- 信息化背景下的中國公司法變革
- 王宗正
- 13381字
- 2019-08-23 19:28:51
導(dǎo)言 信息化與法律變革
一 信息與信息化
(一)信息的含義
關(guān)于什么是信息,從不同的學(xué)科角度看,其含義有許多種。在經(jīng)濟管理上,通常認(rèn)為信息是提供決策的有效數(shù)據(jù);而在哲學(xué)上信息是熵的理化;數(shù)學(xué)家認(rèn)為它是概率論的發(fā)展;等等。[1]
國內(nèi)外的學(xué)者從不同角度、側(cè)面對信息給出了許多定義,其中,具有代表性的是美國科學(xué)家香農(nóng)(C.E.Shannon)在《通信的數(shù)學(xué)理論》這篇論文中對信息的理解:“信息是關(guān)于環(huán)境事實的可以通訊的知識,是人們對外界事物的某種了解和知識。”[2]
中國人民大學(xué)的陳禹教授從微觀信息經(jīng)濟分析出發(fā),提出了一個更具數(shù)理分析色彩的定義:“信息就是傳遞中的知識差(degree of knowledge)。”[3]他認(rèn)為信息本質(zhì)上是一種市場參與者的市場知識與經(jīng)濟環(huán)境中的事件狀態(tài)之間的用概率表現(xiàn)的知識差。
OECD在《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》中給出信息的定義為:“信息一般是知識的know-what和know-why的范疇。這些也是最接近市場商品或適合于經(jīng)濟生產(chǎn)函數(shù)中的經(jīng)濟資源的知識類型。”并指出:“know-what和know-why類知識可以通過讀書、聽演講和查看數(shù)據(jù)庫而獲得。”“信息技術(shù)的發(fā)展是為了有效地處理know-what和know-why知識的需要。信息技術(shù)和通訊基礎(chǔ)設(shè)施的存在,極大地推動了對某類知識的編碼化。所有能夠編撰并使其成為信息的知識都可以長距離傳播,而且花費甚少。正是由于知識的一些可編碼成分的不斷增加,使得現(xiàn)在的時代具有‘信息社會’的特征。而大多數(shù)工作者不久將從事信息或編碼類知識的生產(chǎn)、處理與傳播”。[4]這個定義表明了信息的兩個方面:一是信息即是顯性知識,二是講明顯性知識的傳遞依賴于信息技術(shù)的發(fā)展。
而中國國家標(biāo)準(zhǔn)GB4894-85關(guān)于信息的定義則將兩類表述合并為:信息是物質(zhì)存在的一種方式、形態(tài)或運動狀態(tài),也是事物的一種普遍屬性,一般指數(shù)據(jù)、消息中所包含的意義,可以使消息中所描述事件的不定性減少。
(二)信息化的含義
信息化和經(jīng)濟全球化是當(dāng)今經(jīng)濟社會發(fā)展的主要特點,信息化被廣泛應(yīng)用于人類社會生活的各個領(lǐng)域,推動全球經(jīng)濟不斷向前發(fā)展。
信息化是對信息技術(shù)普遍應(yīng)用、信息經(jīng)濟形成態(tài)勢和信息社會和諧秩序的高度概括。當(dāng)信息突破時空局限,廣泛深入地滲入到生產(chǎn)、流通、消費等各個領(lǐng)域時,它改變了傳統(tǒng)的行為方式、經(jīng)營管理模式和生產(chǎn)組織形態(tài),影響了世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置,加速了經(jīng)濟全球化進(jìn)程。
信息化概念是從社會進(jìn)化的角度提出的。綜合所見資料,公認(rèn)“信息化”一詞起源于日本。信息化的思想是1963年1月由日本社會學(xué)家梅倬忠夫發(fā)表的《信息產(chǎn)業(yè)論》中首次提出的,但有關(guān)社會現(xiàn)象,則更早就受到西方學(xué)者的重視和研究。“信息化”概念由1967年日本科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟研究團體提出,基本看法是今后的人類社會將是一個以信息產(chǎn)業(yè)為主體的信息化社會。[5]該概念的提出和實踐是基于日本學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界對經(jīng)濟發(fā)展階段和日本社會問題的兩個基本判斷:一是對即將來臨的信息社會(Information-based Society)這一抽象概念的理解,即認(rèn)為,發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟已開始由以實物生產(chǎn)為核心的工業(yè)社會向以知識的獲取和出售為主要內(nèi)容的信息社會的轉(zhuǎn)變,這一轉(zhuǎn)變將對勞動者的生存狀態(tài)產(chǎn)生深刻影響;二是七十年代初的石油危機使日本認(rèn)識到作為資源缺乏國家發(fā)展重工業(yè)經(jīng)濟面臨的危險性,所以發(fā)展一種知識密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是日本經(jīng)濟的重要選擇,因此,該概念適應(yīng)了這一時期日本實現(xiàn)重型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的需要。[6]
西方國家沒有信息化的提法,他們一般將我們的信息化表述成信息通信技術(shù)(ICT),認(rèn)為ICT是由硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)及收集、儲存、加工、傳輸和發(fā)布信息(包括聲音、數(shù)據(jù)、文本和圖像)的媒介構(gòu)成。ICT部門包括電信、傳播部門和信息技術(shù)(IT)部門,包括相關(guān)基礎(chǔ)技術(shù)、專業(yè)技能、產(chǎn)品和服務(wù),以及生產(chǎn)、供應(yīng)、運營ICT的廠商、消費者、政策制定者和管理者,還包括直接參與ICT產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、銷售和管理的其他機構(gòu)和合作者等。西方國家所理解的信息化是指在信息網(wǎng)絡(luò)條件下集電子商務(wù)和電子工程基礎(chǔ)設(shè)施為一體的信息技術(shù)的普遍應(yīng)用。
