二、職能定位，找準完善法務工作流程的切入點

公司要強化法務工作職能，必將考慮法務工作前移。結合多年的公司法務工作經驗，作者認為要做好公司法務工作前移，應把握好切入點：

（一）法務工作前移的必要性

一個公司無論大小，自組建成立時起就面臨著諸多的法律風險。這些風險小則給公司造成經濟損失，使公司付出額外代價；大則使公司建設、經營陷入困境，有的甚至使公司出現生存危機，最終破產清算。特別是當某一公司處于工程建設初期或持續經營起步階段時，各部門都不可能完全配置專門的法務工作人員，因此法律風險識別和管控能力都相對較弱，而法律風險又無處不在，加之法律風險具有只能防范不能杜絕的特點，這就給處于工程建設或公司組建初期的法務工作增加了難度，同時也提出了新的要求。為確保建設活動的合法、依規，公司應按照國資委和上級公司（或股東、籌建人）對法務工作的要求，切實做到“強化法務工作職能，并將法務工作前移”，使法務工作步入良性運行軌道。

1.從法務工作的職能轉變分析法務工作前移的必要性

對于新組建的公司或處于建設初期的公司，一般都不會在短時間內設立專門的法律顧問機構，而法務工作多數是事務性、服務性工作，再者由于法務工作定位與流程設計的原因，法務工作人員不可能從更深層次參與公司的風險控制管理。

而只有認識到法務工作前移的必要性，把法務工作的位置調整到參與決策把關的高度，才能真正實現法律風險防范的前移。法務工作職能的轉變主要體現在以下幾點：第一，法務工作職能從參與型向把關型轉變；第二，法務工作職能從服務型向管理型轉變；第三，法務工作職能從問題型向預防型轉變；第四，法務工作職能從局部控制為主向系統控制為主轉變。

因此，在公司層面不設立專門的法務工作部門對公司的整體法務工作進行管理的情況下，有必要依照國資委的要求在公司設置公司法律顧問崗位，并由公司法律顧問兼管職能部門的法務工作，這樣公司法律顧問就能夠站在公司角度構建規范公司、指導全系統的法務工作體系，建立起一個更加高效的管理機制和法務工作體系，從而初步實現公司法務工作資源的共享，并明確提出各部門一把手是法律風險第一責任人，要求各部門高度重視法律風險的防范，有問題及早與公司法律顧問取得聯系，這樣就能夠構建以系統統籌控制為主的法律風險防范體系。

2.從法務工作的定位與職責來說明法務工作前移的必要性

公司如果沒有設置專門的法務工作部門或公司法律顧問，就會缺乏經常性的法律培訓和風險提示，公司員工法律意識也就難以提升，法務工作也就會自然滯后。法務管理力度不夠，有些事項雖然預感到可能出現法律風險或糾紛，但法務工作人員不能前期介入。因此公司應按照國資委和上級公司要求，強化法務工作，將法務工作前移，其目的就是要保證法務人員有職責、有時間、有精力深入公司管理的全過程中，及時提示法律風險，提出風險防范措施，督促各崗位工作人員在工程建設中嚴格依法辦事，依合同辦事。

公司法務工作前移的必要性可以從法務工作的定位與職責來分析：

第一，明確界定公司法律顧問和法務工作部門的法務工作職責。根據國資委和公司對法務工作的要求，結合公司持續經營和工程項目建設的實際，公司的法務工作具體應履行以下職責：

