第二章　刑法的基本原則

2.1　復(fù)習(xí)筆記

一、刑法的基本原則概述

1．刑法基本原則的概念和特征

（1）刑法基本原則的概念

刑法基本原則是指刑法本身具有的，貫穿全部刑法規(guī)范，體現(xiàn)我國(guó)刑事立法與司法基本精神，指導(dǎo)和制約全部刑事立法和刑事司法過(guò)程的基本準(zhǔn)則。

（2）刑法基本原則的特征

①刑法基本原則必須貫穿全部刑法規(guī)范始終，具有全局性、根本性的意義

只有貫穿全部刑法規(guī)范始終，指導(dǎo)和制約刑事立法與司法，具有全局性、根本性意義的刑法原則才能成為刑法基本原則。

②刑法基本原則必須是刑法制定、解釋與適用都必須遵循的準(zhǔn)則

作為基本原則，必須得到普遍遵循。解釋與適用刑法必須遵循刑法基本原則，立法者在制定刑法時(shí)也必須遵循刑法基本原則。

③刑法基本原則必須體現(xiàn)我國(guó)刑事法治的基本精神

刑事法制的內(nèi)涵是：健全刑事法制，堅(jiān)持司法公正、反對(duì)徇私舞弊，堅(jiān)持平等、反對(duì)特權(quán)。刑法基本原則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這一蘊(yùn)涵。

2．刑法基本原則的意義

（1）刑事立法工作中，必須遵照1997年刑法典確立和體現(xiàn)的刑法基本原則而不得違背；

（2）刑事司法工作中，要大力貫徹基本原則，強(qiáng)化法制意識(shí)和司法公正觀念，反對(duì)特權(quán)思想和徇私舞弊；

總之，刑法基本原則既有利于懲罰犯罪，又有利于保護(hù)人民；既有利于維護(hù)法律的公正形象，又有利于推進(jìn)刑事法治進(jìn)程；既有利于實(shí)現(xiàn)刑法預(yù)防犯罪的目的，又有利于達(dá)到刑罰的最佳效果。

二、罪刑法定原則

1．罪刑法定原則的基本含義

（1）罪刑法定原則的含義

罪刑法定原則的基本含義是“法無(wú)明文規(guī)定不為罪，法無(wú)明文規(guī)定不處罰”。刑法第三條規(guī)定了罪刑法定原則：“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑。”

（2）罪刑法定原則的派生原則

排斥習(xí)慣法、排斥絕對(duì)不定期刑、禁止有罪類推、禁止重法溯及既往。

（3）罪刑法定原則的基本要求

①罪刑法定化，即犯罪和刑罰必須由法律事先加以明文規(guī)定，不允許法官的擅斷；

②罪刑實(shí)定化，即對(duì)構(gòu)成犯罪的行為和犯罪的具體法律后果，刑法應(yīng)作出實(shí)體性的規(guī)定；

③罪刑明確化，即刑法的條文必須文字表達(dá)確切、意思清楚，不得含糊其辭、模棱兩可。

2．罪刑法定原則的立法體現(xiàn)

（1）1997年刑法典實(shí)現(xiàn)了犯罪的法定化和刑罰的法定化；

（2）1997年刑法典廢除了1979年刑法典第七十九條規(guī)定的類推制度，為罪刑法定原則得以徹底貫徹實(shí)施掃除了障礙；

（3）1997年刑法典重申了1979年刑法典在刑法溯及力問(wèn)題上采取的從舊兼從輕原則；

（4）1997年刑法典在分則罪名規(guī)定上相當(dāng)詳備；

（5）1997年新刑法典在個(gè)罪的構(gòu)成要件以及法定刑上增強(qiáng)了可操作性。

3．罪刑法定原則的司法適用

（1）正確定罪和量刑

司法機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪的界限，對(duì)具體犯罪的量刑，必須嚴(yán)格依照個(gè)罪法定刑及法定情節(jié)，參考酌定情節(jié)準(zhǔn)確量刑。

（2）正確進(jìn)行司法解釋

司法解釋不能超越其應(yīng)有的權(quán)限，不論是擴(kuò)張解釋，還是限制解釋，都不能有違于刑事立法意圖，更不能以司法解釋替代刑事立法。

三、刑法面前人人平等原則

1．刑法面前人人平等原則的基本含義

刑法面前人人平等是指對(duì)任何人犯罪，在適用法律上一律平等.不允許任何人有超越法律的特權(quán)。其基本含義是：

（1）任何人犯罪，都應(yīng)當(dāng)受到刑法的追究；

（2）任何人不得享有超越刑法規(guī)定的特權(quán)；

（3）對(duì)于一切犯罪行為，應(yīng)一律平等適用刑法，定罪量刑時(shí)不得因犯罪人的社會(huì)地位、家庭出身、職業(yè)狀況、財(cái)產(chǎn)狀況、政治面貌、才能業(yè)績(jī)的差異而有所區(qū)別；

