第一節(jié) 研究背景

中小企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。自20世紀(jì)80年代起，美國(guó)財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)已經(jīng)減少了500萬(wàn)個(gè)工作機(jī)會(huì)，更讓人驚訝的是，美國(guó)500人以下的小企業(yè)雇傭著全國(guó)53%的勞動(dòng)力，貢獻(xiàn)47%的銷(xiāo)售收入總額與51%的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；在德國(guó)，中小企業(yè)所創(chuàng)造的價(jià)值占全國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的75%，提供了70%的就業(yè)機(jī)會(huì)，所交納的稅額占全國(guó)稅額的70%；在加拿大，中小企業(yè)提供了80%以上的就業(yè)機(jī)會(huì)，創(chuàng)造了85%的新增就業(yè)機(jī)會(huì)。在中國(guó)，中小企業(yè)已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的組成部分，數(shù)量上占到全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%以上，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、增加財(cái)政收入、繁榮城鄉(xiāng)市場(chǎng)等方面影響力十分突出。《中國(guó)中小企業(yè)年鑒2014》顯示，2013年中國(guó)共有規(guī)模以上(指年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入2000萬(wàn)元以上)的中小工業(yè)企業(yè)34.3萬(wàn)家，占全國(guó)的97.3%，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入61.9萬(wàn)億，占全國(guó)的60.2%，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)3.8萬(wàn)億元，占全國(guó)的60.7%。若將數(shù)以千萬(wàn)計(jì)的規(guī)模以下中小企業(yè)納入統(tǒng)計(jì)，全國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)造的總價(jià)值占全國(guó)GNP的60%以上，繳稅額為國(guó)家稅收總額的50%以上，提供了80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。中小企業(yè)是市場(chǎng)與顧客最直接的接觸者，其行為及發(fā)展與中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)密切相關(guān)。

中小企業(yè)的繁榮發(fā)展是創(chuàng)業(yè)熱潮興起最直接、最具體的結(jié)果，這也就有力地證明了創(chuàng)業(yè)在創(chuàng)造財(cái)富、促進(jìn)就業(yè)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等方面有突出的作用。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，人類(lèi)的生活方式與理念不斷改變，由此所引起的消費(fèi)需求變化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)給創(chuàng)業(yè)者們帶來(lái)了無(wú)限的商機(jī)，創(chuàng)造了一個(gè)又一個(gè)財(cái)富神話(huà)；與此同時(shí)，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)也隨著客觀需求和市場(chǎng)環(huán)境動(dòng)態(tài)性及復(fù)雜性的增加而更具難度與挑戰(zhàn)性。

難得的發(fā)展機(jī)遇、有力的政策支持以及廣闊的發(fā)展前景，吸引著越來(lái)越多的創(chuàng)業(yè)者躍躍欲試，然而，創(chuàng)業(yè)者們不得不面對(duì)“創(chuàng)業(yè)漏斗”的殘酷篩選?！皠?chuàng)業(yè)漏斗”效應(yīng)形象地指出：盡管有很多人有創(chuàng)業(yè)想法或欲望，但只有10%的人能夠?qū)⒗硐敫吨T實(shí)踐，參與到創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中；在走出第一步之后，只有50%的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐者能夠如愿創(chuàng)立起新企業(yè)；而更殘酷的是，創(chuàng)業(yè)者們歷經(jīng)辛苦坎坷建立起來(lái)的新企業(yè)中，只有5%能夠堅(jiān)持五年獲得初步成功。創(chuàng)業(yè)成功微乎其微的殘酷事實(shí)使得財(cái)富神話(huà)更為傳奇，同時(shí)也成為困擾創(chuàng)業(yè)實(shí)踐界和理論界的主要難題?！拔迥陳褐洹钡拇嬖谑沟么蠖鄶?shù)為理想全力以赴的新企業(yè)主們不得不以失敗告終，令人痛心惋惜，這就促使人們不斷地從各方面破解惡咒背后的謎底。

為什么只有少數(shù)創(chuàng)業(yè)者能夠創(chuàng)辦新企業(yè)并獲得成功？圍繞這一個(gè)核心問(wèn)題，創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的學(xué)者們展開(kāi)了廣泛而深入的探討?？v觀學(xué)科和領(lǐng)域發(fā)展的歷史，創(chuàng)業(yè)研究本身經(jīng)歷了視角、方法和思路等多方面的變化和演進(jìn)，但始終是圍繞這個(gè)核心問(wèn)題而展開(kāi)，在取得豐富研究成果的同時(shí)不斷挖掘新的問(wèn)題和方向，將探討一步步深入并細(xì)化。

