- 大局觀從何而來
- (英)羅賓·鄧巴 克萊夫·甘布爾 約翰·格列特
- 5735字
- 2019-06-20 10:05:28
推薦序 社會腦的演化
反復(fù)斟酌，我認(rèn)為只能從2016年10月4日英國皇家學(xué)院的臨床心理學(xué)家論壇第一主講人的自我介紹開篇。這位主講人，“Robin Dunbar”，首先需要有一個更優(yōu)雅的中文姓名。在2018年春季學(xué)期北京大學(xué)我的“行為經(jīng)濟學(xué)”（本科生與研究生合班實驗教學(xué)）課堂的第六周（參閱圖P-1），我詳細介紹了他和他的牛津大學(xué)實驗心理學(xué)團隊發(fā)表于《行為腦研究》（Behavioral Brain Research）2018年2月的一篇論文“The Structural and Functional Brain Networks That Support Human Social Networks”，這一標(biāo)題，符合腦科學(xué)傳統(tǒng)的翻譯是：《支持人類社會網(wǎng)絡(luò)行為的腦解剖結(jié)構(gòu)與腦功能結(jié)構(gòu)》。這篇論文的敘事風(fēng)格是社會學(xué)或人類學(xué)的，非常不同于以往我在課堂上介紹的那些腦科學(xué)文獻，根據(jù)我的印象，它應(yīng)當(dāng)是2012年以來在腦科學(xué)領(lǐng)域里迅速崛起的“腦聯(lián)結(jié)組學(xué)”（human connectomics）張量彌散核磁共振成像技術(shù)（我通常譯為“全腦拓撲成像技術(shù)”）用于研究人類互聯(lián)網(wǎng)行為的第一篇論文。根據(jù)這篇研究報告，互聯(lián)網(wǎng)社交行為可在30天內(nèi)顯著改變被試腦內(nèi)參與社交的諸腦區(qū)之間的腦白質(zhì)（而不是腦灰質(zhì)）拓撲結(jié)構(gòu)。注意，根據(jù)《神經(jīng)科學(xué)手冊》
（2004年），恒河猴的實驗表明，腦的功能結(jié)構(gòu)（腦灰質(zhì)功能區(qū)）可在30天內(nèi)顯著改變。但是腦的解剖結(jié)構(gòu)的顯著改變，必須借助于2012年開始實施的“全腦拓撲成像技術(shù)”才可檢驗。從著名的“鄧巴限度”（又譯“鄧巴數(shù)”）到社交網(wǎng)絡(luò)行為腦的研究（參閱圖P-2），結(jié)論不變：在幾百萬年里演化形成的人類的靈長類心智，尚未獲得超過鄧巴限度的能力，在互聯(lián)網(wǎng)時代，平均而言，這一限度大約在150～200人之間。（鄧巴限度是指：“A measurement of the cognitive limit to the number of individuals with whom any one person can maintain stable relationships。”我的翻譯是：一個人與他的任何朋友之間維持穩(wěn)定關(guān)系所需認(rèn)知能力的限制而形成的朋友人數(shù)的上限。）鄧巴限度對沉溺于社交網(wǎng)絡(luò)的年輕人而言是解毒劑，為此，鄧巴教授受邀在各地演講，我也為此寫了一篇長文《微信群規(guī)模與社會腦假說》。我推測，一個人的姓名從統(tǒng)計上來看，可以顯著地影響他的學(xué)說在社會記憶里能夠被保存和傳播的范圍。有鑒于此，我決定為鄧巴教授物色更為典雅的中文姓名。2019年2月7日（正月初三）風(fēng)清月朗的黎明，我反復(fù)吟誦“Robin Dunbar”的時候，很可能與民國時期的翻譯傳統(tǒng)有關(guān)，“饒敦博”這個名字自然呈現(xiàn)于我的意識。我知道，這就是他應(yīng)當(dāng)有的中文姓名。當(dāng)時正值寅時，這番議論，發(fā)表于我的“跨學(xué)科教育在北大和在東財”微信群。那兒的主要成員，我稱為“九君子”，我常與他們探討最初呈現(xiàn)在我意識中的構(gòu)想。
