序

用編寫俄羅斯研究文集的方式來促進對俄羅斯的研究，曾是我們的希望。過去一些從蘇聯(lián)、俄羅斯留學(xué)訪學(xué)回來、現(xiàn)在仍然關(guān)注俄羅斯的同仁們，早就想系統(tǒng)思考一些俄蘇歷史、現(xiàn)實及未來的問題，為中國的發(fā)展及學(xué)術(shù)的豐實、為中國的社會主義建設(shè)提供些借鑒。2012年這個設(shè)想啟動，立即得到了同仁們的支持和響應(yīng)。于是就有了大家看到的《俄羅斯的變化與重新崛起》這本文集。文集收入了15篇文章，多數(shù)研究的是蘇聯(lián)解體前后及21世紀第一個10年的俄羅斯的社會狀態(tài)及變化，反映俄羅斯快速發(fā)展中的一些政治、經(jīng)濟、法律、文化、歷史、合作、獨聯(lián)體等領(lǐng)域的態(tài)勢、問題及見解。參與本文集問題研究的人員，在蘇聯(lián)、俄羅斯的經(jīng)歷，從20世紀60年代開始，70年代、80年代、90年代，21世紀的第一個10年都有，還有2012年剛從莫斯科大學(xué)畢業(yè)回來的研究生。他（她）們經(jīng)歷不同、視角不同，觀點也不一樣，有些事實或看法或許還有爭議，但都是在真誠地進行研究，真誠地期望和大家討論所涉及的現(xiàn)實與歷史問題。編輯文集其實也是在組織俄羅斯研究的平臺，大家分類研究，各抒己見，從理論與實踐出發(fā)，從比較研究的角度，引起學(xué)術(shù)及政策方面的思考。

在《俄羅斯的變化與重新崛起》出版的時候，我還想就此說些大家曾經(jīng)議論過的一些情況，以及對這些情況的看法，不一定都合適，供大家思考。

對蘇聯(lián)的解體，西方有人說，20世紀最偉大的歷史事件是共產(chǎn)主義的興起與共產(chǎn)主義的滅亡。話說得極端了一些，因為事情還沒有到最后結(jié)論的時候。無論仇恨還是熱愛，社會主義還是以不同的方式存在著。即使在美國等發(fā)達的資本主義國家，社會中的社會主義因素也在成長。中國、美國、俄羅斯、歐盟、印度、日本等國家，其制度各有特色，但都在實驗過程中。這個世界應(yīng)該在“和而不同”的理念指導(dǎo)下，容許不同的社會制度存在，容許各國人民熱愛自己的文化，獨立地選擇自己的發(fā)展道路。有的成功了，有的失敗了，就實驗來看，都是可貴的。蘇維埃存在74年，這是世界的一部分民眾在探索人類生活方式中的一次偉大的嘗試，其特殊的社會主義經(jīng)歷和經(jīng)驗是人類生活中極為寶貴的財富，它給予世界人民的啟示，無論成功還是失敗，都是極為重要的。對蘇聯(lián)、對俄羅斯的研究，是世界進步的需要。中國共產(chǎn)黨和1949年10月后的中國，和蘇聯(lián)、俄羅斯的關(guān)系，與世界其他國家相比，更加緊密相關(guān)但又分合起伏。從與蘇聯(lián)、俄羅斯交往的經(jīng)歷、經(jīng)驗中，能啟發(fā)我們思考許多有意義的問題。所以，對蘇聯(lián)、對俄羅斯的研究，也是中國進步和政黨建設(shè)的需要。

