1.5 研究內(nèi)容、方法和體系

1.5.1 研究內(nèi)容

技術(shù)引進是目前我國發(fā)展經(jīng)濟、提高技術(shù)水平的一種重要途徑，若技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新工作沒有做好，則會嚴重制約我國的現(xiàn)代化進程。生態(tài)學本身形成的一套特有的宏觀思維方式以及處理復雜事物的方法，為生物學乃至整個自然科學，甚至哲學、社會科學、人文學科和文學藝術(shù)等提供了理論以及方法論的支持。作為經(jīng)濟領(lǐng)域的微觀組織，企業(yè)類似于生物世界的生命個體，用生態(tài)理論來解釋企業(yè)間的競爭合作關(guān)系等，已逐漸成為近幾年理論界探討的熱點。因此，本研究在生態(tài)理論的基礎(chǔ)上，對技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新系統(tǒng)進行了較深入的研究，具體研究內(nèi)容如下：

第1章為緒論部分。從我國技術(shù)消化吸收能力不佳的背景開始著手研究；然后通過廣泛的文獻查閱對技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)消化吸收、技術(shù)再創(chuàng)新、企業(yè)生態(tài)以及我國技術(shù)引進取得的成就和不足進行綜述；在此基礎(chǔ)上提出了本研究的研究目的：①找出企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)中做好技術(shù)消化吸收的運作機制；②形成在技術(shù)消化吸收基礎(chǔ)上的技術(shù)再創(chuàng)新的良好模式；③得出搞好技術(shù)引進再創(chuàng)新的良性循環(huán)機制；并從理論價值和實際意義兩個方面解說本研究的研究意義；最后介紹了本研究的研究內(nèi)容及框架結(jié)構(gòu)。

第2章為技術(shù)引進及生態(tài)相關(guān)概念及理論概述。首先介紹了技術(shù)引進、專利技術(shù)與專有技術(shù)、知識管理和生態(tài)等相關(guān)概念，然后對技術(shù)差距理論、技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇理論、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化理論以及技術(shù)生命周期理論和生態(tài)理論等進行了簡述，為后面的數(shù)學模型、圖形模型的構(gòu)建及分析打下堅實的理論基礎(chǔ)。

第3章為技術(shù)消化吸收能力影響因素綜合分析。從指標體系構(gòu)建全面性和精煉性、科學性和代表性、層次性和可操作性的原則著手，在文獻查閱和實地訪談的基礎(chǔ)上，用數(shù)理統(tǒng)計的方法對影響我國企業(yè)技術(shù)引進消化吸收的指標因素進行定量分析，為企業(yè)開展技術(shù)消化吸收工作提供理論依據(jù)。

第4章為技術(shù)消化吸收限制因子的構(gòu)建與評價。在第2章理論介紹的基礎(chǔ)上，對生態(tài)因子的概念和相關(guān)理論進行了闡述；然后以我國40家數(shù)控機床企業(yè)為例，借助IDEF0方法，對技術(shù)消化吸收的限制因子進行了分解分析。IDEF0方法基于層次理論，在分解分析技術(shù)引進系統(tǒng)時，從最簡單的單元層入手，逐層分析直至最頂層，可以使得父子系統(tǒng)模塊間實現(xiàn)高度的銜接，在分析復雜問題的各個要素關(guān)聯(lián)中，可發(fā)揮很好的作用［90-93］。

第5章為技術(shù)消化吸收運作模式。這部分共包括四個主要內(nèi)容，分別是：①基于知識生態(tài)的技術(shù)消化吸收本質(zhì)研究。本研究在對技術(shù)消化吸收的定義、引進技術(shù)消化吸收系統(tǒng)的構(gòu)成進行研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)知識生態(tài)學中的實踐等原則，提出技術(shù)消化吸收的本質(zhì)為知識內(nèi)化［94-95］。企業(yè)是我國市場經(jīng)濟的主體，也是利用知識產(chǎn)權(quán)的主戰(zhàn)場。本研究根據(jù)近些年來在我國引進技術(shù)消化吸收的部分企業(yè)中出現(xiàn)技術(shù)剽竊的現(xiàn)象，建立消化吸收者和剽竊者間的博弈（Game）模型，并應用知識生態(tài)中知識維護管理的相關(guān)理論，提出在此領(lǐng)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護的意見與對策。②企業(yè)引進技術(shù)知識內(nèi)化的決策研究。先對信息與技術(shù)消化吸收決策的關(guān)系研究，然后進行能否消化吸收風險投資分析。③基于企業(yè)生態(tài)理論的技術(shù)消化吸收操作模式研究。通過對技術(shù)引進消化吸收風險決策研究之后，在技術(shù)消化吸收的實施過程中，筆者基于企業(yè)生態(tài)的有關(guān)理論，建立了由研發(fā)中心、技術(shù)預測、實施流程三位一體的操作模式。同時，對引進的技術(shù)是否需要消化吸收，這是一個企業(yè)經(jīng)營決策的問題。通過對技術(shù)消化吸收市場風險生態(tài)特征的分析，結(jié)合參考信息生態(tài)理論，應用標準投資組合模型對企業(yè)消化吸收投資決策（Investment Decision）進行研究。④基于相似理論的技術(shù)消化吸收評價模型研究［96-99］。企業(yè)引進技術(shù)消化吸收效果不佳的一個重要原因，是缺乏對其結(jié)果進行動態(tài)定量評價（Quantitative Assessment）。應用相似系統(tǒng)（Similarity System）理論，構(gòu)造出進行技術(shù)消化吸收動態(tài)定量評價模型，有利于保證技術(shù)消化吸收的質(zhì)量。