圖P-1 “行為經(jīng)濟學(xué)”課堂上所用的課件（局部）
資料來源：汪丁丁2018年春季學(xué)期北京大學(xué)課堂“行為經(jīng)濟學(xué)”局部課件示意圖。
圖P-2 關(guān)于社交網(wǎng)絡(luò)行為腦的研究
注：極少數(shù)的人能夠維持5000人的社交。饒敦博解釋說，那些活動主要是學(xué)術(shù)交往。
資料來源：羅賓·鄧巴于2016年11月8日在Fold7（Creative Agency of London，一家倫敦的創(chuàng)意機構(gòu)）上的演說視頻。
為饒敦博著作的中譯本作序，可以十分簡單，但不符合我的“思想史敘事”風(fēng)格。凡我承諾作序，務(wù)求將原著作者嵌入他的著作由以形成的歷史情境之內(nèi)，以便呈現(xiàn)這一作者的學(xué)術(shù)與思想和特定歷史情境內(nèi)的學(xué)術(shù)與思想整體格局之間的關(guān)系。這是我長期以來堅持的“思想史敘事”風(fēng)格，也是我認(rèn)為最適合于批判性思考的敘事風(fēng)格。2019年4月21日，仍是寅時，我在YouTube見到開篇提及的饒敦博2016年10月4日為臨床心理學(xué)家做的演講視頻，這次演講的開場白恰好是他對自己畢生思路的簡要介紹。他這一番自我介紹，實在應(yīng)當(dāng)盡快被寫入維基百科“Robin Dunbar”詞條（這一詞條的內(nèi)容亟待改善）。
饒敦博的思維模式，根據(jù)他的自我介紹，從來就是跨學(xué)科的。他出生于1947年，容我補充注釋：在人口學(xué)研究中，第二次世界大戰(zhàn)之后出生的“代群”（這也是人口學(xué)術(shù)語）被稱為“嬰兒潮”（長期戰(zhàn)亂后的人口生育率高潮）。資源稀缺，嬰兒潮代群內(nèi)，同齡人之間的競爭，從生到死的人生諸關(guān)鍵階段，隨著代群規(guī)模突然增加而突然激化。這是人口經(jīng)濟學(xué)的命題，它在中國轉(zhuǎn)型期社會得到了格外豐富的經(jīng)驗支持。也許因為競爭激烈，也許因為斗轉(zhuǎn)星移（根據(jù)星相學(xué)的預(yù)言），互聯(lián)網(wǎng)時代的開創(chuàng)者們，現(xiàn)在被稱為“極客”的這批怪才，大多屬于這一“嬰兒潮”代群。
言歸主題，饒敦博出生于1947年，與父親一樣，他在古老的牛津大學(xué)讀本科，而且與父親一樣，他讀本科的學(xué)院，是這所千年名校的各學(xué)院當(dāng)中財富排名最高的Magdalen College——這家學(xué)院“名人榜”里有奧斯卡·王爾德和埃爾溫·薛定諤，還有我常引述的與卡爾·波普合寫《自我及其腦》的神經(jīng)生理學(xué)家約翰·卡魯·埃克爾斯（因神經(jīng)元“突觸間隙”的研究獲得1963年的諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎）。在這所學(xué)院，他于1969年獲得心理學(xué)與哲學(xué)雙學(xué)位學(xué)士。然后他在布里斯托大學(xué)讀心理學(xué)博士，1974年得到博士學(xué)位，論文主題是“獅尾狒的社會組織”。檢索可知，獅尾狒僅見于埃塞俄比亞高原，因胸部呈紅色又稱為“流血的心”。此后，饒敦博開始了他自述的“每7年一次的輪回”，游蕩于不同大學(xué)的心理學(xué)系、生物學(xué)系、人類學(xué)系，準(zhǔn)確而言，他說，需要5年時間發(fā)現(xiàn)他其實不屬于該領(lǐng)域，再需要2年時間尋找他喜歡去的下一個領(lǐng)域。我有同感，諸如饒敦博和布萊恩·阿瑟這樣的跨學(xué)科人物，很難在大學(xué)嚴(yán)重官僚化了的系科管理體制內(nèi)生存。