從研究層面來(lái)看，創(chuàng)業(yè)研究經(jīng)歷了從宏觀到微觀的轉(zhuǎn)型。盡管創(chuàng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用一直伴隨資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而改變，但是直到工業(yè)社會(huì)迅速成型的19世紀(jì)20年代，創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)才得到系統(tǒng)的關(guān)注，而且?guī)缀跛械年U述及討論都以經(jīng)濟(jì)學(xué)范式為基礎(chǔ)。約瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpter)是早期關(guān)注創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最具代表性的一位，他認(rèn)為從宏觀的角度上看，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)可以打破經(jīng)濟(jì)均衡，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期性變動(dòng)背后的主要邏輯和原動(dòng)力，而創(chuàng)業(yè)者則被定義為“創(chuàng)造性破壞者”。熊彼特等早期學(xué)者的觀點(diǎn)是創(chuàng)業(yè)研究的起點(diǎn)，對(duì)后續(xù)研究產(chǎn)生了重要的影響，但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下的創(chuàng)業(yè)研究由于受到經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)模型思維的禁錮和限制，難以取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，創(chuàng)業(yè)只被當(dāng)成對(duì)經(jīng)濟(jì)周期有重要影響的外生因素，而創(chuàng)業(yè)者被神化為具有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、啟動(dòng)創(chuàng)新、驅(qū)逐利益等超凡能力的群體，是天生而非后天塑造的。直到20世紀(jì)50年代，創(chuàng)業(yè)者及其活動(dòng)受到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，特別是行為科學(xué)領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注，經(jīng)濟(jì)范式下創(chuàng)業(yè)研究的局限才逐漸得以突破。戴維·麥克利蘭(David McClelland)以成就欲望為解釋邏輯，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)業(yè)者對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，這也啟示后續(xù)研究者們從微觀角度關(guān)注創(chuàng)業(yè)者的特征。緊隨其后，奧維斯·F．科林斯(Orvis F.Collins)、大衛(wèi)·G．摩爾(David G.Moore)和達(dá)勒布·昂娃拉(Darab Unwalla)從人格、心理特征角度出發(fā)，相對(duì)細(xì)致地描述了創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者在風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、控制源等方面的區(qū)別，進(jìn)一步激發(fā)了行為研究者們對(duì)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的關(guān)注。盡管創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論在之后的發(fā)展中也遇到了困境和瓶頸，但正是這些聚焦創(chuàng)業(yè)者獨(dú)有特征的學(xué)者們推開(kāi)了從微觀層面研究創(chuàng)業(yè)及創(chuàng)業(yè)者的大門(mén)，使得創(chuàng)業(yè)研究成功實(shí)現(xiàn)了從宏觀經(jīng)濟(jì)研究范式到微觀行為研究范式的重要轉(zhuǎn)型。

從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，創(chuàng)業(yè)研究經(jīng)歷了從關(guān)注創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)向關(guān)注創(chuàng)業(yè)構(gòu)成的轉(zhuǎn)型。創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論研究圍繞“誰(shuí)是創(chuàng)業(yè)者”或“創(chuàng)業(yè)者是什么樣的人”等問(wèn)題，將創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者以及不同類(lèi)別的創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行比較，嘗試挖掘創(chuàng)業(yè)者的獨(dú)特之處，這種對(duì)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的特別關(guān)注與經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下將創(chuàng)業(yè)者神化有重要的聯(lián)系，但較之后者的泛泛而談?dòng)辛溯^大的進(jìn)步。特質(zhì)論的學(xué)者們從多個(gè)微觀角度挖掘創(chuàng)業(yè)者的多種個(gè)性特質(zhì)，包括：對(duì)成就的追求(desire for achievements)、控制欲(locus of control)、個(gè)人價(jià)值觀(personal values)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向(risk-taking propensity)、創(chuàng)新(innovation)、超前行動(dòng)(proactiveness)、樂(lè)觀主義(optimism)及現(xiàn)實(shí)主義(realism)、對(duì)不明確性的忍耐(intolerance of ambiguity)等。這些研究發(fā)現(xiàn)加深了對(duì)創(chuàng)業(yè)者群體的了解，推動(dòng)了對(duì)創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的微觀層次探討。特質(zhì)論研究在20世紀(jì)60年代達(dá)到鼎盛時(shí)期，以哈佛大學(xué)創(chuàng)辦的創(chuàng)業(yè)歷史研究中心為核心研究陣地。該中心認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者是天生的，將建構(gòu)識(shí)別創(chuàng)業(yè)者的科學(xué)途徑作為主要研究任務(wù)之一，但他們長(zhǎng)期的理論探索并無(wú)滿(mǎn)意的結(jié)果。中心時(shí)任主任的阿瑟·科爾(Arthur H.Cole)感慨：“我們專(zhuān)門(mén)成立了一個(gè)研究創(chuàng)業(yè)歷史的專(zhuān)業(yè)研究中心，并為之奮斗了十年，在這十年里，我們執(zhí)著于定義‘誰(shuí)是創(chuàng)業(yè)者’，但卻從未成功過(guò)，因?yàn)槲覀兠總€(gè)人都有著各自的定義，而且我堅(jiān)信，其他學(xué)者也不外乎于此！”10有關(guān)創(chuàng)業(yè)者天生特質(zhì)的探討難有突破，也使得創(chuàng)業(yè)研究一時(shí)停滯不前。

