第三節(jié) 研究范圍、寫作思路及方法
一 研究范圍
對“家臣”含義的界定主要取自于對“家”性質(zhì)的理解?！凹摇钡募坠俏淖中?，上面是“宀”，表示與居所有關(guān)?！稜栄拧め寣m》：“牖戶之間謂之扆，其內(nèi)謂之家?！薄墩f文》：“家，居也?！标悏艏蚁壬J(rèn)為：“家指門以內(nèi)的居室。卜辭‘某某家’當(dāng)指先王廟中正室以內(nèi)?！?a id="w68">[68]由此，“家”的本義并不具有等級色彩。關(guān)于“家”的性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，呂文郁認(rèn)為：
在春秋時代以前，用來表示國家這一概念的詞匯沒有或很少有等級色彩。無論是王朝、盟主，還是諸侯、方國，都可以用邦、國、家、邑來稱呼。正如王國維所說“自殷以前，天子諸侯君臣之分未定也，周初亦然”。因此，反映當(dāng)時國家政權(quán)的概念也就沒有等級差別。周公“制禮作樂”以后，在制度上開始強(qiáng)調(diào)等級名分，王朝與諸侯國有了君臣上下之分。制度的變革必定使沿用已久的某些概念逐步產(chǎn)生某些變化。這一變化的總趨勢是使本來沒有等級色彩的概念逐步“等級化”，變成專門稱呼某一級國家政權(quán)的概念。如“天下”成了周王朝統(tǒng)治區(qū)域的代稱。“邦”、“國”則逐漸用來專門稱呼諸侯國?！岸肌?、“邑”、“家”等概念則專門用來稱呼卿大夫的采邑?！钡酱呵锍跗?，這些概念“等級化”的過程才基本完成。[69]
呂師的說法是正確的，“家”的內(nèi)涵和性質(zhì)正是在分封制、宗法制影響下的周代等級秩序確立過程中發(fā)生轉(zhuǎn)變的。“家臣”最早以專有名詞出現(xiàn)在《左傳·襄公二十九年》，其文曰：
范獻(xiàn)子來聘，拜城杞也。公享之，展莊叔執(zhí)幣。射者三耦。公臣不足，取于家臣。家臣，展瑕、展玉父為一耦；公臣，公巫召伯、仲顏莊叔為一耦，鄫鼓父、黨叔為一耦。
顯然，“家臣”是和“公臣”相對的詞匯，“公”與“家”是兩個完全不同的等級單位?？梢姶藭r等級制度下的“家”是專指以卿大夫?yàn)榇淼牡胤秸?quán)。因此從“家”的原始含義及本質(zhì)的轉(zhuǎn)變過程來理解家臣，應(yīng)包含兩個方面的內(nèi)容：狹義的家臣特指西周春秋時期卿大夫的家臣；廣義的家臣則除卿大夫家臣之外，還包括王室家臣和諸侯家臣。[70]
事實(shí)上，家臣作為一個社會群體，其對社會發(fā)生作用，參與政治權(quán)力的核心，主要是服務(wù)于卿大夫私家的官吏。王家家臣和服務(wù)于諸侯的公家家臣在設(shè)置與職能上具有很多相似之處，他們兼具王官與家臣、公室官吏與家臣的雙重身份。[71]這種雙重身份使得“家”作為周代分封制度下，一種獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和政權(quán)組織的性質(zhì)并不明顯。因此，王家家臣與公家家臣在國家政治生活中所發(fā)揮的作用遠(yuǎn)不及王朝官吏與公室官吏。“家”的內(nèi)涵和性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)變后，家臣作為專門服務(wù)于卿大夫之家的私屬官吏，其歸屬性和職能的確定性逐漸被凸顯出來。西周王權(quán)強(qiáng)大時期，受王朝官職設(shè)置的影響，家臣的設(shè)置較多集中于受封的王室卿大夫家族和采邑中。[72]且家臣組織的設(shè)置比較簡單，家臣的種類少，分工不明確，反映了家臣制在醞釀時期的不完善特征，此時家臣參與政治生活的機(jī)會比較少，家臣的作用一般多局限于卿大夫家族內(nèi)部事務(wù)。春秋中期以來，隨著諸侯廣泛立家，各主要諸侯國的卿大夫勢力均有所增長，甚至一些強(qiáng)家大宗成為凌駕于公室之上的政治力量，伴隨著卿權(quán)的強(qiáng)大，卿大夫所依靠的主要力量家臣的數(shù)量激增，家臣組織的設(shè)置更全面而具體，成熟而完善的家臣制度正是在卿大夫勢力不斷增長的情況下逐漸形成。同秦漢以降的君主集權(quán)制相比，先秦政治的最突出特點(diǎn)是分權(quán)，[73]而作為等級制度產(chǎn)物的家臣制就是這種分權(quán)制的集中體現(xiàn)。因此說，周代典型的家臣制度是指在宗法、分封制度影響下，以王朝和公室官制為模擬對象，并專門以卿大夫私家作為服務(wù)對象，且發(fā)揮效能的政治制度。本書在尊重古代文獻(xiàn)對“家臣”一詞解說的基礎(chǔ)上，以周代卿大夫私家家臣作為研究對象，縱向考察周代家臣制度產(chǎn)生、完善、衰亡的整個過程。同時兼顧不同歷史時期家臣制度顯現(xiàn)的不同變化，以此為切入點(diǎn)，探究家臣制度和周代其他重要政治制度的關(guān)系。
二 寫作思路和研究方法
