第一節(jié) 學術(shù)史回顧與研究意義

一 學術(shù)史回顧

九品中正制度是魏晉南北朝時期重要的選官制度，它上承兩漢的察舉制度，下啟隋唐的科舉制度，在中國古代政治制度發(fā)展史上占有極其重要的地位。正因為如此，古今中外的學者對這一課題也非常重視，并且取得了豐碩的研究成果。

早在清代乾嘉年間，一些歷史考據(jù)學家就對九品中正制作了初步探討，從而開后世專題研究之先河。如趙翼《廿二史札記》列有“九品中正”專條，通過搜集相關(guān)史料，歸納考證歷史事實，對九品中正制的創(chuàng)立背景、選舉程序、中正清議和制度得失作了較為系統(tǒng)的評述。王鳴盛《十七史商榷》也列有“州郡中正”和“九品中正”條目，通過對相關(guān)史料的解讀和辨析，指出一些文獻記載的缺失，并對這一制度的形成發(fā)展與制度流弊作了詳細考釋。進入20世紀30年代，楊筠如先生出版《九品中正與六朝門閥》一書，該書在乾嘉考據(jù)學派研究成果的基礎上，采取現(xiàn)代史學的研究范式，對九品中正制產(chǎn)生的原因、內(nèi)容、利弊及其與門閥制度的關(guān)系作了系統(tǒng)考察，這是我國現(xiàn)代學者研究九品中正制的開山之作。在稍后一段時間里，許世瑛、谷霽光、許同莘諸先生也相繼發(fā)表文章，從不同角度對九品中正制進行了有益的探討，由此掀起國內(nèi)學者研究九品中正制的一個小高潮。到40年代末，嚴耕望先生發(fā)表《北朝政府地方屬佐制度考》一文，其中“州都與郡縣中正”一節(jié)，首次明確提出北朝的中正組織有“中央與地方之別”，可謂獨具慧眼，發(fā)前人之所未發(fā)。新中國成立以后，唐長孺先生發(fā)表《九品中正制度試釋》一文，該文通過縝密考證，對九品中正制產(chǎn)生的歷史淵源、社會背景，中正的組織、職權(quán)與品第，九品中正制與門閥制度的配合等問題作了進一步的深入研究和精辟論述，其學術(shù)觀點廣為國內(nèi)外學者所稱引，堪稱研究九品中正制的經(jīng)典之作。與此同時，日本學者也相繼有研究論著問世。如宮川尚志《六朝史研究政治·社會篇》，就列有《中正制度研究》專章，對九品中正制的發(fā)展演變作了較為系統(tǒng)的探討。而宮崎市定《九品官人法研究——科舉前史》一書，不僅體系宏大，視野開闊，而且以鄉(xiāng)品與起家官品的關(guān)系為主線，指出鄉(xiāng)品與起家官品間存在著一定的對應關(guān)系，且兩者的對應差額為四品，此即著名的“鄉(xiāng)品與起家官品相差四品說”。宮崎氏此說對日本、韓國及歐美學術(shù)界影響甚大，至今仍被一些學者奉為圭臬。這一時期，由于國內(nèi)外學者的共同努力，將九品中正制的研究不斷推向深入，并為后人的持續(xù)研究奠定了堅實基礎。然而，到60—70年代，日本學者對九品中正制的研究仍方興未艾，如矢野主稅、越智重明、堀敏一等人都有研究論著發(fā)表，而國內(nèi)學者由于眾所周知的原因，見于發(fā)表的文章寥寥無幾，對九品中正制的研究一度陷于沉寂。

進入80年代以后，隨著改革開放時代的到來，上述情況發(fā)生了很大變化。

首先，一批研究中國古代選官制度、政治制度的通論性著作相繼問世，推動了九品中正制研究的持續(xù)發(fā)展。如許樹安先生《古代選舉及科舉制度概述》，黃留珠先生《中國古代選官制度述略》，陳茂同先生《中國歷代選官制度》，白鋼主編、黃惠賢先生著《中國政治制度通史》第四卷《魏晉南北朝》等論著，或設專章，或設專節(jié)，分別對九品中正制的相關(guān)問題進行了有益的探討。此外，祝總斌先生在《中國通史》第五卷“門閥制度”一章中，對九品中正制與門閥制度的關(guān)系也有深刻論述。

