。

（2）提出

1984年英國經濟學家羅納德·科斯提出新制度經濟學，新制度經濟學理論在世界范圍內得到了廣泛傳播。

（3）在教育經濟領域運用的基本體現

①將新制度經濟學作為一種思考問題的視角，繼而作為一種方法來操作以分析教育中的問題；

②將新制度經濟學作為理論基礎，從新制度經濟學中挖掘出與教育活動不同層面之間的聯系。

3．政府行為和社會對教育需求行為研究

（1）政府行為的含義

政府行為是一種行政行為，政府部門是我國的行政機關。在教育領域中，除了個人對教育的選擇行為外，教育領域的投資、運行及管理均是政府行為。

（2）研究范圍

長期以來，教育經濟學主要研究宏觀教育問題，在既定的制度下研究總量間的關系和管理方式，研究教育如何適應經濟增長以及滿足社會對教育的需求。

（3）發展方向

西方經濟學在宏觀經濟微觀化方面的努力，為教育經濟學的研究提供了進一步的發展空間，政府行為和社會對教育需求行為成為教育經濟學的研究對象。

4．教育經濟學跨國家的比較研究

（1）進入21世紀以后，跨國家的比較研究越來越普遍。隨著經濟生產的全球化，以及由于交通和通訊技術的發展所導致的物理空間距離的縮短，跨國家關注的問題和研究可能愈加顯示出其重要性。

（2）各種類型的教育經濟學國際研討會為各國學者提供了交流成果和提供經驗的機會，對世界各國教育經濟學的研究起了十分重要的推動作用。

四、我國教育經濟學的形成和發展

在我國，教育經濟學作為一門學科的研究，始于20世紀70年代末、80年代初，是在黨的十一屆三中全會之后，隨著教育和經濟迅猛發展的產物。

（一）我國教育經濟學形成和發展的簡要回顧

1．早期的發展

（1）在古代，人們就認識到發展教育是促使經濟發展、國家富強的條件之一，有了教育經濟思想的萌芽。

（2）帝國主義列強入侵中國，中國淪為半殖民地半封建社會，為了維護封建統治，魏源、龔自珍等也看到了教育對改良社會、國家富強的作用。洋務派提倡“新教育”——“西學”，提倡學“西藝”，“自強”和“求富”，客觀上反映了一定的社會生產發展的需要。

（3）清末維新運動的領導人康有為、梁啟超、譚嗣同等也都看到教育是國家富強的根本，認為教育不良是中國軟弱的主要原因。

2．20世紀初的發展

（1）資產階級民主革命運動對教育的新要求。孫中山等人都提出了發展教育促進國家富強的主張，提出了“實利教育”、“實業教育”、“普及教育”、“職業教育”等主張。

（2）五四運動和馬克思主義傳入中國，給中國的教育增添了新的內容，使中國教育理論和實踐出現了新的契機。

（3）我國早期的馬克思主義教育理論家楊賢江關于教育與經濟關系的論述，主要有：

①他在1918年3月主編的《學生雜志》中提出了“如何可費最少精力而舉最大效果”的思想。

②他在所著《新教育大綱》中，提出了教育是“社會所需要的勞動領域之一，是給予社會的勞動力一種特殊的資格的”。

③他強調“科學于社會主義的建設是非常重要的”。

④他認為，在現代生產條件下，實施知識技能的教育是社會“生產組織自身的必要”。

⑤他還看到教育“受制于經濟”，“受制于政治”，并大聲呼吁“要力爭增加教育經費，使學校各項教育設備臻于完備，反對軍閥官僚以任何名義減少或挪移教育經費”。

（4）教育家古楳在1934年所著的《中國教育之經濟觀》一書中，用經濟觀點充分闡述了中國的教育問題，首先提出了教育經濟學的概念。他的思想主要表現在以下幾方面：

①教育者應具有經濟觀點

他提出要先了解“中國的社會環境和經濟基礎”，要明確教育在社會經濟發展中的地位和作用。

②發展生產要重視人才

他提出，發展生產最難求的是學識經驗兼容的人才，是以事業為前途肯奮斗耐勞的人才，是工業人才。

③要注意研究教育成本

他提出“學生費用是值得研究的問題”。

3．建國初的發展

中華人民共和國的成立。我國經濟和教育事業很快得到恢復和發展。馬列主義、毛澤東思想為中國教育科學奠定了理論基礎。

4．改革開放后的發展

黨的十一屆三中全會確定了改革開放的總方針，使中國的經濟和教育進入了一個新的歷史發展時期。教育被確定為經濟和社會發展的戰略重點之一，為教育經濟學的研究和發展創造了極為有利的社會環境。并在1979年全國教育科學規劃會議上正式提出要建立我國的教育經濟學。