從博士畢業(yè)到現(xiàn)在，饒敦博說，他正處于第三次輪回，下一個領(lǐng)域似乎是整合他自己積累的全部知識，于是意味著創(chuàng)設(shè)“演化社會學(xué)”。于是有了我這篇序言的最初標(biāo)題。檢索“演化社會學(xué)”，我只得到一篇關(guān)于英文著作《新進化社會學(xué)》的中文簡介。又檢索英文著作，得到4本書，最新的出版于2003年，是關(guān)于“利他主義與愛”的研究論文集，與饒敦博的學(xué)術(shù)脈絡(luò)相關(guān)，但畢竟視野不夠?qū)拸V。
在我自己移動硬盤里的“饒敦博”著作文件夾中，總共有39篇文獻，涉及相當(dāng)寬廣的領(lǐng)域。綜合而言，他的問題意識是“人類學(xué)”的，他的研究方法是“演化心理學(xué)”的，于是他的學(xué)術(shù)脈絡(luò)可概括為“社會腦演化”思路。他為此寫了兩篇綜述自己學(xué)術(shù)研究的文章，標(biāo)題只有一字之差：《社會腦的演化》（Evolution of Social Brain）和《社會腦內(nèi)的演化》（Evolution in Social Brain）。也因此，2014年，他獲得英國皇家人類學(xué)會的最高榮譽——赫胥黎紀(jì)念獎。
饒敦博于1994年游蕩到利物浦大學(xué)動物學(xué)系，并在那兒任教7年，頭銜是“演化心理學(xué)教授”。在此期間之前的7年，1987～1994年，他在倫敦大學(xué)學(xué)院。1988年，他發(fā)表了博士論文之后的第一部專著《靈長類社會系統(tǒng)》。物競天擇，與參與資源競爭的物種（主要是“貓科”與“犬類”）相比，靈長類是“弱勢”群體，由許多偶然因素促成，它們成為“社會性哺乳動物”。這些弱小的猴子們不得不“抱團取暖”，并為群體生活支付相應(yīng)的代價，例如，相互梳毛的時間。參閱我的《行為經(jīng)濟學(xué)講義》關(guān)于“利他行為”和“間接互惠”的討論，猴子撓背很難，故而它們的閑暇時間大量用于相互梳毛，甲方給乙方撓背，然后乙方給甲方撓背，所謂“互惠”。或者，甲方給乙方撓背，然后乙方給甲方信任的丙方撓背，所謂“間接互惠”。靈長類的個體，相互之間信任關(guān)系的確立，很大程度上依賴于日常生活用于相互梳毛的時間。如果“外敵”強大，則對抗敵人的群體規(guī)模就要足夠大，于是用于相互梳毛的時間也隨群體規(guī)模的增加而呈指數(shù)型的增加（參閱圖P-3）。如果群體成員總數(shù)是N，則足夠強烈的信任關(guān)系要求親密朋友之間相互梳毛所需的時間與“2的N次方”成正比。也是因為指數(shù)型增加的速度遠高于算術(shù)型增加，在幾百萬年的演化中，人類社會僅在最近百多年才走出“馬爾薩斯陷阱”。總之，這是饒敦博在《人類的故事》里講述的因為“時間制約”而導(dǎo)致的“語言梳毛”現(xiàn)象。語言能力（它當(dāng)然占用了很多腦區(qū)）極大擴展了群體規(guī)模，45的3倍是135，這就是最近幾十萬年人類社會的鄧巴限度，中譯本《社群的進化》，其實是饒敦博1988年這本《靈長類社會系統(tǒng)》的擴充版。
圖P-3 人類先祖梳毛時間占閑暇時間比例
注：尼安德特人和現(xiàn)代人類的這一比例都已超過40%。直立人、能人以及部分南方古猿的這一比例在20%～30%之間。晚近的50萬年，大約在35萬年前的古智人，這一比例是35%。
資料來源：羅兵·鄧巴：《社會腦：心智，語言，演化視角下的社會》（The Social Brain: mind, language, and society in evolutionary perspective），選自《人類學(xué)年鑒》（Annual Review of Anthropology），2003年，第32卷，第163-181頁。
