第二節(jié) 相關(guān)理論和文獻(xiàn)綜述

由于化解產(chǎn)能過剩矛盾中的職工就業(yè)和安置涉及市場與政府關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級對就業(yè)的影響等理論問題，因此在對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行述評時將涉及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理、社會政策等多學(xué)科領(lǐng)域。

一 西方產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理論

化解產(chǎn)能過剩從根本上說是一個國家或地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級和推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的手段之一，在理論根源上仍符合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律；同時，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，一國或一地區(qū)的就業(yè)結(jié)構(gòu)也將隨之產(chǎn)生變化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論研究較為豐富，形成了不少流派和理論。

1.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)形成了一些比較著名的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)理論，先后產(chǎn)生出不同的理論流派，對世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)研究產(chǎn)生了較大的影響。從大的方面來看，有一些學(xué)者將研究視角聚焦在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動力人口結(jié)構(gòu)變化方面。配第-克拉克定律指出，隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，勞動力先由一次產(chǎn)業(yè)向二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，當(dāng)國民收入水平進(jìn)一步提高時，勞動力又會由二次產(chǎn)業(yè)向三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。庫茲涅茨法則理論認(rèn)為，隨著時間的推移，農(nóng)業(yè)部門國民收入和農(nóng)業(yè)勞動力的比重處于不斷下降之中；工業(yè)部門國民收入比重大體是上升的，但工業(yè)部門勞動力比重則大體不變或略有上升；服務(wù)部門的勞動力比重基本是上升的。“錢納里-塞爾奎因”就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換滯后理論則認(rèn)為，準(zhǔn)工業(yè)化國家或相對落后國家，就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其就業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的變動更能真實反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實際變動情況。

另有一些學(xué)者主要分析了勞動力在城鄉(xiāng)之間的流動和轉(zhuǎn)移就業(yè)。劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論提出，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的典型特征是二元結(jié)構(gòu)，即城市中新興的資本主義工業(yè)部門與農(nóng)村中龐大的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，來自農(nóng)村的剩余勞動力會無限地向城市轉(zhuǎn)移，從而推動工業(yè)化和城市化的進(jìn)程；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時，差異懸殊的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就轉(zhuǎn)化為一體化，進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長過程。德國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉尼斯與美籍華人費(fèi)景漢一起把劉易斯二元經(jīng)濟(jì)模型的勞動力轉(zhuǎn)移部分分為三個階段，提出了“拉尼斯-費(fèi)景漢”經(jīng)濟(jì)增長模型，他們認(rèn)為，第三個階段是當(dāng)工業(yè)部門能以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料裝備農(nóng)業(yè)時，農(nóng)工兩部門就會得到共同成長，從而獲得經(jīng)濟(jì)的整體增長。托達(dá)羅城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移模型則解釋了農(nóng)業(yè)人口向城市流動與城市失業(yè)并存的現(xiàn)象，指出農(nóng)業(yè)部門不一定有剩余勞動力，工業(yè)部門卻可能存在失業(yè)，并且工業(yè)部門的工資率不是固定不變的，哪怕在勞動力供給充足的情況下也會產(chǎn)生工資不斷上升的現(xiàn)象。

2.產(chǎn)業(yè)生命周期理論

產(chǎn)業(yè)生命周期理論源于市場營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期理論，是20世紀(jì)80年代后才逐步興起的。該理論流派認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)也如同生命體一樣，具有生命周期，也要經(jīng)歷形成期、成長期、成熟期和衰退期。產(chǎn)業(yè)生命周期是產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)外部因素綜合作用的結(jié)果，對一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要影響。在現(xiàn)實中，化解過剩產(chǎn)能、淘汰落后產(chǎn)能等產(chǎn)業(yè)政策也往往是針對衰退期的產(chǎn)業(yè)所進(jìn)行的，因此產(chǎn)業(yè)生命周期理論也是化解產(chǎn)能過剩的理論淵源之一。

