第3章　管理的基本原理

3.1　課后習題詳解

一、案例題

案例1：人為本、爭第一、零起點

思考題：

1．在玉柴的管理中體現出管理的哪些原理?

答：在玉柴的管理中體現出的管理原理有人本原理、責任原理和效益原理。

（1）人本原理

這不僅能從玉柴的“人為本”的口號中得知，還能通過玉柴育人、用人的各項方針措施中得知。玉柴的育人方針是：為每一個崗位的發展創造機會，為每一個層級的攀登創造條件。玉柴的用人方針是：尊重、愛護、發揮、發展。這些方針是玉柴視職工為企業的主體，使職工的人性得到最完美的發展的體現。

（2）責任原理

責任原理要求組織明確每個人的職責。而玉柴通過“干部‘十字’要求”和“干部六項基本功”對干部的責任進行了公正的分配和落實。通過“對職工說清楚要求”、“使每一個崗位的職工必須達到要求”的規定，明確了職工的責任。

（3）效益原理

效益是管理的根本目的，管理就是對效益的不斷追求。玉柴的產量和產品的可靠性在爭第一、零起點的哲學指引下一次次取得重大突破，在這個過程中體現出了經濟效益和社會效益。追求效益的不斷提高成為其管理活動的中心。

2．結合案例談談你對人本原理和責任原理的理解。

答：（1）人本原理就是以人為中心的管理。這種管理包括的主要觀點有：①職工是企業的主體；②職工參與是有效管理的關鍵；③使人性得到最完美的發展是現代管理的核心；④服務于人是管理的根本目的。案例中，玉柴尊重員工的主體利益，把員工視為企業的主體，視為第一要素；玉柴育人、用人，發揮人才的最大優勢，以人才為基礎創造出了一個優秀的職工隊伍，而這支隊伍又造就了一個一流的企業。這些都充分體現了人本原理的思想。

（2）管理是追求效率和效益的過程。在這個過程中，要挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎上明確規定部門和個人必須完成的工作任務和必須承擔的與此相應的責任。這就是責任原理。

責任原理要求明確每個人的職責，要求合理的職位設計和權限委授，要求分明、公正而及時的獎懲。玉柴“人本保障”對責任的分配和落實構成一個完整的權力責任體系，體現了責任原理。因為有了明確的權力責任分工，職責不清、無人負責這些降低組織效率的障礙才沒有出現，組織成員才能圍繞一個共同的目標而不斷奮斗。

案例2：文化病變：人性與責任

思考題：

1．結合該案例談談你對“現代管理的核心是使人性得到最完美的發展”這句話的看法。

答：世界上并不存在絕對善或惡的人性。人性是受后天環境影響而形成的，因而也是可以塑造和改變的。

案例中，A總個人價值觀上的一些致命缺陷，導致了公司內部不良文化的滋生和蔓延，使得X公司在一種畸形的氛圍中走入了泥途。A總沒有意識到作為管理者，其在整個組織管理和輸入自己價值觀的過程中，會潛移默化地使員工的人性受到影響。而職工人性發展受到的影響必然會影響到組織整體的“人”的素質和力量。

由于社會生產力尚不發達，今天的中國社會主義尚處于初級階段，人們的物質生活尚不富裕，傳統的思想意識尚有較大影響，因此管理所面臨的人性狀況極為復雜。有專門利他的奉獻精神，也有專門利己的個人主義；有自由平等的民主要求，也有官貴民賤的等級觀念。這就是中國管理界所面臨的挑戰。成功的管理者要在應對這個挑戰的過程中，引導和促進人性的發展。

事實上，任何管理者都會在管理過程中影響下屬人性的發展。同時，管理者行為本身又是管理者人性的反映。只有管理者的人性達到比較完美的境界，才能使企業職工的人性得到完美的發展，而職工隊伍的狀況又是企業成功的關鍵?；蔚娜诵园l展必然會導致企業的失敗。

2．結合該案例談談你對管理的責任原理的看法。

答：管理是追求效率和效益的過程。在這個過程中，要挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎上明確規定部門和個人必須完成的工作任務和必須承擔的與此相應的責任。這就是責任原理。

案例中A總過度追究責任、矯枉過正，導致扯皮推諉，這是責任分配的一種極端現象。責任原理要求明確每個人的職責，要求合理的職位設計和權限委授，要求分明、公正而及時的獎懲。矯枉過正的責任追究并沒有遵循責任原理。