我國著名經(jīng)濟學(xué)家、世界銀行前首席經(jīng)濟學(xué)家林毅夫指出:“所謂信息化,是指建立在IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展與IT在社會經(jīng)濟各部門擴散的基礎(chǔ)之上,運用IT改造傳統(tǒng)的經(jīng)濟、社會結(jié)構(gòu)的過程。”[7]
而學(xué)者趙蘋給信息化所下的定義則是:“信息化是指人們對現(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用達(dá)到較高的程度,在全社會范圍內(nèi)實現(xiàn)信息資源的高度共享,推動人的智能潛力和社會物質(zhì)資源潛力充分發(fā)揮,使社會經(jīng)濟向高效、優(yōu)質(zhì)方向發(fā)展的歷史進(jìn)程。”[8]
從官方看,我國最早的關(guān)于信息化的權(quán)威解釋是在1997年首屆全國信息化工作會議提出的信息化六要素概念,即“信息化是指培育、發(fā)展以智能化工具為代表的新的生產(chǎn)力并使之造福于社會的歷史過程。國家信息化就是在國家統(tǒng)一規(guī)劃和組織下,在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、科學(xué)技術(shù)、國防及社會生活各個方面應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù),深入開發(fā)廣泛利用信息資源,加速實現(xiàn)國家現(xiàn)代化進(jìn)程。”實現(xiàn)信息化就要構(gòu)筑和完善六個要素(開發(fā)利用信息資源,建設(shè)國家信息網(wǎng)絡(luò),推進(jìn)信息技術(shù)應(yīng)用,發(fā)展信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè),培育信息化人才,制定和完善信息化政策)的國家信息化體系。這個定義是在我國信息化發(fā)展的初期提出的,雖然提出了信息化發(fā)展的六個關(guān)鍵要素,但沒有說明六要素之間的基本關(guān)系。
2000年我國發(fā)布實施了“國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃信息化重點專項規(guī)劃”,“規(guī)劃”將信息化定義為:“是以信息技術(shù)廣泛應(yīng)用為主導(dǎo),信息資源為核心,信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),信息產(chǎn)業(yè)為支撐,信息人才為依托,法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)為保障的綜合體系。”這個定義雖然沿用了六要素概念,但是明確界定了六要素之間的相互關(guān)系。
二 信息化與社會轉(zhuǎn)型
(一)信息化的發(fā)展促使人類步入信息社會
隨著信息化的發(fā)展,正如2003年聯(lián)合國日內(nèi)瓦信息社會世界峰會《原則宣言》所指出,我們正在共同邁入一個潛力巨大的新時代,一個信息社會的新時代,一個加強人類溝通的新時代。“在這個新興社會中,信息和知識可以通過世界上所有的網(wǎng)絡(luò)生成、交流、共享和傳播。如果我們采取必要的行動,所有人都可以在不遠(yuǎn)的將來,在全球團結(jié)和各民族、各國家之間加深理解的基礎(chǔ)上,共同建設(shè)一個嶄新的知識共享的信息社會。我們相信,這些措施將開辟一條通向真正的知識社會的未來發(fā)展之路。”
所謂信息社會,誠如2003年信息社會世界峰會《原則宣言》所提出的,信息社會是一個“以人為本、具有包容性和面向全面發(fā)展的信息社會。在此信息社會中,人人可以創(chuàng)造、獲取、使用和分享信息和知識,使個人、社會和各國人民均能充分發(fā)揮各自的潛力,促進(jìn)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展并提高生活質(zhì)量。”
(二)信息社會的基本特征
信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用對整個社會的影響是全方位、多維度的,在經(jīng)濟社會發(fā)展的各個領(lǐng)域都呈現(xiàn)出新的特征。
1.知識型經(jīng)濟
知識型經(jīng)濟是指在信息社會中以知識和人才為基礎(chǔ),以創(chuàng)新為主要驅(qū)動力,全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的新型經(jīng)濟形態(tài)。
知識型經(jīng)濟重知識、重人才、重科技、重環(huán)保,信息技術(shù)全面滲透到經(jīng)濟的各個領(lǐng)域,與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和工業(yè)經(jīng)濟相比,知識型經(jīng)濟具有四大基本特征:
人力資源知識化。知識型經(jīng)濟首先重視人才,因為人是知識的創(chuàng)造者,人力資源將成為支撐知識型經(jīng)濟發(fā)展的最重要資源。在知識型經(jīng)濟中,對勞動者的知識和技能要求逐漸提高,高學(xué)歷高技能的知識型勞動者比例也將逐步增大,人力資源呈現(xiàn)知識化特征。
