二、合作化運(yùn)動(dòng)與傳統(tǒng)體制的結(jié)果

（一）合作化運(yùn)動(dòng)的起因與演變歷程

對(duì)于合作化運(yùn)動(dòng)，如果不了解背后的機(jī)制，是很難了解其真正動(dòng)因的，因?yàn)橛嘘P(guān)1953年開始推行合作化運(yùn)動(dòng)的說法是：如果不進(jìn)行合作化，就會(huì)造成農(nóng)村里兩極分化，地主可能會(huì)重新出現(xiàn)。如果這是主要的原因，那么在1949年或之前沒收了地主的土地之后，直接就可以把這些無地的農(nóng)民號(hào)召起來參加農(nóng)業(yè)合作社，而且也不會(huì)遇到太多的阻力。因?yàn)閷?duì)于那些無地的貧農(nóng)來說，與之前受地主壓迫相比，當(dāng)然還是和其他農(nóng)民共同參與合作社更好。在1952年將土地全部分給農(nóng)民之后，第二年就開始號(hào)召農(nóng)民進(jìn)行合作化，主要是因?yàn)樵趧傄婚_始還未遇到城市里發(fā)展重工業(yè)所要面臨的一系列問題。到1953年開始推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略之后有關(guān)農(nóng)村的問題就陸續(xù)出現(xiàn)了，一方面政府要壓低價(jià)格購(gòu)買農(nóng)產(chǎn)品，另一方面在擴(kuò)大生產(chǎn)的時(shí)候農(nóng)民又不愿意投入，這才是合作化運(yùn)動(dòng)的起因。

合作化運(yùn)動(dòng)也經(jīng)歷了不同的階段，在1953—1954年間，推行的是所謂的“互助組”。互助組的組織情況一般是這樣：由幾戶農(nóng)民在農(nóng)忙的時(shí)候自愿組合，土地、耕畜仍然屬于個(gè)別農(nóng)戶，生產(chǎn)出的產(chǎn)品也歸各戶所有，但在農(nóng)忙的時(shí)候，三五家自愿地組織起來互助合作。自愿組織是有一定道理的，比如說，有耕牛的人家就可以把耕牛借給別人。再如，收稻子的時(shí)候，大家相互幫忙，效率就會(huì)有所提高，在很短的時(shí)間內(nèi)能夠完成大量工作。互助組在中國(guó)農(nóng)村有它的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，可以說是歷來就有，而不是社會(huì)主義開始以后才出現(xiàn)的。在農(nóng)村里經(jīng)常有所謂的“換工”，即在搶收時(shí)，幾家共同合作，一次性收割完一家，再到另一家去割稻，換工合作。實(shí)際上，這也是互助組的一種形式。由于具有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，互助組在1953年開始推廣的時(shí)候，在農(nóng)村里受到了農(nóng)民的廣泛歡迎，很快就在農(nóng)村里掀起了組成互助組的各種運(yùn)動(dòng)。互助組的形式確實(shí)帶來了某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在搶收、搶種、耕地等方面都為農(nóng)民帶來了一定的便利，同時(shí)也帶來了產(chǎn)量的增加。政府看到互助組受到農(nóng)民的歡迎，而且有實(shí)際的成效，但是三五戶的規(guī)模還是太小，所以從1954年開始推行初級(jí)合作社。

初級(jí)合作社由20—30戶農(nóng)戶組成，在農(nóng)村（特別是江南農(nóng)村）里將近是一個(gè)自然村的規(guī)模，這種方式比互助組更往前了一步。在互助組里，土地和生產(chǎn)出的產(chǎn)品都是單家單戶的；在初級(jí)合作社中，則把地集中起來，這樣就不需要田埂，省出了不少土地。分配上有兩種方式：一是按照土地和帶進(jìn)來的農(nóng)具、耕畜等分紅；二是按勞分配，把每個(gè)勞動(dòng)者的工作時(shí)間、工作量變換成工分，到年終時(shí)以扣除種子和肥料等之后的農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)出按照工分的比例來分配。當(dāng)時(shí)推行的效果也相當(dāng)不錯(cuò)，政府鼓勵(lì)和號(hào)召農(nóng)民參加，很多農(nóng)民也在政府的號(hào)召之下參加了這些合作社。當(dāng)時(shí)的說法就是“入社自愿，退社自由”。