產(chǎn)業(yè)衰退期是產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個階段。產(chǎn)業(yè)發(fā)展在經(jīng)過成熟階段以后進(jìn)入衰退階段，此時產(chǎn)業(yè)的市場需求逐漸萎縮，生產(chǎn)能力過剩，喪失了增長潛力，并在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的地位和作用不斷下降。對此，國外學(xué)者提出了能力過剩和過度競爭的概念。

“能力過剩”（也稱產(chǎn)能過剩）的概念最早是由張伯倫（Chamberlin）于20世紀(jì)30年代提出的，用以描述產(chǎn)業(yè)衰退現(xiàn)象。能力過剩首先出現(xiàn)在張伯倫的《壟斷競爭理論》（1933）一書中，他提出壟斷競爭導(dǎo)致平均成本線高于邊際成本線，從而出現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)能過剩。很顯然，這是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)給出的定義。張伯倫認(rèn)為，生產(chǎn)能力過剩表現(xiàn)為開工嚴(yán)重不足，產(chǎn)品普遍性地供過于求，產(chǎn)品積壓。與經(jīng)濟(jì)周期引起的短期性過剩不同，產(chǎn)業(yè)衰退造成的生產(chǎn)能力過剩在本質(zhì)上是沒有增長潛力的，產(chǎn)業(yè)的收入彈性很低，在整個國民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出中所占比重大幅下降。

“過度競爭”的概念是20世紀(jì)60年代貝思提出的，后經(jīng)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小官隆太郎進(jìn)一步發(fā)展完善。所謂過度競爭，是指某個產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的企業(yè)過多，使許多企業(yè)甚至全行業(yè)處于低利潤率甚至負(fù)利潤率的狀態(tài)，但生產(chǎn)要素和企業(yè)仍不從這個行業(yè)中退出，使全行業(yè)的低利潤率或負(fù)利潤率的狀態(tài)持續(xù)下去。由于生產(chǎn)能力過剩，為了爭奪市場份額，廠商采取降低價格和多種非價格競爭手段進(jìn)行競爭，結(jié)果使整個產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)持續(xù)性和普遍性的低效益或負(fù)效益。而究其原因，這主要與“退出障礙”相關(guān)，這里面就包含勞動者安置費(fèi)用的巨大退出成本。

3.衰退產(chǎn)業(yè)的政策調(diào)整理論

衰退產(chǎn)業(yè)往往與產(chǎn)能過剩、銷量下降、企業(yè)破產(chǎn)、雇員失業(yè)現(xiàn)象聯(lián)系在一起，容易引起經(jīng)濟(jì)和社會的不穩(wěn)定。從政府態(tài)度上看，衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策可以分為“消極”的調(diào)整政策和“積極”的調(diào)整政策。消極的調(diào)整政策主要是指因為進(jìn)口增加導(dǎo)致國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)部門發(fā)生衰退的，政府采取緊急進(jìn)口限制，或者為了防止衰退部門的失業(yè)，采取向該部門訂貨以增加生產(chǎn)或者進(jìn)行資金援助等政策措施。積極的調(diào)整政策主要是指促進(jìn)衰退產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移，以培養(yǎng)新的競爭優(yōu)勢，或是將資源轉(zhuǎn)移到具有增長潛力的產(chǎn)業(yè)部門的政策措施。其立足點是幫助衰退產(chǎn)業(yè)實行有序的收縮、撤讓，并引導(dǎo)其資本存量向高增長率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。