饒敦博真正重要的學(xué)術(shù)貢獻不是“鄧巴限度”，而是這一限度的“社會腦”解釋。當(dāng)然，為確立鄧巴限度這一特征事實，饒敦博需要投入足夠長期且艱苦的田野觀察與數(shù)據(jù)分析。對社會腦的解釋，最佳綜述，仍是上面引述的2007年9月7日《科學(xué)》雜志饒敦博的文章——《社會腦內(nèi)的演化》，尤其是圖P-4和圖P-5。這里的圖P-4表明，個體想象未來以及想象其他個體意圖的能力（這是大腦前額葉新腦皮質(zhì)的職能）受新腦皮質(zhì)擴張幅度的制約。在這一制約下，最大的群體規(guī)模保持在40～60之間。用饒敦博的語言來說是，特征數(shù)值是45，也就是15的3倍，而15是5的3倍。注意，這里出現(xiàn)的三個規(guī)模常量—5（家庭生活）、15（洞穴聚集）、45（社群規(guī)模），是社會腦在演化中能夠支持的社會規(guī)模的3個關(guān)鍵常量。我在《行為經(jīng)濟學(xué)講義》里討論過，象群與人群是超越第三常量的少數(shù)已知物種（參閱圖P-6）。饒敦博在2016年發(fā)表的一篇論文《說說這件事兒：閑聊人數(shù)是否受心智建模能力的制約？》（Something to Talk about: Are conversation Sizes Constrained by Mental Modeling Abilities?）。他在這篇文章里認(rèn)為，參與面對面閑聊的人數(shù)通常不會超過4人，因為與人們在白天工作時段交換儲存在各自長期記憶里的知識不同，閑聊（統(tǒng)計顯示，閑聊內(nèi)容的2/3是關(guān)于其他社會成員的“傳聞逸事”）需要的腦區(qū)主要涉及短期記憶和工作記憶，但它要求參與者盡可能追隨閑聊的全過程并想象其他參與者的意圖，以便能及時且恰當(dāng)應(yīng)對。由于短期記憶與工作記憶不易追隨和想象來自“四面八方”的發(fā)言與意圖，如果閑聊的人數(shù)超過4個，就會有人放棄閑聊（例如“開小會”）。在一篇發(fā)表于2014年的論文里，饒敦博考證，火的使用（發(fā)生在大約距今160萬～15萬年之間這樣漫長的時期內(nèi)）與集體狩獵之后湊著篝火烹飪食物（社交餐飲），對強化群體成員之間的信任感至關(guān)重要。這篇論文是《圍著篝火聊天是如何演化的》。這篇短文的圖1顯示，為維持足夠大的群體的成員之間足夠高的信任感，平均每天，人類需要4個小時以上的閑聊，而“能人”只需要“1小時”的社交時間。僅當(dāng)語言能力、食物與篝火三者都具備的時候，人類才可在夜幕降臨之后有4個小時的閑暇時間用于社交。在饒敦博的另外一本書《最好的親密關(guān)系》中，他轉(zhuǎn)述了我在《行為經(jīng)濟學(xué)講義》里有更詳細引述的腦科學(xué)家塔尼亞·辛格（Tania Singer）的情感腦研究，尤其是她關(guān)于信任感的實驗。
圖P-4 社群規(guī)模與大腦新皮質(zhì)的關(guān)系
注：類人猿社會群體的平均規(guī)模隨著“新腦指標(biāo)”的上升而增加。此處，“新腦指標(biāo)”由前額葉體積與大腦扣除前額葉之后其余腦區(qū)的總體積之比表示。
資料來源：《社會腦內(nèi)的演化》，第317卷，第1344-1347頁，圖1。
圖P-5 與靈長類腦量的演化相關(guān)的三大因素
注：與靈長類腦量的演化顯著相關(guān)的三大因素：覓食范圍、日常行為、大腦前額葉（新腦皮質(zhì)）的尺寸。這三大因素更像是演化的制約條件，而不像是演化的驅(qū)動變量。這張圖的核心部分是基礎(chǔ)代謝率（BMR），第一，為維持必要的營養(yǎng)與代謝水平（首先由身體的尺寸決定）而必需的腦量，這一腦量與個體壽命（也受身體尺寸的影響）相互影響。第二，身體尺寸與食物攝入（由基礎(chǔ)代謝水平?jīng)Q定）相互作用。第三，身體尺寸和食物攝入（通過每日可達的范圍）決定了日常行為與覓食或家園的范圍，而這一范圍依賴于由信任度足夠高的個體構(gòu)成的群體的規(guī)模。新腦皮質(zhì)（前額葉在最近50萬年甚至最近5萬年里擴張形成的部分）必須適應(yīng)三方面的約束：第一，外在威脅；第二，群體規(guī)模；第三，腦容量允許的新腦皮質(zhì)擴張幅度。