1921年建立的中國共產(chǎn)黨，與1917年俄羅斯的十月革命密切相關(guān)。中國國民黨在國共合作的第一次代表大會上，把“聯(lián)俄聯(lián)共扶助農(nóng)工”作為國民黨的三大政策。國民黨統(tǒng)治時期，中國共產(chǎn)黨接受蘇聯(lián)和共產(chǎn)國際的指示，中國共產(chǎn)黨的一些領(lǐng)導(dǎo)干部和國民黨的一些要人也去蘇聯(lián)考察、學(xué)習(xí)。蘇聯(lián)當(dāng)時以工農(nóng)普通群眾為依靠、在一個人口眾多的國家，實行公有制和計劃體制，這在世界史上是個創(chuàng)舉。尤其在蘇聯(lián)經(jīng)過20年時間的建設(shè)，工農(nóng)群眾的地位和生活空前變化的事實，這是世界上工農(nóng)群眾、覺悟的群體實際看到的生活方式。中國共產(chǎn)黨和爭取社會主義社會的斗爭就在這樣的背景下開始了艱難的步伐。蘇維埃社會主義的存在，給予我們啟發(fā)性的思考是：世界上任何一種新的有利于民眾身心發(fā)展的現(xiàn)實的生活方式，都是一種感召，都可能引起沒有這種生活方式的群眾的向往，無論這種向往采取的是暴力的還是和平的、緩慢的還是快速的方式，這都是難以阻止的向往力量。在全球化和互聯(lián)網(wǎng)的當(dāng)今世界，與1917年不同，變革、革命更多的不是暴力的，而是心靈的、輿論的、選票的、快速的、全球化的。現(xiàn)在的問題是社會主義國家能不能創(chuàng)造出世界民眾所向往的生活方式，這是蘇聯(lián)模式之后的最大的挑戰(zhàn)。

蘇聯(lián)模式的成功和震動，還在于1928～1937年蘇聯(lián)實行第一、第二個五年計劃之后，蘇聯(lián)的經(jīng)濟社會狀態(tài)發(fā)生了顯著變化。10年時間，蘇聯(lián)的重工業(yè)和國防工業(yè)的基礎(chǔ)基本建立起來，建立了相對獨立完整的國民經(jīng)濟體系。蘇聯(lián)由落后的農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變?yōu)閺娛⒌墓I(yè)國，國防實力大大增強，人民生活水平明顯提高，教育科學(xué)文化事業(yè)成效顯著。這種狀態(tài)顯示出公有制和計劃經(jīng)濟的好處。和蘇聯(lián)情況相比，美國卻在1929年6月爆發(fā)了經(jīng)濟危機，進而引發(fā)資本主義世界的經(jīng)濟危機，工人大量失業(yè)，經(jīng)濟大步衰退，一直到1933年才緩解。到1937年，美國再次陷入經(jīng)濟危機，社會主義社會卻欣欣向榮。自由資本主義體制出了問題，美國感到恐慌。如何走出經(jīng)濟危機，美國等國家研究了凱恩斯策略，又看到了公有制下計劃職能的成效，于是，“羅斯福新政”在資本主義經(jīng)濟自由的基礎(chǔ)上，增加了國家干預(yù)、政府調(diào)節(jié)的措施，通過國家壟斷資本主義的方式，加強市場經(jīng)濟中“看得見的手”的作用。這些新辦法不但使經(jīng)濟走出危機，還為以后的市場經(jīng)濟發(fā)展提供了政府調(diào)節(jié)的經(jīng)驗。這段經(jīng)歷，給予我們的啟發(fā)性的思考是：蘇聯(lián)創(chuàng)造了世界上最豐富的計劃體制機制，是人類巨大的、長期的計劃經(jīng)濟模式的試驗，盡管隨蘇聯(lián)解體而終止了，但其國民經(jīng)濟計劃的經(jīng)驗不要輕易否定，它曾經(jīng)為改進自由資本主義缺陷提供了幫助，也會為將來的互聯(lián)網(wǎng)下的國民經(jīng)濟提供思考。問題在于，當(dāng)美國等國家吸取蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟經(jīng)驗的時候，蘇聯(lián)卻沒有吸取美國等國家的市場經(jīng)濟的經(jīng)驗，使計劃經(jīng)濟制度越來越僵化，僵化到了成為阻礙社會進步的因素。這是應(yīng)該汲取的教訓(xùn)。