其次，一些專門研究魏晉南北朝職官制度、選官制度的學術(shù)專著陸續(xù)出版，將九品中正制的研究進一步引向深入。如閻步克先生《察舉制度變遷史稿》一書，就對察舉制度與九品中正制的關(guān)系、察舉科目與鄉(xiāng)品評定的關(guān)系作了深入考察，并對宮崎市定的有關(guān)論點提出質(zhì)疑。陳仲安、王素先生《漢唐職官制度研究》一書，則對九品中正制的性質(zhì)、形成與蛻變作了細致研究，其中對九品中正制性質(zhì)的認定頗為新穎，使人深受啟發(fā)。汪征魯先生《魏晉南北朝選官體制研究》一書，在對魏晉南北朝選官體制進行整體性和宏觀性研究的同時，也列有《九品中正體制》專章，且對魏晉南朝九品中正體制的結(jié)構(gòu)、主要機制等問題考訂甚詳，創(chuàng)獲頗豐。特別是書中所附《兩晉南北朝時期各類型中正狀況定量分析表》，更是搜羅廣博，分類允當，統(tǒng)計精細，嘉惠學林，為學術(shù)界提供了極大的方便。胡舒云女士《九品官人法考論》一書，則是選擇教育史的視角，以專題論述的方式，對九品官人法的性質(zhì)、制度體系及其特點，九品官人法的創(chuàng)立、實施、地位與作用等問題作了專題考察。

其三，在上述學術(shù)論著出版的同時，一些老一輩學者也相繼發(fā)表了一批堪稱精品的學術(shù)論文和讀史札記。如唐長孺先生《東漢末期的大姓名士》一文，通過對史實的細密考證，揭示了曹操統(tǒng)治時期選舉制度的發(fā)展變化，以及從鄉(xiāng)里清議、名士月旦到九品中正制的形成演變過程。周一良先生《兩晉南朝的清議》一文，則對清議的沿革、內(nèi)容及其作用等問題作了精辟論述。周先生所著《魏晉南北朝史札記》一書，也有許多與九品中正制相關(guān)的條目，如《晉書》札記之“相輩與清談”、“七第與六品”，《南齊書》札記之“大中正與郡望不合”，《魏書》札記之“北朝之中正”諸條，或旁征博引，或考證精審，對九品中正制研究具有重要的參考價值。

需要指出的是，這一時期，一大批新生代學者如汪征魯、胡寶國、陳琳國、羅新本、方北辰、閻步克、陳長琦等人，在史學界嶄露頭角，他們繼承前輩學者的優(yōu)良學風，發(fā)表了一系列高質(zhì)量的學術(shù)論文，對九品中正制進行了多視角、多層面的深入探討，無論在研究的廣度和深度方面，都取得了引人矚目的新成就，并逐漸成為魏晉南北朝政治制度史研究的中堅力量。其間，作者也對九品中正制進行了持續(xù)研究，先后撰寫和發(fā)表了三十多篇系列研究文章，對推動這一問題的深入開展作出了自己的貢獻，這些文章后來大多收入《九品中正制略論稿》與《魏晉南北朝官制論集》兩部論文集。另外，近年來，也有一些青年學者如仇鹿鳴、凌文超等人，利用考古發(fā)現(xiàn)的新資料，對中正的起源與九品中正制的成立年代，北魏“詮量鮮卑姓族四大中正”等問題進行了卓有新意的研究。令人欣慰的是，目前這種研究勢頭仍然保持著旺盛的活力，并在持續(xù)推進和不斷發(fā)展之中。