既然初級(jí)合作社收效顯著，到1956—1957年政府又開始推行起高級(jí)合作社，戶數(shù)在150—200戶之間。在華北，村子一般比較大，200戶左右還是一個(gè)自然村，但在江南村子一般較小，200戶就需要把好幾個(gè)自然村合在一起。原來在初級(jí)合作社的時(shí)候，土地和農(nóng)具還是分開的，但高級(jí)合作社就不再把生產(chǎn)工具分開，實(shí)行完全的按勞分配，在當(dāng)時(shí)來看對(duì)農(nóng)民似乎并沒有很大影響。雖然在1956年的時(shí)候，極個(gè)別的地方曾出現(xiàn)過農(nóng)民晚上偷偷把耕畜殺了吃掉的情況，但這種情況并不普遍，原因是經(jīng)過土改以后各家各戶的土地和農(nóng)具相差不大。1956年人大通過一個(gè)高級(jí)合作社的組織章程，規(guī)定高級(jí)合作社“入社自愿，退社自由”，政府幫忙組織，而且規(guī)定農(nóng)民一旦對(duì)高級(jí)合作社不滿意就可以退社，退社時(shí)必須把原來的土地、農(nóng)具和耕畜歸還給他；除此之外，還規(guī)定如果農(nóng)民在參加合作社期間合作社進(jìn)行了某些積累，退社的時(shí)候也必須把他的那一部分積累折價(jià)歸還給他。高級(jí)合作社在1956—1957年間依然收到了不錯(cuò)的效果，規(guī)模經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)揮作用，產(chǎn)量持續(xù)增加。既然產(chǎn)量還在增加，到了1958年的時(shí)候，政府便有理由認(rèn)為150—200戶的規(guī)模還不夠，于是干脆更大一些，也就成了后來的人民公社。

人民公社于1958年8月出現(xiàn)，在短短三個(gè)月的時(shí)間里，就在全國(guó)鋪天蓋地地開展起來，到11月時(shí)全國(guó)99%的農(nóng)戶都參加了人民公社。平均而言，一個(gè)公社有5000家農(nóng)戶、10000個(gè)農(nóng)民和60000畝地，規(guī)模非常龐大。發(fā)展起這樣的規(guī)模與水利有關(guān)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要用水，用水就需要有水利設(shè)施。可是單家單戶修不了水利，即使到了高級(jí)社，一個(gè)社里也只有150—200戶，要修建大型的水利設(shè)施還是顯得不足。例如建小水庫(kù)、修灌渠這類工程，最好是整個(gè)公社協(xié)調(diào)起來進(jìn)行。5000家農(nóng)戶、10000個(gè)農(nóng)民，這在當(dāng)時(shí)大約就是一個(gè)公社的規(guī)模，所以整個(gè)公社就變成一個(gè)生產(chǎn)單位來進(jìn)行生產(chǎn)。在人民公社時(shí)期，社會(huì)主義性質(zhì)就變得更明顯了。在高級(jí)社的時(shí)候，還實(shí)行的是按勞分配，先是評(píng)功記分，再按照工分來進(jìn)行分配。到了人民公社開始的時(shí)候，就實(shí)行所謂按需分配，吃公共食堂，節(jié)省下做飯的時(shí)間和做飯時(shí)需要的稻草，也是一種規(guī)模經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)。但是問題一下子就出現(xiàn)了。1958年11月人民公社在全國(guó)推廣開，1959年開始就出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)危機(jī)，1959年的糧食產(chǎn)量比1958年下降了15%,1960年糧食產(chǎn)量繼續(xù)下降15%,1961年維持在1960年的水平。這次農(nóng)業(yè)危機(jī)持續(xù)了3年，導(dǎo)致了3000萬人非正常死亡，還導(dǎo)致了3300萬人延后生育或少生育，是人類歷史上一次巨大的災(zāi)害。

1962年開始公社并沒有解體，但是生產(chǎn)恢復(fù)到以生產(chǎn)隊(duì)為單位。一個(gè)生產(chǎn)隊(duì)一般平均有20—30個(gè)農(nóng)戶，即回復(fù)到初級(jí)社的規(guī)模，以南方的自然村為主。分配上按照工分制，即按勞分配。總體而言，生產(chǎn)隊(duì)基本上是初級(jí)社的規(guī)模、高級(jí)社的分配方式。生產(chǎn)隊(duì)的這種生產(chǎn)方式一直持續(xù)到1978年的十一屆三中全會(huì)，維持了16—17年的時(shí)間，1979年以后變?yōu)橐约彝閱挝坏募彝ヂ?lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。