中華人民共和國建立后，蘇聯(lián)首先承認政權(quán)，并于1950年2月14日中蘇兩國簽訂了《中蘇友好同盟互助條約》，從此，中國開始全盤學(xué)習(xí)或照搬蘇聯(lián)經(jīng)驗進行經(jīng)濟建設(shè)。1953年中國開始實行第一個五年計劃，涉及150多項重要建設(shè)項目，蘇聯(lián)給予了直接的援助，第一個五年計劃取得了很大的成功，工業(yè)體系基干部分建立起來，國家經(jīng)濟基礎(chǔ)明顯增強。但中國對蘇聯(lián)的依賴越來越大，蘇聯(lián)對中國的要求也越來越多，甚至有些過分的不合理的經(jīng)濟政治軍事方面的要求。第一個五年計劃的成功、經(jīng)濟的快速發(fā)展，以及國際壓力，助長了中國領(lǐng)導(dǎo)層的“大干快上”的意識和行為，造成了上世紀五十年代末、六十年代初的“脫離實際、急于求成”的后果。在各個時期的交往中，尤其是一些分歧的積累，在1953年斯大林逝世、赫魯曉夫上臺后，逐漸表面化、沖突化。1960年，蘇聯(lián)撤走專家、停止援助協(xié)議，兩黨兩國沖突加劇。蘇聯(lián)公開批判中國，中國也公開批判蘇聯(lián)。1964年赫魯曉夫下臺，勃列日涅夫時期中蘇關(guān)系也沒有根本好轉(zhuǎn)。1969年發(fā)生中蘇邊界武裝沖突，中蘇關(guān)系惡化到了極點。這段20年左右的經(jīng)歷，給予我們的啟發(fā)性的思考是：強大國家的自負和強權(quán)，使弱勢國家產(chǎn)生反感及明里暗里的對峙，在雙方都不容忍的情況下，激化成不同形式的公開對抗。這就是國際強權(quán)政治帶來的惡果。強權(quán)國家企圖管制世界，強制其他國家服從自己國家的國家利益，以這個為出發(fā)點去處理國與國的關(guān)系，都不會有好的報應(yīng)。但弱勢國家想轉(zhuǎn)弱為強，而違背規(guī)律、急于求成，同樣不可取。中國“大躍進”的后果反而加劇了自己的弱勢。蘇聯(lián)的強權(quán)政治在擴張，中國尋求獨立發(fā)展道路的努力遭遇挫折。

勃列日涅夫1964年上臺后，著力建設(shè)和擴張?zhí)K聯(lián)的經(jīng)濟力量和軍事力量，綜合實力迅速提高，尤其是軍事實力上升很快，與美國差距縮小，在全球與美國爭奪世界霸權(quán)，成為與美國抗衡的超級大國。中國此時正處于文化大革命中，國力明顯倒退。在全球競爭中，為牽制蘇聯(lián)，1971年7月9日，美國總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理基辛格秘密訪華，為1972年尼克松訪華做準備，蘇聯(lián)知道后，也和尼克松展開高層峰會，中美蘇三角關(guān)系開始出現(xiàn)。蘇聯(lián)從20世紀70年代下半葉開始，改革停滯，經(jīng)濟發(fā)展減緩，官僚腐敗，高度集中的政治體制和社會經(jīng)濟各個方面的矛盾逐步顯現(xiàn)，1982年11月10日勃列日涅夫去世后，安德羅波夫就任總書記。他雖然想挽救蘇聯(lián)，但執(zhí)政時間只有15個月就去世了。契爾年科更短，就任后僅13個月也去世了，無所作為。1985年戈爾巴喬夫上臺，針對蘇聯(lián)經(jīng)濟停滯的局面，啟動新思維的改革。他首先把經(jīng)濟改革作為重點，但是沒有取得成果。又轉(zhuǎn)向政治改革，但因缺乏準備又急于“民主化”“公開性”，造成社會動蕩，國家權(quán)力軟弱分散，居民生活水平下降，社會矛盾積重難返，直至1991年12月26日蘇聯(lián)正式解體，共產(chǎn)黨也失去執(zhí)政權(quán)力，將近10年的蘇聯(lián)企望的改革全面失敗。這段20余年的經(jīng)歷，給予我們的啟發(fā)性的思考是：蘇聯(lián)從超級大國的高峰狀態(tài)失落下來，快速下滑大概就10年時間。但原因卻在20年前就開始醞釀了。超級大國的現(xiàn)象主要表現(xiàn)在軍事實力上與美國全球爭霸，蘇聯(lián)軍費占財政預(yù)算的30%左右，這個可怕的比例有時更高。軍費削弱了經(jīng)濟上的投入，嚴重影響了人民生活水平的提高，民間積怨不斷增長。這正是美國求之不得的。當(dāng)國民經(jīng)濟支撐不了軍費的開支，又遇到國民設(shè)施和民眾生活挑戰(zhàn)的時候，衰落就不可遏制地開始了。當(dāng)一種衰落的機制被啟動以后，幾代領(lǐng)導(dǎo)人都難以遏制，除非扭轉(zhuǎn)當(dāng)初的原因，但已經(jīng)晚了。戈爾巴喬夫上臺看到了問題的癥結(jié)，急于和美國商談停止軍備競賽時，美國已經(jīng)不理會他了。急劇衰落就成了很自然的事情。蘇聯(lián)衰落開始時，既沒有辦法根除衰落的原因，也難以有效地減少原有的矛盾，更沒有能阻止住新的矛盾的積累，期望將狀態(tài)轉(zhuǎn)移到健康的軌道上，就只能是夢想了。這個時期，大國之間的冷戰(zhàn)，誰戰(zhàn)勝誰的戰(zhàn)略帶給我們很多的回味和很深的思考，至今仍有意義。