二 存在問題與研究意義

若從20世紀30年代楊筠如先生出版《九品中正與六朝門閥》一書算起，經(jīng)過幾代史學工作者的不懈努力，對九品中正制的研究已經(jīng)取得了豐碩成果。但是，毋庸諱言，在以往的研究中也存在著一些薄弱環(huán)節(jié)和不足之處。

按照傳統(tǒng)看法，九品中正制是一個老課題，是學術(shù)界業(yè)已深耕熟耘的一塊園地，前人在此辛勤勞作，收獲甚豐，幾近題無剩義，似乎沒有必要再對這塊園地進行精耕細作、冀望更多的收獲了。然而實際情況卻并非如此。首先，九品中正制創(chuàng)立于漢末延康元年（220年），到隋唐之際被廢除，前后沿用了近四百年之久。對于這樣一個貫穿于整個魏晉南北朝的選官制度，國內(nèi)至今尚無一部全面系統(tǒng)性的研究專著，這不能不說是一個遺憾。誠然，目前已有汪征魯先生所著《魏晉南北朝選官體制研究》和胡舒云女士所撰《九品官人法考論》兩部論著，但汪著僅列《九品中正體制》一章，且此章對魏晉南朝的九品中正體制考論甚詳，但對十六國北朝的九品中正體制則付之闕如，而胡著則是以專題形式對相關(guān)問題作了探討，至于對“九品官人法”本身及其在各個歷史時期的發(fā)展演變，則言之甚少，著墨不多。其次，就國內(nèi)學術(shù)界的研究現(xiàn)狀來看，也存在著重視魏晉和忽略南北朝的研究傾向，研究成果很不平衡，即研究魏晉九品中正制的文章較多，涉及內(nèi)容較為廣泛，而探討南北朝九品中正制的文章較少，重視程度不夠。至于對三國時期的東吳，以及對十六國時期的九品中正制，其研究成果更屬鳳毛麟角，鮮見有專文探討。復次，在研究九品中正制的過程中，由于資料缺乏和受傳統(tǒng)看法的影響等原因，還有許多問題或懸而未決，或存有爭議，可謂疑點尚多，余義尚多。如有關(guān)九品中正制的名稱、性質(zhì)、官品制度創(chuàng)立時間、鄉(xiāng)品與官的關(guān)系、上品與下品的等級構(gòu)成、九品中正制在選官制度中的地位與作用等問題，都存在嚴重的分歧與爭論。因此，九品中正制雖然是一個老課題，是經(jīng)過歷代學者辛勤耕耘的一塊園地，但在這塊園地里依然荊棘密布、疑云重重，具有繼續(xù)開拓和深入挖掘的廣闊空間。有鑒于此，對這一傳統(tǒng)性研究課題進行重新審視和重新開掘，并對之進行全面系統(tǒng)的深入研究，就不僅有其必要性，而且也具有重要的學術(shù)價值和參考價值。

此外，對于像九品中正制這類傳統(tǒng)性研究課題及其學術(shù)價值，我們也應有一個正確的估價。當代一位學者說得好：“學術(shù)成果價值的大小，也并不取決于領(lǐng)域新不新，更重要的是做得好不好，結(jié)論真不真，問題研究得深不深，到底夠不夠水平……那些疊經(jīng)歷代學者反復探求而還沒有能夠得出圓滿結(jié)論的問題，因為需要研究者付出更深的學術(shù)功力，具有更高超的見識，因而，或許會具有更厚重的學術(shù)分量。”對于傳統(tǒng)性研究課題而言，上述評價可謂是深諳學問之道的經(jīng)驗之談。因為在史學研究領(lǐng)域，一些傳統(tǒng)性研究課題之所以歷久彌新，具有旺盛的生命力，正在于它所具有的深厚底蘊與歷史內(nèi)涵尚未被人所領(lǐng)悟、所窮盡，故能吸引著無數(shù)后學躋身其間，傾盡心力去探討其中奧秘，以期揭示歷史的真相。而要想在前人的基礎上推陳出新，開創(chuàng)出一片屬于自己的學術(shù)天地，則確實“需要研究者付出更深的學術(shù)功力，具有更高超的見識”。上述意見，對于我們正確評價九品中正制的學術(shù)價值，也具有一定的啟迪意義。