（二）我國教育經濟學研究的顯著特點

我國教育經濟學研究工作者緊密聯系中國教育與經濟發展的實際，提出了一些有探索性的理論和方法，形成了自身鮮明的特點。

1．強烈的問題意識

我國的教育經濟學研究有著強烈的問題意識，始終密切關注現實問題。從學科開始建立就表現出鮮明的實踐性。

2．多元化的學術隊伍

20世紀90年代末期學科目錄調整，教育經濟學與教育管理學合并，客觀上，一大批具有管理學、統計學等專業背景的學者因此而加盟了這個學科，擴展了教育經濟學的研究力量，使學術隊伍呈現多元化的態勢。

3．多元化的理論背景

（1）由于國情和歷史原因，在20世紀80年代我國教育經濟學創立之初同時受到西方和蘇聯教育經濟學理論的影響。

（2）隨著大量西方和蘇聯教育經濟學教材和著作的翻譯和引進，在我國出版的教育經濟學教材和著作中，能明顯感到西方教育經濟理論與蘇聯教育經濟理論的交叉融會。

（3）我國教育經濟學早期的研究群體主要由教育學和經濟學出身的學者構成，后歸入管理學中的公共管理學科，促使我國的教育經濟學研究和管理學科發生密切的聯系。

4．多元化的研究領域

多元化的學術隊伍和多元化的理論背景，使得我國的教育經濟學研究在廣度上有很大的拓展。

5．多樣的研究方法

我國教育經濟學研究注重實證研究和規范分析等多種方法的運用。在實證研究中，我國教育經濟學主要采取調查統計、量化研究、數理模型、經濟學模型等多種方式。我國教育經濟學研究堅持運用多種方法，彼此補充，互為支撐，更加有利于學科的發展。

（三）我國教育經濟學研究中存在的主要問題

1．學科的理論基礎和體系建設相對薄弱

由于研究時間短，教育經濟學學科的理論基礎和體系建設相對薄弱。其不成熟性體現在：

①研究對象和邊界比較模糊；

②缺乏獨立的范疇和相對嚴密科學的邏輯體系，沒有較為完整、獨立的理論等方面。國內現有一些教育經濟學教材，基本上是按照問題劃分為幾大“塊”，在每“塊”內部都有著相對完整的理論基礎、研究方法等，缺乏內在的邏輯聯系。

2．學科的研究方法尚欠嚴謹和規范

我國教育經濟學的研究在方法上尚存在欠嚴謹和規范的問題。

3．學科研究對象的邊界尚顯模糊

我國教育經濟學研究隊伍來源的多樣化，致使教育經濟學研究對象的邊界顯得模糊不清。

4．原創性的研究特別是理論上的創新相對缺乏

（1）由于我國教育經濟學早期研究大量翻譯、介紹、詮釋和運用外國的理論，普遍存在追隨、模仿和驗證的問題，缺乏原創性的發現和創新性的理論，重復勞動的現象較為普遍。

（2）教育經濟學很多理論本身還不十分完善，處于相對發展時期，即使是比較受到公認的理論，能否適應中國的現實國情，仍然需要研究。

（四）我國教育經濟學未來發展的方向

1．學科建設發展方向

教育經濟學還不夠成熟。要使其成為名副其實的交叉學科，必須向著經濟學與教育學日益緊密結合的方向發展，同時也是21世紀教育經濟學發展的必然走向。

2．研究對象和問題的變化趨勢

（1）從以經濟和經濟問題為中心轉到以教育問題為中心；

（2）從以宏觀為主，轉到宏觀與微觀并重；

（3）從以教育的外部經濟問題為主轉向以教育的內部經濟問題為主。

（4）教育學的參與進一步加深了教育經濟學中經濟學與教育學的關聯。

3．根據交叉學科的性質，我國教育經濟學要成為真正的交叉學科，關鍵是要注意處理好以下幾方面的問題

（1）研究對象的交叉性

要準確具體地界定教育經濟學研究對象的性質和范圍，需要對相關問題進行綜合分析，分析過程本身即體現教育經濟學在研究對象上的交叉性。

（2）研究方法的交叉性

①教育經濟學研究中運用的方法既包括經濟學方法，也包括教育學的方法。這兩種方法實現非線性的交叉；

②研究方法的主體和基本框架是經濟學方法，而教育學方法將以價值觀的提供與導向、參與概念體系建構等方式滲透、融會到學科研究方法之中；

③在學科語言上，教育經濟學研究所使用的概念體系、研究語言、話語系統充分體現出與經濟學和教育學的關聯。

（3）研究隊伍的交叉性

教育經濟學的研究隊伍具備交叉學科的交叉性，既有教育學學者參與研究又有經濟學學者參與研究，是促使教育經濟學向交叉學科發展的原因之一。