第一章 對會計主體假設(shè)的突破與組織間合作的特殊性

第一節(jié) 關(guān)于組織間合作的現(xiàn)有理論流派

一、關(guān)于組織間合作的理論觀點(diǎn)

關(guān)于組織間合作的研究，理論界呈現(xiàn)百家爭鳴的景象，如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本觀（Hennart,1998; Williamson,1985）、資源基礎(chǔ)觀、企業(yè)特有優(yōu)勢理論、組織學(xué)習(xí)理論、核心競爭力理論、動態(tài)能力觀、制度基礎(chǔ)觀、談判力理論、關(guān)系觀，等等。這些理論從不同角度對組織間合作進(jìn)行了有益的探索。對此，本章將逐一回顧。

1．交易成本觀

交易成本觀認(rèn)為（Hennart,1991），組織間合作只有在兩個條件下才有效，一是中間品的市場失效，二是購買生產(chǎn)要素的價格在組織間合作中取得要比外部市場便宜。Beamish & Bank（1987）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，只有組織間合作中共同努力、協(xié)同效應(yīng)的收益超過了因?yàn)楹献鳎ɡ绻蓹?quán)分享）而增加的治理成本和技術(shù)秘密可能泄露的成本之和時，開展組織間合作才是可行的。Buckley & Casson（1988）則指出，合作的益處在于促進(jìn)合伙人利益共享的責(zé)任感和資源投入，降低監(jiān)督和防御的代價，提高合伙人與組織間合作利益一致的激勵；促進(jìn)合伙人之間的合作與學(xué)習(xí)；促進(jìn)合伙人資源投入的交融與再造。

以知識交換為例，交易成本理論認(rèn)為，外部市場在交易知識密集型中間品不夠有效，而且完全的內(nèi)部化缺乏效率時，就會出現(xiàn)組織間合作（如國際合資企業(yè)）。因?yàn)椋袌鰧D(zhuǎn)移組織默會知識存在較大的風(fēng)險，信息不對稱造成了知識轉(zhuǎn)移過程中定價和交易的困境，知識的出售者不愿意呈獻(xiàn)他們的全部知識，以避免競爭對手的模仿；相反，購買者由于缺乏足夠的信息，也不愿意為那些具有潛在價值的知識或技術(shù)付費(fèi)。組織間合作則提供了風(fēng)險和利潤共擔(dān)的機(jī)制以及共同投資專用性資產(chǎn)的機(jī)制。

總而言之，最適合于組織間合作的情況是資產(chǎn)專用性較高，在評價和監(jiān)督績效方面存在高度不確定性。尤其是績效的不確定性對選擇合資而非合同起到了關(guān)鍵作用。依此類推，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新以及市場信息處理成本較高時，特別適合開展組織間合作。

2．資源基礎(chǔ)觀

資源基礎(chǔ)觀的創(chuàng)始之作Penrose（1959）將企業(yè)定義為一系列資源的集合，這些資源具有一系列潛在的生產(chǎn)性服務(wù)功能，并通過一定的行政結(jié)構(gòu)匯聚到一起。Barney（1991）進(jìn)一步將這些資源分為三類：實(shí)體資源、人力資源、組織資源。根據(jù)Barney（1991）的觀點(diǎn)，一個企業(yè)之所以具有可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵原因在于企業(yè)具有異質(zhì)性的核心資源，這是其他企業(yè)難以模仿的。

Reed & Defillippi（1990）確認(rèn)了資源的三個基本特征：復(fù)雜性、專用性和嵌入性導(dǎo)致資源特征與企業(yè)競爭優(yōu)勢存在因果關(guān)系上的模糊性。Chi（1994）指出，資源的復(fù)雜性是指，企業(yè)的特有優(yōu)勢具有復(fù)雜性，難以轉(zhuǎn)移到組織間合作中去。而且學(xué)習(xí)是累積性的，具有路徑依賴的，那些具有組織嵌入特性的知識在缺乏組織環(huán)境支持的條件下，難以完成過渡。依據(jù)Williamson（1985）的定義，資源的專用性是指一項(xiàng)資源用于企業(yè)內(nèi)部交易的需要或?qū)Ｓ糜谄髽I(yè)和它的供應(yīng)商或客戶交易的特征。當(dāng)企業(yè)的特有優(yōu)勢源于企業(yè)內(nèi)部許多資源的結(jié)合時，這些資源間會相互調(diào)整適應(yīng)以增加效率，從而相對于企業(yè)的特有優(yōu)勢而言，變得相互專用（co-specialized）。相互專用使得企業(yè)的特有優(yōu)勢在獲得租金潛力和整個資源網(wǎng)絡(luò)上難以分離，即具有組織嵌入性。所以，資源的嵌入性是指資源在轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)的過程中，由于未知和剩余未轉(zhuǎn)移資源的相互專用性在其他企業(yè)中并不存在，從而影響到資源在組織間合作中的轉(zhuǎn)移效果。