還需指出的是，作為一個基礎性較強的研究課題，對九品中正制的研究還涉及魏晉南北朝史的許多重大問題，如官僚政治體制、門閥政治體制、社會階層結(jié)構(gòu)，以及士庶區(qū)別、清濁分流等等，特別是在九品中正制的影響下，秦漢以來的官僚政治體制如何向門閥政治體制演變，傳統(tǒng)的職官制度如何向清濁官制與流內(nèi)流外官制蛻變，都可以從本課題的研究中獲得發(fā)展線索和理論闡釋。故通過九品中正制的研究，不僅可以推動魏晉南北朝選官制度研究的深入發(fā)展，而且也有助于加深對魏晉南北朝史若干重大問題的認識和理解。同時，研究九品中正制的歷史變遷，科學地總結(jié)魏晉南北朝選官制度的發(fā)展規(guī)律與利弊得失，對于更好地選賢任能，合理使用人才，也具有一定的借鑒意義和現(xiàn)實意義。

三 研究思路與分析框架

本書擬以九品中正制的歷史變遷為基本線索，對這一制度產(chǎn)生的歷史淵源、社會背景、制度萌芽、形成確立、發(fā)展完善以至由盛而衰的歷史過程進行全方位、多側(cè)面的歷史考察，重點探討九品中正制在不同歷史時期的發(fā)展演變與時代特點，進而揭示九品中正制的運行規(guī)律、本質(zhì)特征及其在選官實踐中的地位與作用。從九品中正制的發(fā)展演變來看，大體上可以分為萌芽、確立、成熟、發(fā)展、變異、衰亡六個歷史時期，每個時期既前后銜接，有著內(nèi)在的因襲沿革與制度關(guān)聯(lián)，又具有鮮明的時代特色。由于以往對九品中正制的研究缺乏一個整體性和通貫性的認識，故通過九品中正制的發(fā)展演變與歷史分期，或許可以從宏觀上對九品中正制的歷史變遷有一個較為清晰的印象。

（一）萌芽時期——建安年間。漢獻帝建安年間（196—220年），是九品中正制形成發(fā)展過程中的一個重要歷史時期。其間，現(xiàn)實政權(quán)的主持者曹操一面大力破除東漢以來崇尚名教所造成的種種弊端，始終不渝地推行“唯才是舉”的選舉政策，一面又在察舉制度遭到嚴重破壞的歷史情況下，大膽采用選官新法，由此奠定了此后四百余年間王朝選官的新格局。曹操統(tǒng)治時期的選官制度可以分為兩個階段：一是在建安十三年（208年）平定荊州之前，曹操用人多是依靠臣下薦舉，其特點是注重鄉(xiāng)論，“用人核之鄉(xiāng)閭”。二是在平定荊州之后，曹操不僅讓一些朝官、名士薦舉鄉(xiāng)里人士，而且還采用“九品”之法選拔人才，由此出現(xiàn)了九品中正制的萌芽。在漢魏政治制度史上，九品中正制的萌芽是漢末建安年間選官制度的一種特殊形態(tài)，它既是對兩漢以來品第人物方法的繼承與發(fā)揚光大，同時也是曹操在選官方法上進行的大膽嘗試和重要變革，從而為陳群創(chuàng)建九品中正制奠定了基礎。

