五、元明時期陜北漢、蒙古等族的關系及回族的形成

（一）元明時期陜北的蒙古及蒙、漢關系

公元13世紀初，漠北興起了一個強大的民族——蒙古族，首領成吉思汗（鐵木真）統一漠北各部，于南宋開禧二年（1206）正式建立蒙古國家。蒙古族的直系祖先，應是同古代鮮卑、契丹同屬一個語族（阿爾泰語系蒙古語族）的室韋各部落。特別是唐代文獻中所稱的“蒙兀室韋”，這是最早見于著錄的“蒙古”（蒙兀）名稱。唐代以后，經過室韋諸部的發展及與漠北其他民族部落的融合，至成吉思汗統一漠北后，蒙古族才正式形成。從此，蒙古國家開始東征西討，進行掠奪各族的戰爭，精銳的蒙古鐵騎取得了一系列征服戰爭的勝利。蒙古南邊的西夏（蒙古稱其為“唐兀”或“唐古特”Tangut）和金，就先后為其所滅亡。其間，在南宋紹定四年（1231）蒙古軍就從金人手中奪占了陜西全境。

到蒙古至元八年（1271），蒙古大汗忽必烈建國號“大元”，遷都大都（今北京），設陜西行省管轄今陜西地區。元代今陜北地區，主要是原金朝統治下的漢族、一部分正在漢化的黨項羌族以及少數正在漢化的女真族；在共同的生產和階級斗爭的實踐中，他們融合更為迅速。到元代后期，陜北的黨項、女真族基本融入漢族之中。

除此之外，在元朝正式建立前后，還有大批的蒙古人因各種原因定居于陜西（包括陜北）地區。如陜西行中書省下的都鎮撫司統轄萬戶府、千戶府，也分駐陜西各地，其中有蒙古人，也有色目人和其他民族。以上這些蒙古軍人皆以“軍戶”著籍，以營為家，以后就落戶于駐地。他們與有較高文化的漢族雜居錯處之后，也同金朝時的女真人一樣，開始了“被征服的本地人所同化”的歷史進程。其后，居陜西的蒙古人也與漢族通婚，特別是上層貴族更為普遍，有的改姓漢姓，生活習俗、倫理道德及心理素質也漸與漢人接近。特別是到了元朝滅亡，明朝建立后，蒙古人與漢人幾乎達到“相忘相比，而亦不易以別”的程度。明朝統治階級還繼承了先秦以來“以夏變夷”的民族思想，執行了一些強迫同化的政策。如《明律》中規定：“蒙古、色目人氏，既居中國，許與中國（指漢族）人家結婚姻，不許本類自相嫁娶”,“違者杖八十，男女入官為奴”。這一措施無疑加速了內遷蒙古人與漢族的融合。

明朝建立后，以元順帝為首的蒙古貴族退回漠北，史稱“北元”。明洪武二年（1369），明將徐達先后攻取西安、延安；次年四月，明太祖朱元璋封皇子樉為秦王，坐鎮陜西；明年（1370），明軍又攻下興元（治今漢中）。至此，今陜西全境為明朝所統治。

此后，經明太祖、明成祖數十年間，與漠北蒙古做了長期斗爭，如明成祖就曾五次親征漠北。北元勢力也因內部的分裂、內訌而逐漸衰弱。大約在明永樂初年（1403）左右，北元帝權的衰落，漠北蒙古分裂為三個主要部分：一是元室后裔鬼力赤廢元帝號，改稱“韃靼”，是為東蒙古；二是原元朝大臣猛可帖木兒所據之地，在韃靼西，稱“瓦剌”，是為西蒙古；三是韃靼東邊的“兀良哈”部。三部蒙古中，與陜西關系最為密切的是韃靼。

明太祖和明成祖時，與北元及后之韃靼、瓦剌等蒙古的斗爭，總的說來是處于主動進攻的有利地位。明朝一方面是多次派遣軍隊主動出擊，并在陜北北河套沿邊地區設置東勝諸衛，拱衛河套以南山、陜等地的作用。但到明英宗正統十四年（1449），瓦剌與明軍大戰，土木堡（今河北懷來東）一役，明軍覆沒，英宗被俘。這就是歷史上著名的“土木堡之變”。

從此，明朝對韃靼、瓦剌處于全面防御的階段。明朝加強了“九邊”（陜北延綏為其中之一）防御，修筑長城、邊墻，東勝諸衛內移，建延綏鎮。都督王禎始筑榆林堡（今榆林）。可是，至英宗天順二年（1458）后，韃靼各部即不斷寇擾河套及陜北地區。成化（1465—1487）中，明始于榆林置衛。其間，在成化七年至十年（1471—1474）延綏巡撫余子俊移鎮榆林，并在沿邊筑墻置堡，“東起清水營（今府谷東南），西抵花馬池（今寧夏鹽池），延袤千七百七十里，鑿崖筑墻。掘塹其下，連比不絕”。“役軍四萬人，不三月而成”。從此，韃靼諸部入寇受阻，河套地區享20多年的太平時期。然而，修邊墻置堡也產生了一定的惡果，即邊墻、長城均在榆林等三邊一線，河套基本上在邊墻之外。到弘治（1488—1505）年間，韃靼小王子（達延汗）、俺答等相繼據居河套。從此，河套之地變為蒙古諸部游牧之地。其中，只有河套東南包括今陜北一小部分地區，即是說，到明弘治以后，今陜北地區有一小部分地區成了蒙古族游牧之地。而從弘治九年至隆慶五年70多年間，居河套的小王子、俺答等部僅對陜北邊鎮的寇掠，見于記載的就達15次。于是，有了明嘉靖二十四年曾銑、夏言等力主收復河套之議，但終為宦官嚴嵩所害，此后廷臣再不敢言收復河套之事了。