第6章為基于生態(tài)位理論的我國技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新研究。首先對生態(tài)位相關(guān)理論進行簡介；然后在生態(tài)位理論的基礎(chǔ)上對我國生態(tài)位分離的企業(yè)技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新模式進行選擇，提出一種新的技術(shù)超越模式；最后結(jié)合上海振華重工（集團）股份有限公司的技術(shù)創(chuàng)新案例探討了技術(shù)超越新模式的優(yōu)勢。實例分析表明，奔流創(chuàng)新能利用自己獨特的優(yōu)勢，可以幫助企業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)趕超和突破，走出技術(shù)引進的“怪圈”。

第7章為技術(shù)引進企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)機制。技術(shù)引進作為社會經(jīng)濟系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，其運動的過程不僅是一個循環(huán)過程，而且能夠出現(xiàn)良性循環(huán)。而為了實現(xiàn)這一良性循環(huán)，企業(yè)就要建立健全其運作機制。因此，本研究基于可持續(xù)發(fā)展理論，從政府和企業(yè)各擔負的職責方面進行技術(shù)引進良性循環(huán)機制研究。

第8章為結(jié)論與展望，對本研究的研究成果及創(chuàng)新點進行歸納總結(jié)，并對下一步的工作進行了初步的研究展望。

1.5.2 研究方法

本研究按照“文獻閱讀—研究綜述—理論學習—調(diào)研—模型構(gòu)建—實例分析—得出結(jié)論”這一脈絡，如圖1-2所示。具體研究方法包括：

1.文獻分析法

通過閱讀大量的資料，查閱近年來與技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)消化吸收、技術(shù)再創(chuàng)新、生態(tài)位理論等相關(guān)的文獻，最大限度地利用現(xiàn)有的文獻檢索系統(tǒng)，查閱和檢索相關(guān)資料和信息，然后進一步對文獻進行歸納和整理分析，為本研究的寫作打下堅實的基礎(chǔ)。

2.理論分析和案例驗證相結(jié)合法

在撰寫本書的過程中，運用理論分析和案例驗證相結(jié)合方法，在大量文獻積累的基礎(chǔ)上，結(jié)合生態(tài)位理論以及層次理論的IDEF0方法構(gòu)建數(shù)學模型，并通過實地調(diào)研對模型進行實證研究，提高研究結(jié)果的可信度。

3.定性和定量研究相結(jié)合法

筆者采用定性分析和定量研究相結(jié)合的方法進行研究，將復雜技術(shù)消化吸收限制因子進行合理量化。首先，在構(gòu)建指標體系的過程中，使用定性分析可使指標體系更具條理和層次；然后，再用定量研究建立技術(shù)消化吸收限制因子的評價模型，在模型評價過程中，采用客觀分析法進行分析。

4.數(shù)學模型和圖形模型相結(jié)合法

在對我國技術(shù)引進消化吸收限制因子評價方面，借助IDEF0方法，結(jié)合生態(tài)位理論構(gòu)建技術(shù)消化吸收限制因子評價的數(shù)學模型和相關(guān)的圖形模型，結(jié)合數(shù)控機床案例調(diào)查，挖掘出了影響我國技術(shù)引進消化吸收能力的限制因子；在技術(shù)引進企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)機制構(gòu)建方面，通過構(gòu)建相對圖形模型進行分析。

1.5.3 研究體系

技術(shù)進步對于一個發(fā)展中國家來說，有著非常重要的意義。目前我國技術(shù)引進效果不盡如人意，所以根據(jù)目前我國的國情，走技術(shù)引進的道路有其深厚的歷史背景。而在技術(shù)引進工作中，尤其要把實現(xiàn)技術(shù)引進到創(chuàng)新的中間環(huán)節(jié)——消化吸收工作做好，然后才能創(chuàng)新，這是我國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中應下功夫研究解決的一個重大課題。因此，本研究將重點研究：在企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)中，技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新效果不好的限制因子，在挖掘、消化吸收運作機制研究、進而如何創(chuàng)新等方面，具體思路如下：

本研究基于生態(tài)因子理論并借助IDEF0分解分析方法，對我國數(shù)控機床企業(yè)案例進行了調(diào)查分析，確定了技術(shù)消化吸收不理想的限制因子，并對其進行機理分析；在此基礎(chǔ)上，對技術(shù)消化吸收的本質(zhì)進行了論述，構(gòu)建了高效的企業(yè)知識生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)消化吸收的運作機制；同時，結(jié)合生態(tài)位理論對我國技術(shù)創(chuàng)新的新模式進行了探討，指出技術(shù)引進消化吸收的最終目的是創(chuàng)新；最后本研究應用可持續(xù)發(fā)展理論，指出技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新良性循環(huán)機制。本研究的體系結(jié)構(gòu)如圖1-3所示。