一是參與公司重大經營決策，尤其是投資、重組、并購等重大經濟活動，保證決策的合法依規；

二是協助稅務部門做好稅務籌劃與投融資風險評估；

三是做好知識產權管理，強化員工保密意識，防止侵權糾紛的發生；

四是做好產品質量和消費者權益保護的宣傳，防止產品質量事故或侵害消費者權益事件的發生；

五是協助人事管理部門做好勞動合同用工管理，及時處置勞資糾紛，化解用工風險；

六是起草、審查合同，參與合同談判、合同變更與結算管理；

七是參與起草、審核公司規章制度、辦理公司登記等非訴事務；

八是參與工程項目建設的索賠與反索賠管理；

九是參與公司應收賬款的清理與回收；

十是做好全員普法教育，杜絕單位刑事涉案，教育員工遵紀守法；

十一是辦理民事非訴及民商事仲裁事務，也就是“打官司”。而這些工作的切實開展都涉及法務工作的定位與職責的劃分。

第二，不能完全依賴外聘律師處理公司法務工作。有人認為公司可以通過外聘律師來彌補內部法務工作缺位的不足，實質上這種想法是有害的。雖然外聘律師是公司尋求法律幫助的途徑之一，但是通過實踐和作者的研究表明，大中型公司還是要有自己強有力的專業法務工作團隊來承擔風險管控職責比較行之有效。一是外聘律師對于受聘公司的法務工作基本上都是疲于應付。主要是外聘律師常常是一人要擔任數家乃至數十家單位的法律顧問，特別是一些知名律師事務所的高級合伙人、主任等，為某一特定公司提供法律服務的力度與精力有限；二是外聘律師收費較高。比如，作者曾就聘的公司，外聘常年法律顧問，年收費在50萬元左右（指定一位律師全日制參與公司法務工作），其費用支出相當于兩位法務專職人員的薪酬水平。另外，作為常年法律顧問的外聘律師在辦理涉訴案件時，還要按照案件標的額大小另行收費（一個300萬元左右的案件，收費大約10萬元），這樣外聘律師大多樂意顧問單位涉訴，而不是選擇和解或調解；三是外聘律師對公司的忠誠度和責任心沒有本單位專職的法務人員高；四是外聘律師的業務面較寬，但是精于某個行業的較少，往往影響專業技術談判的效果；五是外聘律師對于公司法律風險損失的責任追究難以實施和承擔。總之，對于大型公司來講，完全依托外聘律師參與公司法務工作或完全委托法務中介公司承擔公司法務管理是弊大于利。因此，加強公司自身法律顧問隊伍建設才是構建法律風險防范體系的有效途徑。

（二）法務工作前移后法務工作職責與參與管理方式

法務工作前移后，將極大地提升公司法務工作的職能，也將有效規范法務工作人員參與風險管控。主要體現在以下幾點：

法務工作前移的前提是要明確界定公司法律顧問和部門法務工作部門的法務工作職責。根據國資委和公司對法務工作的要求，結合公司持續經營和工程項目建設的實際，公司的法務工作具體應履行以下職責：

1.根據領導安排，參與重大決策項目并提出法律意見，確保領導決策合法、依規。

參與方式：參加會議，會議紀要應經法務工作人員審核確認。

2.根據公司稅務繳納情況，定期對繳稅的合法、合理性進行評估，對外投融資要經法務人員評估，讓其參與公司對外合作合資管理（包括談判、出具法律意見、草擬和審核各種對外法律文書）。

參與方式：對稅務稽查報告要及時向法務人員傳達，定期與財務人員進行溝通，法務人員應參加有關對外合作合資的會議，并參與談判、出具法律意見、草擬和審核各種對外法律文書。對外投融資合同要經法務人員審核。

3.加強公司商標、專利等知識產權的登記事項管理，重大知識產權引進、轉讓要經法務人員審批，相關參與人員要與公司簽訂保密協議。經常開展公司品牌意識教育，防止公司品牌被他人侵犯，公司也不侵犯他人的品牌。

參與方式：經常對公司所有或使用的知識產權進行登記清理，各項知識產權引進、轉讓合同要經法務人員審核，與員工或轉讓方簽訂的保密協議要登記備查，及時對知識產權的侵權情況進行了解與調查。

4.涉及產品質量標準引用改變的要充分聽取法務人員意見，對于消費者投訴集中的侵權事項要及時通報法務人員。

參與方式：對于公司產品質量標準引用改變的要經法務人員審核確認，對于消費者權益受到侵害的投訴的處理要有法務人員參加。

5.參與涉及員工福利薪酬相關制度的討論，涉及員工違紀處理的要求法務人員參加。

參與方式：涉及員工福利薪酬相關制度發布的要求法務人員會簽，與員工簽訂的勞動合同范本要經法務人員審核，對員工違紀處理的結果要經法務人員審核。定期對公司用工情況進行檢查，公司發生勞資糾紛后，人力資源部門應及時通知法務工作人員參與調解、協商和糾紛處理。

6.參與公司合同談判（包括資源征用、行政審批、費用補償等），及時了解政府部門的政策動態，根據情況及時向領導提出法律意見。參與公司總體（綜合）計劃安排的會議，及時了解工程進展及計劃安排，根據前期合同簽訂情況，及時評估合同履約風險并提出風險防范的法律意見。通過談判及時了解相關商務活動的法律風險源，并及時對相關合同條款進行技術處理，降低因商務條款不符合談判精神而造成的法律風險。

參與方式：以公司名義簽訂的合同都需經法務人員審核，重大經濟談判要有法務人員參加，法務人員參加相關會議的會議紀要應列有法務工作人員，或會議紀要應經過法務工作人員審核確認。法務工作人員直接對商務人員提交的供應商及其被授權人的資質、資格情況進行審核，并有審核記錄，定期對供應商履約情況進行評估并出具書面評審意見。

7.公司規章制度的起草、修訂、廢止的相關會議應有法務人員參加，經常檢查公司工商登記、資質、資格年檢、取證等事項，以確保公司依法合規經營。

參與方式：公司發布的規章制度應經法務人員審核，公司注冊登記、相關質資、資格認證、取證、年檢情況應及時通報公司法務人員。

8.加強合同的索賠與反索賠工作，及時掌握合同變更的法律風險。

參與方式：各部門發現合同糾紛應及時向法務工作人員報告，重大合同變更應有法務工作人員參與意見。法務工作人員應做好登記并依照合同管理辦法對合同索賠與變更事項進行管理。