蘇聯(lián)解體后，新生的俄羅斯接替了蘇聯(lián)的大部分職能，但接受了西方國家的制度，實行的是新理念、新體制、新機制。從1992年開始，葉利欽在整個國家都沒有準備的情況下，強力推行西方化休克療法和大規(guī)模私有化，希望迅速地從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，但事與愿違，混亂使俄羅斯經(jīng)濟陷入困境。到1998年，俄羅斯的GDP為2520億美元，是10年前1988年蘇聯(lián)GDP的8％。這里順便提及的是，當(dāng)蘇聯(lián)從20世紀70年代下半葉改革停滯、經(jīng)濟減緩的時候，中國結(jié)束了文化大革命并開始改革開放。中國的經(jīng)濟基礎(chǔ)、經(jīng)濟面貌快速改變。1991年，蘇聯(lián)解體的這一年，中國開始執(zhí)行第八個五年計劃的第一個年頭，國民生產(chǎn)總值比1990年增長7％，人民生活水平明顯提高。世界開始關(guān)注中國的改革效果，中國影響越來越大，中俄關(guān)系也開始轉(zhuǎn)暖。蘇聯(lián)解體后的第二天，1991年12月27日，中國承認俄羅斯聯(lián)邦并建立大使級外交關(guān)系，1992年底，葉利欽總統(tǒng)訪華，中俄雙方發(fā)表了《關(guān)于中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦相互關(guān)系基礎(chǔ)的聯(lián)合聲明》，宣布相互視為友好國家，實現(xiàn)了兩國關(guān)系從中蘇關(guān)系到中俄關(guān)系的過渡。1994年9月江澤民主席訪俄，雙方簽署了第二個《中俄聯(lián)合聲明》，宣布兩國建立睦鄰友好、互利合作的建設(shè)性伙伴關(guān)系。1996年4月，葉利欽總統(tǒng)再次訪華，中俄兩國元首簽署了第三個《中俄聯(lián)合聲明》，雙方正式宣布建立平等信任、面向21世紀的戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系。2013年3月習(xí)近平主席訪問俄羅斯，和普京總統(tǒng)共同批準了《〈中俄睦鄰友好合作條約〉實施綱要（2013年至2016年）》，共同簽署了《中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于合作共贏、深化全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明》，把中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系提到新的高度。從1991年到2013年，這段22年的經(jīng)歷，給予我們的啟發(fā)性的思考是：中國和俄羅斯兩個曾經(jīng)的計劃經(jīng)濟的國家都先后轉(zhuǎn)向了市場經(jīng)濟，中國開始的步伐比俄羅斯早了13年。中國對計劃體制的改革成效，成了俄羅斯改革可參考的對象。但俄羅斯開始時沒有這樣做。俄羅斯完全放棄了國有企業(yè)，放棄了政府調(diào)節(jié)，走的是急速的私有化、市場化道路，造成了前10年的混亂。到了后10年，在21世紀開始的時候，普京主政，開始考慮中國的經(jīng)驗，并以實體經(jīng)濟為基礎(chǔ)，加強政府干預(yù)，約束工業(yè)寡頭，止住混亂，國家實力逐步提高。依據(jù)本國國情，借鑒別國的經(jīng)驗，這是經(jīng)濟發(fā)展的實用的選擇。俄羅斯借鑒了美國的政治體制，卻沒有借鑒中國體制改革的途徑，這種強國自負的心理障蔽了它的眼睛。既重蹈了“大躍進”急于求成的機制，又盲目地照搬了美國的做法，走了彎路。而改革開放使中國經(jīng)濟快速發(fā)展，增強了中國在世界格局中的分量，才有了與大國之間、包括中俄之間增進平等互惠關(guān)系的實力基礎(chǔ)，中俄關(guān)系又進入了密切發(fā)展的階段。