核心資源的獲得不僅與企業(yè)自身有關(guān)，而且受到外在因素的制約，如時間累積資源的不經(jīng)濟(jì)、依賴特定的歷史契機(jī)、資源集合效應(yīng)、因果關(guān)系的模糊性。按照資源基礎(chǔ)觀的解釋，一些資源的異質(zhì)性（不可完全轉(zhuǎn)移、不完全模仿和不可完全替代）阻礙了它們的移動或復(fù)制。如果一個企業(yè)只能與擁有所需資源的企業(yè)合作，不能從其他途徑有效獲得這些資源，它就有動力組建組織間合作，以克服自身資源瓶頸，取得合作伙伴的互補(bǔ)性資源（Geringer,1991;Parkhe,1991; Chi,1994; Inkpen & Beamish,1997; Dyer &Singh,1998; Combs & Ketchen,1999）。如Parkhe（1991）指出，合伙人之間的資源互補(bǔ)程度是雙方形成合作意愿的重要因素，也是組織間合作持續(xù)生存所必需的。

由于不同市場的效率差異及資源特性有差別，因此，當(dāng)資源的交易不能完全靠市場機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)時，組織間合作就成為選擇之一。不同資源對于合作方價值不同，資源需求、資源提供及資源伙伴選擇性的變化都可能促成組織間合作的建立或解體。不過，不同的資源組合類型對于組織間合作的績效會產(chǎn)生作用的過程迄今仍然屬于戰(zhàn)略研究的“黑箱”（black box）。

總而言之，資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，組織間合作的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資源價值的最大化，強(qiáng)調(diào)通過匯聚和使用有價值的資源來獲得價值的最大化。這一理論將組織間合作看作合伙人克服資源限制、尋求彌補(bǔ)資源機(jī)會的機(jī)制，是合伙人貢獻(xiàn)各自的資源以獲得協(xié)同效應(yīng)的一種組織形式。而各方合伙人提供的這些具有異質(zhì)性、稀缺且彼此互補(bǔ)的資源是組織間合作建立的基礎(chǔ)，也是組織間合作取得競爭優(yōu)勢和卓越成績的源頭。例如，Pearce（2001）認(rèn)為，合伙人之間的合作會促進(jìn)合適的資源轉(zhuǎn)移，快速的決策制定和相互調(diào)整以適應(yīng)演變的環(huán)境。但是在組織間合作情景下，互補(bǔ)性資源具有的組織嵌入性，導(dǎo)致它在轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)時可能會在功能或價值上受到損失（Madhok,1997; Tsang,2000）。

資源基礎(chǔ)觀為合伙人與組織間合作之間的資源互動提供了關(guān)注的視角。在這一理論的審視下，各方合伙人參與合資的動機(jī)是多樣的，但是有兩個最基本的目標(biāo)：資源利用和資源開發(fā)。資源利用是指一方合伙人將自己的優(yōu)勢資源與另一方合伙人的資源相結(jié)合，必須考慮如何通過利用對方的異質(zhì)性資源發(fā)揮自己現(xiàn)有資源的優(yōu)勢，或解決資源轉(zhuǎn)移困難的問題，從而實(shí)現(xiàn)資源價值的最大化。資源開發(fā)是指基于合伙人的資源投入，通過合作與共同開發(fā)新的資源以強(qiáng)化企業(yè)現(xiàn)有優(yōu)勢資源或建立新的競爭優(yōu)勢資源。

具體到跨國合資的情景，跨國企業(yè)的特有優(yōu)勢存在區(qū)位限制，難以同本地化市場的資源完全匹配，建立全資子公司的內(nèi)部化有意想不到的成本，從而導(dǎo)致較差的績效。另一方面，東道國的企業(yè)擁有的資源優(yōu)勢是依附于當(dāng)?shù)匚幕铜h(huán)境的，例如比較了解當(dāng)?shù)厥袌霏h(huán)境，熟悉符合當(dāng)?shù)厥袌鲆蟮膶?shí)用技術(shù)和關(guān)于當(dāng)?shù)厥袌龅闹R，而且熟悉當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)習(xí)慣和規(guī)則，善于管理本地員工，懂得如何與政府打交道，在國內(nèi)可能建立了比較完善的營銷網(wǎng)絡(luò)。但是，它們往往缺乏先進(jìn)的工藝技術(shù)，缺乏產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新能力，管理經(jīng)驗(yàn)更是普遍缺乏。