（二）確立時期——曹魏時期。曹魏時期是九品中正制正式確立和初步發(fā)展的歷史時期，其時中正組織分為州郡兩級，定品制度主要實行“三年一定品”之制。曹魏初年，由于受曹操“唯才是舉”選舉政策的影響，以及魏文帝、魏明帝二代厲行排清議、抑朋黨的統(tǒng)治政策，中正選舉尚能堅持選賢任能的標準，并以“家世”、“德才”兩項綜合定品。及至齊王芳嘉平以后，由于世家大族勢力的興起，選舉標準也相應地發(fā)生了變化，在中正定品的過程中，“家世”所占比重明顯增加，“德才”所占比重有所減少，史稱“中間漸染，遂計資定品”，揭示了九品中正制從注重“德才”到注重“家世”的歷史發(fā)展趨勢。

（三）成熟時期——兩晉時期。曹魏創(chuàng)立的九品中正制，進入西晉以后得到進一步的發(fā)展與完善，諸如中正組織日臻完備，中正職權(quán)不斷擴大，定品制度日趨嚴格，審定程序愈益周密，凡此都標志著九品中正制已日益成熟，并逐漸成為兩晉時期占據(jù)著主導地位的選官制度。特別是在西晉門閥制度確立以后，九品中正制更加適合門閥統(tǒng)治的需要，舉凡州郡中正的選任，定品標準的確定，上品下品的區(qū)分，清官濁官的分流等等，都已脫離了選賢任能的范疇，充滿了家世門第的色彩，從而完全士族化和門閥化了。而隨著九品中正制的這一變化，不僅加速了東漢以來的世族地主向門閥士族地主的歷史性嬗變，形成中古時期獨具特色的門閥政治，而且還造成“上品無寒門，下品無勢族”，“公門有公，卿門有卿”的銓選格局，使九品中正制最終蛻變?yōu)榫S護門閥士族仕宦特權(quán)的政治工具。

（四）發(fā)展時期——南朝時期。從南朝劉宋開始，門閥士族與寒門庶族的政治勢力此消彼長，西晉以來形成的“上品無寒門，下品無勢族”的選舉格局業(yè)已發(fā)生動搖。基于客觀形勢的發(fā)展變化，南朝統(tǒng)治者及時對九品中正制進行了調(diào)整，如蕭梁時期中正組織的擴大，定品制度更加嚴密，以及南朝時期中正清議由一種道德懲罰手斷逐漸演變?yōu)閲业姆煽茥l等等，都標志著九品中正制已經(jīng)發(fā)展到一個新的階段。特別是在南朝寒人勢力興起之后，門閥士族為了維護等級森嚴的門閥制度，不僅使中正品第與官職清濁遙相呼應，正式建立了以“流內(nèi)”與“流外”為區(qū)分標界的兩大任官體系，而且還通過九品中正制與勛品制度、官班制度的密切合流，進而促成了以區(qū)分士庶、辨別清濁為主旨的流品制度的空前發(fā)達。因此，對于南朝九品中正制的地位及其作用，自亦不容忽視。

（五）變異時期——十六國北朝。十六國北朝是九品中正制發(fā)展史上的一個重要歷史時期，其特點在于對魏晉舊制既有承襲也有變異。十六國時期，后趙統(tǒng)治者石勒曾以“清定五品”、“復續(xù)定九品”的形式恢復九品中正制。及至北魏入主中原，一面恢復魏晉以來的九品中正制，一面又對這一制度做出重大變革，從而使北魏的中正組織一分為二，正式形成了中央與地方兩大系統(tǒng)。中央系統(tǒng)的中正組織依舊分為州、郡兩級，由在職朝官兼領(lǐng)，地方系統(tǒng)的中正組織則分為州、郡、縣三級，由地方長官辟任，屬于地方屬佐。北魏九品中正制的變異，對此后選官制度的發(fā)展流變產(chǎn)生了重要影響。自此以后，東魏、北齊與西魏、北周均沿用了北魏九品中正制的制度模式，相繼建立起中央與地方兩大中正組織。因此，進入南北朝以后，九品中正制便開始分道揚鑣，分別朝著兩個不同的方向發(fā)展，最終演變成組織形式迥異的南朝、北朝兩大系列。而北魏地方中正組織的建立，實為北朝一系九品中正制形成發(fā)展的嚆矢，也是區(qū)分南朝、北朝九品中正制的重要標志。

