2.1　從文獻(xiàn)到客觀知識(shí)

當(dāng)我們把圖書館看作是知識(shí)集合時(shí)，知識(shí)集合是怎么形成的？它的元素由什么組成？這本身就是必須研究的問題。圖書館因收藏圖書而得名，但近代以來(lái)，報(bào)紙雜志的涌現(xiàn)并呈幾何級(jí)的增長(zhǎng)，使合訂本報(bào)紙、雜志也漸漸成為圖書館館藏的要宗，用“圖書”來(lái)概括館藏已經(jīng)很困難了。20世紀(jì)70年代以后，縮微膠卷、磁帶、光盤等資料的大量出現(xiàn)并進(jìn)入圖書館，迫使圖書館學(xué)界開始使用“文獻(xiàn)”這樣一個(gè)超級(jí)詞匯以代替“圖書”。文獻(xiàn)的概念含有強(qiáng)化館藏內(nèi)容實(shí)質(zhì)、弱化載體類型的意味。特別是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，各種數(shù)字化知識(shí)資源（電子書、數(shù)據(jù)庫(kù)）充斥圖書館之中，這種意味猶有重要意義。眾所周知，知識(shí)才是文獻(xiàn)的本質(zhì)。因此，我們應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的研究，把載體放到次之的地位。從邏輯上看，搞清楚知識(shí)的性質(zhì)、特點(diǎn)，文獻(xiàn)的本質(zhì)與特點(diǎn)問題也就迎刃而解。

（1）文獻(xiàn)與知識(shí)的定義

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文獻(xiàn)著錄總則》（GB3792.1-83）與《文獻(xiàn)類型與文獻(xiàn)載體代碼》（GB3469-83）均給文獻(xiàn)下過這樣的定義：“文獻(xiàn)是記錄有知識(shí)的一切載體。”它的意思是說：無(wú)論是記錄有知識(shí)的紙張、磁帶、光盤，還是數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)頁(yè)等，它們都叫做文獻(xiàn)。這個(gè)定義言簡(jiǎn)意賅，不過也有缺陷。過去我們講到中國(guó)古代書籍形式的時(shí)候，有人提到“青銅的書”，其實(shí)“青銅的書”不是書。因?yàn)榭逃秀懳牡那嚆~器皿主要功用是禮器，只有把銘文拓下來(lái)的拓片才可以稱作書。這里蘊(yùn)含了一個(gè)道理：從主要功用上講，文獻(xiàn)必須是專門用來(lái)傳播知識(shí)的。所以，文獻(xiàn)的定義應(yīng)該是“專門記錄、傳播有知識(shí)的一切載體”。

那么什么是知識(shí)呢？人類知識(shí)現(xiàn)象無(wú)疑是我們宇宙中最偉大的奇跡，人類對(duì)知識(shí)的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歲月，產(chǎn)生過數(shù)不清的各種定義。在眾多知識(shí)的概念中，美國(guó)社會(huì)學(xué)家丹尼爾·貝爾（Daniel Bell，1919—2011）在20世紀(jì)70年代給知識(shí)下的定義頗為精到，他說：“知識(shí)是對(duì)事實(shí)或思想的一套有系統(tǒng)的闡述提出合理的判斷或者經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)果，它通過某種交流手段，以某種系統(tǒng)的方式傳播給其他人。”[1]這段話包含三層含義：知識(shí)首先是關(guān)于事實(shí)與思想的陳述；這些陳述能提出合理判斷或?qū)嵶C結(jié)果；它們可通過媒介傳遞給他人。貝爾將能借助媒介傳播當(dāng)做構(gòu)成知識(shí)的一個(gè)要素，這是與其他知識(shí)定義最大的不同之處。

