第5章　秦漢帝制：皇帝制度的誕生

1.皇帝制的確立

先秦沒有皇帝制度，皇帝制度是秦國實現(xiàn)統(tǒng)一以后的創(chuàng)造。

秦王政二十六年（公元前221年），秦國以武力兼并天下，統(tǒng)一六國。為了顯示秦的統(tǒng)一功績，秦王政下令朝議帝號。“寡人以眇眇之身，興兵誅暴亂，賴宗廟之靈，六王咸伏其辜，天下大定。今名號不更，無以稱成功，傳后世，其議帝號。”丞相王綰（wǎn）、御史大夫馮劫、廷尉李斯等皆曰：

“昔者五帝地方千里，其外侯服夷服，諸侯或朝或否，天子不能制。今陛下興義兵，誅殘賊，平定天下，海內(nèi)為郡縣，法令由一統(tǒng)，自上古以來未嘗有，五帝所不及。臣等謹(jǐn)與博士議曰：古有天皇，有地皇，有泰皇，泰皇最貴。臣等昧死上尊號，王為‘泰皇’。命為‘制’，令為‘詔’，天子自稱曰‘朕’。”

秦王聽后，曰：“去泰著皇，采上古帝位號，號曰‘皇帝’，他如議。”[24]從此，在中國歷史上實行了兩千多年的皇帝制度便建立起來了。

要了解皇帝一詞的含義，應(yīng)先了解“皇”字與“帝”字的字義。“皇”字有多重含義。

●一是形容大。《詩經(jīng)·大雅·皇矣》曰：“皇矣上帝，臨下有赫。”

●二是描述神明（見《離騷》）。

●三是用以指天（見《詩經(jīng)》《離騷》）。

●四是表達(dá)美，即煌煌（見《詩經(jīng)》）。

●五是作前代帝王的尊稱，如三皇。

總之，“皇”字被用來形容一切大、美、光、天等含義之事。

“帝”字有兩重含義。

●一是指天神。《尚書·洪范》曰：“帝乃震怒，不畀（bì）洪范九疇。”《詩經(jīng)·商頌·長發(fā)》曰：“帝命不違，至于湯齊。”

●二是指君主。《左傳》僖公二十五年：“今之王，古之帝也。”

從秦開始建立的皇帝制，“皇”為“帝”的形容詞。東漢蔡邕的《獨斷》云：“皇帝，至尊之稱。皇者，煌也。盛德煌煌，無所不照。帝者，諦也。能行天道，事天審諦。故稱皇帝。”

秦以后凡是獨用“皇”字，均指稱并非最高統(tǒng)治者的人。如太上皇，與帝同貴，卻無治國之權(quán)，故只稱皇而不稱帝。這也許是秦始皇“去泰著皇”而特意加上一個帝字的原因所在。

皇帝制能夠在中國歷史上沿續(xù)下來，關(guān)鍵不在于秦朝創(chuàng)立了這一稱號，而在于漢代的最高統(tǒng)治者沿用了這一稱號。漢高五年（公元前202年），群臣請漢王劉邦即帝位，漢王辭之。臣下恭維他道：“大王德施四海，諸侯王不足以道之，居帝位甚實宜，愿大王以幸天下。”[25]于是，劉邦堂而皇之地成了皇帝。《史記集解》引蔡邕之言，總結(jié)君主稱號演變的過程說：“上古天子稱皇，其次稱帝，其次稱王。秦承三王之末，為漢驅(qū)除，自以德兼三皇、五帝，故并以為號。漢高祖受命，功德宜之，因而不改。”此后，皇帝遂成為歷代最高統(tǒng)治者的定稱。

從秦建立皇帝制開始，就明確了皇帝為至尊之稱，其地位至高無上。皇帝的地位，主要反映在皇帝與天命的關(guān)系上面。

在秦代，由于皇帝制度剛剛建立，皇帝與天命的關(guān)系尚未明確。秦始皇時，皇帝并不把天命放在眼里，反而在某種程度上皇帝還要支配天命。例如，公元前219年，秦始皇登泰山封禪，猝遇風(fēng)雨。秦始皇只好至樹下避雨，并因之而封蔽雨之樹為“五大夫”，而雨停之后照樣封禪。但如果是在漢代，暴雨阻擋封禪，則有可能被當(dāng)作不得了的天意譴告。比較一下秦漢時期的災(zāi)異觀，就可以發(fā)現(xiàn)，秦代災(zāi)異雖多，但秦代皇帝并不把災(zāi)異同天命聯(lián)系起來，遇有災(zāi)異，也不用下“罪己詔”。而漢代則不同，漢人明確規(guī)定，皇帝乃是天子，為由天所生，為天之子，代天治理萬民的統(tǒng)治者。漢代定皇帝為天子，其本意在于為繼承秦王朝的統(tǒng)治尋找正當(dāng)依據(jù)，但卻對以后的皇帝制度帶來了深刻的影響。