在各國實踐經(jīng)驗中，衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整的主要路徑有結(jié)構(gòu)升級、資源重組、區(qū)位調(diào)整、雇員再就業(yè)培訓(xùn)和失業(yè)救濟(jì)政策等。從發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗來看，解決產(chǎn)能過剩并不是通過限制生產(chǎn)和投資的方法來控制經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而是主張通過企業(yè)并購，借助發(fā)達(dá)的資本市場，使資源從低效企業(yè)和衰退產(chǎn)業(yè)流向高效企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)中去，從而實現(xiàn)資源的有效轉(zhuǎn)移。而在職工再就業(yè)培訓(xùn)和失業(yè)救濟(jì)政策方面，國外在實踐中一般采取：由政府設(shè)立或資助職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)和職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)；錄用調(diào)整行業(yè)失業(yè)職工的企業(yè)可以享受政府補(bǔ)貼；雇用特定待業(yè)失業(yè)職工達(dá)到一定比例的企業(yè)還可以享受貸款、稅收方面的優(yōu)惠；增加失業(yè)補(bǔ)助金額；采用提前退休制；政府出資和支持的公共工程雇用衰退行業(yè)的企業(yè)雇員，等等。

二 國內(nèi)產(chǎn)能過剩和產(chǎn)業(yè)調(diào)整對就業(yè)影響的理論

國內(nèi)對產(chǎn)能過剩的研究有一定成果基礎(chǔ)，特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，因社會現(xiàn)實存在產(chǎn)能嚴(yán)重過剩情況，學(xué)界比較重視對產(chǎn)能過剩內(nèi)涵、測度、標(biāo)準(zhǔn)、成因、治理等的系統(tǒng)研究，形成了一批成果。同時，國內(nèi)學(xué)者比較集中地研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級對就業(yè)的影響，總體來講比較認(rèn)可產(chǎn)業(yè)升級有利于整體就業(yè)形勢，但同時也會帶來對局部和不同群體的不利影響。

1.產(chǎn)能過剩的相關(guān)理論研究

中國在20世紀(jì)90年代開始出現(xiàn)“產(chǎn)能過剩”的提法，學(xué)者們從不同方面嘗試給出產(chǎn)能過剩的定義。付保宗（2011）在考察了中西方關(guān)于產(chǎn)能過剩研究的文獻(xiàn)后指出，西方和中國學(xué)者對產(chǎn)能過剩的定義既有區(qū)別，也存在著密切聯(lián)系，西方學(xué)者主要從微觀角度出發(fā)，而我國學(xué)者則更多地將其放在宏觀和中觀的領(lǐng)域中闡釋。以何種標(biāo)準(zhǔn)評判出現(xiàn)了真正的產(chǎn)能過剩并無定論（李江濤，2006；王岳平，2006；周勁，2007；曹建海、江飛濤，2010）。

（1）產(chǎn)能過剩的測度和標(biāo)準(zhǔn)

在化解產(chǎn)能過剩研究中首先要解決的是如何判斷產(chǎn)能過剩，用哪些指標(biāo)和數(shù)據(jù)來衡量產(chǎn)能過剩，但學(xué)術(shù)界對此還沒有一個統(tǒng)一的衡量方法和衡量標(biāo)準(zhǔn)。主要包括：生產(chǎn)函數(shù)法（韓國高等，2011），數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，峰值分析法，通過構(gòu)建指標(biāo)體系來對產(chǎn)能過剩進(jìn)行綜合判斷（王興艷，2007；馮梅、陳鵬，2013）。當(dāng)前我國對產(chǎn)能過剩的判定主要依據(jù)產(chǎn)能利用率這一指標(biāo)。

（2）產(chǎn)能過剩的形成原因

關(guān)于產(chǎn)能過剩的成因，學(xué)術(shù)界一直試圖從多個不同的方面進(jìn)行解釋。一是從體制和政策方面闡述產(chǎn)能過剩的原因，包括：國有企業(yè)的所有權(quán)缺陷，尋租行為導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，對資本的行政性配置，政府主導(dǎo)和以投資方式拉動經(jīng)濟(jì)增長。二是從市場組織結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行解釋，認(rèn)為低進(jìn)入壁壘和高退出壁壘的結(jié)構(gòu)性特征導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩。三是從信息不對稱角度進(jìn)行闡釋，企業(yè)可能因為預(yù)期偏差或后續(xù)形勢變動發(fā)生誤判，增加產(chǎn)能過剩發(fā)生概率。