目前對周代各種制度史的研究專著和論文可謂層出不窮，然而以制度發(fā)展史為視角對家臣進(jìn)行系統(tǒng)研究的成果還是很不夠的。以往有關(guān)周代家臣研究的成果，或從官制的角度；或從政治史的角度；或從家族形態(tài)的角度；或從春秋時期某一國家家臣發(fā)展?fàn)顩r的角度對周代家臣制的某些問題加以論述。本書將在吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，選擇能夠著重體現(xiàn)周代家臣制度發(fā)展脈絡(luò)的六個主要方面作為考察的切入點(diǎn)，對周代家臣制度產(chǎn)生、發(fā)展、完善與消亡的過程作全面地論述和探討。
1.周代家臣制度產(chǎn)生的原因
周代家臣制度確立于西周時期，作為周代貴族家族政治中非常重要的一環(huán)，它的興起、發(fā)展、完善與消亡和周代宗法制、分封制及在此基礎(chǔ)上的采邑制等各種政治制度有著緊密的關(guān)聯(lián)，從家臣制度與周代幾大政治制度的關(guān)聯(lián)入手，來分析家臣制產(chǎn)生的深刻原因，有利于從宏觀上把握周代社會發(fā)展的整體特點(diǎn)，從側(cè)面更深入地了解周代宗法制、分封制及采邑制對周代社會產(chǎn)生的影響。
2.周代卿大夫私家家臣的設(shè)置、職責(zé)及特點(diǎn)
周代卿大夫私家家臣的設(shè)置、職責(zé)是周代家臣制度的具體內(nèi)容，西周和春秋時期卿大夫私家家臣在設(shè)置和職能上，既有傳承性，又有新變化。對不同時期卿大夫私家家臣設(shè)置的特點(diǎn)進(jìn)行分析，有利于從整體上把握周代家臣制度動態(tài)的發(fā)展過程。
3.周代家臣來源及社會地位
周代家臣的來源從總體上可分為宗法性家臣和非宗法性家臣兩大類，然而并不具有絕對性，宗法性家臣和非宗法性家臣在卿大夫家的數(shù)量以及力量的對比與消長，在西周和春秋兩個不同歷史時期呈現(xiàn)出不同的變化。此外周代家臣的地位也隨著卿大夫勢力的增長而發(fā)生改變，對該問題的探究有利于加深對周代家臣制度在不同歷史時期表現(xiàn)特點(diǎn)的全面認(rèn)識。
4.周代家臣制度之主臣關(guān)系的變遷
周代家主與家臣的關(guān)系是對家臣制度本身產(chǎn)生重要影響的一個變化性因素，家臣對家主的人身依附關(guān)系總體來說經(jīng)歷了一個由強(qiáng)到弱的過程，伴隨這一過程，家臣的流動性不斷增強(qiáng)，家臣的獨(dú)立意識逐步上升，傳統(tǒng)的忠君原則發(fā)生動搖。對這一變化性因素的考察也是全面理解家臣制度一個不可或缺的重要方面。
5.春秋時期家臣勢力的壯大
春秋時期是家臣制度發(fā)生種種變化的最顯著時期，同時也是家臣制度最完善、最成熟的時期。由于卿大夫勢力的崛起提高了家臣的地位，加強(qiáng)了家臣的作用，帶動了家臣群體參與國家政治核心的意識，同時也刺激了部分高級家臣日益膨脹的野心，為“陪臣執(zhí)國命”局面的形成埋下了伏筆。
6.家臣叛亂與周代家臣制的衰亡
家臣的叛亂和“陪臣執(zhí)國命”局面的形成標(biāo)志著家臣制已走到了窮途末路，家臣叛亂頻繁出現(xiàn)在魯國，這并不是偶然的，強(qiáng)大的宗族勢力及對分封制、采邑制的固守是造成魯國屢次出現(xiàn)家臣叛亂的歷史原因，而魯國宗法性家主自身的素質(zhì)、齊國的外援勢力則是魯國家臣叛亂的現(xiàn)實(shí)原因。家臣制的滅亡具有深刻的歷史必然性，它是春秋以來宗法血緣關(guān)系逐漸松弛、封建領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)日趨瓦解，并最終崩潰的鮮明寫照。
制度作為一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范，其本身就是一個動態(tài)的發(fā)展過程，制度史是對這一動態(tài)過程全面的概述和記錄。因此筆者認(rèn)為對制度史的研究，不應(yīng)只局限于制度從產(chǎn)生、發(fā)展到消亡的縱向線索，更應(yīng)該在理清發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，從橫向加以分析和考察不同歷史時期制度本身所發(fā)生的重要變化，同時探究該制度與其他制度的關(guān)聯(lián)。家臣制度作為周代貴族家族政治中非常重要的一環(huán)，它和周代宗法制、分封制及在此基礎(chǔ)上的采邑制等各種政治制度密切相關(guān)，考察家臣制本身在發(fā)展與完善的過程中出現(xiàn)的種種變化，以及與上述制度的聯(lián)系在一定程度上可以從側(cè)面窺見宗法、分封、采邑制在周代社會實(shí)施與破壞的整體情況。
本書以馬克思主義唯物史觀為指導(dǎo)，以文獻(xiàn)資料為主，結(jié)合金文材料、考古資料，在理清家臣制度發(fā)展脈絡(luò)的同時，對該制度各個層面的研究力求突出變化性的特點(diǎn)，在研究過程中注重脈絡(luò)發(fā)展與突出不同時期家臣制的個別特點(diǎn)相結(jié)合，既對整個周代家臣制度作細(xì)致梳理，同時兼及相關(guān)問題的研究，盡量做到重點(diǎn)突出、脈絡(luò)鮮明，以期對周代家臣階層和家臣制度作出系統(tǒng)的論述和全面的考察。
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