發(fā)展方式可持續(xù)。經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展是知識型經(jīng)濟的基本特征。既要滿足當(dāng)前和未來的發(fā)展需求,又要限制對未來環(huán)境構(gòu)成危害的行為是可持續(xù)發(fā)展的兩個方面,信息社會中的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展注重經(jīng)濟發(fā)展、注重節(jié)能環(huán)保、注重研發(fā)創(chuàng)新。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化。伴隨著傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟向知識型經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變,最顯著的變化就是在新科技革命的推動下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化趨勢日漸明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化主要指兩個方面:一是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過程中,科學(xué)技術(shù)的發(fā)展催生了大量的新興行業(yè),軟產(chǎn)業(yè)(主要指第二產(chǎn)業(yè))的比重不斷上升,出現(xiàn)了所謂“服務(wù)化”趨勢;二是科學(xué)技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了改造,增加了科技含量和產(chǎn)品附加值,整個產(chǎn)業(yè)過程對信息、服務(wù)、技術(shù)和知識等“軟要素”的依賴程度加深。
經(jīng)濟水平發(fā)達(dá)。知識型經(jīng)濟是建立在工業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)上的比工業(yè)經(jīng)濟更高級的經(jīng)濟形態(tài),其主要資源依托知識和人力資源,同時也離不開必要的資金和物質(zhì)資源,生產(chǎn)力較為發(fā)達(dá)是實現(xiàn)知識型經(jīng)濟的必要條件。一方面知識型經(jīng)濟是創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟形態(tài),科技是衡量國力和競爭力的最重要指標(biāo),而科研與技術(shù)投入需要強勁的經(jīng)濟實力作為堅強的后盾;另一方面以信息技術(shù)為代表的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)又進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟發(fā)展。
2.網(wǎng)絡(luò)化社會
在信息社會中,網(wǎng)絡(luò)化成為社會的典型特征,網(wǎng)絡(luò)化社會具有鮮明的時代特征,主要表現(xiàn)在信息基礎(chǔ)設(shè)施的完備性、社會服務(wù)的包容性、社會發(fā)展的協(xié)調(diào)性等。
信息社會必然是信息基礎(chǔ)設(shè)施高度完善的社會。信息基礎(chǔ)設(shè)施的完備性包括兩個方面:一是各種信息基礎(chǔ)設(shè)施得到極大普及,二是信息基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量和性能出現(xiàn)大幅度的提升。
在信息社會,經(jīng)濟已經(jīng)高度發(fā)達(dá),社會包容日益受到人們的關(guān)注。所謂社會包容,就是讓所有人都能最大限度地享受到社會發(fā)展的好處。在信息社會,數(shù)字包容是實現(xiàn)社會包容的重要途徑。實現(xiàn)數(shù)字包容,一方面可以防止出現(xiàn)新的不平等,另一方面有利于縮小社會中原有的不平等,變數(shù)字鴻溝為數(shù)字機遇。
社會發(fā)展的實踐表明,社會進(jìn)步是通過協(xié)調(diào)發(fā)展來實現(xiàn)的,是城鄉(xiāng)、區(qū)域、經(jīng)濟社會、人與自然等各個方面協(xié)調(diào)發(fā)展的結(jié)果,是經(jīng)濟、政治、文化協(xié)調(diào)發(fā)展的結(jié)果。在信息社會中,人們的物質(zhì)需求基本得到滿足,社會發(fā)展的重點發(fā)生了一些變化:一方面更加注重城鄉(xiāng)、區(qū)域、不同社會群體之間的協(xié)調(diào)發(fā)展;另一方面更加強調(diào)發(fā)展質(zhì)量,注重整體水平的提高。
3.數(shù)字化生活
在信息社會中,信息技術(shù)廣泛應(yīng)用于人們?nèi)粘I畹姆椒矫婷妫藗兊纳罘绞胶蜕罾砟顚l(fā)生深刻變化。
生活工具數(shù)字化。網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字產(chǎn)品將成為多數(shù)人的生活必需品。傳統(tǒng)生活用品的技術(shù)與信息含量越來越高,成為每個人日常生活必不可少的信息終端。隨著技術(shù)的不斷創(chuàng)新與廣泛擴散,其應(yīng)用成本將顯著下降,數(shù)字化生活工具將高度普及。數(shù)字化生活工具帶來的舒適和便捷將被看作是自然而然的事情。
生活方式數(shù)字化。在信息社會中,借助于數(shù)字化生活工具,人們的工作將更加彈性化和自主化,終身學(xué)習(xí)與隨時隨地學(xué)習(xí)成為可能,網(wǎng)絡(luò)購物躋身主流消費方式,人際交往范圍與空間無限擴大,娛樂方式數(shù)字化,數(shù)字家庭成為未來家庭的發(fā)展趨勢。
生活內(nèi)容數(shù)字化。在數(shù)字化生活時代,人們的工作內(nèi)容以創(chuàng)造、處理和分配信息為主,學(xué)習(xí)內(nèi)容更加自主化與個性化,信息成為最主要的消費內(nèi)容,數(shù)字化內(nèi)容成為多數(shù)人娛樂活動的首選。
4.服務(wù)型政府
信息社會的發(fā)展對政府治理提出了新的要求,同時也為實現(xiàn)服務(wù)型政府的目標(biāo)創(chuàng)造了條件。信息社會中的服務(wù)型政府,是充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)實現(xiàn)社會管理和公共服務(wù)的新型政府治理模式。在現(xiàn)代技術(shù)的支撐下,服務(wù)型政府具有科學(xué)決策、公開透明、高效治理、互動參與等方面的特征。
科學(xué)決策。由于信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用,特別是電子政務(wù)的大力推進(jìn),政府信息溝通朝著網(wǎng)絡(luò)化、交互化方向發(fā)展,政府獲取信息更為及時、便捷和充分,基于信息技術(shù)的各種決策分析工具、模型的使用,有助于決策過程和方法的科學(xué)化,同時網(wǎng)絡(luò)化方便了更多人參與到政府的決策形成過程中,使決策民主化成為可能,不僅可以提高決策的科學(xué)性,也將提高政策的實施效果。