知識(shí)與圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)經(jīng)常使用的信息、情報(bào)、文獻(xiàn)等概念有著密切的關(guān)系。① 信息概念的范疇最大。信息是具有普遍性的事物運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)和方式，一般指數(shù)據(jù)、消息中包含的意義，這些意義能使數(shù)據(jù)、消息中所描述事件的不確定性減少。信息包括了知識(shí)、情報(bào)、文獻(xiàn)。換言之，知識(shí)、情報(bào)、文獻(xiàn)均屬于信息的子集。比如，知識(shí)是對(duì)普通信息進(jìn)行加工提煉而形成的含有確切經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)、敏銳洞察力的一種高級(jí)信息。天氣預(yù)報(bào)說“今天最低氣溫是0℃”，這是信息卻不是知識(shí)；而物理學(xué)告訴我們“水在0℃時(shí)結(jié)冰”，這既是知識(shí)又是信息。② 知識(shí)與情報(bào)是交集關(guān)系。情報(bào)是對(duì)特定的人在特定時(shí)間內(nèi)有特定價(jià)值的信息知識(shí)。比如一封十萬(wàn)火急的“雞毛信”、一條高考成績(jī)數(shù)據(jù)單、一份新藥的配方等等，不管是信息還是知識(shí)，只要符合“三特”條件的就都是情報(bào)。所以情報(bào)與知識(shí)是交集關(guān)系。③ 文獻(xiàn)是知識(shí)的子集，因?yàn)橹R(shí)有主觀知識(shí)、客觀知識(shí)之分，文獻(xiàn)顯然屬于客觀知識(shí)范疇。我們可以用圖來(lái)表示信息、知識(shí)、情報(bào)、文獻(xiàn)相互之間的關(guān)系：

（2）文獻(xiàn)與知識(shí)的性質(zhì)

文獻(xiàn)的本質(zhì)就是知識(shí)，是客觀化的知識(shí)。而客觀化的知識(shí)一經(jīng)產(chǎn)生，便具有獨(dú)立存在的實(shí)在性以及它自身的系統(tǒng)性、可編碼性、可加工性、可傳遞性、無(wú)損耗性、可共享性等等性質(zhì)。對(duì)圖書館學(xué)來(lái)說，文獻(xiàn)與知識(shí)的下述兩種性質(zhì)值得重視：

① 文獻(xiàn)與知識(shí)的公共物品的性質(zhì)。公共物品是與私人物品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。滿足個(gè)人需要的物品或服務(wù)一般稱為私人物品，如一件衣服、一塊面包、一個(gè)鐘點(diǎn)工的服務(wù)等。私人物品有效用上的可分割性、消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性、受益上的排他性等性質(zhì)；而滿足社會(huì)公共需求的公共物品（包括服務(wù)）則恰恰相反，它具有效用上的非分割性、消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性、受益上的非排他性以及外部收益性等特點(diǎn)（見下表）。

在現(xiàn)代社會(huì)中，國(guó)防、環(huán)保、天氣預(yù)報(bào)等都是純公共物品，文獻(xiàn)與知識(shí)（如思想、見解、科學(xué)定律等）也屬公共物品。人們?cè)陂喿x文獻(xiàn)、消費(fèi)知識(shí)的過程中，一般是在保證其內(nèi)容完整的前提下進(jìn)行的；知識(shí)的內(nèi)容雖經(jīng)多人閱讀卻并未損耗消失，因此，每增加一個(gè)人的邊際消費(fèi)，其邊際費(fèi)用為零；同時(shí)，一些人消費(fèi)知識(shí)時(shí)也不會(huì)減少或影響他人消費(fèi)其內(nèi)容。文獻(xiàn)與知識(shí)的公共物品性質(zhì)，決定了專門以提供客觀知識(shí)為己任的圖書館服務(wù)也成為一種公共物品。圖書館作為公共物品，通過免費(fèi)服務(wù)、自由借閱的方式，來(lái)體現(xiàn)知識(shí)平等、知識(shí)自由這兩個(gè)社會(huì)公共價(jià)值取向。