從20世紀50年代到現(xiàn)在，60年一個甲子，一個輪回。從友好、對峙、沖突、緩解，又回到友好狀態(tài)。兩個國家都從中得到了各自的經(jīng)驗、教訓(xùn)、思考和啟示。

現(xiàn)在，我們來看，從1917年11月7日建立蘇維埃政權(quán)到1991年12月26日蘇聯(lián)解體，74年中，第一領(lǐng)導(dǎo)人從列寧起，經(jīng)歷了斯大林、赫魯曉夫、勃列日涅夫、安德羅波夫、契爾年科、戈爾巴喬夫等7任領(lǐng)導(dǎo)人。而從1981—1991年 10年時間，就經(jīng)歷了4任領(lǐng)導(dǎo)人，反映了不穩(wěn)定的程度。74年時間并不算長，蘇聯(lián)為什么會消失？

從1950年《中蘇友好同盟互助條約》到1969年邊界沖突，從合作、分裂到?jīng)_突，19年時間，中蘇之間從同盟關(guān)系為什么會發(fā)展到流血沖突？

從1970年到1991年蘇聯(lián)解體，這期間，中國從混亂、改革到興盛，而蘇聯(lián)從強大、停滯到解體，21年時間，中蘇走了兩條不同結(jié)果的道路，導(dǎo)致這樣的結(jié)果是什么機制在發(fā)揮作用？

從1992年《中俄聯(lián)合聲明》到1994年的戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，又到2013年深化全面的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，這21年時間，中俄關(guān)系走進合作、親密的時代，導(dǎo)致這樣的結(jié)果又是什么機制在起作用？

從1917到2013，有96年的跨度，值得我們思考和研究的理論問題也很多。例如，有一段時間，蘇聯(lián)宣布進入共產(chǎn)主義階段，但至今，什么是社會主義，如何實現(xiàn)？什么是共產(chǎn)主義，如何界定？蘇聯(lián)群體后，這些問題，關(guān)注的人越來越少。但遲早有一天，這些問題還會尖銳地提出來。中國從二十世紀的五十年代末的“向共產(chǎn)主義邁進”到改革開放中提出的社會主義初級階段理論，也是個值得深思的過程。社會主義初級階段的理論是個有指導(dǎo)意義的理論，但至今還是個半生不熟的邏輯體系。理論的核心部門在關(guān)注什么呢？這是個令人費解的狀態(tài)。這些問題，無論對曾經(jīng)的蘇聯(lián)，還是現(xiàn)在的中國，對研究新生的社會主義國家、對新起的或變革的社會主義制度、對發(fā)展過程中的挫折、轉(zhuǎn)折、變型等狀態(tài)都非常有意義。

《俄羅斯的變化與重新崛起》中的文章，只是研究上述問題中很小很小的一部分。我們不問山高，只想攀登，積小步而成千里。所以，希望對俄羅斯有研究興趣的朋友，無論國內(nèi)國外，都能將有見地的研究成果在文集上奉獻給有見地的讀者。我們期望各位的關(guān)注和參與。

張國有

2013年12月6日