所以，對跨國公司與東道國本地企業(yè)而言，可以通過建立組織間合作，獲取互補(bǔ)性知識，如關(guān)于新技術(shù)、東道國客戶的消費(fèi)習(xí)慣、市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)等；同時，通過合作完成知識搜尋和知識創(chuàng)造的任務(wù)（Oded Shenkar &Jiatao Li,1993）。為此，跨國公司在東道國建立組織間合作，就要考慮如何從合作伙伴手中獲得相應(yīng)的互補(bǔ)資源，也即獲得和利用當(dāng)?shù)鼗锇樗哂械钠髽I(yè)特有優(yōu)勢。例如，跨國公司可以通過合資獲得東道國的市場營銷網(wǎng)絡(luò)、有價值的人力資源。又如，可以利用跨國公司的其他子公司在東道國市場采購原料或零配件或銷售產(chǎn)品，保證當(dāng)?shù)厥袌錾系脑牧虾推渌a(chǎn)要素的供應(yīng)，甚至接觸基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)。隨著跨國公司進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌觯瑬|道國企業(yè)面臨著巨大的競爭壓力和發(fā)展中的資源、能力瓶頸，因此，建立組織間合作是彌補(bǔ)這些東道國企業(yè)的資源瓶頸的途徑之一。

3．企業(yè)特有優(yōu)勢理論

由于對外直接投資理論中的企業(yè)特有優(yōu)勢，以及一些屬于中間產(chǎn)品的特有優(yōu)勢存在跨組織轉(zhuǎn)移的困難——嵌入性和默會性知識的因素，當(dāng)不同合伙人投入這些資源時，即使彼此能夠兼容和互補(bǔ)，仍然難以立刻完成整合的任務(wù)。根據(jù)Day（1994）的觀點(diǎn)，組織間合作需要的是有效整合各方投入資源的能力，讓這些資源更有優(yōu)勢地被利用。Madhok &Tallman（1998）指出，各方合伙人投入的資源能夠達(dá)成協(xié)同效應(yīng)，這是各方合伙人達(dá)成合作關(guān)系的價值所在。但是，合伙人的關(guān)系很難長期維系好，他們在混合進(jìn)而整合各方專有投資方面面臨很大的復(fù)雜性。對此，傳統(tǒng)的國際投資理論沒有清晰地闡明能力升級的重要性。反之，如果組織間合作無法對現(xiàn)有資源進(jìn)行有效整合和再配置，則對合伙人的依賴日益增強(qiáng)，不能獲得更好的收益。

4．組織學(xué)習(xí)理論

組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，企業(yè)是知識的集合（Kogut & Zander, 1992），蘊(yùn)藏在企業(yè)或組織層次的社會知識或集體知識構(gòu)成了企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉。

知識具有組織嵌入性，那些對組織至關(guān)重要的知識很難跨越組織邊界，也很難通過市場轉(zhuǎn)移成功，因?yàn)樗鼈兇嬖谟诮M織路徑中，其傳遞或復(fù)制因?yàn)榻M織本身不能復(fù)制而受到影響。

知識也具有默會性。默會性是指企業(yè)特有優(yōu)勢中的經(jīng)驗(yàn)性知識，這些知識是通過干中學(xué)而精煉得到的，隱含在員工、團(tuán)隊(duì)、組織結(jié)構(gòu)和組織文化中，具有難以溝通、轉(zhuǎn)移的特性，有保護(hù)知識市場的價值。根據(jù)Reed & Defillippi（1990）的研究，默會性的價值在于，即使是一個熟練的執(zhí)行者也沒能力編寫出那些決定企績效效或企業(yè)特有優(yōu)勢的決策規(guī)則和程序。

在這一理論看來，組織間合作是企業(yè)學(xué)習(xí)或保持自身能力的一種方式，獲取合伙人的知識或聯(lián)合對方的知識開發(fā)自己的資源，是組織間合作成立的重要動機(jī)，也是組織間合作創(chuàng)建自身核心競爭力的關(guān)鍵。

組織間合作作為傳遞知識的平臺，能夠傳遞的常常是市場和內(nèi)部化缺乏效率的知識，如組織內(nèi)積累的習(xí)得知識，特別是默會性知識和組織嵌入性知識（tacit and organizational embedded knowledge）。Spender（1996）指出，企業(yè)會在兩種情形下優(yōu)先考慮采用組織間合作形式：一是企業(yè)希望取得對方的專有知識（know-how）；二是一方企業(yè)想要保持某種組織能力，從而利用其他企業(yè)所擁有的相對知識而獲得額外收益。在這一理論看來，獲得互補(bǔ)性知識是組織間合作達(dá)成的強(qiáng)大動力，也是各方合伙人的戰(zhàn)略目標(biāo)。