② 文獻(xiàn)與知識(shí)的可編碼性、可加工性。文獻(xiàn)與知識(shí)只有借助符號(hào)才能傳播與交流。世間人工創(chuàng)造的符號(hào)有很多，如信號(hào)、旗語(yǔ)、手語(yǔ)、證章、禮節(jié)、儀式等等，在這些符號(hào)系統(tǒng)之中，知識(shí)所用的符號(hào)系統(tǒng)主要是語(yǔ)言。知識(shí)是有系統(tǒng)的思想、觀念，而語(yǔ)言是一種專門用來(lái)表達(dá)觀念的符號(hào)系統(tǒng)，它較之上述其他符號(hào)系統(tǒng)而言是最為重要的[2]。文獻(xiàn)與知識(shí)是可編碼、可解碼的。“編碼過程是符號(hào)使用者們之間的一種約定”，約定越多，越明確，符號(hào)的編碼就越周密[3]。

有了符號(hào)系統(tǒng)以及可以編碼，文獻(xiàn)與知識(shí)就能被加工，既能擴(kuò)充膨脹，又可以精煉壓縮，還可以改變編碼系統(tǒng)。例如，一部遠(yuǎn)古文獻(xiàn)為了能讓后人充分理解，歷史上會(huì)出現(xiàn)眾多注解之作，以至于注釋的內(nèi)容量會(huì)超過這個(gè)古文本的原有內(nèi)容量；《百科全書》可將各類客觀知識(shí)提煉壓縮，形成供人檢索、學(xué)習(xí)的知識(shí)集合；一篇?jiǎng)尤诵南业奈膶W(xué)作品，人們閱讀它的時(shí)候，其編碼系統(tǒng)是由文字符號(hào)組成的，而一旦被改編成話劇或電影，它的編碼系統(tǒng)隨之也改變了。隨著信息技術(shù)與橫斷科學(xué)的發(fā)展，人工智能專家正在根據(jù)知識(shí)可加工的性質(zhì)，編輯知識(shí)、追加知識(shí)、修改知識(shí)，將知識(shí)裝入計(jì)算機(jī)知識(shí)庫(kù)（知識(shí)庫(kù)也同樣具有可加工性），研制出各種可以供人獲取知識(shí)的專家系統(tǒng)。好的專家系統(tǒng)具有從已知知識(shí)推導(dǎo)出新知識(shí)的能力，幫助普通人成為“專家”，從而擴(kuò)大專家數(shù)量，促進(jìn)社會(huì)群體知識(shí)素養(yǎng)與水平的提高。總之，知識(shí)的可加工性為我們對(duì)知識(shí)進(jìn)行組織，最終形成各種優(yōu)質(zhì)的知識(shí)集合提供了前提與條件。

（3）文獻(xiàn)與知識(shí)的分類

對(duì)文獻(xiàn)與知識(shí)進(jìn)行分類，這是認(rèn)識(shí)與把握它們的一個(gè)重要途徑。就圖書館學(xué)來(lái)說，圖書館收藏的是文獻(xiàn)，而文獻(xiàn)的本質(zhì)是知識(shí)，因此文獻(xiàn)組織過程中所使用的文獻(xiàn)分類法，實(shí)際上也是一種知識(shí)分類法。早在初期的圖書館實(shí)踐中，人們已經(jīng)意識(shí)到，圖書如果不按其內(nèi)容的知識(shí)屬性或其他特征分門別類地組織起來(lái)，要快捷地找到自己所需要的圖書是十分困難的。6世紀(jì)時(shí)，中國(guó)古代官府藏書機(jī)構(gòu)已將圖書分為經(jīng)史子集四部類并分架陳列。15世紀(jì)末，西方大學(xué)圖書館也已開始把圖書分為哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)和神學(xué)幾大類分別庋藏。后來(lái)，英國(guó)哲學(xué)家弗蘭西斯·培根（Francis Bacon，1561—1626）把人類的全部知識(shí)按心理活動(dòng)，從低級(jí)到高級(jí)分為記憶的知識(shí)（歷史）、想象的知識(shí)（詩(shī)）、理性的知識(shí)（哲學(xué)），并將當(dāng)時(shí)各門學(xué)科分別隸屬于這三大類下。這一按學(xué)科內(nèi)容區(qū)分知識(shí)的分類體系，在17、18世紀(jì)中曾被許多藏書家和圖書館用來(lái)編制自己的圖書分類目錄。現(xiàn)代西方著名的圖書分類法，諸如“杜威十進(jìn)分類法”等無(wú)不受培根知識(shí)分類思想的影響。經(jīng)過數(shù)百年的發(fā)展，圖書館使用的文獻(xiàn)分類法已發(fā)育到相當(dāng)成熟的程度。以科學(xué)知識(shí)分類為基礎(chǔ)的文獻(xiàn)分類學(xué)也已成為圖書館學(xué)中最具學(xué)術(shù)含量、學(xué)術(shù)特點(diǎn)的專業(yè)知識(shí)。由于文獻(xiàn)的種類繁雜，文獻(xiàn)分類的難度比之其他事物分類的難度要大得多，因此，在當(dāng)代各門學(xué)科的分類學(xué)中，文獻(xiàn)分類學(xué)是極為精致的分類學(xué)之一。其分類思想、原則、技巧，廣為其他學(xué)科所借鑒。