皇帝與天命的關(guān)系，在秦漢時期大致上可分為三個階段：

第一階段主要在秦代和漢初。這一時期，皇帝與天命沒有直接的、必然的關(guān)系。秦始皇并不重視天命，他只相信人為。漢初雖然有天命之說，但實際上對皇帝的約束不大。

第二階段主要在西漢。這一時期，皇帝成為天命的代表者。從漢武帝開始，形成了天人合一、天人感應(yīng)理論。這一理論一方面把皇帝神化為天命的代言人，另一方面也把皇帝置于天命的約束之下。皇帝如果有了錯誤，天就會以各種方式示譴。在天譴面前，皇帝必須下詔罪己，大赦求賢，改革政令，或采取類似的各種相應(yīng)政治措施。這種理論固然加強了皇帝的權(quán)威，但卻存在著天命轉(zhuǎn)移的漏洞，如果屢屢出現(xiàn)天譴天懲，人們自然就會懷疑現(xiàn)任皇帝是否真正為天所佑。王莽的篡權(quán)，實際上就是利用了天命學(xué)說的這一漏洞。

第三階段主要在東漢。這一時期，皇帝完全被神化，代天行事而絕對不犯錯誤。西漢時天有災(zāi)異，皇帝一般要下罪己詔，起碼要承擔(dān)表面上的治國責(zé)任；而到東漢時天有災(zāi)異，皇帝一般采取的方式是策免三公，以表明治國不當(dāng)?shù)呢?zé)任由三公承擔(dān)。從此，中國的皇帝制度已基本完善。

必須指出的是，中國古代的“皇帝不犯錯誤”，同近代英國形成的“國王不犯錯誤”完全不同。英國的“國王不犯錯誤”，是以君位虛懸、國王不掌握實際權(quán)力為條件的，而中國的皇帝掌握著最高權(quán)力，卻不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。從政治學(xué)的角度來看，權(quán)力和責(zé)任的一致，是民主政治體制的本質(zhì)所在。而中國古代的“皇帝不犯錯誤”，在中國政治制度史上導(dǎo)致了政治權(quán)力和政治責(zé)任相分離的弊端。在專制體制下，這一弊端是無法克服的。

為了確保皇帝地位的神圣性，皇帝的衣食起居言行皆有特殊的稱號，而且從秦漢起就定為制度。這一套制度大體是：“自稱曰朕，臣民稱之曰陛下，其言曰制詔，史官記事曰上，車馬衣服器械百物曰乘輿，所在曰行在所，所居曰禁中，后曰省中，印曰璽，所至曰幸，所進(jìn)曰御。其命令一曰策書，二曰制書，三曰詔書，四曰戒書。”（蔡邕《獨斷》）

皇帝的這些專用稱謂，各有相應(yīng)的含義。大致如下：

朕。朕是皇帝的自稱。據(jù)蔡邕所言：“朕，我也。古者上下共稱之，貴賤不嫌，則可以同號之義也。皋陶與舜言‘朕言惠，可厎（dǐ）行’。屈原曰‘朕皇考’。至秦，然后天子獨以為稱，漢因而不改。”[26]

陛下。陛下為人臣對君主的稱謂。據(jù)蔡邕所言：“陛，階也，所由升堂也。天子必有近臣立于陛側(cè)，以戒不虞。謂之陛下者，群臣與天子言，不敢指斥，故呼在陛下者與之言，因卑達(dá)尊之意也。上書亦如之。”[27]應(yīng)劭所釋也大致相仿，曰：“陛者，升堂之陛。王者必有執(zhí)兵陳于階陛之側(cè)。群臣與至尊言，不敢指斥，故呼在陛下者而告之，因卑以達(dá)尊之意也。若今稱殿下、閣下、侍者、執(zhí)事，皆此類也。”[28]在漢代，臨朝的太后也可稱為陛下，但必須是臨朝執(zhí)政者方可。如果非臨朝者，則只能稱殿下。

