1.3 我國企業(yè)技術(shù)引進的現(xiàn)狀以及技術(shù)引進的必要性

1.3.1 我國企業(yè)技術(shù)引進取得的成就

建國60多年來，在“自力更生，自主創(chuàng)新”的方針指導(dǎo)下，我國的技術(shù)引進工作取得了舉世矚目的成就。通過技術(shù)引進，節(jié)約了大量的技術(shù)開發(fā)費用，縮短了技術(shù)開發(fā)時間，減少了技術(shù)開發(fā)失敗的風(fēng)險。更重要的是，在我國工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的情況下，有力地促進了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，給自主技術(shù)創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)。通過技術(shù)引進消化吸收，我國已經(jīng)發(fā)展起來一批具有較強競爭力的行業(yè)和企業(yè)，諸如家用電器制造、鋼鐵冶煉、通信產(chǎn)品和計算機制造等，它們已在國內(nèi)占有較大的市場份額。尤其是改革開放以來，我國的技術(shù)引進取得了顯著成績，為提高我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，縮短我國部分行業(yè)與世界先進水平的差距，增強我國的經(jīng)濟實力和綜合國力起到了很大的作用。

以制造業(yè)（Manufacturing）為例，20世紀(jì)下半葉，我國通過技術(shù)引進再加上艱苦奮斗，啟動了中國工業(yè)化進程，建立了較為完整的工業(yè)體系。今天，中國的制造業(yè)已成為我國最大的產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟主要的組成部分，成為就業(yè)的重要市場和出口主力軍，制造業(yè)的增長率高出國民生產(chǎn)總值的增長率約3%~8%，個別制造學(xué)科和先進制造技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)躋身世界先進行列。統(tǒng)計數(shù)字顯示，“中國制造”的產(chǎn)品已經(jīng)在國際上逐漸崛起［55］。2010年我國制造業(yè)增加值躋身世界第一位，全球占比達到19.8；2017年我國工業(yè)增加值總量達到28萬億元，按可比價計算，比1978年增長53倍，年均增長10.8%。與此同時，我國制造業(yè)信息化也取得了很大的進展，計算機集成制造系統(tǒng)（CIMS）應(yīng)用示范工程有200多家企業(yè)，多數(shù)企業(yè)經(jīng)過實施CIMS，提高了競爭力（Competitive Power）。

總之，目前我國的技術(shù)引進已表現(xiàn)出如下幾個鮮明的特點［70-74］。

1.技術(shù)引進規(guī)模不斷擴大

改革開放以來，由于受宏觀經(jīng)濟環(huán)境的影響，技術(shù)引進工作也經(jīng)歷了幾度沉浮。但是，從總體趨勢看，我國技術(shù)引進的項目數(shù)和金額總數(shù)都呈上升態(tài)勢，特別是20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)引進總體規(guī)模迅速擴大。國家的技術(shù)升級圍繞著國家重點建設(shè)，以能源、交通、國防等行業(yè)需要的重大技術(shù)和裝備為重點，引進規(guī)模進一步擴大，引進項目涉及國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域，使技術(shù)引進進入了新的發(fā)展階段。進入21世紀(jì)，我國的技術(shù)引進又出現(xiàn)了新的特點，引進的項目技術(shù)含量提高，引進了一大批先進適用技術(shù)，如大規(guī)模集成電路制造技術(shù)，低密度聚乙烯生產(chǎn)技術(shù)、焦?fàn)t煤氣脫硫技術(shù)、不銹鋼冶煉技術(shù)等。在資金投入上，2000年我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)，技術(shù)引進合同金額為245.4億元，而到了2016年，我國技術(shù)合同成交額首次突破1萬億元大關(guān)，達到11407億元。

2.技術(shù)引進的方式靈活多樣

目前我國采用的引進方式包括：許可證貿(mào)易、技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)與協(xié)助、外商投資、專項貿(mào)易等。按方式的使用頻率計算，許可證貿(mào)易成為獲得國外技術(shù)的最主要方式。近些年來，技術(shù)許可、顧問咨詢和服務(wù)也一直呈穩(wěn)步上升趨勢。尤其在2000年后，我國的軟件引進有了大幅的上升，這說明我國現(xiàn)在技術(shù)引進的方式日趨合理，技術(shù)引進的結(jié)構(gòu)也得到了進一步優(yōu)化，檔次不斷提高。據(jù)不完全統(tǒng)計，1950~1995年，45年的時間，我國引進的成套設(shè)備金額均超過技術(shù)進口合同總額的73%，甚至更高。近些年來，我國的專有技術(shù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)引進金額均有一定幅度的增長［75］。