除了科學(xué)知識(shí)的分類方法，還有一種知識(shí)分類方法正在對(duì)當(dāng)代圖書館學(xué)產(chǎn)生重要影響，這就是英國(guó)哲學(xué)家波普爾把知識(shí)劃分為主觀知識(shí)與客觀知識(shí)的分類方法。西方知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)者所謂的隱性知識(shí)（tacit knowledge）和顯性知識(shí)（explicit know-ledge），也可簡(jiǎn)稱為隱知識(shí)、顯知識(shí)的概念，與波普爾的主觀知識(shí)、客觀知識(shí)含義基本類同。波普爾認(rèn)為，主觀知識(shí)是個(gè)人頭腦中的知識(shí)，客觀知識(shí)則是寫、印于載體之上的由陳述構(gòu)成的知識(shí)。談及客觀知識(shí)時(shí)，波普爾說：“科學(xué)知識(shí)就屬于這種知識(shí)。儲(chǔ)存在我們的圖書館而不是我們的頭腦中的正是這種知識(shí)。”[4]他還說，儲(chǔ)存在圖書館的知識(shí)要比我們頭腦中的知識(shí)重要得多，因?yàn)榭茖W(xué)工作者借助客觀知識(shí)的獲取、研究才能做出知識(shí)上的創(chuàng)新，才能為人類知識(shí)的增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。波普爾將客觀知識(shí)提升到與物質(zhì)世界（世界1）、精神世界（世界2）相區(qū)別，并且具有相對(duì)獨(dú)立性的另一個(gè)世界存在（世界3），這就給圖書館學(xué)所研究的文獻(xiàn)、知識(shí)等現(xiàn)象提供了一個(gè)歸屬范疇，首次從哲學(xué)的角度為圖書館學(xué)明確了它所研究的客體范圍屬于既不同于物質(zhì)世界也不同于精神世界的客觀知識(shí)世界。