9.完善公司應收賬款及債權登記臺賬。加強合同的結算管理，特別是加強長周期設備和工程預付款、分期付款和最后結算的法律審核，確保結算嚴格按照合同條款履行，杜絕因重復付款、付款不及時或不適當給公司造成重大損失的現象。

參與方式：依照合同對外付款應有法務工作人員審核意見（一般應在結算審核單上加蓋法律審核章，并留有登記記錄備查），債權行使、對外應收款的催收等情況應及時向法務人員通報。

10.參與進出口事項的清關管理，及時了解海關代理及代理合同履約事項。

參與方式：法務工作人員定期對公司進出口清關事項進行登記管理，并對進出口履約代理合同進行履約評價。

11.認真做好非訴與非訴糾紛管理，及時應對和處理公司法律風險危機事宜。

參與方式：定期進行法制宣傳。各部門在出現非訴與非訴糾紛時，應及時要求法務工作人員參與處理，司法機關人員到公司取證、送達有關法律文書，應及時通知法務工作人員代表公司簽收，公司任何人員未經法務工作人員許可不得對外提供相關書面材料（涉及公司員工個人刑事案件除外）。對于公司單位涉及刑事訴訟案件的，法務人員要及時了解情況，并制訂相關的應對措施。

（三）法務工作部門與其他各部門工作接口要求

法務工作部門的工作流程主要體現在：事前參與、事中把關和事后監督。法務工作部門與各部門工作接口要求如下：

1.法務工作部門內部的注意事項

（1）法務工作部門應重點加強物資采購買賣合同和工程項目總承包合同的法律風險管控，定期對合同登記月報進行分析。

（2）法務工作部門應對合同法、公司法、稅法、勞動合同法、海關法、招投標法等經濟、商務法規的執行情況進行定期或不定期檢查，及時發現法律風險，并提出風險防控建議。

（3）法務人員要定期對公司相關制度的執行情況進行檢查，并對存在風險的地方及時進行風險評估。

（4）根據領導和相關部門要求，對相關問題及時提供法律幫助，重大事項要及時提出法律風險評估或法律意見。

（5）根據公司管理實際，有針對性地定期開展普法教育。

2.與公司相關部門協調的注意事項

（1）各部門在對外交往過程中，要提前通知法務工作部門派員參加，由法務工作人員做好法律文書的起草、修訂和法規法條的檢索工作，公司要求與對方簽訂協議的，必須有法務工作人員進行文書審核把關，并在審核簽字流轉單上留有審核痕跡。

（2）各部門在接到對方有關索賠、補償要求時，應當在一個工作日內以書面形式向法務工作部門報告，與對方協商處理索賠及補償事項時，要求法務工作部門派員參加。

（3）各部門在對外技術交流或與相對方進行商務談判時，要通知法務工作部門派員參加，會議紀要要有法務工作人員審核、把關。商務人員在確定供應商的過程中，要及時對相對方或其被授權人的資質或資格進行法律評審，在履行過程中，責任人員發現合同風險時要及時向法務工作部門報告，由法務工作部門及時進行法律風險評估，并提出法律意見。在出現合同重大變更時，提出部門要及時以書面形式向法務工作部門報告，并要求法務工作部門派員參加相關變更談判和變更協議形成等事項。

（4）地方政府及司法部門要求處理與公司有關的刑事案件、民事糾紛或勞動爭議案件時，各部門要及時通知法務工作部門統一代表公司進行接待，并由法務工作部門統一對外簽收相關法律文書，任何部門或個人不得簽收相關法律文書。法務工作部門接收相關法律文書并形成法律意見后通知有關部門協助處理，并簽收有關記錄。

（5）財務部門在接收有關工程（包括長周期設備、設計）的預付款、進度款及結算請求時要將相關合同、單據報送法務工作部門進行法律審核，沒有法務工作部門加蓋法律審核章的，財務部門不予對外結算。財務部門對債權登記及應收賬款情況應及時向法務人員通報。

（6）公司重要會議（涉及投資、對外合作合資、綜合計劃調整、工程項目重大調整和項目立案報批等）管理部門要及時通知法務工作部門派員參加，重大問題形成決策時，要有法務工作部門提供的法律意見或法律風險評估意見。

3.其他要求

（1）公司總經理或職能主管領導可隨時要求法務工作部門就持續經營或工程建設中的某一專題問題進行法律風險評估，或就某些法律風險要求法務工作部門研究相關政策，出具相關法律意見，并可要求法務工作部門對各部門因法律風險防控不力給公司造成損失的行為進行查處，并提出處理建議。

（2）公司員工隨時可向法務工作部門進行相關法規、政策的法律咨詢，法務工作部門應及時予以解答，對于涉及重大法律風險的，法務工作部門要及時向有關領導提出書面法律意見。

（3）對于涉訴案件，案發單位要及時向法務人員報告，并及時提出應對措施。