3.技術(shù)引進的國別來源走向多元化

從不同的國家引進技術(shù)，有利于兼收并蓄，可以避免造成對某一技術(shù)來源國的過分依賴。以前我國主要從美國、蘇聯(lián)等國進行技術(shù)引進，改革開放以來，我國已同220多個國家和地區(qū)建立了經(jīng)濟貿(mào)易合作關(guān)系，技術(shù)引進的國別由初期的十幾個國家，擴展到40多個國家和地區(qū)。目前，中國最主要的技術(shù)貿(mào)易伙伴是美國、日本、韓國、德國、澳大利亞。

4.外國直接投資在技術(shù)引進中的作用日趨顯著

各國由于自身經(jīng)濟基礎(chǔ)、管理體制、技術(shù)水平的差異，其采取技術(shù)引進方式、渠道的側(cè)重點也不盡相同。隨著改革開放的逐步深化，國際資本大量涌入我國，利用外國直接投資引進技術(shù)、資本、設(shè)備正逐步成為我國技術(shù)引進的重要渠道。

1.3.2 技術(shù)引進工作中存在的主要問題

誠然，技術(shù)引進在推動我國技術(shù)和經(jīng)濟的發(fā)展過程中起到巨大作用，但是我國的技術(shù)引進工作還是存在著許多問題，下面結(jié)合我國部分期刊、論文和報紙中提到的相關(guān)問題，將我國技術(shù)引進存在的主要問題歸納如下：

1.技術(shù)引進結(jié)構(gòu)不合理

從引進的技術(shù)構(gòu)成看：在前一階段的技術(shù)引進中，一般技術(shù)引進較多，高新技術(shù)引進較少。另外一個表現(xiàn)是：技術(shù)引進主要集中于制造業(yè)，而其他高新技術(shù)行業(yè)引進比例相對較少；從引進的組織機制看：主要以成套設(shè)備的引進為主，硬件設(shè)備引進多、軟件技術(shù)引進少。這種引進方式不利于我國國內(nèi)技術(shù)再創(chuàng)新，同時也不能使引進技術(shù)的上游產(chǎn)業(yè)、配套產(chǎn)業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)得到相應(yīng)的發(fā)展，限制了產(chǎn)業(yè)升級對經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用。

2.盲目重復(fù)引進現(xiàn)象嚴(yán)重

在引進技術(shù)時，缺乏對市場信息的準(zhǔn)確把握和分析，多個地方、多個企業(yè)同時甚至先后引進同一種技術(shù)，造成引進了第一代技術(shù)后又引進了第二代技術(shù)和第三代技術(shù)。每個企業(yè)并沒有對引進的技術(shù)進行消化吸收，從國家這個層面上看，浪費了有限的資金，又沒有收到好的效果。與我國這種“一號機進口，二號機進口，三號機進口”的現(xiàn)象形成鮮明對比的是日本，他們則是“一號機引進，二號機國產(chǎn)，三號機出口”。

3.引進的技術(shù)水平低

目前，雖然我國也出口高新技術(shù)產(chǎn)品，但出口的產(chǎn)品以加工或裝配為主，別人提供技術(shù)，我們只是按照標(biāo)準(zhǔn)程序進行來料加工和裝配，相當(dāng)于“代工”的性質(zhì)。我國的技術(shù)引進已經(jīng)實行了多年，但是對核心技術(shù)和創(chuàng)新技術(shù)的引進卻很少，所以沒有學(xué)習(xí)到根本。當(dāng)今世界，經(jīng)濟的競爭已經(jīng)從傳統(tǒng)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)向了品牌和標(biāo)準(zhǔn)的競爭，核心技術(shù)的競爭在經(jīng)濟博弈中占很大的分量，因此，從長遠來看，傳統(tǒng)的技術(shù)引進已經(jīng)不適應(yīng)時代進步的要求，只有加強自主創(chuàng)新能力，研發(fā)出具有競爭力的核心技術(shù)才能使我國的經(jīng)濟得到持續(xù)發(fā)展。

