第七章 工業發展與市場結構:兼論熊彼特假說

第一節 引言

本章研究技術創新條件之一的市場問題，市場問題可以分成兩個問題：一個是市場的大小，另一個是市場的結構。前者指的是市場本身隨著經濟的發展會擴大，市場的擴大就是市場容量的擴大，從市場角度說意味著該產業的發展，至少是數量上的增長。因為市場擴大了，市場中商品的供給和需求也就增加了，供求的增加意味著市場參與者的增多，包括生產者、銷售者以及運輸、儲備等其他參與者。再往前一點說，在前近代人們都生活在農村，形成了彼此相對封閉的社會，由于交通不便，也由于某些政治原因，人們的流動性很低，與人高度相關的商品也缺乏流通性。雖然在當時人們的生產和生活狀態十分相似，但是較少互相交流和交換，這不利于技術的進步，也不利于實現規模經濟。近代以來，由于大規模的機械化生產以及交通運輸體系的發達，不論哪一種市場，如商品市場、勞動力市場、資金市場都動了起來，這極大地促進了經濟發展。

不過本章重點研究第二個側面，即市場的結構。市場不僅有大有小，而且有壟斷市場和競爭市場之分。根據經濟學原理，競爭性的市場更有利于經濟活動，因為在競爭條件下能更好地實現資源的合理配置，而壟斷容易導致市場的扭曲。原因是壟斷者是市場上的少數供給者，可以按照自己的意志決定商品和服務的價格，也就是容易制定一個高出競爭性市場的價格，使消費者受到損失。另外，壟斷者會認為既然市場上只有自身或很少幾個供給者，還會制造某些更嚴重的問題，如低下的商品和服務的質量。這種情況在很多國家都不同程度地存在，二戰以前日本的財閥在某些領域處于壟斷地位，二戰以后日本的國有鐵路公司長時間服務質量下降，最后被分割。反壟斷已經成為現代絕大多數國家的一項共識，只是各國采取的方法和態度有所不同，有些國家更加嚴苛，有些國家則稍微緩和。當然還有一些發展中國家，由于自身的政治、經濟和社會局限，還沒有建立反壟斷機制，但是大致可以認為這些國家的經濟狀況不會很好。

熊彼特指出了現代資本主義經濟當中技術創新的重要性，尤其強調了在技術創新當中企業家的重要作用。他提出了以下兩個重要主張：（1）壟斷性企業比競爭性企業更具有技術創新的可能性；（2）大企業比中小企業更具有技術創新的可能性。這就是所謂的“熊彼特假說”，經過J. K.加爾布雷斯（John Kenneth Galbraith）的補充成為一個重要的命題。后來圍繞這個命題，很多經濟學家以歐美企業為主進行了實證分析，例如，Kamein and Schwartz（1982），Baldwin and Scott（1987），Cohen and Levin（1989），結果不盡一致，既有支持的，也有否定的。^[1]關于日本的情況，也有一些經濟學家進行了研究，如今井賢一（1970）、土井教之（1977，1993）、植草益（1982）、村上直樹（1986，1988）、若杉隆平等（1996），這些研究結果更多地持否定觀點。關于日本的研究都是針對第二次世界大戰以后的，并沒有關于戰前時期的分析。

二戰以前的研究之所以較少，主要原因恐怕在于缺乏必要的數據資料，至少關于企業層面上的研發（R& D）活動的相關資料十分缺乏。通常研究技術創新時使用的R& D函數需要企業的研發投入和產出的數據，如R& D投資額和研究人員數（投入）以及新產品數或專利件數等（產出），而這些資料十分稀少。不過也不是完全不能分析，只是不如戰后的分析那么細致嚴密而已，本章通過挖掘相關數據和采用接近的分析方法，試圖在這個問題上有所突破。

本章的另一個目的是討論二戰以前日本財閥的作用，尤其是關于技術創新問題的作用。眾所周知，在二戰以前的日本經濟當中財閥的地位不可忽視，甚至占據十分重要的地位。那么，財閥對于日本經濟的發展以及技術創新是否做出了積極的貢獻呢？這個問題與本章所要討論的“熊彼特假說”關系密切，因此是我們研究的一個重點。