公開透明。網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字廣播電視等多種信息公開渠道形成多元化的信息公開網(wǎng)絡(luò),公眾可以突破時空的限制,隨時隨地獲取所需的各類政府信息。同時,通過網(wǎng)絡(luò)對政府行為進(jìn)行監(jiān)督,有效保證政府運行更為公開透明,從而打造信息社會下的陽光政府。
高效治理。各種信息系統(tǒng)的建立,實現(xiàn)對政府業(yè)務(wù)進(jìn)行信息化改造,改變了傳統(tǒng)手工辦理的方式,將有效降低行政成本,提高政府辦事效率;電子政務(wù)改變了集權(quán)和等級制的金字塔政府結(jié)構(gòu),使得政府組織結(jié)構(gòu)更為扁平化,促使政府治理模式從管制型向著以公眾為中心的服務(wù)型轉(zhuǎn)變,為公眾提供更好的服務(wù);此外,人們可以隨時隨地在網(wǎng)上找到自己所需的服務(wù)種類和服務(wù)方式,使公共服務(wù)效率和質(zhì)量都得到大幅提升。
互動參與。互聯(lián)網(wǎng)成為政府與公眾之間直接溝通的重要橋梁,公眾(包括社會弱勢群體)可以通過網(wǎng)絡(luò)直接向政府反映自己的利益訴求,政府也可以通過網(wǎng)絡(luò)了解民情、匯聚民智,不斷完善服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)使政民溝通渠道更加通暢和多元化,有助于政民之間相互理解和達(dá)成共識,促進(jìn)決策民主化與社會和諧發(fā)展。[9]
三 信息化與制度變革
信息化對許多相關(guān)制度安排的創(chuàng)新提出了要求。一方面,由于技術(shù)變遷可能造成利益在不同集團間重新分配,存在利益集團反對技術(shù)擴散的可能;另一方面,制度演進(jìn)過程本身是路徑依賴的,過時的制度并不先天適應(yīng)新的技術(shù)條件,有可能陷入僵局而難于變革。信息化如果受到技術(shù)擴散的制度性障礙,技術(shù)創(chuàng)新不能在社會中擴散,將會導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的激勵不充分。因此,信息化成功與否關(guān)鍵在于制度、法治條件。
信息化所面臨的最重要制度約束是由于ICT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性所具有的規(guī)模效應(yīng)和壟斷傾向所導(dǎo)致的市場制度失靈,從而,依靠政府的作用促進(jìn)市場競爭,發(fā)揮市場制度的基礎(chǔ)作用仍然至關(guān)重要。政府在推動ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展和維護(hù)市場競爭方面可以以ICT產(chǎn)業(yè)政策的形式表現(xiàn)出來。一套完整的ICT產(chǎn)業(yè)政策包括:相關(guān)的經(jīng)濟、法律環(huán)境、競爭政策、整體工業(yè)規(guī)劃以及行政管理等諸多方面的內(nèi)容。這些制度相互配套,才能更有效率地發(fā)揮作用。一個適當(dāng)?shù)腎CT產(chǎn)業(yè)政策是成功突破制度約束的關(guān)鍵,其作用要點在于,去除不必要的制度約束,彌補市場制度失靈,改善競爭環(huán)境。如果我們采取了不合適的ICT產(chǎn)業(yè)政策,不但達(dá)不到彌補市場失靈的效果,而且可能適得其反,阻礙市場制度發(fā)揮應(yīng)有的作用。
一個合適的ICT產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該以形成一個公平、合理、有序的競爭環(huán)境為目標(biāo),以促進(jìn)信息化在我國的順利進(jìn)行。具體內(nèi)容包括:[10]
1.政府的ICT產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該適度超前,但其技術(shù)選擇必須與我國的發(fā)展階段和要素稟賦結(jié)構(gòu)相適應(yīng),符合比較優(yōu)勢。政府應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟、法律環(huán)境、競爭政策、整體工業(yè)規(guī)劃以及行政體制和管理制度等諸多方面進(jìn)行配套調(diào)整。政府可以通過完善基礎(chǔ)設(shè)施、制定法規(guī)、協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、產(chǎn)業(yè)與其他部門之間的關(guān)系,乃至通過政府采購等方式刺激需求,從而促進(jìn)技術(shù)升級,提升稟賦結(jié)構(gòu)并獲得動態(tài)比較優(yōu)勢。然而ICT產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)選擇必須與我國的發(fā)展階段和要素稟賦結(jié)構(gòu)相適應(yīng),符合比較優(yōu)勢。促進(jìn)市場競爭對于保持ICT產(chǎn)業(yè)的活力至關(guān)重要。
2.在ICT生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)區(qū)段選擇上,也應(yīng)該遵循比較優(yōu)勢原則,重點發(fā)展我國具備比較優(yōu)勢的軟件和部分硬件。在ICT的硬件產(chǎn)業(yè)中定位應(yīng)該是大力開發(fā)以組裝和零部件為主的產(chǎn)品,積累資金和技術(shù)。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升和比較優(yōu)勢的變化,尋找新的能夠發(fā)揮我們優(yōu)勢的產(chǎn)品,以逐漸實現(xiàn)產(chǎn)品和技術(shù)的升級。ICT產(chǎn)業(yè)軟件開發(fā)、生產(chǎn)以人力資本為主要投入,所需要的投資、設(shè)備非常簡單。我國是人口大國,只要辦好包括高等教育在內(nèi)的教育事業(yè),努力創(chuàng)造人盡其才的制度環(huán)境,鼓勵留學(xué)人員回國創(chuàng)業(yè),短時期里完全可以縮小與發(fā)達(dá)國家在ICT產(chǎn)業(yè)軟件發(fā)展方面人力資本的差距。我國在軟件開發(fā)方面將大有可為,可以學(xué)習(xí)印度、以色列、愛爾蘭和智利,加強與微軟等發(fā)達(dá)國家軟件企業(yè)的合作。應(yīng)當(dāng)注意不要熱衷于開發(fā)少數(shù)十分尖端、資本投入十分密集的技術(shù)和產(chǎn)品。