組織間合作之所以能夠成為轉(zhuǎn)移知識的重要渠道，促進(jìn)合伙人將組織中的嵌入性或默會知識進(jìn)行轉(zhuǎn)移，關(guān)鍵在于合作所蘊(yùn)含的機(jī)制。例如，股權(quán)形態(tài)的合資是轉(zhuǎn)移這類知識的受偏好的載體，這一模式使得管理和技術(shù)上的人力資源在空間、時間上得以共存（prolonged cohabitation），并有助于復(fù)制組織規(guī)程（Balakrishnan & Koza,1993; Kogut,1988）。具體而言，參與合資的企業(yè)之間可以直接接觸，提供了雙方對經(jīng)營運(yùn)作直接觀察的機(jī)會，并促使經(jīng)驗(yàn)性的學(xué)習(xí)得以發(fā)生，這是組織默會知識成功轉(zhuǎn)移的必要條件（Davies, 1977）。在經(jīng)驗(yàn)證據(jù)方面，Doz（1996）指出，成功的戰(zhàn)略聯(lián)盟依賴于合伙人之間在學(xué)習(xí)上的合作，從初始條件到學(xué)習(xí)演進(jìn)的循環(huán)，都涉及合作的結(jié)果，從而完成知識的跨組織轉(zhuǎn)移或累積。

5．核心競爭力理論

核心競爭力理論認(rèn)為，企業(yè)是一個能力系統(tǒng)或能力的特殊集合，企業(yè)能力的差異是產(chǎn)生企業(yè)競爭優(yōu)勢的深層次因素。在Prahalad &Hamel（1990）看來，核心競爭力是組織中積累的關(guān)鍵學(xué)識，特別是關(guān)于如何掌握不同生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)流的學(xué)識。一般而言，核心競爭力具有如下特征：稀缺性、價值性、難以模仿性、可延展性。Birkinshaw &Jonsson（1998）指出，知識和企業(yè)產(chǎn)生知識的能力是企業(yè)的重要資源，企業(yè)要獲得和保持競爭優(yōu)勢，必須在核心競爭力、核心產(chǎn)品與最終產(chǎn)品三個層面上展開競爭。而學(xué)習(xí)是不斷強(qiáng)化核心能力的主要途徑，是保護(hù)企業(yè)在競爭合作中取得優(yōu)勢以及控制合作風(fēng)險的企業(yè)戰(zhàn)略方向的關(guān)鍵。

在核心競爭力理論看來，組織間合作是一種戰(zhàn)略行為，是培養(yǎng)競爭優(yōu)勢所需的關(guān)鍵復(fù)雜能力的重要戰(zhàn)略武器。所以，企業(yè)可以通過組織間合作（如合資）完成擴(kuò)張的目標(biāo)，提升自身的競爭力或削弱對手的競爭力。組織間合作也是規(guī)避戰(zhàn)略不確質(zhì)性的一種防御性投資方式，尤其是在行業(yè)集中度中等、合謀難以達(dá)成的情況下（Vernon,1983）。例如，Vickers（1985）發(fā)現(xiàn)一些組織間合作在研發(fā)領(lǐng)域會通過“先買權(quán)”取得獨(dú)占專利，而阻止新進(jìn)入者進(jìn)入。另外，通過合資能夠發(fā)展與產(chǎn)業(yè)下游或產(chǎn)業(yè)上游的關(guān)系。

Mjoen &Tallman（1997）從戰(zhàn)略和全球競爭的角度對國際合資企業(yè)建立的動機(jī)進(jìn)行分析，隨著國際競爭的加劇，跨國公司需要應(yīng)對不斷增長的不確質(zhì)性。從戰(zhàn)略的角度看，環(huán)境的不確質(zhì)性越大，越預(yù)示著需要集約化使用資源和靈活的承諾。從組織的角度來看，可以通過合資結(jié)成特定的組織間合作，以減少單一區(qū)域的資源承諾，使得合伙人擺脫資源束縛，實(shí)現(xiàn)更快的擴(kuò)張目標(biāo)。

6．動態(tài)能力觀

動態(tài)能力觀并不將組織間合作視為合伙人的附屬品或分部，而是認(rèn)為它是各方投入資源的渠道，也是組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)造新知識的平臺，有創(chuàng)新的機(jī)會。Teece, Pisano & Shuen（1997）認(rèn)為，企業(yè)是能力的獨(dú)特集合，企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢來自核心能力（core competence）或動態(tài)能力（dynamic competence）。動態(tài)能力是指企業(yè)創(chuàng)建、整合、重新配置內(nèi)外部競爭力以適應(yīng)快速變化的環(huán)境的能力，既包括企業(yè)從當(dāng)前的資源中獲取經(jīng)濟(jì)利益的能力，也包括開發(fā)新的能力。