上。《史記》與《漢書》中，稱皇帝為“上”極為普遍。據(jù)蔡邕所言：“上者，尊位所在也。”“骃案，司馬遷記事，當(dāng)言帝則依違但言上，不敢媟（xiè）言，尊尊之意也。”[29]

車駕、乘輿。古籍中常常以車駕作為皇帝的別稱。《漢書·高帝紀(jì)下》有“是日車駕西都長安”，顏師古注道：“凡言車駕者，謂天子乘車而行，不敢指斥也。”乘輿與車駕相似，本意是指皇帝所乘之車或所用衣冠器物，所以也被用來指代皇帝。

除了上述專用稱謂以外，由于皇帝在中國傳統(tǒng)政治制度中的特殊性，為了反映皇帝的地位，從秦漢開始，對皇帝還有一些其他稱謂。例如，從東漢起，大臣把皇帝稱為“國家”。在《資治通鑒》中，多次用“國家”指稱皇帝。如建武六年（公元30年）馮異對光武帝說道：“臣今亦愿國家無忘河北之難。”胡注云：“東都臣子率謂天子為國家。”

西漢亦有稱皇帝為“國家”的，但不多見。如《資治通鑒》漢元帝建昭三年（公元前36年）陳湯曰：“國家與公卿議。”胡注云：“此時已稱天子為國家，非至東都始然也。”再如，歷朝都有用“朝廷”指稱皇帝的，與“國家”基本相仿。在漢代，還可見用“縣官”指稱皇帝（須注意漢代“縣官”除指稱皇帝外，還經(jīng)常用來指稱政府以及有關(guān)機構(gòu)），漢代以后，縣官作為皇帝的代稱逐漸消失。

為了表示皇帝的尊嚴(yán)，從漢代起，歷代皇帝都有特殊的廟號和謚號。廟是用來祭祀的。《詩經(jīng)·周頌·清廟》鄭玄注曰：“廟之言貌也，死者精神不可得而見，但以生時之居，立宮室象貌為之耳。”漢制，一般皇帝之廟，五世而毀，含“君子之澤，五世而斬”之意，或謂五世“親盡”。但祖廟和宗廟則萬世不毀。所謂祖宗，是指專為對王朝有特殊功德的皇帝而立的廟號。締造王朝有功者謂祖，德澤萬民者謂宗。兩漢眾多皇帝，廟號稱祖者有二，一是太祖高帝，二是世祖光武帝；廟號稱宗者有五，一是太宗文帝，二是世宗武帝，三是中宗宣帝，四是顯宗明帝，五是肅宗章帝。兩漢以后，祖宗之稱廟號漸濫，發(fā)展到了無帝不宗的程度。謚號是大臣在皇帝死后對其生前功績的概括，有“蓋棺論定”之意。東周本有謚法，但秦始皇認(rèn)為謚法是“子議其父，臣議其君”，予以廢止，漢代恢復(fù)了謚法。如“文”“武”“光武”“明”等即為謚。但兩漢以后，謚號亦漸濫，所謚字?jǐn)?shù)越來越多。

從秦代建立皇帝制度起，皇帝的權(quán)力就極為廣泛，概括起來，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）立法權(quán)

在秦漢時期，皇帝就享有最高立法權(quán)。首先，皇帝可以制定頒布法律，或者廢除法律。其次，皇帝可以頒發(fā)同法律權(quán)力相等、甚至高于法律權(quán)力的命令。例如，漢初蕭何制定的九章律中有同產(chǎn)相坐法，犯法者的父母妻子兄弟要連坐，文帝欲廢除，周勃、陳平等大臣皆以為不可，再三勸阻。文帝不從，丞相陳平只得奉詔，“盡除收律相坐法”。[30]武帝時，在皇帝的詔令下，頒布了大量新法，像隱匿盜賊處以死刑的“沈命法”就是一例。由皇帝頒布的令更多，而且往往比律更為現(xiàn)實、實用。在律令并行的情況下，執(zhí)法官員往往首先從令，其次才是從律。武帝時杜周的一番話，形象地說明了皇帝的立法權(quán)以及律和令的關(guān)系。他說：“三尺安出哉？前主所是著為律，后主所是疏為令，當(dāng)時為是，何古之法乎？”[31]

