1.2　建設工程監理相關法律法規

1.2.1　建設工程法律法規體系

建設工程法律法規體系按其立法權限不同，可分為五個層次，即：法律、行政法規、部門規章、地方性法規和地方規章。

與工程監理有關的法律、法規、規章如表1-1所示。

以上的法律、法規、規章的效力是：法律的效力高于行政法規；行政法規的效力高于部門規章。我國有關監理的法律法規體系構成如圖1-1所示。

從事監理的人員應當了解和熟悉我國建設工程法律法規規章體系，并熟悉和掌握與監理工作有關的重要內容，依法實施工程監理。

1.2.2　《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）（2011年7月1日　主席令第46號）

《建筑法》是我國建設領域第一大法。整部法律是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質量和安全為重點，以建筑活動監督管理為主線形成的。分總則、建筑許可、建筑工程發包與承包、建筑工程監理、建筑安全生產管理、建筑工程質量管理、法律責任、附則共八章。與工程監理有關的重要內容有：

第七條　建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。

按照國務院規定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。

第八條　申請領取施工許可證，應當具備下列條件：

（一）已經辦理該建筑工程用地批準手續；

（二）在城市規劃區的建筑工程，已經取得規劃許可證；

（三）需要拆遷的其拆遷進度符合施工要求；

（四）已經確定建筑施工企業；

（五）有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料；

（六）有保證工程質量和安全的具體措施；

（七）建設資金已經落實；

（八）法律、行政法規規定的其它條件。

建設行政主管部門應當自收到申請之日起十五日內，對符合條件的申請頒發施工許可證。

第九條　建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工。因故不能按期開工的，應當向發證機關申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。

第十條　在建的建筑工程因故中止施工的，建設單位應當自中止施工之日起一個月內，向發證機關報告，并按照規定做好建筑工程的維護管理工作。

建筑工程恢復施工時應當向發證機關報告；中止施工滿一年的工程恢復施工前，建設單位應當報發證機關核驗施工許可證。

第十二條　從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，應當具備下列條件：

（一）有符合國家規定注冊資本；

（二）有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執業資格的專業技術人員；

（三）有從事相關建筑活動所應有的技術裝備；

（四）法律、行政法規的其它條件。

第十三條　從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件，劃分為不同的資質等級，經資質審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。

第十四條　從事建筑活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建筑活動。

第三十條　國家推行建筑工程監理制度。

國務院可以規定實行強制監理的建筑工程的范圍。

第三十一條　實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。

第三十二條　建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。

工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正。

工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。

第三十三條　實施建筑工程監理前，建設單位應當將委托的工程監理單位、監理的內容及監理權限，書面通知被監理的建筑施工企業。

第三十四條　工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。工程監理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。

工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。

工程監理單位不得轉讓工程監理業務。

（釋義：所謂“隸屬關系”是指工程監理單位與承包單位或者建筑材料、建筑構配件和設備供應單位屬于行政上、下級的關系；所謂“其他利害關系”是指工程監理單位與承包單位或者建筑材料、建筑構配件和設備供應單位存在某種利益關系，主要是經濟上的利益關系）

第三十五條　工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。

工程監理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任。

第六十九條　工程監理單位與建設單位或者建筑施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

1.2.3　《招標投標法》（1999年8月　主席令第21號）

第三條　在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

（一）大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

前款所列項目的具體范圍和規模標準，由國務院發展計劃部門會同國務院有關部門制訂，報國務院批準。

法律或者國務院對必須進行招標的其他項目的范圍有規定的，依照其規定。

第四條　任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標。

第五條　招標投標活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第六條　依法必須進行招標的項目，其招標投標活動不受地區或者部門的限制。任何單位和個人不得違法限制或者排斥本地區、本系統以外的法人或者其他組織參加投標、不得以任何方式非法干涉招標投標活動。