Teece, Pisano & Shuen（1997）指出，動態(tài)能力涉及三個維度：地位、路徑、過程。其中過程是整個動態(tài)能力的核心，包括兩個層次：一是協(xié)調(diào)、整合可用的資源，二是組織學(xué)習(xí)和再配置。Luo（2002）和Tallman & Lindquist（2002）將動態(tài)能力定義為能力的利用和能力的升級。其中能力利用事關(guān)重新組合、配置與整合、改造合伙人投入的資源以適應(yīng)環(huán)境的動態(tài)性，獲得商業(yè)化使用、促進(jìn)企業(yè)的績效增長、保持競爭優(yōu)勢；能力的升級主要關(guān)注開發(fā)新能力以及升級現(xiàn)有能力，創(chuàng)造性地適應(yīng)市場環(huán)境中的不確定性，通過創(chuàng)新和適應(yīng)來創(chuàng)建新的競爭優(yōu)勢。Tallman（1992）和Luo（2000）認(rèn)為，這些能力或資源，不僅是戰(zhàn)略能力，也包括技術(shù)屬性和運(yùn)營屬性（營銷能力、分銷網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)基地、政府關(guān)系），以及組織能力屬性或組織資源屬性（管理者技能、協(xié)調(diào)能力、組織結(jié)構(gòu)的有效性、產(chǎn)業(yè)和國際運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)、組織控制）。Henderson & Cockburn（1994）將動態(tài)力分為要素能力和結(jié)構(gòu)能力，組織間合作擁有合伙人投入的資源近似于要素能力，能力開發(fā)則近似于結(jié)構(gòu)能力。創(chuàng)建能力包括本地化研發(fā)活動，創(chuàng)建品牌、創(chuàng)新、分銷渠道、人力資本和社會資本（Perez, Meier & Woetzel,1995）。

7．制度基礎(chǔ)觀

制度通常被定義為一個社會的游戲規(guī)則（North,1990; Scott, 1995）。按照制度理論的基本邏輯，企業(yè)并非完全自發(fā)、主動地為了效率或競爭力而選擇組織的結(jié)構(gòu)以及組織實(shí)踐。

依據(jù)Scott（1995）的制度基礎(chǔ)觀，制度是多層次的，有三個支柱。其一是法規(guī)，主要是制定規(guī)則、監(jiān)督規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則；其二是社會規(guī)范，主要是社會認(rèn)為可取的目標(biāo)和合適的實(shí)現(xiàn)手段；第三是認(rèn)知，主要是行為者如何應(yīng)對社會環(huán)境的認(rèn)識。

在制度理論的審視中，一種特定的組織間合作——外資海外擴(kuò)張過程中與東道國企業(yè)開展跨國股權(quán)合資被視為一種戰(zhàn)略。制度距離理論認(rèn)為，該戰(zhàn)略取決于外資所在國家與東道國在法律、社會規(guī)范和認(rèn)知等方面的制度距離。按照Yiu & Makino（2002）的分析，跨國企業(yè)對海外進(jìn)入方式的選擇不僅取決于交易成本所顯示的效率，還取決于它們的合法性，即遵守海外環(huán)境的法制、倫理道德和認(rèn)知約束。選擇合資方式，需要平衡制度環(huán)境的約束和效率、競爭力的戰(zhàn)略考慮。東道國制度上的約束或壓力越大，跨國企業(yè)越有可能選擇合資的方式而非獨(dú)資。具體而言，在法制環(huán)境方面，Contractor（1990）、Gomes-Casseres（1990）以及Fagre & Wells（1982）指出，在東道國政府約束較強(qiáng)的環(huán)境中，政策環(huán)境越不利，跨國企業(yè)越會傾向于與當(dāng)?shù)睾匣锶私⒔M織間合作。通過這種合資，跨國企業(yè)方面也希望獲得溢出效應(yīng)，了解如何與當(dāng)?shù)卣蚪坏馈⑷绾握莆债?dāng)?shù)氐幕局贫龋@些知識都是默會的，難以交易或有較高交易成本的，通過合資的方式能夠接觸到這些知識，此外，合資能夠讓外方“搭便車”，取得當(dāng)?shù)睾匣锶说穆曌u(yù)資本。Gatignon & Anderson（1988）則指出，跨國企業(yè)通過參與國際合資，能夠降低政治風(fēng)險，規(guī)避東道國的民族主義情緒以及國有化政策的政治風(fēng)險，還能夠借此利用東道國的優(yōu)惠待遇，特別是作為發(fā)展中國家的東道國，總是給予包括稅收、貿(mào)易、利潤返還等在內(nèi)的優(yōu)惠待遇。所以，在法制方面影響外資進(jìn)入的因素通常有國家對商業(yè)活動的干預(yù)程度、國家對企業(yè)之間公平競爭的控制程度、國家對外資的限制、國家的貿(mào)易保護(hù)程度、國家的財稅政策、國家對企業(yè)股權(quán)收購的限制等。在這些機(jī)制中，子公司的影響沒有得到足夠的重視。

