第二節(jié)　TRIPS協(xié)定的由來

一、TRIPS協(xié)定生效之前國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體制

如上節(jié)所述，隨著國際貿(mào)易中的技術(shù)因素增長，國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系愈加凸顯，知識產(chǎn)權(quán)的地域性也要求國際協(xié)調(diào)。事實(shí)上，盡管早在19世紀(jì)80年代就產(chǎn)生了以《巴黎公約》和《伯爾尼公約》為代表的多邊條約，致力于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)，但是在TRIPS協(xié)定生效之前，國際貿(mào)易規(guī)制與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)一直分別屬于不同的國際法體制。

（一）原有的國際貿(mào)易體制下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

就國際貿(mào)易規(guī)制而言，二戰(zhàn)后，由美國主導(dǎo)的，包括中國在內(nèi)的23個初始締約方于1947年10月30日簽署的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（以下簡稱“GATT”）是有史以來第一部全面規(guī)制國際貨物貿(mào)易的多邊條約。原定由國際貿(mào)易組織（ITO）管轄GATT的實(shí)施，但是該組織最終未能成立。自1948年1月1日起臨時生效的GATT在實(shí)踐中逐步演變?yōu)槭聦?shí)上的國際貿(mào)易組織。[16]作為國際貿(mào)易協(xié)定的GATT第9條第6款規(guī)定：“各締約方應(yīng)互相合作，以期防止使用商品名稱假冒產(chǎn)品的真實(shí)原產(chǎn)地……”第12條第3款（c）（iii）項(xiàng)規(guī)定，締約方承諾“不實(shí)施可阻止商業(yè)樣品進(jìn)口或阻止遵守專利、商標(biāo)、版權(quán)或類似程序的限制”。第20條一般例外（d）款規(guī)定：“為保證與本協(xié)定規(guī)定不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必需的措施，包括海關(guān)執(zhí)法……保護(hù)專利權(quán)、商標(biāo)和版權(quán)以及防止欺詐行為有關(guān)的措施。”[17]除此以外，沒有其他與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定。作為事實(shí)上的國際貿(mào)易組織的GATT，在1979年東京回合貿(mào)易談判之后開始醞釀新一輪貿(mào)易談判時，以歐美發(fā)達(dá)國家為主的締約方認(rèn)為“應(yīng)規(guī)定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的體制性結(jié)構(gòu)，因?yàn)樵S多廠商和政策制定者都感到世界知識產(chǎn)權(quán)組織難以擔(dān)當(dāng)制定新的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的任務(wù)”[18]。其主要原因在于，經(jīng)過二戰(zhàn)后五六十年代各國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展，以及非殖民化下產(chǎn)生了眾多發(fā)展中國家，包括貨物和服務(wù)的國際貿(mào)易獲得前所未有的發(fā)展；隨著新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，對與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求；正常的國際貿(mào)易中充斥著形形色色的假冒貨物，海關(guān)執(zhí)法以及各國或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，原有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)體制難以應(yīng)對上述形勢和挑戰(zhàn)。

（二）原有的國際知識產(chǎn)權(quán)體制下與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

《巴黎公約》對國際貿(mào)易相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有所規(guī)定。比如，該公約第9條規(guī)定：“（1）一切非法標(biāo)有商標(biāo)或廠商名稱的商品，在進(jìn)口到該項(xiàng)商標(biāo)或廠商名稱受到法律保護(hù)的本聯(lián)盟國家時，應(yīng)予以扣押。（2）在發(fā)生非法黏附上述標(biāo)記的國家或在該商品已進(jìn)口進(jìn)去的國家，扣押應(yīng)同樣予以執(zhí)行。”《伯爾尼公約》第16條也規(guī)定：“1.對作品的侵權(quán)復(fù)制品，在作品受法律保護(hù)的本聯(lián)盟成員國應(yīng)予扣押……2.扣押應(yīng)按各國法律實(shí)行。”同時，兩公約均以類似用語規(guī)定締約國之間“關(guān)于本公約的解釋或適用問題的爭端”可提交國際法院解決。[19]但是，自簽署兩公約之后，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)之規(guī)制范圍及實(shí)施手段都存在不適應(yīng)國際貿(mào)易發(fā)展的諸多問題，尤其是各國均無意通過國際法院解決條約的適用與解釋的相關(guān)爭端，容易陷入基于條約義務(wù)履行的國際法治中“有法不依”的困境。在此，有必要簡要回顧《巴黎公約》簽署之后至GATT烏拉圭回合談判的一百多年間，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)之歷程。