責任原理有以下要求：

（1）明確每個人的職責。

①職責界限要清楚。在實際工作中，工作職位離實體成果越近，職責越容易明確；工作職位離實體成果越遠，職責越容易模糊。應按照與實體成果聯系的密切程度，劃分出直接責任與間接責任，實時責任和事后責任。例如，在生產第一線的，應負直接責任和實時責任，而在后方部門和管理部門的，主要負間接責任和事后責任。其次，職責內容要具體，并要作出明文規定。只有這樣，才便于執行與檢查、考核。

②職責中要包括橫向聯系的內容。在規定某個崗位工作職責的同時，必須規定同其他單位、個人協同配合的要求，只有這樣，才能提高組織整體的功效。

③職責一定要落實到每個人，只有這樣，才能做到事事有人負責。沒有分工的共同負責，實際上是職責不清、無人負責，其結果必然導致管理上的混亂和效率的低下。

（2）職位設計和權限委授要合理。一定的人對所管的一定的工作能否做到完全負責，基本上取決于權限、利益和能力三個因素。

（3）獎懲要分明、公正而及時。為了做到嚴格獎懲，要建立健全組織的獎懲制度。使獎懲工作盡可能地規范化、制度化，是實現獎懲公正而及時的可靠保證。

二、復習思考題

1．什么是系統？系統有哪些基本特征？管理者可從系統原理中得到哪些啟示？

答：（1）系統的定義

系統是指由若干相互聯系、相互作用的部分組成，在一定環境中具有特定功能的有機整體。就其本質來說，系統是“過程的復合體”。

（2）系統的基本特征

①集合性

這是系統最基本的特征。一個系統至少由兩個或兩個以上的子系統構成。構成系統的子系統稱為要素，即系統是由各個要素結合而成的，這就是系統的集合性。如一個典型的大中型工業企業系統通常由研究開發子系統、生產子系統、銷售子系統、生產及生活服務子系統、管理子系統組成的。

②層次性

系統的結構是有層次的，構成一個系統的子系統和子子系統分別處于不同的地位。系統從總體上看，都有宏觀和微觀之分，而微觀上，還有各種層次。由于系統層次的普遍性，因而系統概念本身也就具有層次性，有系統、子系統、子子系統等等。

③相關性

系統內各要素之間相互依存、相互制約的關系，就是系統的相關性。它一方面表現為子系統同系統之間的關系，系統的存在和發展，是子系統存在和發展的前提，因而各子系統本身的發展，就要受到系統的制約。

（3）管理者可從系統原理中得到的啟示

系統原理的要點有整體性原理、動態性原理、開放性原理、環境適應性原理、綜合性原理，對這些要點原理的把握，有助于我們從中獲得啟示：

①從整體性原理中獲得的啟示。在現實情形中，經?？梢钥吹揭粋€系統中，重局部，輕全局，特別是局部之間不協調，互相扯皮，從而損害了全局的利益。在這種情況下，子系統的功能雖好，但不利于達到整體的目的，效果當然不會好；相反，有時候子系統的效益雖然低一些，但有利于實現系統的功能，有利于達到整體的目的，其效果自然一定是好的。

②從動態性原理中獲得的啟示。掌握系統動態原理，研究系統的動態規律，可以使我們預見系統的發展趨勢，樹立起超前觀念，減少偏差，掌握主動，使系統向期望的目標順利發展。

③從開放性原理中獲得的啟示。不存在一個與外部環境完全沒有物質、能量、信息交換的系統，對外開放是系統的生命。在管理工作中，任何試圖把本系統封閉起來與外界隔絕的做法，都只會導致失敗。明智的管理者應當從開放性原理出發，充分估計到外部對本系統的種種影響，努力從開放中擴大本系統從外部吸入的物質、能量和信息。

④從環境適應性原理中獲得的啟示。作為管理者既要有勇氣看到能動地改變環境的可能，又要冷靜地看到自己的局限，才能實事求是地作出科學的決策。

⑤從綜合性原理中獲得的啟示。管理者既要學會把許多普普通通的東西綜合為新的構思、新的產品、創造出新的系統，又要善于把復雜的系統分解為最簡單的單元去解決。

2．如何理解責任原理？責任原理的本質是什么？管理者可從責任原理中得到哪些啟示？

答：（1）管理是追求效率和效益的過程。在這個過程中，要挖掘人的潛能，就必須在合理分工的基礎上明確規定這些部門和個人必須完成的工作任務和必須承擔的與此相應的責任，即管理要遵守責任原理。