面對(duì)特質(zhì)論的困境，學(xué)者們?cè)诟倪M(jìn)特質(zhì)論研究方法和途徑的同時(shí)，開(kāi)始分析探討這類(lèi)研究受限的更深層次的原因，以期為創(chuàng)業(yè)研究尋找新的出路。威廉姆·加特納(William Gartner)是其中最杰出的代表。他于1985年提出了新企業(yè)創(chuàng)建現(xiàn)象的概念框架，指出新企業(yè)創(chuàng)建是由創(chuàng)業(yè)者、組織、環(huán)境和過(guò)程等四個(gè)關(guān)鍵性要素相互作用的綜合過(guò)程(見(jiàn)圖1.1)。該框架的提出不僅為分析復(fù)雜創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象提供了一個(gè)有效的理論工具，而且為探討創(chuàng)業(yè)的變異性及復(fù)雜性提供了新的思路。事實(shí)上，過(guò)程與演進(jìn)是管理研究中最為重要的視角和思路。

圖1.1 新企業(yè)創(chuàng)建的描述框架

資料來(lái)源：Gartner W B.A conceptual framework for describing the phenomenon of new venture creation.Academy of management review,1985,10(4):696706.

針對(duì)特質(zhì)論的困境，加特納又在1988年發(fā)表于《美國(guó)小企業(yè)期刊》(American Journal of Small Business)上的文章中提出，“‘誰(shuí)是創(chuàng)業(yè)者’是一個(gè)錯(cuò)誤的問(wèn)題”(“Who is an entrepreneur? ”is the wrong question)，并且指出特質(zhì)論將創(chuàng)業(yè)行為和活動(dòng)歸因于部分獨(dú)特的人格心理特質(zhì)，這樣的基本假設(shè)和判斷存在片面性，因此導(dǎo)致先前的研究發(fā)現(xiàn)存在較多相互沖突之處，也致使學(xué)者們很難就創(chuàng)業(yè)的概念達(dá)成一致。他建議創(chuàng)業(yè)研究應(yīng)該跳出特質(zhì)研究思路的局限，嘗試關(guān)注創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)建新企業(yè)的過(guò)程及該過(guò)程中的行為和活動(dòng)，從而揭示創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在規(guī)律，并且首次提出從過(guò)程和行為視角探討創(chuàng)業(yè)。就在同一期上，卡蘭德(Carland)等學(xué)者就加特納的尖銳質(zhì)疑提出了不同的意見(jiàn)，認(rèn)為“‘誰(shuí)是創(chuàng)業(yè)者’是一個(gè)值得探討的問(wèn)題”(“Who is an entrepreneur? ”is a question worth asking)，特質(zhì)視角同樣重要。他們的直接對(duì)話(huà)引發(fā)了當(dāng)時(shí)創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的激烈探討，加深了學(xué)者們對(duì)創(chuàng)業(yè)研究的反思，具有重要意義。繼加特納之后，默里·洛(Murray B.Low)和伊恩·麥克米倫(Ian C.MacMillan)從研究目的、理論視角、關(guān)注焦點(diǎn)、分析層次、時(shí)間跨度、研究方法等方面，系統(tǒng)地對(duì)先前的創(chuàng)業(yè)研究進(jìn)行述評(píng)，指出后續(xù)研究應(yīng)該嘗試多視角、多層次、多方法地關(guān)注社會(huì)情境下的創(chuàng)業(yè)過(guò)程。加特納、洛、麥克米倫等學(xué)者們的研究具有開(kāi)創(chuàng)性意義，他們啟示后來(lái)的研究者們拓展研究邊界和視野，關(guān)注創(chuàng)業(yè)準(zhǔn)備、創(chuàng)辦企業(yè)及新企業(yè)初期成長(zhǎng)的連續(xù)性過(guò)程，從微觀層次研究創(chuàng)業(yè)影響因素、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)及創(chuàng)業(yè)環(huán)境之間復(fù)雜的關(guān)系和影響機(jī)制，從而有力地推動(dòng)了創(chuàng)業(yè)研究從特質(zhì)論向創(chuàng)業(yè)行為、過(guò)程探討的轉(zhuǎn)型。