在社會規(guī)范方面，外資進(jìn)入也要滿足社會合法性的要求，尊重當(dāng)?shù)氐奈幕r值觀和社會期許。跨國企業(yè)需要遵守東道國的社會文化習(xí)俗、倫理約束，并展現(xiàn)出自己的社會責(zé)任。但是，要滿足社會合法性的要求并不容易，障礙之一在于文化距離。組織間合作是解決這一問題的手段，還可以進(jìn)一步積累社會資本，獲取社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的無形資產(chǎn)（Coleman,1988），減少社會阻力。所以，文化距離越大，東道國倫理規(guī)范的束縛性越強(qiáng)，跨國企業(yè)就越容易選擇合資形式（Kogut & Singh,1988; Yiu & Makino,2002）。通常用來顯示社會倫理差異的是文化的差異，常見的兩個反映文化影響的變量是民族優(yōu)越感和文化距離（Kogut & Singh,1988）。

在認(rèn)知方面，Scott（1995）提出，認(rèn)知是一個給定組織領(lǐng)域或社會實(shí)體中的行為人擁有并共享的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。組織決策制定者的認(rèn)知體系會影響到跨國企業(yè)的進(jìn)入模式。Yiu & Makino（2002）認(rèn)為，企業(yè)獲得以及保持認(rèn)知合法性，包括外部模仿和內(nèi)部模仿。其中外部模仿是指在進(jìn)入海外市場的方式上模仿此前的對手經(jīng)驗(yàn)。Roberts & Greenwood（1997）指出，跨國企業(yè)在進(jìn)入新的制度環(huán)境時，會觀察其他組織的總體績效來推斷自己的組織設(shè)計的效率。Gimeno & Hoskisson（1997）通過研究拉丁美洲的電信企業(yè)發(fā)現(xiàn)，組織在決定以戰(zhàn)略聯(lián)盟為基礎(chǔ)進(jìn)行海外擴(kuò)張時，受到環(huán)境不確定的影響，會采取跟隨戰(zhàn)略，觀察其他成功企業(yè)的進(jìn)入方式，雖然采用流行的模式不一定會給特定的組織帶來效率，但是企業(yè)保證了認(rèn)知以及其他制度層面的合法性。不過，Korn & Baum（1999）提出，企業(yè)對競爭對手進(jìn)入海外市場方式的模仿將結(jié)合自身的特征。

圍繞認(rèn)知合法性的另一種模仿是遵循企業(yè)自身的歷史慣例。跨國企業(yè)本身就構(gòu)成了一種微觀政治環(huán)境，組織的信息、慣例和其他實(shí)踐在合伙人—子公司以及子公司之間轉(zhuǎn)移。所以，聯(lián)合歷史因素與組織慣性理論，組織內(nèi)也有持續(xù)的制度存在，企業(yè)會努力復(fù)制之前它們的海外進(jìn)入經(jīng)驗(yàn)——在已經(jīng)成功的前提下。這與Peng（2003）關(guān)于制度影響外資進(jìn)入模式的觀點(diǎn)不同。Peng認(rèn)為，中國政府限制外商獨(dú)資是外資選擇合資的最大原因，按照Peng（2000）的調(diào)查，隨著中國在20世紀(jì)90年代中期開始不可逆轉(zhuǎn)的市場改革，外商全資子公司的數(shù)量開始與組織間合作相匹敵。

此外，有關(guān)組織惰性理論（organization inertia）的文獻(xiàn)也展現(xiàn)出，績效優(yōu)良的企業(yè)會建立起制度化的業(yè)務(wù)模式，以降低調(diào)整的概率（Romanelli & Tushman,1986）。

8．談判力理論

Yan & Gray（1994,2001）列舉了合伙談判力的七種來源：技術(shù)、管理專長、全球服務(wù)支持能力、當(dāng)?shù)刂R、產(chǎn)品分銷、原材料獲取與股權(quán)份額。Lecraw（1984）發(fā)現(xiàn)了三個影響合伙人在組織間合作的談判能力的因素：技術(shù)領(lǐng)先程度、廣告強(qiáng)度、跨國公司的出口能力。