（2）責任原理的本質是要明確部門與個人必須完成的工作任務和必須承擔得責任，從而明確組織期望、及時獎懲，提高個人和整個組織工作績效。

（3）管理者可從責任原理中得到的啟示

①要明確每個人的職責

管理者可以通過分工來明確每個人的具體職責，明確規定每個職務應負擔的任務。通過分工確定個人職責應該注意以下方面。

a．職責界限要清楚。在實際工作中，工作職位離實體成果越近，職責越容易明確；工作職位離實體成果越遠，職責越容易模糊。應按照與實體成果聯系的密切程度，劃分出直接責任與間接責任，實時責任和事后責任。其次，職責內容要具體，并要作出明文規定。只有這樣，才便于執行與檢查、考核。

b．職責中要包括橫向聯系的內容。在規定某個崗位工作職責的同時，必須規定同其他單位、個人協同配合的要求，只有這樣，才能提高組織整體的功效。

c．職責一定要落實到每個人，只有這樣，才能做到事事有人負責。沒有分工的共同負責，實際上是職責不清、無人負責，其結果必然導致管理上的混亂和效率的低下。

②職位設計和權限委授要合理

管理者要做到權限委授合理，就必須處理好權限、利益、能力三者之間的關系。職責、權限、利益就像等邊三角形的三個邊，它們是相等的，能力是等邊三角形的高，根據具體情況，它可以略小于職責。這樣，就使得工作富有挑戰性，從而能促使管理者自覺地學習新知識，注意發揮智囊的作用，使用權限也會慎重些，獲得利益時還會產生更大的動力，努力把自己的工作做得更好。但是，能力也不可過小，以免形成“挑不起”職責的后果。

③獎懲要分明、公正而及時

有成績有貢獻的人員，要及時予以肯定和獎勵，使他們的積極行為維持下去。獎勵有物質獎勵和精神獎勵，兩者都是必需的。如果長期埋沒人們的工作成果，就會挫傷人們的積極性。過時的獎賞失去其本身的作用和意義。

3．何謂“以人為中心的管理”？又如何實現“以人為中心的管理”？

答：（1）“以人為中心的管理”是指管理活動要圍繞人展開，其目的是為了造福人類，促進人的全面發展。人本原理是以人為主體的管理思想，其主要包括下述主要觀點：職工是企業的主體；職工參與是有效管理的關鍵；使人性得到最完美的發展是現代管理的核心；服務于人是管理的根本目的。

（2）實現以人為中心的管理的方法

①樹立以人為本，人是一切的中心的管理理念。在企業中，員工不只是管理的客體，也是管理的主體。企業管理既是對人的管理，也是為人的管理，企業經營的目的，不僅是單純的商品的生產，而是為包括企業職工在內的人的社會發展而服務的。

②員工參與管理。員工參與管理的形式是多種多樣的，但有三種形式應當是最基本的。

a．通過職工代表大會選舉代表參加企業的最高決策機構——管理委員會或董事會。職工代表在管委會和董事會中應占有一定比例，并享有與其他代表同等的權利和義務。

b．由職工代表大會選舉代表參加企業的最高監督機構——監事會。職工代表在監事會中應占有較多名額，并與其他監事一樣，享有監督企業生產經營活動的職權。

c．廣泛參加日常生產管理活動(如質量管理、設備管理、成本管理、現場管理等)。由于勞動者最了解自己直接參與的那部分生產經營活動的實際情況，因此在參與日常生產管理活動時應有更大的發言權，并且一定能取得更好的效果。

③事實上，任何管理者都會在管理過程中影響下屬人性的發展。同時，管理者行為本身又是管理者人性的反映。只有管理者的人性達到比較完美的境界，才能使企業職工的人性得到完美的發展，在實施每一項管理措施、制度、辦法時，不僅要看到實施取得的經濟效果，同時要考慮對人精神狀態的影響，要分析它們是促使職工的精神狀態更加健康，人性更加完