（3）產(chǎn)能過剩的對策建議

面對我國當(dāng)前“去產(chǎn)能”這一主要供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革工作，學(xué)術(shù)界對如何更加有效實現(xiàn)化解產(chǎn)能過剩提出了對策建議。一是強(qiáng)化市場力量，突出市場對資源配置的決定性作用。建議消除現(xiàn)有市場退出障礙，并建立起有效的市場退出機(jī)制，恢復(fù)正常的價格信號。二是利用全球化和“一帶一路”倡議推動產(chǎn)業(yè)輸出。積極推動產(chǎn)能“走出去”，逐步轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能，強(qiáng)化供給側(cè)管理，通過產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型激活閑置產(chǎn)能。三是更好發(fā)揮政府作用，促進(jìn)去產(chǎn)能工作順利完成。要明確政府和市場的邊界，以經(jīng)濟(jì)增長極限、市場容量限制、資源與環(huán)境約束等條件為標(biāo)準(zhǔn)約束企業(yè)生產(chǎn)行為，弱化政府短期行為，強(qiáng)化國有企業(yè)分類管理以及市場約束。

2.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對就業(yè)的正向影響

一些學(xué)者通過計量方法驗證了我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對就業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)和程度。他們普遍認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以增加經(jīng)濟(jì)增長的就業(yè)效應(yīng)，尤其是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以帶動更多的就業(yè)機(jī)會（穆懷中、閆琳琳，2009；段敏芳等，2011）。趙建軍（2005）將其解釋為勞動力人均資本量（K/L ）不斷增加的過程，認(rèn)為投資乘數(shù)效應(yīng)和收入分配效應(yīng)帶動的消費(fèi)傾向的提高，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級提高了有效需求，最終有利于擴(kuò)大就業(yè)。

葛雨飛（2011）則認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)之間還存在一定的偏離，影響了就業(yè)的增加，主要體現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)比重過高，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，吸納就業(yè)的能力沒有發(fā)揮出來。目前服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)力的提高還未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)出很積極的影響，但從長期來看，勞動力轉(zhuǎn)移對服務(wù)業(yè)發(fā)展具有很大的促進(jìn)潛力，將會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對就業(yè)的負(fù)向影響

產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級依賴于新的技術(shù)的引進(jìn)和采用，亦即技術(shù)的進(jìn)步，但技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的影響一直備受爭議。大部分學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的影響既有正向，也有負(fù)向。龔玉泉、袁志剛（2002）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的沖擊分短期影響和長期影響。從短期影響來看，企業(yè)減少對員工的需求，從長期影響來看，會大量提供就業(yè)機(jī)會。有一些學(xué)者利用實證數(shù)據(jù)驗證了技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的影響，認(rèn)為負(fù)向影響只是局部的，不會影響總體水平，或者總體上來看還是有利于就業(yè)的（姜作陪、管懷夔，1999；王治虎，2012）。

另外還有一些學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的整體水平產(chǎn)生了負(fù)向影響。張軍等（2004）認(rèn)為，隨著企業(yè)資本深化和技術(shù)進(jìn)步的提高，我國國有制工業(yè)企業(yè)不但沒有提供新的就業(yè)崗位，反而排斥由于技術(shù)進(jìn)步引起的富余勞動力，從而使得國民經(jīng)濟(jì)增長的就業(yè)彈性系數(shù)不斷下降，社會就業(yè)壓力不斷提升，國內(nèi)就業(yè)形勢日趨嚴(yán)峻。姚戰(zhàn)琪等（2005）、黃安余（2005）也分別驗證了產(chǎn)業(yè)升級對就業(yè)的負(fù)向效應(yīng)。