但是，皇帝的立法權(quán)也有一些限制。對皇帝立法權(quán)的限制主要有以下方面：

第一，祖宗成法，一般不得違背。例如，景帝時，欲封外戚王信為侯。周亞夫曰：“高帝約：‘非劉氏不得王，非有功不得侯。不如約，天下共擊之。’今信雖皇后兄，無功，侯之，非約也。”在這種祖宗成法的壓力面前，景帝只得作罷：“上默然而沮”。[32]

第二，已依律判決之案，皇帝一般不得以令強行更改。文帝時，有盜高廟玉器者，案發(fā)，廷尉張釋之判決棄市。文帝大怒，必欲改判族刑。張釋之免冠頓首曰：“法如是，足也。”[33]最后，文帝只得聽從了廷尉的判決。

第三，按秦漢時的慣例，將在外，不受君命，這一慣例在當(dāng)時幾乎成了定制。如周亞夫屯兵細(xì)柳，軍門都尉稱：“軍中聞將軍之令，不聞天子之詔。”[34]景帝時，周亞夫率軍平定吳楚七國之亂，景帝遣使令周亞夫救梁，周亞夫拒不奉詔，就是以將在外不受君命的理由拒絕的。

第四，律令不得違背經(jīng)義。特別是從漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”開始，經(jīng)與法具有同等效力。立法頒詔，均不得同經(jīng)義相違。

對皇帝立法權(quán)的這種限制，其實質(zhì)并非是要削弱皇帝權(quán)力，而是為了保證皇帝統(tǒng)治權(quán)的正常行使，不至于因為皇帝立法權(quán)的任意性而破壞正常的統(tǒng)治秩序。但即使這種微弱的限制，由于其同皇帝權(quán)力的最高性相沖突，在秦漢以及后代也有著不斷被削弱的趨勢。

（2）統(tǒng)治權(quán)

皇帝享有最高統(tǒng)治權(quán)。這種最高統(tǒng)治權(quán)的行使，又有兩種基本方式：一是皇帝本人直接行使最高統(tǒng)治權(quán)，二是其他人以皇帝的名義行使最高統(tǒng)治權(quán)，或在皇帝的授權(quán)下行使統(tǒng)治權(quán)。

皇帝直接行使最高統(tǒng)治權(quán)的例子在秦代和西漢初中期、東漢初期比較多見，如秦始皇，“天下事無小大皆決于上”。漢文帝常聽政于宣室，武帝、宣帝都是那種勤于聽政的皇帝，宣帝“自霍光薨后始躬萬機，厲精為治，五日一聽事，自丞相已下，各奉職而進(jìn)”。[35]光武帝“每旦視朝，日仄乃罷。數(shù)引公、卿、郎、將，講論經(jīng)理，夜分乃寐”。[36]

其他人以皇帝名義代行最高統(tǒng)治權(quán)的情形，在西漢后期和東漢中后期比較多見。但是，代替皇帝行使權(quán)力者，無論是宰相大臣，還是外戚宦官，均須以皇帝的名義而不能以自己的名義行使權(quán)力（除了太后可以用自己的名義行使權(quán)力以外）。這正是皇權(quán)專制已經(jīng)確立的標(biāo)志。

（3）大赦權(quán)

秦漢時期，凡有喜慶大典（包括立太子、立皇后、新帝即位等等），或者有災(zāi)異祥瑞、水旱災(zāi)害、日蝕、山崩、地震等，慣例由皇帝頒詔大赦天下。

（4）政治決策權(quán)

在秦漢時期，大臣能夠較多地參與政治決策，但最終決定權(quán)歸皇帝所有，對于政策建議，朝議大政，最后必須由皇帝拍板才能形成最終決定。

為了使皇帝行使權(quán)力不受影響，皇帝可遣使代行權(quán)力。秦漢時期，皇帝可向外派遣各種使者，使者的職權(quán)范圍、出使方式均由皇帝欽定。所遣使者的性質(zhì)是皇帝個人的代表，而不是中央政府的代表。遣使的任務(wù)多種多樣，有賑災(zāi)濟(jì)荒者，有巡行風(fēng)俗者，有選拔人才者，有察巡吏治者，有出使外國者；其出使方式也多種多樣，有的持節(jié)，有的奉詔，有的明行，有的私訪。

為了表示皇帝的權(quán)力和地位，反映皇帝與政權(quán)的關(guān)系，從秦漢起就在不斷完善宮省制度。宮省制度同皇帝制度以及中央政府的設(shè)置建制緊密相關(guān)。秦漢以前，僅有宮室制度。漢代為了加強皇宮護(hù)衛(wèi)，在宮中又劃出了禁區(qū)。禁為皇帝的居住區(qū)域，設(shè)禁的目的是把皇帝的居住區(qū)同宮內(nèi)的辦事機構(gòu)分開。