直到隆慶五年（1571），俺答入貢后，戰事基本停止，明于沿邊（包括陜西三邊）設立互市，封賞俺答及其下首領，使“東起延（安）、永（永寧，今山西離石），西抵嘉峪七鎮，數千里軍民樂業，不用兵革，歲省費什七”。此后，雖有河套蒙古別部寇掠陜西諸邊，通貢互市亦時斷時續，然總的來說，韃靼河套蒙古與明雙方還是和好相處，經濟交往頻繁。這一切大大有利于包括陜北在內的北邊漢族與蒙古族人民的經濟、文化交流以及民族的融合。

清朝統一后，河套蒙古與陜北均處于清朝統治之下，蒙漢人民之間的關系更為緊密。

（二）元明時陜北的回回及回族的形成

元代陜西地區，除上述各族之外，還有一批稱之為“回回”的族類。“回回”一詞，最早出現于北宋時，如曾在陜北任職的沈括在其所著的《夢溪筆談》中說，他曾按邊兵得勝所唱之“凱歌”作詞，內有：“旗隊渾如錦繡堆，銀裝背嵬打回回；先教凈掃安西路，待向河源飲馬來。”內所稱“回回”，顯然是指唐以來的回紇。此所謂的“回回”是指今甘肅河西及青海一帶的回鶻（回紇）。

“回回”一詞，到元代時，其含義有所擴大和變化。元代所說的“回回”，一般是指來自中亞、阿拉伯和波斯等地信仰伊斯蘭教的人。公元13世紀初，蒙古成吉思汗及其后裔汗曾率部西征，先后征服了帕米爾以西、黑海以東的信仰伊斯蘭教的各個民族。隨著每次戰爭的勝利，一批批阿拉伯、波斯及中亞各族人民被遷徙到東方，進入中國內地定居。其中有軍士（如“回回炮手”等）、工匠、被俘的婦孺、貴族及大批的商人等。這些人在元代官方文書中稱為“回回”，列入色目人這一等級之中。

蒙古在占領陜西的過程中，有大批蒙古、色目人軍隊駐守陜西（包括陜北）。蒙哥大汗于壬子年（1252）曾括戶定籍，中統四年又進行了補充抄籍，主要按職業（包括宗教職業）和民族將被統治的人民分成各類，合稱為“諸色戶計”或“諸色人戶”。內中就包括“回回”或“木速兒蠻”（即信仰伊斯蘭教者）。木速，即伊斯蘭的異譯。元世祖至元十年（1273）,“陜西京兆、延安、鳳翔三路諸色人戶，約六萬戶內，簽軍六千”。說明陜西諸色人戶（其中包括回回）還是相當多的。蒙古統治者甚至多次下令“簽諸道回回軍”。最能反映元代回回在陜西分布的是關于元朝陜北屯田的情況。據《元史·兵志》載，陜西屯田有“陜西屯田總管府”，系軍民合屯，如陜西行省在“貴赤延安總管府”的民屯，地點即延安路探馬赤草地，有戶2027戶。

上述各種渠道定居于陜北的回回，在元代對陜北地區的農業、商業等的發展及文化交流方面，是有貢獻的。他們與入居陜西的蒙古人一樣，亦開始漢化，與漢人通婚，改漢姓，學習漢族傳統文化。然而，他們并沒有融入漢族之中，而是到了明初形成了一個新的民族——回族。

在明代的文獻中，出現了一些關于陜西“回夷”的記載。如明代瞿九思所撰《萬歷武功錄》卷一陜西部分有《回夷列傳》，開首即說：“回夷，西（安）、延（安）、慶（陽）、平（涼）、鳳（翔）、漢（中）間夷也，郡縣編入版籍，名曰回夷。”則此將明萬歷時陜西回族的分布說得較為明確，內除慶、平現屬甘肅省外，其余均在今陜西境內，包括陜北的延安地區。其分布地與元代色目人軍屯（民屯）之地基本相符。

當時陜西的“回夷”已基本編入郡縣戶籍之中，與漢族一樣直接由明地方郡縣管理。但在萬歷之前，明朝對陜西回夷的控制較為松弛；回夷中有一部分則經營小商，流動性較大。明末，由于明朝統治階級的腐敗，土地高度集中，遼餉的加征，以及自然災害等各種原因，終于在陜北首先引發了規模巨大的明末農民大起義。陜北的回族與漢族一起投身到這場偉大的農民運動之中，涌現出一批回族農民起義領袖。其中最為知名者，如陜北的“老回回”馬光玉（大老回回）、馬守應（小老回回）等。他們所率領的義軍時稱“回回營”，內有回、漢民族成分。馬守應，陜西綏德回族，邊兵出身，崇禎元年（1628）起義于陜北，與羅汝才、高迎祥等被推為首領。此后，馬守應轉戰在山西、陜西、河南等省，與闖王高迎祥、八大王張獻忠等并肩作戰。崇禎八年（1635），農民軍13家72營在滎陽大會，老回回馬守應為13家首領之一。他主張北進山西，與張獻忠意見不合，發生爭執。經闖王李自成勸解，馬守應擔任策應。次年，馬守應等進入陜西洛南，后又轉戰于河南及湖廣等，與李自成聯合，取得了很大的勝利。直到崇禎十六年（1643），馬守應病死于荊州（今湖北江陵）。馬守應是明末起義軍中的重要領袖之一，他們率領的“回回營”與闖王李自成、八大王張獻忠等義軍相互聯合，并肩作戰，在推翻腐朽的明王朝的偉大農民革命戰爭中做出了巨大的貢獻。