1.3　工程建設(shè)程序及監(jiān)理相關(guān)制度

1.3.1　建設(shè)程序

1.3.1.1　建設(shè)程序的概念

所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。

我國一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下兩個(gè)階段：建設(shè)前期及決策階段、項(xiàng)目實(shí)施階段。建設(shè)前期及決策階段即是提出項(xiàng)目建議書，編制可行性研究報(bào)告，根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策。項(xiàng)目實(shí)施階段包括根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，編制設(shè)計(jì)文件；設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；具備開工條件后組織施工安裝；根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動用前準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，進(jìn)行竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后正式投產(chǎn)交付使用。

1.3.1.2　建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容

（1）項(xiàng)目建議書階段

項(xiàng)目建議書是擬建項(xiàng)目單位向國家提出的要求建設(shè)某一項(xiàng)目的建議文件，是對工程項(xiàng)目建設(shè)的初步設(shè)想。項(xiàng)目建議書的主要作用是推薦一個(gè)擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、可行性和獲利的可能性，供國家決策機(jī)構(gòu)選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。

項(xiàng)目建議書的內(nèi)容視項(xiàng)目的不同有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容：

1）項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)；

2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；

3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國別、廠商的初步分析；

4）投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；

5）項(xiàng)目進(jìn)度安排；

6）經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計(jì)；

7）環(huán)境影響的初步評價(jià)。

對于政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分分別報(bào)送有關(guān)部門審批。項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報(bào)告，但并不表明項(xiàng)目非上不可，批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不是項(xiàng)目的最終決策。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》（國發(fā)［2004］20號），對于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書而可直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

（2）可行性研究階段

可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價(jià)的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動。

1）作用。可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。

2）內(nèi)容。可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成以下工作內(nèi)容：

①市場研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題；

②工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問題；

③財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。

凡經(jīng)可行性研究未通過的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。

（3）項(xiàng)目投資決策審批

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資項(xiàng)目和非政府投資項(xiàng)目分別實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制或備案制。

1）政府投資項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評議制度。政府投資項(xiàng)目目前均有政府的發(fā)展和改革部門進(jìn)行審批。

2）非政府投資項(xiàng)目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制

（4）勘察設(shè)計(jì)階段

工程勘察包括工程測量、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)勘察等內(nèi)容，是為了查明工程項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的地形地貌、地層土質(zhì)、巖性、地質(zhì)構(gòu)造、水文等自然條件而進(jìn)行的測量、測繪、測試、觀察、調(diào)查、勘探、試驗(yàn)、鑒定、研究和綜合評價(jià)工作，為建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行選擇廠（場、壩）址、工程的設(shè)計(jì)和施工提供科學(xué)可靠的依據(jù)。

設(shè)計(jì)是對擬建工程在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行全面的安排，是工程建設(shè)計(jì)劃的具體化，是組織施工的依據(jù)。設(shè)計(jì)質(zhì)量直接關(guān)系到建設(shè)工程的質(zhì)量，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位

一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。

1）初步設(shè)計(jì)　初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，對工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計(jì)算。目的是在指定的時(shí)間、空間等限制條件下，在總投資控制的額度內(nèi)和質(zhì)量要求下，作出技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的設(shè)計(jì)和規(guī)定，并編制工程總概算。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。

2）技術(shù)設(shè)計(jì)　為了進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大問題，如工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型等，根據(jù)初步設(shè)計(jì)和進(jìn)一步的調(diào)查研究資料進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)。這樣做可以使各種技術(shù)問題得以解決，方案得以確定。

3）施工圖設(shè)計(jì)　在初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，使設(shè)計(jì)達(dá)到施工安裝的要求。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。

（5）建設(shè)準(zhǔn)備階段

工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。按規(guī)定做好準(zhǔn)備工作，具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。

（6）施工安裝階段

建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)認(rèn)真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員管理；合理組織施工；建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。

（7）生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段主要工作有：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。

（8）竣工驗(yàn)收階段

建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗(yàn)收。

竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用。竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。

1.3.2　建設(shè)工程主要管理制度

（1）項(xiàng)目法人責(zé)任制

為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。

1）項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，執(zhí)行誰投資，誰決策，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的市場經(jīng)濟(jì)基本原則，項(xiàng)目法人為了做好決策，盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，也就為建設(shè)工程監(jiān)理提供了社會需求空間和發(fā)展空間。

2）建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。建設(shè)單位在工程監(jiān)理企業(yè)的協(xié)助下，做好投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等工作，就為在計(jì)劃目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目提供了基本保障。

（2）建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)制

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和國務(wù)院已經(jīng)規(guī)定了進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購必須進(jìn)行招標(biāo)。

（3）建設(shè)工程監(jiān)理制

國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度。國務(wù)院規(guī)定了實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建設(shè)工程的范圍。建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正；工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。

建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量，進(jìn)行合同管理、安全管理和信息管理，協(xié)調(diào)工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)各方間的工作關(guān)系。

（4）合同管理制

建設(shè)工程的勘察設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購和工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要明確質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款，違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（5）建設(shè)工程質(zhì)量備案制

工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案，提交工程竣工驗(yàn)收報(bào)告，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件，法律、行政法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件，工程質(zhì)量保修書以及備案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的有關(guān)資料。

（6）建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任制

建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位的工作人員因調(diào)動工作、退休等原因離開該單位后，如果被發(fā)現(xiàn)在該單位工作期間違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定，造成重大工程質(zhì)量事故的，仍應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

項(xiàng)目工程質(zhì)量的行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，項(xiàng)目法定代表人，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的法定代表人，要按各自的職責(zé)對其經(jīng)手的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。如發(fā)生重大工程質(zhì)量事故，不管調(diào)到哪里工作，擔(dān)任什么職務(wù)，都要追究其相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。

（7）工程設(shè)計(jì)審查制

工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)在完成初步設(shè)計(jì)文件后，經(jīng)政府建設(shè)主管部門組織工程項(xiàng)目內(nèi)容所涉及的行業(yè)主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的會審，會審后由建設(shè)主管部門下達(dá)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)文件，之后方可進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)文件完成后送具備資質(zhì)的施工圖設(shè)計(jì)審查機(jī)構(gòu)，依據(jù)國家設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的強(qiáng)制性條款進(jìn)行審查簽證后才能用于工程。