3.加快法律、政策與行政管理等方面的制度創(chuàng)新。我們要加快有關(guān)信息化方面的立法工作,盡快形成較為完善的法規(guī)體系,建立健全相關(guān)的執(zhí)法體系及監(jiān)督體系。通過法律手段,形成一個公平、合理、有序的競爭環(huán)境。應(yīng)建立完善以企業(yè)為主體,產(chǎn)、學(xué)、研、用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新、擴散與應(yīng)用體系。努力消化吸收國外比較成熟的先進(jìn)技術(shù),并加以改造。讓ICT滲透到國民經(jīng)濟的各個領(lǐng)域,提高我國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的效率和競爭能力;現(xiàn)階段重點應(yīng)當(dāng)運用它對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位的改造,幫助降低成本、改變發(fā)展模式;同時創(chuàng)造條件,引進(jìn)風(fēng)險投資,積極發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)。我們應(yīng)避免照搬發(fā)達(dá)國家的政策,不計成本盲目投資。以電子政務(wù)為例,電子政務(wù)的初衷是縣以上各級政府上網(wǎng),地、市以上各級政府文件生成、收發(fā)電子化,公眾上網(wǎng)查詢可公開的政府信息,但是,在政府審批程序不透明、行政效率低下、大部分地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)普及不夠的情況下,政府信息化的巨額投資換來的僅僅是大量沒有實際內(nèi)容的網(wǎng)頁。
4.改革僵化的組織制度,消除部門、地區(qū)分割,適應(yīng)組織結(jié)構(gòu)小型化、組織層次扁平化的趨勢。
5.加強ICT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。我國信息化的發(fā)展還處在非常初始的階段,信息基礎(chǔ)設(shè)施對縮小信息差距極其重要。ICT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要內(nèi)容分為ICT物質(zhì)資本與ICT人力資本兩部分。與ICT物質(zhì)資本相比,ICT人力資本可以自由移動,有利于減少由于可能的投資失當(dāng)所帶來的風(fēng)險。政府在ICT人力資本的形成方面可以充分發(fā)揮自己的影響力,加快發(fā)展ICT教育。建議把促進(jìn)貧困地區(qū)青少年的ICT知識普及作為加強ICT基礎(chǔ)設(shè)施、消除信息鴻溝工作的一項重要內(nèi)容。
最后,在ICT產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的時候,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)如食品、服裝、汽車等在國內(nèi)和世界市場的需求并未萎縮,我們?nèi)匀粦?yīng)該按比較優(yōu)勢戰(zhàn)略選擇有關(guān)的產(chǎn)業(yè),按我們的比較優(yōu)勢占領(lǐng)這些產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)和國際市場。
四 信息化與法律變革
(一)社會變遷需要法律的調(diào)整與回應(yīng)
諾內(nèi)特與塞爾茲尼克曾指出,法律秩序是一種多維事物,只有把多種維度當(dāng)作變項,才能對法律進(jìn)行徹底的研究。我們不應(yīng)該空談法律與強制、法律與國家、法律與規(guī)則或法律與道德之間的必要的聯(lián)系,而應(yīng)該考慮這些聯(lián)系在什么程度上和在什么條件下發(fā)生……雖然我們不排除法律理論的各種重大問題,但是我們確實認(rèn)為,它們應(yīng)該服從一種社會科學(xué)的觀點。[11]有一句簡潔的西諺表達(dá)了類似的意思,“有社會即有法律,有法律斯有社會”。法律始終是作為整個社會系統(tǒng)中的一支而存在,它深刻影響著社會的形態(tài)與走向,而社會的變遷也往往需要法律的調(diào)整與回應(yīng)。
法律是人類社會發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物,它必須受制于社會,必須遵循人類社會歷史發(fā)展的客觀規(guī)律。所以,法律變革與發(fā)展,一個重要的、不可或缺的前提條件就是社會本身必須先行變遷。也就是說,社會變遷是法律變革與發(fā)展之源。若以發(fā)展的眼光來透視的話,作為人類社會的一種歷史現(xiàn)象的法律是具有歷史性的,但同時又是不斷演進(jìn)的,因為社會是演進(jìn)的,從屬于社會的法律當(dāng)然也是在辯證的否定之中演進(jìn)的。[12]也誠如埃利希所言:“法律發(fā)展的重心不在于立法,不在于法律科學(xué),也不在于司法判決,而在于社會本身。”[13]從屬于社會的法律的變革與發(fā)展的動力在于社會內(nèi)部的矛盾運動。從另一角度而言,只有經(jīng)過社會變遷,才能使社會結(jié)構(gòu)發(fā)生變革,也才能使社會主體的法律地位發(fā)生變化,從而使法律發(fā)揮相應(yīng)的作用,實現(xiàn)原本價值,因為“社會群體的法律地位及生活行為,是左右法律社會功能發(fā)揮的重要因素”。[14]此外,從社會與法律這一矛盾統(tǒng)一體而言,法律只有不斷適時地變革與發(fā)展,才能不致于因兩者不能形成良性互動而成為社會變遷的掣肘。