談判力理論認(rèn)為，影響合伙人之間的談判能力的因素，分為以背景為基礎(chǔ)的因素和以資源為基礎(chǔ)的因素兩類。其中，以背景為基礎(chǔ)的因素包括談判中的利害關(guān)系、談判的備選余地。談判中的利害關(guān)系主要涉及組織間合作對合伙人自身的戰(zhàn)略重要性，而談判的備選余地，則要看合伙人是否有其他可供選擇的談判對象或其他達(dá)成商業(yè)目的渠道。基于談判力理論，Yan & Gray（1994）分析了組織間合作談判與組織間合作后管理控制以及企績效效的關(guān)系，他們用五個要素來構(gòu)筑談判能力模型：技術(shù)、管理能力、市場準(zhǔn)入、本地化知識以及股權(quán)份額。基于談判能力是相互匹配的，產(chǎn)生了戰(zhàn)略匹配觀（strategic fit），即組織間合作雙方的使命、資源和管理能力具有互補(bǔ)性時，將會創(chuàng)造出戰(zhàn)略互適。

9．關(guān)系觀

社會邏輯觀（social logic view）也稱關(guān)系觀（relational view），強(qiáng)調(diào)組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)由企業(yè)與其他組織之間的一系列水平或垂直的相互關(guān)系組成，包括企業(yè)與供應(yīng)商、分銷商、顧客、競爭對手以及其他組織（甚至是本產(chǎn)業(yè)以外的組織）之間的相互關(guān)系。這與社會學(xué)的社會交換理論主張十分近似，即人際互動不僅是經(jīng)濟(jì)交換，而且是社會交換（Blau,1964:179；任麗麗，2009）。

社會邏輯觀重點(diǎn)關(guān)注組織間關(guān)系成員的互動、知識轉(zhuǎn)移、吸收能力與組織間合作能力，探討了知識在組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的轉(zhuǎn)移機(jī)制（Powell et al.,1996）。如果以這種觀點(diǎn)審視組織間關(guān)系，其內(nèi)涵就包含有信任與合作關(guān)系的演進(jìn)（Gulati,1995）。

Gulati（1990）認(rèn)為，通過組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得的資源和信息本身具有特質(zhì)性，它們是通過關(guān)系的特殊組合來產(chǎn)生或獲得的，不容易為競爭對手所模仿和替代。因而，組織間網(wǎng)絡(luò)資源的積累、獲得和運(yùn)用，是組織創(chuàng)建可持續(xù)競爭優(yōu)勢的保障。網(wǎng)絡(luò)資源（network resources）包含四個子概念：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)資源、網(wǎng)絡(luò)成員的資格資源、關(guān)系鏈形態(tài)資源和網(wǎng)絡(luò)管理能力資源。網(wǎng)絡(luò)中的資源能夠給企業(yè)提供有價值的信息，使網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)行動比競爭對手更加迅速，從而使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。

Dyer & Singh（1998）發(fā)表的論文《關(guān)系觀：合作戰(zhàn)略與組織間競爭優(yōu)勢來源》是這一理論流派的代表作。他們和后續(xù)的研究者明確了關(guān)系的價值——關(guān)系租金及其來源，以及企業(yè)獲取關(guān)系租金的能力（任麗麗，2009）。關(guān)系租金理論認(rèn)為，組織間長期合作所產(chǎn)生的錯綜復(fù)雜的交互關(guān)系（inter-connectedness）能導(dǎo)致資源的私有性與合作對象的稀缺性，更能形成維系關(guān)系租金的模仿障礙。一些學(xué)者也將其稱為基于跨組織合作的專有準(zhǔn)租金（cooperation specific quasirents, Khanna,1998）。它產(chǎn)生于特定的交易和關(guān)系雙方的專用資源的相互結(jié)合而形成的協(xié)同效應(yīng)和超額租金，這是單個經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立運(yùn)營無法產(chǎn)生的收益。這種租金不僅有賴于交易的存在，而且取決于交易完成的方式。例如，通過合作，企業(yè)可獲得新知識，它能夠與企業(yè)內(nèi)生的資源相結(jié)合以實(shí)現(xiàn)增值。

二、對主要理論觀點(diǎn)的評述

1．各理論流派的比較

交易成本理論對組織間合作建立前對各種投資模式的選擇是有解釋能力的，是對內(nèi)部化理論的修正，有助于分析合作雙方的討價還價。對交易風(fēng)險問題，組織間合作能夠提供的解決機(jī)制之一是建立相互資源承諾和管控，以保證績效和合作協(xié)議的穩(wěn)質(zhì)性。另外，交易成本理論對合資采用控股形式或外方獨(dú)資形式是有解釋力的，但是對于組織間合作的參股現(xiàn)象卻無能為力。而且在解釋合資伙伴的相互依賴關(guān)系時，這一理論存在局限性——是基于單方視角，而非雙方視角（Zajac & Olsen,1993）。

戰(zhàn)略行為理論和交易成本觀有一些共同點(diǎn)，但是二者對解釋合伙人的目標(biāo)上有顯著不同。前者認(rèn)為，無論合資是為了合謀還是為了抑制競爭，本質(zhì)上都以提高企業(yè)的競爭地位為首要目標(biāo)；后者則認(rèn)為，企業(yè)的交易模式應(yīng)選擇那些生產(chǎn)和交易成本總和最小的模式。所以，對于組織間合作建立后如何實(shí)現(xiàn)價值乃至取得競爭優(yōu)勢，這一理論不能提供充分合理的解釋。