4.技術(shù)適用性有限制

對于發(fā)展中國家來說，跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的適用性尤為重要。新技術(shù)都是在跨國公司自己的國家首先使用，這些技術(shù)反映的是這些國家當(dāng)前的成本和要素的可獲得性，往往是資本密集型而非勞動密集型，發(fā)展中國家大多為勞動力充裕、資本較缺乏的國家，這部分新技術(shù)如果直接轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，將無法適應(yīng)當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦，同時，這些技術(shù)對于精度、規(guī)模、復(fù)雜程度等方面的要求很高，發(fā)展中國家的人力資源水平較難達到，因此，即使引進了這類新技術(shù)，也難以順利地消化吸收，而我們國家在技術(shù)這種適用性方面的重視程度還不夠。

5.消化吸收不力，技術(shù)創(chuàng)新困難

成功的技術(shù)引進是推動一國技術(shù)進步和國民經(jīng)濟發(fā)展的捷徑，而有效地消化吸收，則是實現(xiàn)引進技術(shù)的國產(chǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵。目前，我國技術(shù)引進的消化吸收工作，大多停留在零部件和原材料國產(chǎn)化狀態(tài)等上面，創(chuàng)新工作的力度和強度均遠遠不夠，消化吸收速度遲緩，質(zhì)量和水平較低。如果只是簡單地重視技術(shù)的引進而不關(guān)注技術(shù)引進消化再創(chuàng)新，將始終阻礙我國企業(yè)自主開發(fā)和創(chuàng)新能力的提高。這樣看來，我國對技術(shù)引進和消化的資金投入不完全合理。想要在此基礎(chǔ)之上進行創(chuàng)新更是障礙重重、步履艱難，這也就成為本研究的切入點。

6.自主品牌方面的問題

伴隨著國外技術(shù)的引進，外國品牌也同時進入了中國市場。這些品牌在豐富中國市場需求的同時，也擠壓了我國自主品牌的生存空間。因此，我國在技術(shù)引進的同時，必須培養(yǎng)自己的民族品牌和技術(shù)創(chuàng)新能力。我國企業(yè)在選擇技術(shù)引進方式的時候，只有注意到各種引進方式的利弊，才能趨利避害，發(fā)展壯大我國自己的民族工業(yè)。

1.3.3 技術(shù)引進的必要性

本節(jié)將從以下三個方面介紹我國企業(yè)技術(shù)引進的必要性。

1.技術(shù)的來源分類

從技術(shù)的一般來源來看，筆者總結(jié)主要有三條途徑：接受施舍（過時的或“友好”相送的）、剽竊、自主創(chuàng)新。第一種，即使得到一些技術(shù)，但也不會產(chǎn)生很大的經(jīng)濟效益，同時也不是一件體面的事；第二種，得到一些技術(shù)就更為不光彩，同時還可能面臨因知識侵權(quán)而被起訴的風(fēng)險；而第三種又分為以下三種情況：一是通過原始創(chuàng)新，即通過研制、開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)從而提高自身的實力。如我國航天事業(yè)的發(fā)展，“神九”“神十”的成功發(fā)射和回收，就是自主創(chuàng)新的典型成果。二是可以通過技術(shù)引進，即引進外國先進技術(shù)為我所用，充分利用世界各國的科學(xué)技術(shù)成果，實現(xiàn)消化吸收和技術(shù)創(chuàng)新。三是集成創(chuàng)新，集成創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)向前發(fā)展的重要形式，推進自主創(chuàng)新也一定要順應(yīng)這一潮流和趨勢。

2.技術(shù)引進是縮短我國與國際技術(shù)差距的重要途徑

如何推進我國技術(shù)的快速發(fā)展?在技術(shù)發(fā)展過程中，曾先后出現(xiàn)了以“市場換技術(shù)論”“構(gòu)建世界制造業(yè)中心論” 和“跨國并購論”等觀點。他們想借此促進我國技術(shù)的發(fā)展，但這些不是收效甚微，就是很難與國情匹配，缺乏長期的有效性和普遍的實用性［76］。雖然引進先進技術(shù)在我國發(fā)揮作用的同時也暴露出很多問題，但這并不影響我國對技術(shù)引進作用的堅信，在很長一段時間內(nèi)，我國企業(yè)技術(shù)引進還有著很大的必要性。引進是永遠都會有的，無論是發(fā)展中國家，還是發(fā)達國家，要想發(fā)展本國經(jīng)濟，提高綜合競爭能力，都不可能僅僅依靠自己的力量閉門造車，都要引進別國技術(shù)互相學(xué)習(xí)、取長補短。原始創(chuàng)新與適度引進相結(jié)合，有效互補，是保持強盛的必要條件。

