第一節 能力理論簡要述評：從研究對象到研究傳統

既往關于能力理論的研究主要包括以下四個方面：

一 阿瑪蒂亞·森的能力理論

阿瑪蒂亞·森的一個重要學術關注點是分配問題，尤其是貧困群體的分配問題。他呼吁倡導建立一種新的發展理念，即以追求自由為核心的發展范疇，其中，“可行能力”是這一理論的重要視角。“可行能力”就是指一個人能實現的、各種可能的功能性活動組合^[24]，如體面的生活、受教育等，其中，“功能性活動”是指一個人認為值得去做或達到的多種多樣的事情或狀態^[25]。這樣一來，“自由”就成為在各種功能性活動組合中進行選擇的機會。發展也就看成了更具有可行能力地去追求自己認為有價值的生活的過程。透過他的研究目的，可以看出他是將能力（可行能力）視為社會提供的，個人發展所具有的必要條件，即將可行能力視為了一種發展所需要的權利。

二 企業能力理論

在四種能力理論中，研究成果最為豐富的理論就是企業能力理論，包括技術能力理論、企業創新能力和企業核心能力理論。主要研究者有Garnt（1991）^[26]、Amit和Schoemaker（1993）^[27]、Prahalad和Hamel（1990）^[28]等?？傮w而言，該理論研究的目的旨在解決行業結構學派所不能解決的企業績效差異問題。為此，該理論研究路線是：在企業異質性的假設下，按照“企業資源—企業能力—企業競爭優勢”的研究路徑，把企業能力視為企業組織化的知識，即將企業通過積累獲得新知識的過程，通過企業將一組資源整合以完成一定任務來體現。可以看出，企業能力理論刻畫出了能力這樣兩個特征：一是能力的生成是基于資源的；二是現實的能力是通過資源的生成效率來體現的。

三 林毅夫的企業自生能力理論

林毅夫作為中國漸進式改革的擁護者，在解釋中國轉型的成功以及被多數經濟學家看好的蘇聯“休克療法”的失敗時，提出了企業自生能力這個概念。他認為，在計劃經濟體制之下，政府干預的目的是為了保護一些沒有自生能力、不符合比較優勢的重工業部門、企業，這是內生于趕超發展戰略的。那么，建立在企業具有自生能力假設前提下的轉型政策設計，將是不適合蘇聯和中國這樣的計劃經濟轉軌國家的。為此，在解決計劃經濟體制向市場經濟體制轉型時，就要放棄這一假設前提，而要把企業是否具有自生能力作為轉型是否成功的參照系。在這一研究目的下，他定義企業自生發展能力為“在一個開放、競爭的市場中，只要有著正常的管理，就可以預期這個企業可以在沒有政府或其他外力的扶持或保護的情況下，獲得市場上可以接受的正常利潤率”^[29]?？梢钥闯?，他所研究的企業自生發展能力不僅是經濟轉型的參照系，還在一定程度上充當了轉型的途徑。

四 王紹光、胡鞍鋼的國家能力理論

20世紀90年代，王紹光和胡鞍鋼合作出版了《中國國家能力報告》，這一著作的目的在于通過闡述這樣一種觀點，即在經濟發展與經濟體制的雙重轉型中，只有依賴強大的中央財政（國家能力的體現）作為保障，才能彌補市場失靈造成的損耗，才能推動整個經濟的健康發展和經濟體制的順利轉型；從而有力地推動了當時的“分稅制”改革。這一理論帶來的現實生產力是通過中央財政的加強，極大地增強了中央政府的執政能力，從而可以有大量的資金去解決中國轉型中出現的“三農”問題、醫療制度改革等問題。為此，他們在研究中，把國家能力^[30]定義為國家將自己的意志、目標轉化為現實的能力^[31]，主要包括汲取能力、調控能力、合法化能力和強制能力。其中，汲取能力，即國家動員社會經濟資源、汲取財政的能力，構成了國家能力的核心，主要通過財政占國民收入的比重，以及中央財政收入占國民收入的比重反映。汲取能力與調控能力（國家指導社會經濟發展的能力）一同構成了衡量國家能力的重要指標?？梢钥闯?，他們所研究的國家能力理論，不僅僅是西方國家建設學派的理論發展，更是著眼于中央政府在改革中的地位，著眼于中國經濟的成功轉型。

從中可以看出，盡管四大能力理論研究涉及個人、企業、國家三個層面。但就其研究的方略而言，則存在著如下三個特征：

第一，研究對象雖各有差異，但都圍繞著“發展”這一主題。阿瑪蒂亞·森的能力理論圍繞的是個人的發展權利問題，尤其關注的是貧困人口的發展權利問題；企業能力理論解決的是異質企業績效差異的問題，其核心也是企業的發展問題；林毅夫的企業自生能力理論解決的后發轉型大國的市場機制轉軌問題，其核心是受跨越式發展戰略影響的企業發展問題；王紹光、胡鞍鋼的國家能力理論則將我們引入后發轉型大國的發展保障方面，其核心是通過國家財政汲取能力的增強，以解決改革過程中出現的重大難題。

第二，從發展評價的兩大范疇（效率和公平）而言，只有企業能力理論關注的是資源配置效率問題，而森的能力理論關注的是個人發展的權利公平問題；林毅夫的企業自生能力理論涉及了政府干預和企業轉型問題，隱含的也涉及了國有企業和民營企業的公平問題；王紹光和胡鞍鋼的國家能力理論則從國家發展大局入手，倡導發展保障的公平問題。值得一提的是，盡管國家能力理論有效地化解了中央政府的財力汲取問題，但也無形中造成的后遺癥是欠發達地區地方政府的財政汲取的不穩定困難^[32]，使得當地在解決生態安全等非經濟問題時存在著巧婦難為無米之炊的現象。

第三，從發展的要素來看，阿瑪蒂亞·森的能力理論、林毅夫的企業自生能力理論、王紹光和胡鞍鋼的國家能力理論都涉及了轉型國家的發展問題，都旨歸了轉型國家發展面臨的權利要素問題。此外，還有企業能力理論包含的資源、經驗、知識等要素。