第十條　招標分為公開招標和邀請招標。

公開招標，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。

邀請招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。

第十六條　招標人采用公開招標方式的，應當發布招標公告。依法必須進行招標的項目的招標公告，應當通過國家指定的報刊、信息網絡或者其他媒介發布。

招標公告應當載明招標人的名稱和地址、招標項目的性質、數量、實施地點和時間以及獲取招標文件的辦法等事項。

第十七條　招標人采用邀請招標方式的應當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投標邀請書。

第四十一條　中標人的投標應當符合下列條件之一：

（一）能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準；

（二）能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低；但是投標價格低于成本的除外。

第四十六條　招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

1.2.4　《建設工程質量管理條例》（2000年1月　國務院令第279號）

第八條　建設單位應當依法對工程建設項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購進行招標。

第九條　建設單位必須向有關的勘察、設計、施工、工程監理等單位提供與建設工程有關的原始資料。

原始資料必須真實、準確、齊全。

第十二條　實行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理單位進行監理，也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。

下列建設工程必須實行監理。

（一）國家重點建設工程；

（二）大中型公用事業工程；

（三）成片開發建設的住宅小區工程；

（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

（五）國家規定必須實行監理的其他工程。

第三十四條　工程監理單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承擔工程監理業務。

禁止工程監理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監理單位的名義承擔工程監理業務。禁止工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務。

工程監理單位不得轉讓工程監理業務。

第三十五條　工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監理業務。

第三十六條　工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。

第三十七條　工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。

未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。

第三十八條　監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。

第四十條　在正常使用條件下，建設工程的最低保修期限為：

（一）基礎設施工程、房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程，為設計文件規定的該工程的合理使用年限；

（二）屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；

（三）供熱與供冷系統，為2個采暖期、供冷期；

（四）電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程，為2年。

其他項目的保修期限由發包方與承包方約定。

建設工程的保修期，自竣工驗收合格之日起計算。

第五十六條　違反本條例規定，建設單位有下列行為之一的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：

（一）迫使承包方以低于成本的價格競標的；

（二）任意壓縮合理工期的；

（三）明示或者暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質量的；

（四）施工圖設計文件未經審查或者審查不合格，擅自施工的；

（五）建設項目必須實行工程監理而未實行工程監理的；

（六）未按照國家規定辦理工程質量監督手續的；

（七）明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的；

（八）未按照國家規定將竣工驗收報告、有關認可文件或者準許使用文件報送備案的。

第六十條　違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照前款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照本條第一款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

第六十一條　違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位和工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費和監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，對施工單位處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

第六十二條　違反本條例規定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；對施工單位處工程合同價款百分之零點五以上百分之一以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

第六十七條　工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；

（一）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；

（二）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。

第六十八條　違反本條例規定，工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

第七十二條　違反本條例規定，注冊建筑師、注冊結構工程師、監理工程師等注冊執業人員因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

第七十四條　建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。

第七十七條　建設、勘察、設計、施工、工程監理單位的工作人員因調動工作、退休等離開該單位后，被發現在該單位工作期間違反國家有關建設工程質量管理規定，造成重大工程質量事故的，仍應當依法追究法律責任。

1.2.5　《建設工程安全生產管理條例》（2003年11月　國務院

令第393號）

第三條　建設工程安全生產管理，堅持安全第一、預防為主的方針。

第四條　建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位，必須遵守安全生產法律、法規的規定，保證建設工程安全生產，依法承擔建設工程安全生產責任。

第十四條　工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。

工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。

工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。

第五十七條　違反本條例的規定，工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；

（二）發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；

（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；

（四）未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。

第五十八條　注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

1.2.6　《建設工程監理范圍和規模標準規定》（2001年1月　建設部第86號令）

第二條　下列建設工程必須實行監理：

（一）國家重點建設工程；

（二）大中型公用事業工程；

（三）成片開發建設的住宅小區工程；

（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

（五）國家規定必須實行監理的其他工程。

第三條　國家重點建設工程，是指依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。

第四條　大中型公用事業工程，是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：

（一）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；

（二）科技、教育、文化等項目；

（三）體育、旅游、商業等項目；

（四）衛生、社會福利等項目；

（五）其他公用事業項目。

第五條　成片開發建設的住宅小區工程，建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監理；5萬平方米以下的住宅建設工程，可以實行監理，具體范圍和規模標準，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門規定。