歷史也證明，引進先進技術(shù)是后進國家縮短與先進國家的差距，趕超先進國家的重要方式，是一個國家和地區(qū)運用“后發(fā)優(yōu)勢”，站在較高起點上發(fā)展經(jīng)濟，促進技術(shù)進步，增強自主開發(fā)能力的重要途徑［77-80］。當(dāng)前我國相當(dāng)一部分生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備落后于國際先進水平20~30年，而要在不太長的時期內(nèi)縮小這一差距的重要途徑，就是必須把技術(shù)引進作為我國技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，只靠自己關(guān)起門來自主研發(fā)是不夠的。

目前我國企業(yè)的成長，已經(jīng)走出要素驅(qū)動和投資驅(qū)動的階段，進入創(chuàng)新驅(qū)動階段。但是在堅持自主創(chuàng)新的過程中，如何擺正原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與技術(shù)引進的關(guān)系，不只是企業(yè)要面對的研究主題，而且是一個國家政策研究的方向。在國家創(chuàng)新體系提供的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)環(huán)境支持下，企業(yè)可以通過引進技術(shù)消化吸收，學(xué)習(xí)掌握引進的技術(shù)，通過一定的知識積累，為再創(chuàng)新打下堅實的基礎(chǔ)，達到積累創(chuàng)新的效果。目前，世界上還沒有出現(xiàn)，也不太可能出現(xiàn)某項技術(shù)或產(chǎn)品，它天生就與其他同類技術(shù)和產(chǎn)品無任何瓜葛，相反，它必然是現(xiàn)有同類技術(shù)和產(chǎn)品的衍生品。沒有對現(xiàn)有有關(guān)技術(shù)的積累，就沒有真正意義上的創(chuàng)新。因而技術(shù)消化吸收是再創(chuàng)新的基石，是引進技術(shù)的出發(fā)點。如果只是為了滿足一時的需求，而不是為了更好地培育創(chuàng)新能力，那引進就不能讓價值最大化。引進—消化吸收—再創(chuàng)新是在消化吸收基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，是“站在巨人肩膀上”的再前進、再創(chuàng)新。

3.我國技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新能力不足

這些年來，我國引進了大量的國外先進技術(shù)，實踐也證明，引進國外先進技術(shù)，給我國經(jīng)濟注入了新的動力，使我國的產(chǎn)業(yè)要素水平得到了極大的提高，帶來了顯著的經(jīng)濟效益。但是同日本、韓國相比，我們的成效還并不理想［81-83］。關(guān)于我國技術(shù)引進工作不理想的原因，許多專家學(xué)者也進行了多方面的探討，如張彩昌等提出，我國在技術(shù)引進方面，重引進輕消化、重硬件輕軟件、重技術(shù)輕市場等。而筆者通過把我國技術(shù)引進后實際操作情況同日本、韓國等國的技術(shù)引進情況進行比較，發(fā)現(xiàn)我國技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新能力不足，是影響技術(shù)引進效果最主要的問題。

日本產(chǎn)業(yè)界認(rèn)為，僅是對引進的技術(shù)加以改進，仍屬于“模仿”階段，還沒有獨立的技術(shù)基礎(chǔ)，不得不任人擺布。必須在吸收消化的基礎(chǔ)上，發(fā)展本國獨創(chuàng)的“自主技術(shù)”。日本在這方面有很多成功的例子，如在1957年引進奧地利的純氧頂吹轉(zhuǎn)爐煉鋼技術(shù)時，日本經(jīng)過試驗、改進，使鋼鐵生產(chǎn)迅速增長，并且研發(fā)出了“煙氣回收”技術(shù)，輸出給英國、美國，使得日本鋼鐵生產(chǎn)技術(shù)躍居世界前列。