資源基礎(chǔ)觀比交易成本理論更加關(guān)注組織間合作的價值創(chuàng)造，而非組織間合作的成本控制。資源基礎(chǔ)觀關(guān)注了各個合伙人的特有優(yōu)勢向組織間合作轉(zhuǎn)移的效率問題，以及這些優(yōu)勢在組織間合作價值實(shí)現(xiàn)的問題。

在資源基礎(chǔ)觀之外，關(guān)系觀或社會邏輯觀分析了網(wǎng)絡(luò)資源、專有租金對組織間合作的價值，以及合伙人之間的信任、互惠和關(guān)系的嵌入性以及關(guān)系資本等社會學(xué)因素的影響。組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為一種重要的無形資源，存在于組織外部，反映的是一種社會認(rèn)知資源，它沒有被納入資源基礎(chǔ)觀的分析框架（Dyer & Nobeoka, 2000）。而組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所形成的一系列特征，即異質(zhì)性、不可轉(zhuǎn)移和持久性等，形成了關(guān)系租金或基于跨組織合作的準(zhǔn)租金。關(guān)系租金不同于受保護(hù)市場勢力產(chǎn)生的壟斷租金、憑借企業(yè)擁有特異資源產(chǎn)生的李嘉圖租金和依靠企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的熊彼特租金。

關(guān)于組織學(xué)習(xí)理論，以組織學(xué)習(xí)作為組建組織間合作的主要目的，在現(xiàn)有的實(shí)證研究中并不顯著。更為廣義的觀點(diǎn)是，合伙人希望通過聯(lián)盟或合資將自己無法獨(dú)立培育的能力內(nèi)部化。

與動態(tài)能力觀相比，傳統(tǒng)的國際投資理論沒有清晰地闡明能力升級的重要性。出色的能力開發(fā)讓國際組織間合作更好地利用當(dāng)前的資源，沿著組織間合作的價值鏈挖掘現(xiàn)有資源的潛力，以獲得好的財務(wù)績效。反之，如果組織間合作無法對現(xiàn)有資源進(jìn)行有效整合和再配置，則會導(dǎo)致對合伙人的依賴日益增強(qiáng)，不能獲得更好的收益。

制度基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)的選擇主要出于獲得內(nèi)外部要求者的合法性，實(shí)現(xiàn)組織的效率或競爭性則是出于交易成本理論的考慮。但是，在有關(guān)組織間合作的研究中，忽略或低估制度背景因素是一個重大不足（Kostova & Zaheer,1999; Henisz,2000）。而且，已有研究缺乏一個統(tǒng)一的理論框架。

以上對組織間合作的主要理論流派的解釋其實(shí)都是靜態(tài)的，關(guān)注的是合伙人資源投入的影響，沒有系統(tǒng)地調(diào)查組織間合作是否合理利用了合伙人投入的這些資源，并隨著企業(yè)的發(fā)展對這些資源進(jìn)行了改進(jìn)和升級。

2．關(guān)于組織間合作的理論解釋總結(jié)

Ireland, Hitt & Vaidyanath（2002）在整理近年來有關(guān)組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)證文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上指出，有關(guān)組織間關(guān)系理論的研究視角主要有四個方面：資源基礎(chǔ)觀、知識基礎(chǔ)觀、社會邏輯觀和組織學(xué)習(xí)理論。再結(jié)合以上各理論流派的回顧，本書作者認(rèn)為，組織間合作關(guān)系至少存在以下幾種理論維度：

第一，資源維度。企業(yè)可能依賴外部資源以求得生存，或者組織間在資源上相互依賴和互補(bǔ)，也可以是合作共創(chuàng)資源。

第二，組織學(xué)習(xí)和能力維度。企業(yè)從組織間合作中獲取知識、信息和技術(shù)。

第三，關(guān)系維度。組織間可能是競爭、合作或競合關(guān)系，合伙人以資源、專用性資產(chǎn)嵌入組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，也可以以關(guān)系契約、關(guān)系資本等復(fù)雜性社會資本嵌入組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。因此，組織嵌入、信任、關(guān)系資本、關(guān)系性交易等就成為關(guān)系維度中的重要因素。

第四，組織間管理控制維度，交易成本理論、制度基礎(chǔ)觀以及談判力理論均從不同角度探討了企業(yè)如何通過組織間合作實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)一體化，借助合作以及對合作的控制節(jié)約交易成本，克服制度準(zhǔn)入門檻或制度距離，并通過談判力影響或改變企業(yè)對組織間合作的控制能力。