生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動是社會變遷的基本矛盾,它們相互作用,相互沖突,由此產(chǎn)生了社會變遷。作為社會內(nèi)在需求反映的法律應(yīng)該與社會變遷的內(nèi)在要求相合拍。“法律既為社會力,則社會變遷、法現(xiàn)象不能不與之俱變”。[15]當(dāng)然,由社會力量所決定的、一旦在新的歷史條件之下形成的法律及其制度和價值追求,無論其表現(xiàn)形式如何具有相對靜止性,但因社會處于永恒的變遷之中的實質(zhì),使得社會中實行的法律、建立的法律制度和確立的價值追求與社會現(xiàn)實之間必定存在著一定的矛盾,即“不能及時地回應(yīng)社會中正在發(fā)生的變化。”[16]因而法律的變革與發(fā)展的速度和社會現(xiàn)實的需求之間矛盾的大小與政治國家的變革、社會結(jié)構(gòu)的變革、社會經(jīng)濟的發(fā)展、社會自身的狀態(tài)、生產(chǎn)力的發(fā)展水平、自然環(huán)境的變化等都有關(guān)系。這就要求我們必須時刻注意在社會變遷的歷史進(jìn)程之中認(rèn)真研究法律的變革與發(fā)展問題,而“法律發(fā)展問題研究關(guān)注的重點,乃是社會變化與法律的變革之間的相互作用關(guān)系,特別是研究社會變化對法律制度的影響。”[17]即法律制度及其價值追求只是社會變遷需求的反映,只要社會變遷沒有創(chuàng)造出足夠的否定現(xiàn)存法律制度及其價值追求的力量,現(xiàn)有的法律就不可能被廢除。但是“如果已經(jīng)預(yù)見到變革不可避免并在既存的法律秩序之內(nèi)進(jìn)行必要的根本性變革——那么,可以認(rèn)為會避免這些革命,及時變革是所有面臨不可抗拒變革壓力的法律制度獲得生命力的關(guān)鍵。革命的歷史含義是沖破法律制度凝聚力的急劇的、打破連續(xù)過程的和激烈的變革。”[18]也就是說,當(dāng)社會的發(fā)展達(dá)到自我變革時,就引起了對原有的法律的否定,并被新的法律形式或內(nèi)容所代替,因為如果法律已不適應(yīng)社會的內(nèi)在需求,還去繼續(xù)施行它,就不可能保證自身能始終與社會變遷的方向相一致,從而法律與社會均得不到進(jìn)步。
所以說,真正意義上的法律變革與發(fā)展同社會變遷是緊密地交織在一起的,無論是傳統(tǒng)還是近現(xiàn)代,同樣包括后現(xiàn)代,也無論是東方還是西方,沒有決定性的社會變遷,就不可能有實質(zhì)性的法律變革與發(fā)展,也只有經(jīng)過決定性的社會變遷,才能使新的法律及其制度和價值追求得以萌發(fā)、成長和系統(tǒng)形成,發(fā)揮相應(yīng)的符合當(dāng)時社會變革的內(nèi)在要求的作用。[19]
弗里德曼深入研究了社會變遷與法律變革之間的關(guān)系,以變動的起源和結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn),將二者之間的關(guān)系區(qū)分為四種基本類型:第一,起源于法律系統(tǒng)的外部環(huán)境的社會變遷影響到法律系統(tǒng),并且與此相應(yīng)的法制變遷僅僅限于法律系統(tǒng)的內(nèi)部;第二,起源于法律系統(tǒng)的外部環(huán)境的變遷通過法律制度最終仍然作用于外部環(huán)境,即僅僅把法作為媒介的社會變遷;第三,不是由社會變遷引起的法制變遷,即變動的原因以及變動的影響都只發(fā)生在法律系統(tǒng)的內(nèi)部,外部環(huán)境的影響可以忽略不計;第四,由于法制變遷而引起的社會變遷,即起因在法律系統(tǒng)內(nèi)部,但影響卻波及外部環(huán)境。[20]社會制度的每一次有效的變革與創(chuàng)新,都會給人類社會帶來新的文明成果。人類文明進(jìn)步與發(fā)展的每一次質(zhì)的飛躍,無不以社會制度結(jié)構(gòu)的革命性突破為前提。“尤其是法律制度的變遷,常常帶動社會結(jié)構(gòu)的調(diào)整與變遷,甚至成為社會變遷的主要標(biāo)志。”[21]
就法律的效用而言,其在清除社會變遷的障礙的同時,也同樣可以設(shè)置障礙。關(guān)鍵在于如何將其導(dǎo)向符合社會變革與發(fā)展的軌道,使其在當(dāng)好“清道夫”的同時,能起到積極而良性地推動社會變遷的作用。當(dāng)然,誠如柯勒所堅持的:即使在整個人類社會文明領(lǐng)域出現(xiàn)了因偶然性因素而導(dǎo)致的社會倒退,但社會文明本身的潮流卻并不因此而逆轉(zhuǎn)。但我們還是應(yīng)該通過各種有效的措施預(yù)防、阻止、糾正法律可能給社會變遷所帶來的負(fù)面影響。作為能在一定程度上表征社會文明發(fā)展的歷史進(jìn)程的法律,也將在此進(jìn)展中得以施展應(yīng)有的力量且同時進(jìn)化自我,即使法律不能排除阻礙社會文明發(fā)展的偶然性因素,但卻能改變或分散這些不良因素對整個社會的危害影響的程度。因此,“一個健全的文明社會應(yīng)當(dāng)同時具有一個符合社會變遷內(nèi)在要求的合理而健全的法律秩序,健全而合理的法律秩序又必須依賴于能及時體現(xiàn)社會內(nèi)在需求的法律作基礎(chǔ)和后盾。既然社會存在的形態(tài)是隨著必然性和偶然性因素而不斷演化著的,因此源于其中的法律也同樣應(yīng)當(dāng)隨著這種演化而主動地積極地影響社會文明的歷史進(jìn)程,換句話說,法律應(yīng)當(dāng)以其特有的規(guī)制功能去扼制那些可能對社會文明發(fā)展不利的因素,進(jìn)而培育、扶持符合社會文明發(fā)展歷史進(jìn)程的各項有益要素”。[22]“特別是在一個急劇變革的社會里,法律必然要發(fā)生變化,并且成為促進(jìn)和支持新的政治、社會與經(jīng)濟現(xiàn)實的重要手段。如果法律傳統(tǒng)不能依靠自身來支持這一新的現(xiàn)實,那么新的法律就必須被創(chuàng)制出來,或者必須由外部世界引進(jìn)。在這種情況下,對待法律的新的態(tài)度與價值觀念,常常成為社會變革的推進(jìn)力量”。[23]
所以我們要通過利用各種有利的社會條件,充分發(fā)揮法律的能動性,要高度重視對整個法律實在體系在社會中的功能的培養(yǎng)、挖掘,應(yīng)在法律自為系統(tǒng)運動的基礎(chǔ)上再進(jìn)一步通過人類文明——充分發(fā)揮社會能動性去促進(jìn)法律的良性生成、變革和發(fā)展。“法律過去是一種自發(fā)地促進(jìn)文明事業(yè)的發(fā)達(dá),而現(xiàn)在則應(yīng)當(dāng)由人類本身以社會性的活動包括政治經(jīng)濟思想活動,去對之加以引導(dǎo)”,[24]使法律能在自身的變革與發(fā)展的過程之中最大限度地推進(jìn)社會的變遷,促進(jìn)社會的飛速發(fā)展。