再如韓國，我國與其幾乎同時引進電視顯像管，但現(xiàn)在韓國在家電行業(yè)的發(fā)展已保持領(lǐng)先。另外在機床方面，1989年韓國金星公司一次訂購北京某一機床廠100多臺普通機床時，韓國產(chǎn)的機床還處在低端發(fā)展上，他們對高檔機床主要靠進口，當(dāng)時在中國市場還見不到韓國機床。目前韓國機床取得了迅速發(fā)展，憑借自己的高端技術(shù)出口到很多國家，其中也包括中國。其成功的原因當(dāng)然是多方面的，如在出口上下大功夫；以汽車工業(yè)帶動機床工業(yè)等。但其中有一個不容忽視的方面，那就是政府和企業(yè)十分重視引進技術(shù)的消化吸收，積極開發(fā)新產(chǎn)品，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)。

若消化吸收工作沒做好，技術(shù)創(chuàng)新必然會大打折扣。近百年來，世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史表明，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。在市場經(jīng)濟中，企業(yè)具有其他各類創(chuàng)新機構(gòu)無法替代的地位和作用，只有千千萬萬的企業(yè)自主創(chuàng)新能力得到提升，才能使國家整體的創(chuàng)新能力得到增強。雖然現(xiàn)在我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面取得了一定的成績，但是總體來看，我國企業(yè)創(chuàng)新能力仍然較為薄弱，由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，我國不少行業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)“空心化”的危險，這已經(jīng)成為制約我國社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的瓶頸之一。

再從中國企業(yè)專利統(tǒng)計中，也可以看出我國的技術(shù)創(chuàng)新能力還不高。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017年，我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)32.7萬件，數(shù)量相當(dāng)可觀。而且，近年來社會專利的申請量呈明顯的高速增長態(tài)勢。但是在龐大的專利申請隊伍中，國內(nèi)企業(yè)不但沒有成為主體，甚至成為較薄弱的環(huán)節(jié)。據(jù)初步統(tǒng)計，在社會申請的專利量中，由國內(nèi)企業(yè)為主體申請的不到20%［84-85］。

因此，根據(jù)目前我國的國情，筆者認(rèn)為：為了充分發(fā)揮技術(shù)引進的“后發(fā)優(yōu)勢”，對引進技術(shù)進行消化吸收和再創(chuàng)新是企業(yè)的根本出路，應(yīng)加強對引進技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新的研究。

1.3.4 生態(tài)理論對技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新的指導(dǎo)作用

生態(tài)學(xué)（Ecology）是研究生物有機體與其周圍環(huán)境相互關(guān)系的科學(xué)［86］。德國生物學(xué)家E Haeckel最早在1866年提出，生態(tài)學(xué)是研究生物與其環(huán)境相互關(guān)系的科學(xué)。美國生態(tài)學(xué)家Odum提出，生態(tài)學(xué)是研究自然結(jié)構(gòu)及其功能的科學(xué)，是以生命物種為核心對象，從個體、種群、群落、生態(tài)系統(tǒng)等不同角度去研究。近幾十年來，人們對生態(tài)學(xué)的興趣和關(guān)注與日俱增，自然界中的任何事物幾乎都可與生態(tài)學(xué)聯(lián)系起來。生態(tài)學(xué)本身形成的一套特有的宏觀思維方式及處理復(fù)雜事物的方法，為生物學(xué)乃至整個自然科學(xué)，甚至哲學(xué)、社會科學(xué)、人文學(xué)科和文學(xué)藝術(shù)等提供了理論，以及方法論的支持［87-89］。作為經(jīng)濟領(lǐng)域的微觀組織，企業(yè)類似于生物世界的生命個體，用生態(tài)理論來解釋企業(yè)間的競爭合作關(guān)系等，已逐漸成為近幾年理論界探討的熱點。

從生態(tài)學(xué)的角度來看，企業(yè)技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新工作，在很多方面也表現(xiàn)出生態(tài)的特征：在企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)中，技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新能力不足的原因，可以理解為企業(yè)內(nèi)部限制因子發(fā)生了作用，使得其運行機制出現(xiàn)障礙，造成企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)（Enterprise Knowledge-ecology System）失衡。因此應(yīng)用生態(tài)理論中知識生態(tài)（Knowledge-ecology）、企業(yè)生態(tài)（Enterprise Ecology）、信息生態(tài)（Information Ecology）等有關(guān)理論，對企業(yè)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新進行研究，就成為幫助企業(yè)在爭奪生態(tài)位（Ecological Niche），促使企業(yè)在競爭進化中保持企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)平衡的重要手段。