（4）任何人受到犯罪侵害，都應(yīng)受到刑法的保護(hù)；

（5）不同被害人的同等權(quán)益，應(yīng)受到刑法的同樣保護(hù)。

2．刑法面前人人平等原則的立法體現(xiàn)

刑法面前人人平等原則在我國(guó)刑法總則和刑法分則中都有體現(xiàn)：

（1）除我國(guó)刑法總則以第四條明文規(guī)定刑法面前人人平等原則外，這一原則的精神還體現(xiàn)在多個(gè)方面；

（2）刑法面前人人平等原則在我國(guó)刑法分則規(guī)定中亦有體現(xiàn)；

（3）刑法所增設(shè)罪名亦體現(xiàn)了刑法面前人人平等原則的基本精神。

3．刑法面前人人平等原則的司法適用

（1）刑法面前人人平等，具有兩個(gè)兩個(gè)方面的內(nèi)容：

①立法上的平等；

②司法上的平等。

（2）刑事司法實(shí)踐中貫徹刑法面前人人平等原則，應(yīng)做到：

①刑事司法公正，包括定罪公正、量刑公正和行刑公正；

②反對(duì)特權(quán)，切實(shí)做到司法公正。

四、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

1．罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的基本含義

（1）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的含義

罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的基本含義是：犯多大的罪，便應(yīng)承擔(dān)多大的刑事責(zé)任，法院也應(yīng)判處輕重相當(dāng)?shù)男塘P；做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相稱，罰當(dāng)其罪。分析罪輕罪重和刑事責(zé)任大小，應(yīng)結(jié)合考慮犯罪的社會(huì)危害性和行為人的人身危險(xiǎn)性，從而確定刑事責(zé)任程度，適用相應(yīng)輕重的刑罰。

（2）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的基本要求

①刑事立法對(duì)具體犯罪處罰的原則性規(guī)定，對(duì)刑罰裁量、執(zhí)行制度及個(gè)罪法定刑的設(shè)置，不僅要考慮犯罪的社會(huì)危害性，而且要考慮行為人的人身危險(xiǎn)性；

②司法實(shí)踐中刑罰裁量，不僅要考慮犯罪行為及其危害結(jié)果，而且應(yīng)結(jié)合分析整個(gè)犯罪事實(shí)，包括犯罪事實(shí)和犯罪分子各方面因素，力求刑罰個(gè)別化。

2．罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的立法體現(xiàn)

我國(guó)《刑法》第五條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。”這一原則的價(jià)值內(nèi)涵和基本要求在刑法中的具體體現(xiàn)是：

（1）嚴(yán)密科學(xué)的刑罰體系

我國(guó)刑法確立了一個(gè)科學(xué)的刑罰體系。該刑罰體系依刑罰方法輕重次序加以排列，主刑包括管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑，附加刑包括罰金、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)以及針對(duì)犯罪的外國(guó)人適用的驅(qū)逐出境。各種刑罰方法既相互區(qū)別，又相互銜接，能夠根據(jù)犯罪的不同情況靈活運(yùn)用。

（2）區(qū)別對(duì)待的處罰原則

我國(guó)刑法根據(jù)犯罪行為的社會(huì)危害性和犯罪人人身危害性的大小，規(guī)定了輕重有別的處罰原則。刑法總則還側(cè)重于刑罰個(gè)別化的要求，規(guī)定了一系列刑罰裁量和執(zhí)行制度。

（3）輕重不同的量刑幅度

我國(guó)刑法分則不僅根據(jù)犯罪的性質(zhì)和危害程度，建立了一個(gè)嚴(yán)密的罪名體系，還為具體個(gè)罪設(shè)置了具有彈性的、幅度較大的法定刑。

3．罪責(zé)性相適應(yīng)原則的司法適用

（1）定罪與量刑具有同等重要地位

只有把準(zhǔn)確定性與合理量刑作為檢驗(yàn)刑事審判工作質(zhì)量好壞的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，才能切實(shí)貫徹罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。

（2）強(qiáng)化量刑公正的執(zhí)法觀念

重刑主義的盛行，必然影響到罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的切實(shí)貫徹。因此，我們必須排除重刑主義的干擾，強(qiáng)化量刑公正的執(zhí)法觀念，切實(shí)做到罰當(dāng)其罪，不枉不縱。

（3）強(qiáng)調(diào)執(zhí)法中的平衡與統(tǒng)一

為解決執(zhí)法不統(tǒng)一問(wèn)題，可以考慮如下對(duì)策：

①及時(shí)完善刑事立法，健全刑事法制；

②進(jìn)一步加強(qiáng)刑事司法解釋工作，以明確司法實(shí)踐中的若干具體問(wèn)題；

③系統(tǒng)編纂刑事判例，發(fā)揮刑事判例在審判工作的指導(dǎo)作用；

④改進(jìn)量刑方法，實(shí)現(xiàn)量刑的規(guī)范化、科學(xué)化和現(xiàn)代化。