為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監理。

第六條　利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程范圍包括：

（一）使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；

（二）使用國外政府及其機構貸款資金的項目；

（三）使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

第七條　國家規定必須實行監理的其他工程是指：

（一）項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：

（1）煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；

（2）鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業等項目。

（3）郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等項目。

（4）防洪、灌溉、排澇、發電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目；

（5）道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目；

（6）生態環境保護項目；

（7）其他基礎設施項目。

（二）學校、影劇院、體育場館項目。

1.2.7　《房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）》

房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）

建市［2002］189號

第一條　為加強對房屋建筑工程施工旁站監理的管理，保證工程質量，依據《建設工程質量管理條例》的有關規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱房屋建筑工程施工旁站監理（以下簡稱旁站監理），是指監理人員在房屋建筑工程施工階段監理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監督活動。

本辦法所規定的房屋建筑工程的關鍵部位、關鍵工序，在基礎工程方面包括：土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續墻、土釘墻、后澆帶及其他結構混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細部構造處理，鋼結構安裝；在主體結構工程方面包括：梁柱節點鋼筋隱蔽過程，混凝土澆筑，預應力張拉，裝配式結構安裝，鋼結構安裝，網架結構安裝，索膜安裝。

第三條　監理企業在編制監理規劃時，應當制定旁站監理方案，明確旁站監理的范圍、內容、程序和旁站監理人員職責等。旁站監理方案應當送建設單位和施工企業各一份，并抄送工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質量監督機構。

第四條　施工企業根據監理企業制定的旁站監理方案，在需要實施旁站監理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前24小時，應當書面通知監理企業派駐工地的項目監理機構。項目監理機構應當安排旁站監理人員按照旁站監理方案實施旁站監理。

第五條　旁站監理在總監理工程師的指導下，由現場監理人員負責具體實施。

第六條　旁站監理人員的主要職責是：

（一）檢查施工企業現場質檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建筑材料準備情況；

（二）在現場跟班監督關鍵部位、關鍵工序的施工執行施工方案以及工程建設強制性標準情況；

（三）核查進場建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土的質量檢驗報告等，并可在現場監督施工企業進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復驗；

（四）做好旁站監理記錄和監理日記，保存旁站監理原始資料。

第七條　旁站監理人員應當認真履行職責，對需要實施旁站監理的關鍵部位、關鍵工序在施工現場跟班監督，及時發現和處理旁站監理過程中出現的質量問題，如實準確地做好旁站監理記錄。凡旁站監理人員和施工企業現場質檢人員未在旁站監理記錄（見附件）上簽字的，不得進行下一道工序施工。

第八條　旁站監理人員實施旁站監理時，發現施工企業有違反工程建設強制性標準行為的，有權責令施工企業立即整改；發現其施工活動已經或者可能危及工程質量的，應當及時向監理工程師或者總監理工程師報告，由總監理工程師下達局部暫停施工指令或者采取其他應急措施。

第九條　旁站監理記錄是監理工程師或者總監理工程師依法行使有關簽字權的重要依據。對于需要旁站監理的關鍵部位、關鍵工序施工，凡沒有實施旁站監理或者沒有旁站監理記錄的，監理工程師或者總監理工程師不得在相應文件上簽字。在工程竣工驗收后，監理企業應當將旁站監理記錄存檔備查。

第十條　對于按照本辦法規定的關鍵部位、關鍵工序實施旁站監理的，建設單位應當嚴格按照國家規定的監理取費標準執行；對于超出本辦法規定的范圍，建設單位要求監理企業實施旁站監理的，建設單位應當另行支付監理費用，具體費用標準由建設單位與監理企業在合同中約定。

第十一條　建設行政主管部門應當加強對旁站監理的監督檢查，對于不按照本辦法實施旁站監理的監理企業和有關監理人員要進行通報，責令整改，并作為不良記錄載入該企業和有關人員的信用檔案；情節嚴重的，在資質年檢時應定為不合格，并按照下一個資質等級重新核定其資質等級；對于不按照本辦法實施旁站監理而發生工程質量事故的，除依法對有關責任單位進行處罰外，還要依法追究監理企業和有關監理人員的相應責任。

第十二條　其他工程的施工旁站監理，可以參照本辦法實施。

第十三條　本辦法自2003年1月1日起施行。

附件：表1-2　旁站監理記錄表

附件：