從20世紀(jì)80年代至今，過(guò)程視角下的創(chuàng)業(yè)研究已經(jīng)經(jīng)歷了30年的發(fā)展，涌現(xiàn)了大量的研究成果，使得我們對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程、創(chuàng)業(yè)績(jī)效差異等問(wèn)題的理解不斷深入。從最初跳出特質(zhì)論的束縛、開(kāi)始探索性地關(guān)注各種零散的創(chuàng)業(yè)行為，到相對(duì)系統(tǒng)地從資源、戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)、初始條件等角度剖析創(chuàng)業(yè)主體、行為及創(chuàng)業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，過(guò)程視角下的創(chuàng)業(yè)研究已經(jīng)逐漸成熟、完善，甚至對(duì)主流管理理論產(chǎn)生了較大的影響和沖擊。Davidson在2005年美國(guó)管理學(xué)年會(huì)(Academy of Management Conference)上發(fā)表的文章以定義、剖析過(guò)程為基礎(chǔ)，指出創(chuàng)業(yè)過(guò)程的核心是匹配的問(wèn)題(The Entrepreneurial Process as a Matching Problem)，并圍繞個(gè)體、機(jī)會(huì)、環(huán)境等提出“創(chuàng)業(yè)要素匹配的過(guò)程模型”(How Components of Entrepreneurship Fit Together，見(jiàn)圖1.2)。該模型將創(chuàng)業(yè)過(guò)程置于研究情境中，嘗試說(shuō)明創(chuàng)業(yè)的不同要素之間如何通過(guò)互動(dòng)來(lái)影響新創(chuàng)企業(yè)的績(jī)效，即沒(méi)有任何創(chuàng)業(yè)過(guò)程能夠?qū)π缕髽I(yè)績(jī)效產(chǎn)生絕對(duì)的影響，新企業(yè)績(jī)效有賴(lài)于創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特征、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)(或想法)及外部環(huán)境因素變化所引起的各種權(quán)變機(jī)制。事實(shí)上，該模型精辟地概括了過(guò)程視角下創(chuàng)業(yè)研究探討的核心問(wèn)題：處在一定創(chuàng)業(yè)情境中的創(chuàng)業(yè)者如何根據(jù)自身技能、興趣等內(nèi)部條件及主要由環(huán)境構(gòu)成的外部條件識(shí)別有價(jià)值的、適合的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，并如何進(jìn)一步在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中綜合利用內(nèi)外部條件開(kāi)發(fā)這些機(jī)會(huì)以獲取創(chuàng)業(yè)成功。創(chuàng)業(yè)的過(guò)程既受到個(gè)體、機(jī)會(huì)、環(huán)境等因素的影響，也體現(xiàn)在這些主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)元素的互動(dòng)中，從而間接或直接地作用于創(chuàng)業(yè)成果或績(jī)效。該模型呈現(xiàn)的核心問(wèn)題及創(chuàng)業(yè)復(fù)雜過(guò)程之下包含的不同層次、不同方面的各種問(wèn)題，如模型的右端會(huì)促使我們思考：不同的創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中存在怎樣的差異？各項(xiàng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在具體過(guò)程中的差異如何影響新企業(yè)的成長(zhǎng)和績(jī)效？外部環(huán)境能否以及如何作用于其中的影響機(jī)制？等等。現(xiàn)有研究以經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)理論為基礎(chǔ)，但卻不局限于此，其廣泛地從社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、生態(tài)學(xué)等借用理論與方法，對(duì)這些問(wèn)題展開(kāi)了較為充分的探討，得到很多具有理論與實(shí)踐價(jià)值的發(fā)現(xiàn)；與此同時(shí)，現(xiàn)有的發(fā)現(xiàn)也將研究一步步向前、向深處推動(dòng)，啟發(fā)、呼喚更多過(guò)程視角下的創(chuàng)業(yè)研究，從而更清晰、全面地剖析不同創(chuàng)業(yè)元素之間的匹配、互動(dòng)及其效應(yīng)，這代表了創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域最新的研究趨勢(shì)以及未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的研究主流。

圖1.2 創(chuàng)業(yè)要素匹配的過(guò)程模型

資料來(lái)源：Davidson P.The entrepreneurial process as a matching problem.Proceedings of academy of management conference.Hawaii, USA,2005.