從1883年《巴黎公約》簽署至1967年世界知識產(chǎn)權(quán)組織（以下簡稱“WIPO”）成立，該國際協(xié)調(diào)處于起步階段。1891年，作為《巴黎公約》的后續(xù)條約之一，《減少虛假或欺騙性商品來源標(biāo)志馬德里協(xié)定》簽署；1893年，原先根據(jù)《巴黎公約》和《伯爾尼公約》規(guī)定而分別建立的執(zhí)行機(jī)構(gòu)合并為聯(lián)合國際局；20世紀(jì)上半葉，在兩次世界大戰(zhàn)陰霾的籠罩下，國際貿(mào)易嚴(yán)重受阻，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)舉步維艱，僅有1925年《外觀設(shè)計(jì)國際保存海牙協(xié)定》等少數(shù)相關(guān)條約問世；二戰(zhàn)后的五六十年代，隨著西方工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的逐漸恢復(fù)，1957年《旨在商標(biāo)注冊的商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》、1958年《保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國際注冊里斯本協(xié)定》（以下簡稱《里斯本協(xié)定》）、1961年《保護(hù)表演者和錄音制作者與廣播組織羅馬公約》（以下簡稱《羅馬公約》）等一系列國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約相繼簽署生效。

1967年7月14日，《建立WIPO公約》簽署，WIPO隨之成立，并設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)國際局，代替原先《巴黎公約》和《伯爾尼公約》的聯(lián)合國際局，作為WIPO的秘書處。[20]此后二十多年時間，在WIPO的主持下制定并經(jīng)簽署生效的國際知識產(chǎn)權(quán)條約包括：1968年《建立工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際分類洛迦諾協(xié)定》、1970年《專利合作條約》、1971年《關(guān)于國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》、1971年《保護(hù)錄音制品制作者免遭未經(jīng)授權(quán)復(fù)制其制品日內(nèi)瓦公約》（以下簡稱《日內(nèi)瓦公約》）、1973年《建立商標(biāo)圖形國際分類維也納協(xié)定》、1974年《有關(guān)衛(wèi)星傳播節(jié)目信號布魯塞爾公約》（以下簡稱《布魯塞爾公約》）、1977年《國際承認(rèn)用于專利程序的微生物存放之布達(dá)佩斯協(xié)定》（以下簡稱《布達(dá)佩斯協(xié)定》）、1989年《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》和《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》等，可謂碩果累累。

然而，美國等西方發(fā)達(dá)國家為了最大限度地保護(hù)其經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易利益，力圖盡快地提高與國際貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，仍抱怨WIPO未按其要求提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際水平和強(qiáng)化實(shí)施力度。

二、TRIPS協(xié)定的談判與簽署生效

在GATT框架內(nèi)，最初明確提出需要解決的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題是，如何制止國際貿(mào)易中的假冒商標(biāo)商品。在1973年9月至1979年11月的東京回合談判中，以發(fā)達(dá)國家為主的一部分GATT締約方提出了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的議題，但是沒有達(dá)成任何協(xié)議。緊接著，在1984年，即烏拉圭回合談判啟動之前，GATT設(shè)立了“關(guān)于假冒商品貿(mào)易的專家組”。假冒商品包括假冒商標(biāo)、假冒原產(chǎn)地或地理標(biāo)志等。顯然，這超出了上述GATT有關(guān)條款的范圍，因而在1986年9月15日正式開始的烏拉圭回合談判中，包括制止假冒商品貿(mào)易在內(nèi)的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)被列為新的議題之一。[21]

《烏拉圭回合部長級宣言》對這一新議題的談判規(guī)定了三項(xiàng)基本原則：第一，加強(qiáng)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是為了減少國際貿(mào)易中的扭曲與障礙，但又要防止實(shí)施保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的措施或程序本身妨礙合法貿(mào)易。這正是GATT第20條（d）款的立法宗旨。根據(jù)該條款，為了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，可以限制貿(mào)易。但是，GATT第20條的小序言要求在采取這種與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施時，必須遵守“不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求”這一前提。第二，力求在多邊協(xié)議的框架內(nèi)解決國際貿(mào)易中的假冒商品問題。GATT第9條第6款已就制止假冒原產(chǎn)地或地理名稱作出規(guī)定，這是實(shí)施原產(chǎn)地標(biāo)貼的必要條件，否則，原產(chǎn)地被假冒，原產(chǎn)地標(biāo)貼就失去了原來的意義。同樣的道理，如果商標(biāo)被假冒，就失去了其區(qū)別不同商品的本意。由于國際貿(mào)易的緣故，只有在多邊協(xié)議的框架下才能更有效地解決假冒商品問題。第三，任何與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不應(yīng)損害WIPO已有的基礎(chǔ)性公約或條約。在原有的GATT框架內(nèi)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，與WIPO的相關(guān)公約或條約基本是一致的。但是，有必要加大實(shí)施力度，以彌補(bǔ)WIPO體制的缺陷。

TRIPS協(xié)定于1994年4月16日正式簽署，并自1995年1月1日起生效。作為烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判最后成果的一攬子協(xié)定之一，TRIPS協(xié)定完全秉承了上述三項(xiàng)原則，并且在《巴黎公約》和《伯爾尼公約》等WIPO的基礎(chǔ)性公約或條約的基礎(chǔ)上，第一次將各類知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)納入單一的國際條約。這是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)史上的一個重大里程碑。