通過客觀知識(shí)（顯知識(shí)）與主觀知識(shí)（隱知識(shí)）的比較，我們可以看到二者之間有著很大的差別：① 從載體上看，主觀知識(shí)儲(chǔ)存在大腦之中，而客觀知識(shí)儲(chǔ)存在客觀物質(zhì)（竹帛、紙張、磁盤等）之上；② 從存儲(chǔ)方式上看，主觀知識(shí)通過記憶，而客觀知識(shí)通過記錄；③ 從壽命上看，主觀知識(shí)隨人體生命結(jié)束而消亡，而客觀知識(shí)可因物質(zhì)載體的耐久性而長(zhǎng)期保存；④ 從傳播時(shí)空上看，主觀知識(shí)因口耳相傳有時(shí)空局限，而客觀知識(shí)可以跨越更廣的時(shí)空，基本上不受限制；⑤ 從形式外觀上看，主觀知識(shí)是流動(dòng)的、易變的，而客觀知識(shí)是穩(wěn)定的、不變的；⑥ 從陳述結(jié)構(gòu)上看，主觀知識(shí)往往欠缺系統(tǒng)性，而客觀知識(shí)更注重系統(tǒng)性、邏輯性；⑦ 從享有權(quán)上看，主觀知識(shí)是自我的、私人的，而客觀知識(shí)是社會(huì)的、公共的；⑧ 從檢驗(yàn)上看，主觀知識(shí)評(píng)價(jià)、檢驗(yàn)較為困難，而客觀知識(shí)評(píng)價(jià)、檢驗(yàn)相對(duì)容易。當(dāng)然，主觀知識(shí)與客觀知識(shí)盡管有許多差別，但二者的聯(lián)系也十分緊密。二者互相依存，互相轉(zhuǎn)化。而且有時(shí)我們也可把主、客觀知識(shí)看成一個(gè)連續(xù)體，在連續(xù)體的一極是內(nèi)隱的、存在于大腦中的無(wú)意識(shí)、有意識(shí)的知識(shí)，而在另一極則是外明的、可編碼的知識(shí)，人類所有知識(shí)都盡含于這兩極之中。

（4）文獻(xiàn)單元與知識(shí)單元

客觀知識(shí)世界是由大量知識(shí)組分組成的，這就像大自然是由一草、一木、一塊石、一滴水組成的一樣。文獻(xiàn)單元與知識(shí)單元是客觀知識(shí)世界的兩種最基本的組分。文獻(xiàn)單元是專門記錄和傳遞有知識(shí)的一個(gè)可獨(dú)立存在的單位，如一部著作、一篇論文、一盒磁帶、一張光盤等；知識(shí)單元是客觀知識(shí)系統(tǒng)中有實(shí)際意義的一個(gè)基本單位，如一個(gè)語(yǔ)詞概念、思想觀點(diǎn)、科學(xué)定理、數(shù)學(xué)公式，或是歌曲中的某段旋律、畫卷上的局部構(gòu)圖等。文獻(xiàn)單元與知識(shí)單元有許多區(qū)別：

① 從存在方式上看，文獻(xiàn)單元具有“硬性”特點(diǎn)，知識(shí)單元具有“軟性”特點(diǎn)。前者有摸得著、看得見的載體形態(tài)，是一種“硬知識(shí)”；后者既大量存在于客觀知識(shí)世界，也大量存在于人的主觀知識(shí)世界，存在于大腦中的知識(shí)單元是隱性的，而存在于客觀知識(shí)系統(tǒng)中的知識(shí)單元也不具有獨(dú)立的載體形態(tài)，而是隱藏在浩如煙海的文獻(xiàn)中，是一種“軟知識(shí)”。

② 從知識(shí)形態(tài)上看，文獻(xiàn)單元往往表現(xiàn)為知識(shí)體系，知識(shí)單元往往表現(xiàn)為知識(shí)點(diǎn)。如馬克思積四十年之力撰成的《資本論》，從形態(tài)上看它只是一個(gè)文獻(xiàn)單元，但它在內(nèi)容上卻試圖建構(gòu)關(guān)于資本主義社會(huì)發(fā)展規(guī)律的偉大思想體系。《資本論》中的“商品”“貨幣”“資本”“剩余價(jià)值”等知識(shí)點(diǎn)，形成了這個(gè)思想體系中關(guān)鍵性的知識(shí)單元。

③ 從知識(shí)性質(zhì)上看，文獻(xiàn)單元是靜止的，知識(shí)單元是演變的。前者的生成是一次成型，不易更改；而后者因“內(nèi)稟智荷”含有靜智荷、動(dòng)智荷兩部分，它是可以演變的。知識(shí)單元的靜智荷是其內(nèi)部因子個(gè)數(shù)及相互邏輯關(guān)系構(gòu)成的，表現(xiàn)知識(shí)單元包含智慧的多少；動(dòng)智荷則是其在歷史進(jìn)化中積累的智荷，表現(xiàn)知識(shí)運(yùn)動(dòng)中形成的智慧的積累[5]。例如“工業(yè)”（industry）這個(gè)概念，在工業(yè)革命前，其“靜智荷”（即本義）原指一種特殊的人類屬性，意譯過來(lái)是“技術(shù)、刻苦、堅(jiān)毅、勤奮”等，18世紀(jì)后期才有了“制造與生產(chǎn)機(jī)構(gòu)”的含義，變成了一個(gè)表示“集體”的語(yǔ)詞[6]。這個(gè)附著于“工業(yè)”靜智荷意義上的新的含義，就是歷史進(jìn)化中積累的動(dòng)智荷意義。

