第6章　著作權(quán)的限制

1．著作權(quán)限制制度的理論依據(jù)是什么？

答：（1）著作權(quán)限制，就是法律規(guī)定自然人、法人或者其他組織可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，而利用其版權(quán)作品或受相關(guān)權(quán)保護(hù)之對(duì)象，且不構(gòu)成侵權(quán)的制度。

（2）根據(jù)權(quán)利哲學(xué)理論，任何權(quán)利都不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的。民事權(quán)利體系中的所有權(quán)被稱(chēng)為絕對(duì)權(quán)，實(shí)際上也是相對(duì)的。

（3）作為著作權(quán)客體的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品，雖然是創(chuàng)作者獨(dú)創(chuàng)的，但卻是在現(xiàn)有文化財(cái)富基礎(chǔ)上創(chuàng)作的，沒(méi)有前人給我們留下的寶貴文化遺產(chǎn)，任何人都無(wú)法進(jìn)行創(chuàng)作。同樣，任何人創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品也應(yīng)為當(dāng)代人和后代人的學(xué)習(xí)、欣賞等服務(wù)。所以，法律不允許任何人絕對(duì)壟斷其創(chuàng)作的作品。具而言之，著作權(quán)限制就是為了平衡、協(xié)調(diào)和均衡著作權(quán)人、作品的使用者和社會(huì)公眾之間的利益而設(shè)立的制度。

2．著作權(quán)限制有哪些種類(lèi)？

答：（1）法律規(guī)定的著作權(quán)限制包括合理使用、法定許可使用、著作權(quán)窮竭、強(qiáng)制許可和公共秩序保留等。此外，著作權(quán)的保護(hù)期限制、地域限制、權(quán)項(xiàng)種類(lèi)限制等，也屬于限制形式，但理論上通常不將此三種限制與前五種限制相提并論。前五種限制是法律對(duì)著作權(quán)在權(quán)能上的限制，而保護(hù)期和地域范圍的限制，被認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)別于物權(quán)的基本特征。

（2）著作權(quán)權(quán)項(xiàng)種類(lèi)的限制，因國(guó)家而異，因時(shí)代而異，因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而異。在我國(guó)，《著作權(quán)法》明確規(guī)定的限制有三種，即合理使用、法定許可使用和公共秩序保留。關(guān)于著作權(quán)窮竭，雖然事實(shí)上得到了認(rèn)可，但法律并未作規(guī)定。即著作權(quán)窮竭為習(xí)慣上的限制，而非法律上的限制。

3．如何理解合理使用？

答：（1）合理使用概念

合理使用，是指自然人、法人或者其他組織根據(jù)法律規(guī)定，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，而使用他人已發(fā)表的作品，也不必向著作權(quán)人支付報(bào)酬的制度。

（2）理解這項(xiàng)制度應(yīng)當(dāng)注意

①合理使用人不特定；

②被合理使用的客體為已發(fā)表作品；

③合理使用必須有法律依據(jù)；

④合理使用目的是非營(yíng)利性的；

⑤合理使用者使用他人的版權(quán)作品，既不必經(jīng)著作權(quán)人許可，也不必向著作權(quán)人支付報(bào)酬；

⑥合理使用他人的版權(quán)作品時(shí)，使用者應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱(chēng)，并不得侵犯著作權(quán)人的其他權(quán)利。

（3）合理使用的條件

①使用的目的是非營(yíng)利性的。

②一般而言，被合理使用的作品，應(yīng)當(dāng)是已發(fā)表作品，未發(fā)表作品原則上不能被合理使用。

③使用者所使用的是版權(quán)作品的非實(shí)質(zhì)部分。一件作品的實(shí)質(zhì)部分是作者創(chuàng)作的精華，如果引用者將作品的精華納入自己的作品中，被使用作品之價(jià)值就必然受到影響，從而減損了著作權(quán)保護(hù)的意義。

④使用的效果不得影響版權(quán)作品的潛在市場(chǎng)和價(jià)值。

4．合理使用四要素是什么？

答：判斷合理使用的條件，最早由美國(guó)《1976年版權(quán)法》所創(chuàng)立。我國(guó)法律雖未明確作出同樣的規(guī)定，但已在理論和實(shí)務(wù)兩個(gè)方面給予了接受。合理使用成立的條件是：

（1）使用的目的是非營(yíng)利性的。

（2）一般而言，被合理使用的作品，應(yīng)當(dāng)是已發(fā)表作品，未發(fā)表作品原則上不能被合理使用。

（3）使用者所使用的是版權(quán)作品的非實(shí)質(zhì)部分。一件作品的實(shí)質(zhì)部分是作者創(chuàng)作的精華，如果引用者將作品的精華納入自己的作品中，被使用作品之價(jià)值就必然受到影響，從而減損了著作權(quán)保護(hù)的意義。