在漢代，入宮有通籍制度。“籍者，為二尺竹牒，記其年紀(jì)、名字、物色，懸之宮門，案省相應(yīng)，乃得入也。”[37]“漢制，諸入宮殿門皆著籍，無籍而妄入，謂之闌入。”按漢代刑律，闌入者為死罪。昭帝元鳳元年（公元前80年），上官桀妻父所幸充國為太醫(yī)監(jiān)，“闌入殿中，下獄當(dāng)死”。[38]

公卿可入宮，但其隨從有常數(shù)，不得超過。漢末，董卓入宮，陳兵夾道，但因隨從不能入宮，故能輕易為呂布所殺。按漢代制度，宮門夜閉，非詔不開。漢代禁內(nèi)的防衛(wèi)更嚴(yán)，即使能夠入宮的公卿也不可隨意入禁，禁中非侍御之臣不得妄入。元帝王皇后其父名禁，故避諱改禁中為省中。省者，察也，謂入此皆當(dāng)察視。個別經(jīng)皇帝特許的大臣尚可帶兵器入宮，如漢初就曾賜蕭何可佩劍上朝，但任何人不得帶兵器進(jìn)入省中。東漢時，有名的跋扈將軍梁冀權(quán)傾朝野，有一次帶劍入省，尚書令張陵叱之，令羽林、虎賁奪其劍，梁冀跪地謝罪，張陵不應(yīng)，劾奏其事，請廷尉治罪，最后只得由皇帝詔令梁冀以一歲俸祿贖罪。由此可見漢代禁中防衛(wèi)之嚴(yán)。

宮和省的區(qū)分，對后來的中央政府建制設(shè)置影響極大。凡是稱“府”的中央機構(gòu)，最早都是設(shè)在宮外的；凡是稱“臺”的中央機構(gòu)，最早都是設(shè)在宮內(nèi)的；凡是稱“省”的中央機構(gòu)，顯然最早都是與省密切相關(guān)而得名的，后來逐漸演變，移至省外乃至宮外。

作為皇帝的符號象征，秦漢起規(guī)范了皇帝專用的印璽符節(jié)制度。

秦漢以前，璽是印章的統(tǒng)稱，任何人都可稱自己的印章為璽。從秦始皇起，定璽為皇帝印章的專用名，其他人不得僭稱。秦漢時期，僅皇帝、皇后、太子三種人的印章稱璽。秦漢時期最重要的璽為傳國璽，是皇權(quán)的象征。夏商周時期，王權(quán)的象征為“九鼎”，但是，九鼎在戰(zhàn)國時期遺失無存。秦始皇在統(tǒng)一全國之后，找不到九鼎，心里總覺得不踏實，在第二次出巡時專門派人于泗水之中打撈九鼎，卻一無所獲。于是，秦始皇制成了作為皇權(quán)象征的傳國璽，以代替九鼎。傳國璽相傳為著名的和氏璧所制，方四寸，上有勾交五龍，其文為李斯所撰。傳國璽之文有三說：一為“受天之命，皇帝壽昌”；一為“受天之命，既壽永昌”；一為“受命于天，既壽永昌”。傳國璽沒有實用價值，只有象征意義。劉邦入關(guān)之時，子嬰將傳國璽獻(xiàn)出。此后，漢帝即位，則以秦皇所制之傳國璽、漢祖所用之?dāng)厣邉ο鄠鳎斐啥ㄖ啤?/p>

具有實用價值的皇帝印璽有六種，為皇帝之璽、皇帝行璽、皇帝信璽、天子之璽、天子行璽、天子信璽，皆白玉螭虎紐，各有不同用途。皇帝之璽用于賜諸侯王書，皇帝行璽用于封命，皇帝信璽用于發(fā)兵，天子之璽用于策拜外國事，天子之璽用于征召大臣，天子信璽用于事天地鬼神。皇帝之璽與天子之璽由皇帝自佩，皇帝行璽、信璽和天子行璽、信璽由符節(jié)臺保管。

節(jié)具有皇帝命令性質(zhì)，由符節(jié)臺保管，一般用于皇帝派遣使者。

符為皇帝信物，有銅符和竹符兩種，發(fā)兵用銅符，征發(fā)用竹符。