美，還是起相反的作用。

④做到管理是為人服務。為用戶服務，滿足用戶的需要，實質是企業實現其社會存在的基本條件。這需要：首先，企業要在這種思想的指導下，研究市場需求的特點及發展趨勢，據此確定企業的經營和產品發展方向，重視那些尚未被消費者認識的新產品的開發，以幫助消費者挖掘他們的潛在需求。其次，企業要從用戶的角度出發，降低生產成本，從而降低產品的銷售價格；以使消費者能夠充分利用有限的貨幣購買力，獲取更多的物質產品，滿足更多的需要。再次，企業還要在這種思想的指導下，研究消費者使用本企業產品要求得到的滿足的實現條件。為了保證產品的使用價值能充分實現，消費者不僅要求企業提供符合需要的產品，而且要求企業提供與其使用有關的各種服務。最后，還要求企業在提供的產品品種對路、功能完善、質量優異、價格合理的前提下，提供使用方法培訓和指導、使用過程中的維護和修理等售后服務。

4．何謂效果、效率和效益？人類一切活動為何要遵循效益原理？

答：（1）效果，是指由投入經過轉換而產出的成果，其中有的是有效益的，有的是無效益的。例如，有的企業生產的產品雖然質量合格，但它不符合社會需要，在市場上賣不出去，積壓在倉庫里，最后甚至會變成廢棄物資，這些產品是不具有效益的。所以，只有那些為社會所接受的效果，才是有效益的。

（2）效率是指單位時間內所取得的效果的數量，反映了勞動時間的利用狀況，與效益有一定的聯系。但在實踐中，效益與效率并不一定是一致的。例如，企業花費巨額投資增添技術設備來提高生產率，如果實際結果使單位產品生產的物化勞動消耗的增量超過了活勞動的減量，從而導致生產成本增加，就會出現效率提高而效益降低的現象。

（3）效益是有效產出與投入之間的一種比例關系，可從社會和經濟這兩個不同角度去考察，即社會效益和經濟效益。兩者既有聯系，又有區別。經濟效益是講求社會效益的基礎，而講求社會效益又是促進經濟效益提高的重要條件。兩者的區別主要表現在，經濟效益較社會效益直接、明顯；經濟效益可以運用若干個經濟指標來計算和考核，而社會效益則難以計量，必須借助于其他形式來間接考核。管理應把講求經濟效益和社會效益有機結合起來。

（4）效益是管理的永恒主題。任何組織的管理都是為了獲得某種效益。效益的高低直接影響著組織的生存和發展。因此，追求效益的不斷提高，應該成為管理活動的中心和一切管理工作的出發點。

5．管理有效性的實質是什么？ 管理者如何追求自身工作的效益？

答：（1）管理有效性的實質是追求高效益。任何組織的管理都是為了獲得某種效益，效益的高低直接影響著組織的生存和發展。

（2）效益是管理的根本目的。管理就是對效益的不斷追求。這種追求是有規律可循的，管理者在追求自身工作的效益時，應注意以下問題：

①在實際工作中，管理效益的直接形態是通過經濟效益而得到表現的。這是因為由于管理系統是一個人造系統，它基本是通過管理主體的勞動所形成的按一定順序排列的多方面多層次的有機系統。盡管其中有紛繁復雜的因素相交織，但每一種因素均通過管理主體的勞動而活化，并對整個管理運動產生著影響。綜合評價管理效益，當然必須首先從管理主體的勞動效益及所創造的價值來考慮。

②影響管理效益的因素很多，其中主體管理思想正確與否占有相當重要的地位。在現代化管理中，采用先進的科學方法和手段，建立合理的管理機構和規章制度無疑是必要的。但更重要的是一個管理系統高級主管所采取的戰略。這是更加帶有全局性的問題。實際上，管理只解決如何“正確地做事”，戰略才告訴我們怎樣“做正確的事”。企業如果經營戰略錯了，局部的東西再好，但產品不適銷對路，質量再好，價格再低，也毫無意義。實際上，管理效  益總是與管理主體的戰略聯系在一起的。

③追求局部效益必須與追求全局效益協調一致。全局效益是一個比局部效益更為重要的問題。如果全局效益很差，局部效益提高就難以持久。當然，局部效益也是全局效益的基礎，沒有局部效益的提高，全局效益的提高也是難以實現的。局部效益與全局效益是統一的，有時又是矛盾的。因此，當局部效益與整體效益發生沖突時，管理必須把全局效益放在首位，做到局部服從整體。