（4）使用的效果不得影響版權(quán)作品的潛在市場(chǎng)和價(jià)值。

上述四個(gè)條件是一個(gè)整體，必須同時(shí)具備。

5．法定許可使用與合理使用有何區(qū)別？

答：法定許可使用與合理使用有以下區(qū)別：

（1）使用者不同

合理使用者是不特定的任何人，但法定許可使用者只能是特定的人，包括：九年制義務(wù)教育和國(guó)家規(guī)劃教材的編寫(xiě)者；報(bào)刊社；錄音制作者；廣播電臺(tái)、電視臺(tái)。

（2）被使用的對(duì)象不同

合理使用可涉及任何作品，而法定許可使用僅涉及少數(shù)種類(lèi)的作品。

（3）目的不同

合理使用以非營(yíng)利為目的，而法定許可使用則以營(yíng)利目的為主。

（4）付費(fèi)與否不同

合理使用者不必支付報(bào)酬，而法定許可使用者應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬。

6．如何理解著作權(quán)窮竭？

答：（1）概念

著作權(quán)窮竭，是指以銷(xiāo)售方式將作品原件或復(fù)制件投放市場(chǎng)后，任何人可不經(jīng)著作權(quán)人許可，且不必向著作權(quán)人支付報(bào)酬，而繼續(xù)發(fā)行銷(xiāo)售該作品原件或復(fù)制件，而不構(gòu)成侵權(quán)。

由此可見(jiàn)，著作權(quán)窮竭是針對(duì)發(fā)行權(quán)的，而且主要是針對(duì)發(fā)行權(quán)中的銷(xiāo)售權(quán)。尤其要注意，著作權(quán)窮竭不是著作權(quán)本身的終止，而是指著作權(quán)人對(duì)作品原件或者復(fù)制件的再銷(xiāo)售權(quán)的喪失。

（2）著作權(quán)窮竭涉及以下問(wèn)題：

①作品原件或復(fù)制件是合法制作的。

②作品原件或復(fù)制件第一次被合法地投入市場(chǎng)，即依法享有發(fā)行權(quán)的人以銷(xiāo)售方式將作品復(fù)制件投入市場(chǎng)。

③著作權(quán)人喪失對(duì)該作品復(fù)制件的再銷(xiāo)售控制權(quán)，即發(fā)行權(quán)，著作權(quán)人的其他權(quán)利并不受任何影響。

7．如何理解對(duì)著作人身權(quán)的限制？

答：根據(jù)著作權(quán)基本理論，對(duì)著作人身權(quán)和相關(guān)權(quán)中的人身權(quán)（主要是表演者人身權(quán)）進(jìn)行適當(dāng)限制是必要的。

（1）從理論的角度看，權(quán)利不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，著作人身權(quán)也不例外。如果讓著作人身權(quán)絕對(duì)化，著作權(quán)人、作品使用者和社會(huì)公眾三者之間的利益可能會(huì)發(fā)生傾斜，作品使用者的利益，尤其是社會(huì)公眾的利益就會(huì)遭受損失。如果不限制著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)，某些人就會(huì)故意編創(chuàng)、制作一些危害社會(huì)公眾的低級(jí)庸俗作品，制造文化垃圾。

（2）從實(shí)務(wù)的角度看，對(duì)著作人身權(quán)給予適當(dāng)限制，有利于人們的學(xué)習(xí)、生活和工作。如老師修改學(xué)生的作品、家長(zhǎng)修改孩子的作品、報(bào)刊社對(duì)其編輯出版的作品作文字性修改等，就是這方面的體現(xiàn)。

8．如何理解公共秩序保留？

答：（1）公共秩序保留，是指對(duì)損害或危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和善良風(fēng)俗習(xí)慣的作品，著作權(quán)法不予保護(hù)的制度。

（2）我國(guó)《著作權(quán)法》第四條規(guī)定：“著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益。國(guó)家對(duì)作品的出版、傳播依法進(jìn)行監(jiān)督管理。”此條包括三個(gè)方面的內(nèi)容：

①依法禁止出版、傳播的作品，仍然是著作權(quán)法上的作品，受著作權(quán)法的保護(hù)。

②著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律。前一種情形是作品本身依法被禁止出版、傳播，而此種情形則是其作品本身可能并不被法律所禁止，但著作權(quán)人行使其權(quán)利可能違反憲法或法律，那么其權(quán)利就能被限制，即積極行使權(quán)利的行為受到法律限制，但不排除著作權(quán)人享有著作權(quán)法上的消極權(quán)利，即對(duì)抗他人的未經(jīng)許可的復(fù)制等行為。

③著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得損害公共利益。