資料來源：《社會腦內(nèi)的演化》，第317卷，第1344-1347頁，圖2。
圖P-6 社群規(guī)模與大腦新皮質(zhì)的關(guān)系
注：這張圖選自饒敦博2003年發(fā)表于《人類學(xué)年鑒》的綜述文章，與圖P-4不同，這里出現(xiàn)了人類樣本，群體規(guī)模的均值在100～200之間。
資料來源：汪丁丁：《行為經(jīng)濟學(xué)講義》，上海人民出版社，2011年。
上面介紹的饒敦博1988年的專著和2007年的兩篇回顧文章，足以說明他長期以來的核心思路是“社會腦的演化”（機制、功能、個體發(fā)生學(xué)與群體發(fā)生學(xué)）。我為圖P-5寫的注釋結(jié)論是，新腦皮質(zhì)（前額葉在最近50萬年甚至最近5萬年里擴張形成的部分）必須適應(yīng)三方面的約束：第一，外在威脅；第二，群體規(guī)模；第三，腦容量允許的新腦皮質(zhì)擴張幅度。我在介紹關(guān)于非洲大象的行為學(xué)研究報告時，借用詹姆斯·布坎南（James M. Buchanan）關(guān)于“集體決策”的成本分析畫過一張草圖（參閱圖P-7）來演示由生命個體組成的任何群體的“最優(yōu)規(guī)模”。
圖P-7 群體“最優(yōu)規(guī)模”草圖演示
注：群體規(guī)模增加導(dǎo)致制度成本上升，這完全借助于布坎南關(guān)于集體決策的成本分析。需要注意的是，布坎南的分析只是關(guān)于“民主”制度的，而我在這里所做的推廣適用于群體可能演化獲得的任何制度。例如，在“利維坦”與“無政府”這兩種極端制度之間，大多數(shù)人寧愿接受“利維坦”（諸如“獨裁”或“威權(quán)”統(tǒng)治）也不愿接受無政府，假如民主政治繼續(xù)缺失或成熟緩慢，這當(dāng)然就意味著在相當(dāng)長的一段時間里，為了維護群體規(guī)模，規(guī)模龐大的群體仍然會接受威權(quán)統(tǒng)治。總之，一方面，經(jīng)過這樣一些擴展、討論以及相應(yīng)的假設(shè)，不難畫出一條隨群體規(guī)模而向右上方傾斜的曲線，我稱為“制度成本”曲線。另一方面，更大的群體規(guī)模可以用更短的時間積累更多使群體成員順利應(yīng)對環(huán)境不確定性的知識存量，因此降低了對個體智力的需求，于是不難在若干假設(shè)下畫出一條隨群體規(guī)模而向右下方傾斜的曲線，我稱為“智能成本”曲線。維持個體生存的總成本曲線，是“制度成本”與“智能成本”這兩條曲線的縱向疊加，總成本曲線的最低位置在橫軸上的投影，就是維持個體生存所需的群體“最優(yōu)規(guī)模”。后來，2018年，我見到饒敦博發(fā)表的一篇論文，有與我的布坎南“權(quán)衡曲線”類似的主題。這篇論文為《最優(yōu)化人類社群規(guī)模》（Optimising Human Community Sizes），詳見《演化與人類行為》，2018年，第39卷，第106-111頁。
資料來源：汪丁丁：《行為經(jīng)濟學(xué)講義》，上海人民出版社，2011年。
我這篇序言顯得過于冗長，因為我必須調(diào)用我保存的39篇饒敦博的作品來說服讀者相信，貫穿饒敦博全部主要作品的是“社會腦”假說。基于這一假說，未來10年，不難預(yù)期，饒敦博的研究，如他自己所稱，將為我們帶來新的社會學(xué)——演化社會學(xué)，這一思路十分明確地呈現(xiàn)于《大局觀從何而來》（Thinking Big）中。這是他的第三次“輪回”，注意，他在牛津大學(xué)已逗留了7年，于是需要為他物色下一個“系科”。