三 對國內(nèi)外現(xiàn)有研究的評價

通過國內(nèi)、國外有關(guān)文獻(xiàn)綜述，可以為化解產(chǎn)能過剩中職工就業(yè)和安置奠定一定研究基礎(chǔ)，提供參考借鑒；但同時也應(yīng)認(rèn)識到，現(xiàn)有研究與現(xiàn)實發(fā)展情況還有一定差距，對解釋當(dāng)前去產(chǎn)能形勢和職工就業(yè)安置問題還缺乏一定力度，亟待課題進(jìn)一步深入挖掘、研究分析。

1.對國外研究的評價

通過對國外相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，西方關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)生命周期、政府對衰退產(chǎn)業(yè)政策等的研究已較為豐富、扎實，理論流派多樣，研究成果豐碩，已經(jīng)形成了良好的研究基礎(chǔ)，這些都是本課題研究的重要借鑒。當(dāng)前中國開展的化解過剩產(chǎn)能工作在西方國家中應(yīng)屬產(chǎn)業(yè)衰退和產(chǎn)業(yè)規(guī)制范疇，因此并不陌生；但西方國家對過剩產(chǎn)能行業(yè)所進(jìn)行的政策調(diào)整及其對就業(yè)的影響，有其自身國情的特點，由此形成的理論也有其局限性。就中國而言，今后一段時期，中國經(jīng)濟(jì)增長將維持中高速，處于新常態(tài)階段，下行壓力、結(jié)構(gòu)調(diào)整將影響經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長對就業(yè)的拉動能力。而與此同時，為了更好地調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革，解決環(huán)境破壞和資源過度消耗的困境，必然要化解產(chǎn)能過剩矛盾，特別是淘汰高消耗高污染的落后產(chǎn)能。這一兩相矛盾的復(fù)雜局面是西方國家在發(fā)展進(jìn)程中較少遇到的，同時國內(nèi)化解過剩產(chǎn)能與國外產(chǎn)業(yè)生命周期中的產(chǎn)業(yè)衰退也不完全一樣，是我國政府主動根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢進(jìn)行調(diào)控的舉措。因此，無論是從理論上還是實踐中都需要貼近中國實際，并非照搬西方理論和政策就可以解決的。從這一角度而言，就需要我們在西方現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足。

2.對國內(nèi)研究的評價

國內(nèi)現(xiàn)有研究主要從兩個方面對化解產(chǎn)能過剩中職工就業(yè)和安置進(jìn)行了探討。一是化解產(chǎn)能過剩的有關(guān)研究，主要包括產(chǎn)能過剩的概念內(nèi)涵、產(chǎn)能過剩的測度、產(chǎn)能過剩的形成原因和去產(chǎn)能的對策建議等，這些研究更多地將關(guān)注點放在了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)能過剩本身。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級對就業(yè)的一般影響。在這部分，國內(nèi)學(xué)者比較重視三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對就業(yè)的影響，且比較重視運(yùn)用實證研究進(jìn)行檢驗。此外，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對就業(yè)的影響，不同學(xué)術(shù)成果之間還存在一定的爭議，從總量上來看普遍認(rèn)為在長期內(nèi)有利于就業(yè)，但在短期和結(jié)構(gòu)上是如何具體影響就業(yè)的，不同學(xué)者有不同觀點。而對于化解產(chǎn)能過剩中的職工安置與再就業(yè)問題，這部分研究成果相對而言比較少，許多研究成果還是本課題組成員在研究過程中發(fā)表的階段性成果，而學(xué)界其他研究成果明顯不足，研究程度也不夠深入，仍有不少涉及化解過剩產(chǎn)能中的職工安置與就業(yè)的問題分析不深刻，造成目前學(xué)界研究成果對現(xiàn)實政策的指導(dǎo)力度有所欠缺，亟待進(jìn)一步深入研究。