（六）衰亡時期——隋唐之際。隋文帝楊堅實行王朝禪代，以隋代周，也承襲了西魏、北周的九品中正制。換言之，隋代的中正制度依然分為中央與地方兩大系統(tǒng)。然而，就其性質(zhì)而言，無論是中央或地方所置中正，都屬于地方選舉組織，因而地方行政制度的任何變化，也必然會對九品中正制產(chǎn)生直接而重要的影響。隋代地方行政制度經(jīng)歷了三次大的變革：一是隋文帝開皇三年（583年）“罷天下諸郡”，以及改州都、縣正為“鄉(xiāng)官”，“至是不知時事”；二是開皇十五年（595年）“罷州縣鄉(xiāng)官”；三是隋煬帝大業(yè)三年（607年）“罷州置郡”。與上述地方行政制度改革相適應，隋代中央與地方系統(tǒng)的中正組織也先后在“廢郡”、“罷州”的改革中自行廢除。隋代九品中正制被廢之后，唐高祖武德七年（624年）又一度恢復了九品中正制，可是僅僅過了數(shù)年，復于唐太宗貞觀初年再度被廢。故以唐太宗貞觀初年為斷限，自曹魏創(chuàng)立的九品中正制在沿用了近四百年之后，最終退出了歷史舞臺。

從魏晉南北朝選官制度的總體趨勢來看，九品中正制無疑是這一時期選官制度的核心所在，其發(fā)展流變同門閥制度與門閥政治密切相關(guān)，并對這一時期的選舉任官體制產(chǎn)生了重要影響。因此，本書試以九品中正制的歷史變遷為主線，嘗試構(gòu)建一個新的分析框架與理論模式，以期揭示魏晉南北朝時期選官體制的發(fā)展狀況及其本質(zhì)特征。大致說來，進入魏晉以后，隨著門閥制度的形成及其高度發(fā)展，致使兩漢以來的選官體制發(fā)生歷史性嬗變，進而在選舉任官的總體格局中形成了以九品中正制為主導，以上品和下品為區(qū)分標志的兩大任官體系。所謂上品與下品兩大任官體系，是指以區(qū)分士庶為目的，以上品下品為標志，以官職清濁為特征，既互相區(qū)別又緊密聯(lián)系的一種選舉任官體制。在這一選舉任官體制下，中正品第序列中的上品與下品，在銓選任官上形成鮮明的等級分野，而且這種等級分野又是同士庶區(qū)分、官職清濁密切聯(lián)系在一起，并具有持續(xù)性、穩(wěn)定性等顯著特征。在魏晉南北朝的各個歷史時期，上述兩大任官體系又有著不同的表現(xiàn)形式，如魏晉時期的上品與下品兩大任官體系，以及由此衍生的“清途”與非“清途”，南朝宋齊時期的“二品清官”與“三品勛位”，梁陳時期的“流內(nèi)十八班”與“流外七班”，北魏時期的“九流三清”與“勛品流外”等等，雖名稱不同，表現(xiàn)各異，但本質(zhì)上都是以“上品”和“下品”為分界線，以區(qū)分士庶和分辨清濁為主旨，是等級森嚴的門閥制度在選官制度中的深刻表現(xiàn)及其制度化。通過構(gòu)建“上品任官”和“下品任官”的分析框架，并把九品中正制置于其中進行考察，不僅可以從總體上把握魏晉南北朝時期選舉任官體制的基本特點，而且可以從更加廣闊、更為縱深的歷史背景中對九品中正制進行重新審視和重新評量，以期在觀察視角、研究方法和理論設計上有所創(chuàng)新。而構(gòu)建這樣一種分析框架，主要是通過對具體史實的歸納概括與凝練提升而來，并非是借助于其他人文社會學科或是西方史學的某種理論而來。唯其如此，或許更為貼近魏晉南北朝時期選官制度的歷史實際與時代特征吧！