(二)信息化推動了法律變革
信息社會是脫離工業(yè)化社會以后信息將起主要作用的社會,它是人類社會歷史發(fā)展的一個新階段。面對一種新的社會形態(tài)的到來,世界主要國家和地區(qū)的政府都對信息社會給予了極大關(guān)注,紛紛采取各種措施大力推動本國(地區(qū))信息社會的發(fā)展。以網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化為特征的電子商務(wù)式的經(jīng)濟運行則要求經(jīng)濟主體之間盡快形成新的行為規(guī)范并最終上升到法律的層次以實現(xiàn)經(jīng)濟運行的法制化。其中,政策和法律法規(guī)建設(shè)是信息社會建設(shè)的主要內(nèi)容之一,不斷完善的政策和法律法規(guī)為加快社會形態(tài)向信息社會轉(zhuǎn)變提供了制度基礎(chǔ)和保障。
目前,世界主要國家和地區(qū)在信息社會發(fā)展戰(zhàn)略、信息化基本法律法規(guī)、信息化促進(jìn)、信息技術(shù)創(chuàng)新、信息產(chǎn)業(yè)管理和信息安全等多個領(lǐng)域,已經(jīng)制定了多項政策和法律法規(guī)。[25]
1.美國
美國是信息社會建設(shè)的倡導(dǎo)者和先行者。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后,美國的信息化戰(zhàn)略思想逐步形成。其戰(zhàn)略目標(biāo)是通過占領(lǐng)信息技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的制高點,提高信息占有、支配和快速反應(yīng)的能力,從而主導(dǎo)未來世界的信息傳播,保持和擴大在信息化方面的整體優(yōu)勢。
美國政府非常重視信息政策法規(guī)的制定和完善。早在1993年,美國就制定了國家信息基礎(chǔ)設(shè)施(信息高速公路)規(guī)劃,計劃在2015年前建成由通信網(wǎng)、計算機、數(shù)據(jù)庫和消費類電子產(chǎn)品組成的無縫、高速、多功能的信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)。接著,美國公布了“全球電子商務(wù)框架”,確立了美國政府電子商務(wù)政策的基本框架,推動美國電子商務(wù)在世界互聯(lián)網(wǎng)上的迅速發(fā)展。隨后,又先后兩次制定了電子政務(wù)戰(zhàn)略,頒布實施《電子政務(wù)法》,通過成立專門管理機構(gòu),設(shè)立政府部門首席信息官、建立首席信息官委員會的協(xié)調(diào)機制等一系列制度措施,推動電子政務(wù)建設(shè)。而在美國出臺的《網(wǎng)絡(luò)空間國家安全戰(zhàn)略》中更是提出了五大優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和47項行動建議,將信息網(wǎng)絡(luò)安全置于戰(zhàn)略高度。
此外,美國為促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,還制定了《計算機軟件保護(hù)法》、《國際電信法案》、《國際通信改革條例》、《半導(dǎo)體晶片法》、《數(shù)字千年版權(quán)法》等。這些完善的信息法律法規(guī),從制度層面上進(jìn)一步保障和推動了美國信息社會的發(fā)展。
2.歐盟
面對全球信息化浪潮的機遇和挑戰(zhàn),歐盟緊隨美國之后提出建設(shè)信息社會的設(shè)想和戰(zhàn)略規(guī)劃。歐盟各成員國作為主權(quán)國家,在歐盟統(tǒng)一法律法規(guī)的指導(dǎo)下,根據(jù)各自的實際情況,制定促進(jìn)本國信息化的法律法規(guī)體系。
歐盟自從正式宣布?xì)W洲“信息社會計劃”之后,就特別強調(diào)創(chuàng)建歐洲信息社會的重要戰(zhàn)略意義。為提升歐盟的競爭力,增強經(jīng)濟活力,加快經(jīng)濟增長與增加就業(yè),歐盟通過了《里斯本戰(zhàn)略》。在《里斯本戰(zhàn)略》中,數(shù)字化歐洲被列為一項重要內(nèi)容。為落實“電子歐洲”戰(zhàn)略總體目標(biāo),歐盟先后出臺了兩個“電子歐洲行動計劃”,分別對歐盟電子政務(wù)建設(shè)設(shè)定了階段性目標(biāo)。之后,歐盟委員會又發(fā)布了建設(shè)歐盟信息社會的新計劃《歐洲信息社會2010發(fā)展規(guī)劃——i2010》,重申了信息技術(shù)對于經(jīng)濟增長和促進(jìn)就業(yè)所起的巨大推動作用。該計劃對促進(jìn)歐盟信息技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展部署了政策框架,旨在推廣公開、競爭的數(shù)字經(jīng)濟,強調(diào)把信息技術(shù)作為提高生活質(zhì)量和社會包容度的強大驅(qū)動力。在《i2010電子政務(wù)行動計劃》中,歐盟明確指出了電子政務(wù)工作是發(fā)掘公共部門潛能的鑰匙,并對歐洲2006—2010年電子政務(wù)建設(shè)項目、戰(zhàn)略和決策重點問題等做出了統(tǒng)一安排。
在電子商務(wù)領(lǐng)域,歐盟制定了《歐洲電子商務(wù)提案》,提出政府必須為促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展提供一個良好環(huán)境;其后又分別通過了《電子簽名指令》和《電子商務(wù)指令》,以協(xié)調(diào)和規(guī)范電子商務(wù)市場、電子交易、電子商務(wù)服務(wù)提供者的責(zé)任等關(guān)鍵問題。在信息安全領(lǐng)域,歐盟制定了《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)的指令》,率先采用特別授權(quán)對存在的實質(zhì)性投入而構(gòu)成的數(shù)據(jù)庫提供法律保護(hù),建立了一種獨立于版權(quán)法體系的數(shù)據(jù)庫保護(hù)制度。《個人數(shù)據(jù)處理過程及個人數(shù)據(jù)自由流轉(zhuǎn)過程中個人隱私保護(hù)指令》也對網(wǎng)上貿(mào)易涉及的敏感性資料及個人數(shù)據(jù)給予法律保護(hù)。