④ 從組織方法上看，文獻(xiàn)單元的組織方法較為單一，而知識(shí)單元的組織方法則復(fù)雜多樣。前者的屬性特征（類別、主題、題名、責(zé)任者等）數(shù)量少，其組織方法相對(duì)不多；后者的屬性特征多種多樣，數(shù)量豐富，故其組織方法也復(fù)雜多變。例如將化學(xué)元素“鐵”作為一個(gè)知識(shí)單元，其屬性特征至少有以下這11種[7]：

事物名：鐵

類別：化學(xué)元素

顏色：銀白

比重：7.86

熔點(diǎn)：1535℃

沸點(diǎn)：2750℃

能否導(dǎo)電：能

化學(xué)性質(zhì)：活潑

周期表位置：第四周期第8族

地殼含量：5%

原子量：55.847

以上左邊所列為鐵的屬性名，就是元數(shù)據(jù)（描述其他數(shù)據(jù)性質(zhì)或特征的數(shù)據(jù)，為被描述數(shù)據(jù)提供語(yǔ)境說明）；右邊所列為鐵的相應(yīng)屬性值，就是數(shù)據(jù)（能被記錄和存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中的已知事實(shí)）。可以想象，知識(shí)單元的屬性特征有多少種，其組織方法（從屬性特征角度）也會(huì)有多少種。

⑤ 從獲取方式上看，文獻(xiàn)單元的獲取相對(duì)容易，而知識(shí)單元的獲取相對(duì)困難。如從圖書館知識(shí)服務(wù)而言，提供知識(shí)單元的服務(wù)較提供文獻(xiàn)單元的服務(wù)難度大。因?yàn)榍罢呤怯行挝墨I(xiàn)（有文獻(xiàn)載體形態(tài)），后者是知識(shí)信息（可無(wú)文獻(xiàn)載體形態(tài)）；前者屬簡(jiǎn)單勞動(dòng)（可以依借出文獻(xiàn)量計(jì)算勞動(dòng)量），后者屬?gòu)?fù)雜勞動(dòng)（不能依借出文獻(xiàn)量計(jì)算出勞動(dòng)量）；前者的專指度有時(shí)較低（如讀者欲借某類文獻(xiàn)），后者的專指度一般較高（如讀者查一個(gè)名詞、一個(gè)數(shù)據(jù)、一段引文）；前者與讀者不會(huì)“相互進(jìn)入”（知識(shí)信息的切入、交流），后者則常會(huì)與讀者發(fā)生“相互進(jìn)入”；前者的服務(wù)方式是被動(dòng)式的，后者的服務(wù)方式是主動(dòng)式、互動(dòng)式的[8]。只有知識(shí)單元成為數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)時(shí)，它的獲取才能變得簡(jiǎn)捷起來(lái)。

文獻(xiàn)單元與知識(shí)單元雖然有區(qū)別，但它們又是相互聯(lián)系的，在許多方面又有著共同的特性。當(dāng)代的圖書館館藏體系不僅是由文獻(xiàn)單元組成的（各類排架有序的書庫(kù)），同時(shí)也是大量知識(shí)單元組成的（各種數(shù)字化數(shù)據(jù)庫(kù)）；圖書館的服務(wù)不僅要向讀者提供文獻(xiàn)單元，同時(shí)也要提供知識(shí)單元。以往的那種以文獻(xiàn)借閱為主的服務(wù)模式正在發(fā)生變革。