④管理應追求長期穩定的高效益。企業每時每刻都處于激烈的競爭中。如果企業只滿足于眼前的經濟效益水平，而不以新品種、高質量、低成本迎接新的挑戰，就會隨時有落伍甚至被淘汰的危險。所以，企業經營者必須有遠見卓識和創新精神，隨時想著明天。不能只追求當前經濟效益，不惜竭澤而漁，寅吃卯糧，不保持必要的儲備，不及時地維護修理設備，不進行必要的技術改造，不愛護勞動力，這樣的話，必然損害今后的經濟效益。只有不斷增強企業發展的后勁，積極進行企業的技術改造、技術開發、產品開發和人才開發，才能保證企業有長期穩定的較高經濟效益。

⑤確立管理活動的效益觀。管理活動要以提高效益為核心。追求效益的不斷提高，應該成為管理活動的中心和一切管理工作的出發點。要克服傳統體制下“以生產為中心”的管理思想。因為這種管理思想必然導致片面追求產值、盲目增加產量的傾向，從而可能造成產品大量積壓、效益普遍低下的狀況。

6．與法律相比，倫理有哪些特性？倫理與法律及效益的關系各是怎樣？

答：（1）與法律相比，倫理具有如下特性：

①非強制性。倫理靠社會輿論、傳統習慣和內心信念起作用，體現了自覺性和內在性?！吧鐣浾撏ㄟ^普遍存在于社會成員中的一種特殊心理機制——榮辱心，而對個人產生強大的約束力。榮辱心根源于人的社會性，……任何人都程度不等地受社會輿論的支配和制約。除了榮辱心之外，良心和義務也是使社會輿論起作用的個人自我控制的道德心理機制。”

②非官方性。倫理是約定俗成的，不像法律那樣需要通過行政命令或法定程序來制定或修改。個人的倫理評判也無須官方的批準。

③普適性。除了少數不具備行為意識的人(如精神病患者和嬰幼兒)，所有人都要受倫理的指導、調節和約束。雖然法律面前人人平等，但法律真正規范、約束的只是違法的那部分人。就是說，法律只對違法者起作用。倫理則對包括違法者(一般說來，違法者同時是嚴重

違背倫理者，但也有例外，即違法是符合倫理的)在內的一切人起作用。

④揚善性。倫理既指出什么是惡的、不應該的，也指出什么是善的、應該的。它不僅對不符合倫理的行為予以批評、譴責，也對符合倫理的行為，尤其是高尚的行為，予以褒獎、鼓勵。而法律一般只規定人們不應該如何行動，對不該卻這樣行動的人，予以懲罰。

（2）倫理與法律的關系

①倫理與法律在內容上相互滲透。倫理是不成文的法律，法律是最低程度的倫理。倫理規范往往是法律制定、修改、廢止的依據。許多法律起初只是倫理規范，后來隨著問題嚴重性和公眾呼聲的提高，這些倫理規范升格為法律。

②倫理與法律在作用上相互補充。倫理可以引導人們遵守法律，而法律可以作為維護倫理的威懾力量。倫理可以用來防范尚未發生的違法行為，而法律可以用來制止已經發生的違法行為。正是在這個意義上，我們才說，倫理、法律是調節和規范非經濟組織的行為的兩個必不可少的手段，倫理、法律、市場機制是調節和規范經濟組織的行為的三個必不可少的手段。

（3）倫理與效益的關系

①企業的倫理經營意味著企業注重維護利益相關者的利益，從而需要采取行動并付出一定的成本。在大多數情況下，這些成本短期內確實得不到補償，這使得企業犧牲了一部分短期利益，但換來的卻是多得多的長遠利益。采取倫理經營的企業通常設立了催人奮進的遠大目標，把倫理分析融進決策中，能吸引并留住人才，信譽卓著從而贏得較多的顧客，在經營困難時能得到利益相關者的理解與支持等等，這些都有助于企業獲取較高的經濟效益。

②倫理與效益的關系在某種程度上得到了實證研究的支持。盡管在倫理與效益的度量上存在一些困難，但大多數研究表明，在企業的倫理經營與長期效益之間有某種程度的正的相關關系。這至少說明，沒有確鑿的證據表明企業的倫理經營會顯著損害其長期效益。

③周祖城對美國、日本、中國已被歷史證明的、長期成功的優秀企業或企業家所做的個案研究表明，效益與倫理具有兼得的可能性。

④厲以寧對效率與道德的關系有如下的看法，“效率實際上有兩個基礎，一個是物質技術基礎，一個是道德基礎。只具備效率的物質基礎，只能產生常規效率。有了效率的道德基礎，就能產生超常規的效率?！边@說明，效率與道德可以而且應當結合在一起。