3.日本
鑒于信息技術(shù)和信息化對社會經(jīng)濟的巨大推動作用,日本政府從本世紀(jì)初就開始自上而下地集中推動信息化建設(shè)。2000年10月,日本公布了《高度信息通信網(wǎng)絡(luò)社會形成基本法》(簡稱《IT基本法》),并依據(jù)此法規(guī)定,在內(nèi)閣改組設(shè)置了高度信息通信網(wǎng)絡(luò)社會推進(jìn)戰(zhàn)略本部(簡稱IT戰(zhàn)略本部),總體負(fù)責(zé)日本信息化建設(shè)工作。此后,IT戰(zhàn)略本部又出臺了包括《e-Japan重點計劃》、《e-Japan戰(zhàn)略II》、《IT新改革戰(zhàn)略》、《IT政策戰(zhàn)線圖》等政策,對日本信息化建設(shè)的重點和方向進(jìn)行適時調(diào)整。
與此同時,日本國會審議通過了《電子簽名法》及與之相配套的《電子簽名法的實施》、《電子簽名法有關(guān)指定調(diào)查機關(guān)的省令》和《基于商業(yè)登記的電子認(rèn)證制度》等相關(guān)法律,并將電子認(rèn)證制度運用于商業(yè)登記,使登記的功能擴展到電子認(rèn)證領(lǐng)域,便于電子簽名制度的實際運作。由此,日本初步建立了包括電子公證和電子認(rèn)證制度在內(nèi)的電子簽名法律規(guī)范框架。
2008年,日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省出臺了《電子商務(wù)及信息資產(chǎn)交易相關(guān)準(zhǔn)則》,該準(zhǔn)則實際上是一部法律解釋集,主要是解決以民法為核心的規(guī)范交易行為的現(xiàn)行法律體系不適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的問題,內(nèi)容涉及有關(guān)合同成立與生效的問題,電子商務(wù)特有的交易形態(tài),消費者保護(hù)跨境交易以及許可合同和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題。
4.韓國
韓國的信息社會建設(shè)始于20世紀(jì)90年代。雖然在1990年代后期經(jīng)歷了一系列危機,但是,韓國把握住了新一輪機會,在信息社會建設(shè)的許多方面取得了突破,成為新興工業(yè)化國家邁向信息社會的典范。韓國政府從1996年起就開始實行信息化促進(jìn)計劃,制定了《信息化促進(jìn)基本法》。之后,韓國發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)韓國21世紀(jì)計劃》,目標(biāo)是完成超高速通信網(wǎng)的建設(shè),全面實現(xiàn)信息化。
在電子商務(wù)領(lǐng)域,韓國政府通過了《電子商務(wù)基本法》,為韓國電子商務(wù)發(fā)展提供了一個基礎(chǔ)法律框架;《電子簽名法》的正式實施,對電子簽名的要求和程序及認(rèn)證機構(gòu)經(jīng)營資格做出了規(guī)范,有力地推動了韓國電子商務(wù)持續(xù)快速發(fā)展。
在電子政務(wù)領(lǐng)域,韓國政府根據(jù)《信息化促進(jìn)基本法》,擬訂了共同利用行政信息、電子文件系統(tǒng)、公共政府服務(wù)等10個信息化基本計劃,先后制定了《公共機關(guān)情報公開法》、《關(guān)于實現(xiàn)電子政府和促進(jìn)行政業(yè)務(wù)電子化的法律》,修訂了《公共機關(guān)保護(hù)個人情報法》,加快了本國電子政府的法律制度建設(shè)。面對全球信息產(chǎn)業(yè)新一輪“U”化戰(zhàn)略的政策動向,韓國政府又推出了“IT839戰(zhàn)略”,提出了8項IT服務(wù)、3項信息通信基礎(chǔ)設(shè)施、9種新經(jīng)濟增長動力。
5.印度
印度是世界上最大的發(fā)展中國家之一,以軟件為代表的印度信息產(chǎn)業(yè)取得了令全球矚目的成就。根據(jù)國家的信息化特點和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特殊性,印度政府圍繞軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,制定了各項促進(jìn)本國信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策法規(guī),以產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動信息社會的建設(shè)。
進(jìn)入21世紀(jì)后,印度政府開始重視電子政務(wù)工作,希望通過電子政務(wù)建設(shè)提高政府對公眾服務(wù)的效率和透明度,并促進(jìn)本國信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用。為此,印度政府提出了《國家電子政務(wù)計劃》,這是印度電子政務(wù)發(fā)展歷史上非常重要的一個文件,旨在為印度電子政務(wù)的長期發(fā)展奠定基礎(chǔ)和提供動力。
另外,印度還頒布了《信息權(quán)利法》。《信息權(quán)利法》對政府信息公開的管理、政府信息公開申請和申請?zhí)幚砹鞒獭⒚庥韫_的信息和不適用于該法的機構(gòu)、第三方機構(gòu)以及年度實施情況總結(jié)和培訓(xùn)等問題都進(jìn)行了規(guī)定,為保障政府信息公開提供了制度和法律保障。
[1]董曉紅:《信息化的經(jīng)濟學(xué)分析》,中國財政經(jīng)濟出版社2005年版,第45頁。
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[23]公丕祥:《東方法律文化的歷史邏輯》,法律出版社2002年版,第8頁。
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