第二章 相關(guān)研究綜述

第一節(jié) 自然資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究

長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界就自然資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜關(guān)系展開探討。羅馬俱樂部在《增長的極限》中提出，資源有限供給是人口增長的屏障。^[1]F.皮爾遜和F.哈珀在《世界的饑餓》中、^[2]威廉·福格特在《生存之路》中均提出人口增長受限于自然資源供給能力。^[3]總的來看，經(jīng)濟(jì)學(xué)界圍繞自然資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的論戰(zhàn)從未停止，只是聚焦不同。

一 自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正向效應(yīng)

長期以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長源于良好的自然資源稟賦。^[4]福克訥、萊特（Wright）和羅摩（Romer）的研究顯示，19世紀(jì)美國的崛起得力于自然資源開發(fā)。^[5]諾斯（North）基于初級(jí)產(chǎn)品發(fā)展理論證明，自然資源稟賦對(duì)美國西部和南部經(jīng)濟(jì)增長模式存在影響。^[6]沃特金斯（Watkins）基于大宗產(chǎn)品理論證明，加拿大自然資源開發(fā)是其成為發(fā)達(dá)工業(yè)國的關(guān)鍵。^[7]

自然資源豐裕度影響社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯定良好的自然資源稟賦對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，認(rèn)為兩者存在正相關(guān)，哈巴谷（Habakkuk）的研究成果證明：美國之所以能獲得高生產(chǎn)率，要得益于豐裕的自然資源。^[8]

自然資源存量與結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成影響。一個(gè)國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)隨自然資源利用結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生變動(dòng)，選擇資源效益最佳的產(chǎn)業(yè)集合成為必然。

自然資源開發(fā)誘致技術(shù)變遷。希克斯（Hicks）認(rèn)為產(chǎn)商為應(yīng)對(duì)要素價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)，會(huì)探索替代技術(shù)。^[9]速水佑次郎的研究證實(shí)以節(jié)約要素為導(dǎo)向的技術(shù)變遷與自然資源價(jià)格變動(dòng)態(tài)勢存在相關(guān)性。^[10]隨著技術(shù)進(jìn)步，特別是隨著“技術(shù)變遷的路徑依賴”向“制度變遷的路徑依賴”發(fā)展，自然資源的采收率不斷提高，對(duì)自然資源基礎(chǔ)的定義也得到拓展。^[11]李周研究認(rèn)為，人類對(duì)自然資源的依賴性不僅不會(huì)減弱，反而會(huì)越來越強(qiáng)。對(duì)自然資源依賴性日益增強(qiáng)的增長模式，將替代對(duì)自然資源依賴性日益減弱的增長模式，這是更高層次的否定之否定。^[12]

二 自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)向效應(yīng)

盡管豐裕的自然資源稟賦是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“福音”，但是也會(huì)成為誘發(fā)經(jīng)濟(jì)增長停滯的“資源詛咒”。20世紀(jì)中期以來，自然資源貧瘠的國家發(fā)展成果矚目，而自然資源稟賦豐富的國家反而陷入低迷。尼日利亞和伊朗就是例證。^[13]自然資源由“天使”變成“魔鬼”，“資源詛咒”由此產(chǎn)生。蓋布爾（Gelb）、奧蒂（Auty）較早關(guān)注“資源詛咒”現(xiàn)象，^[14]松山（Matsuyama）建構(gòu)模型檢驗(yàn)了“資源詛咒”假說。^[15]薩克斯（Sachs）和華納（Warner）基于改進(jìn)的松山模型，對(duì)墨西哥、委內(nèi)瑞拉等國家展開實(shí)證檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)豐富的自然資源對(duì)這些國家經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的是負(fù)向效應(yīng)。^[16]國內(nèi)諸如徐康寧和王劍等學(xué)者經(jīng)過實(shí)證研究認(rèn)為“資源詛咒”假說是客觀存在的。^[17]在這個(gè)過程中，研究者分別嘗試采用制度理論、尋租模型和荷蘭病效應(yīng)對(duì)“資源詛咒”誘因展開詮釋。^[18]

三 自然資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與比較優(yōu)勢理論

大衛(wèi)·李嘉圖最早提出比較優(yōu)勢理論。薩繆爾森建構(gòu)H-O-S理論。這樣，大衛(wèi)·李嘉圖外生比較優(yōu)勢理論、H-O理論、H-O-S理論及羅布辛斯基定理構(gòu)成了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論體系。但是，阿羅（Arrow）等、巴格瓦蒂（Bhagwati）等指出H-O理論定理的不足，^[19]德布勒（Debreu）基于不可能定理否定了外生比較優(yōu)勢理論，^[20]楊小凱進(jìn)一步證明了比較利益學(xué)說的局限性。^[21]

亞當(dāng)·斯密開啟內(nèi)生比較優(yōu)勢理論研究。迪克西特（Dixit）和施蒂格利茨（Stiglitz）引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)研究比較優(yōu)勢，^[22]赫爾普曼（Helpman）和克魯格曼（Krugman）構(gòu)建壟斷競爭模型研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)。^[23]楊小凱等構(gòu)建一個(gè)理論框架，將專業(yè)化和分工置于研究核心，研究內(nèi)生比較優(yōu)勢。^[24]多拉爾（Dollar）和沃爾夫（Wolff）基于技術(shù)差異視角對(duì)比較優(yōu)勢展開分析，并對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行實(shí)證。^[25]芬德利（Findlay）和科澤沃斯基（Kierzhowski）從人力資本視角研究比較優(yōu)勢，認(rèn)為異質(zhì)人力資本特征國家擁有較高比例的杰出人物的產(chǎn)業(yè)會(huì)占有比較優(yōu)勢。^[26]

在動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)過程研究中，芬德利（Findlay）基于非貿(mào)易的資本品考察比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化。^[27]克魯格曼（Krugman）和盧卡斯（Lucas）在考察比較優(yōu)勢演變時(shí)，引入了干中學(xué)效應(yīng)，^[28]雷丁（Redding）則進(jìn)一步考察動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢引發(fā)的福利效應(yīng)。^[29]格羅斯曼（Grossman）和赫爾普曼（Helpman）構(gòu)建多國動(dòng)態(tài)一般均衡模型分析了研究和開發(fā)推動(dòng)的比較優(yōu)勢。^[30]林毅夫等認(rèn)為借助比較優(yōu)勢的發(fā)揮可以推動(dòng)資源結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。^[31]

比較優(yōu)勢理論研究成果表明，自然資源也成為比較優(yōu)勢考察對(duì)象。比較優(yōu)勢理論為湖泊濕地利用轉(zhuǎn)型考察提供了一個(gè)方法，正如楊小凱對(duì)愛因斯坦名言的引用所言：“不是經(jīng)驗(yàn)觀察為理論研究提供基礎(chǔ)，而是理論研究決定我們可觀察到什么。”^[32]