在1959—1961年的危機(jī)以后，政府不再迷信規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從退回到初級(jí)社規(guī)模這一點(diǎn)能夠看出。隨著城市的工業(yè)化發(fā)展和人口增長(zhǎng)，對(duì)糧食等農(nóng)產(chǎn)品的需求持續(xù)增加的問題還是要解決，政府應(yīng)做的是加大農(nóng)業(yè)投入。1964年開始在全國(guó)推廣的現(xiàn)代品種矮稈水稻，是中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院的科學(xué)家自主研發(fā)出來的。1976年開始推廣的雜交水稻，是湖南袁隆平研發(fā)出來的。矮稈水稻一般比常規(guī)水稻多出30%的產(chǎn)量，雜交水稻的產(chǎn)量在矮稈水稻的基礎(chǔ)上再增加30%。國(guó)家從1962年就開始走上這條通過農(nóng)業(yè)科研來提高糧食產(chǎn)量的道路，這些科研經(jīng)費(fèi)都需要由政府進(jìn)行投入。而且有了這些現(xiàn)代的品種，就需要多用化肥，這些化肥也是不小的投入。另外，70年代喊出了“農(nóng)業(yè)的根本出路在于機(jī)械化”的口號(hào)，現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)投入在這一時(shí)期有了很大的提高。

（二）1959—1961年農(nóng)業(yè)危機(jī)的傳統(tǒng)解釋

1959—1961年的農(nóng)業(yè)危機(jī)造成了大面積的饑荒和人口死亡，對(duì)整個(gè)國(guó)家和民族來說是一場(chǎng)極大的不幸，非常值得國(guó)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)其進(jìn)行深入的思考和研究。尤其是作為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，更是有責(zé)任把這一卷入了3000萬人生命的現(xiàn)象背后的真正原因搞清楚，因?yàn)橹挥信辶藛栴}背后的真正原因，才能從根本上避免同樣的現(xiàn)象再度發(fā)生。對(duì)于1959—1961年的大災(zāi)害，至少存在三種不同的解釋。

第一種解釋認(rèn)為是因?yàn)樽匀粸?zāi)害。這種解釋在理論上不排除其可能性，但在現(xiàn)實(shí)中不容易發(fā)生，因?yàn)橐珖?guó)同時(shí)發(fā)生天災(zāi)，而且一連持續(xù)三年，可能性實(shí)在太小。實(shí)際上，農(nóng)業(yè)里的天災(zāi)對(duì)整個(gè)國(guó)家來說不一定會(huì)造成減產(chǎn)。就水災(zāi)而言，受到水災(zāi)沖擊的地方當(dāng)年會(huì)減產(chǎn)，災(zāi)區(qū)旁邊的省份因?yàn)樗嗔司陀锌赡茉霎a(chǎn)；受災(zāi)地區(qū)在受災(zāi)當(dāng)年會(huì)減產(chǎn)，第二年很可能就會(huì)因?yàn)榈叵滤惶岣叨霎a(chǎn)。因?yàn)槿彼恢笔侵袊?guó)長(zhǎng)期以來非常重要的一個(gè)問題，發(fā)生水災(zāi)必然會(huì)把地下水補(bǔ)充充足，可供灌溉的水就增加了。因此總的來說，水災(zāi)對(duì)全國(guó)的產(chǎn)量影響應(yīng)該不大，旱災(zāi)同理，所以，因自然災(zāi)害造成15%的減產(chǎn)并連續(xù)在全國(guó)各地同時(shí)發(fā)生是不太可能的。

第二種解釋認(rèn)為是人禍。所謂“三分天災(zāi)，七分人禍”，“人禍”主要指不當(dāng)?shù)墓芾怼２划?dāng)?shù)墓芾碛袔讉€(gè)方面：在1958年年底推行公社化的時(shí)候，實(shí)行所謂的公共食堂，很多人吃飯不用錢，于是就把糧食給吃光了；1959年公社化以后，公社社長(zhǎng)、書記等很多領(lǐng)導(dǎo)都不是農(nóng)民，而是政府直接派下去的干部，沒有農(nóng)村工作經(jīng)驗(yàn)，也沒有農(nóng)民的耕作知識(shí)，當(dāng)時(shí)很多干部就提出了所謂“深耕密植”，誤以為耕得越深越好，植得越密越好，不當(dāng)?shù)母N方式造成了減產(chǎn)。

國(guó)外一位研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)非常有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了第三種解釋，認(rèn)為是因?yàn)槿嗣窆缫?guī)模太大導(dǎo)致激勵(lì)下降。當(dāng)時(shí)實(shí)行人民公社，是平均10000個(gè)勞動(dòng)力種60000畝地，這個(gè)規(guī)模太大了。當(dāng)時(shí)中國(guó)的勞動(dòng)力數(shù)量非常多，如果實(shí)行的是按需分配，就會(huì)造成這樣一種局面：如果是一萬個(gè)勞動(dòng)力中一個(gè)勞動(dòng)力干得比較積極，產(chǎn)量增加，這個(gè)勞動(dòng)力分到的是全部產(chǎn)量增加的萬分之一；如果消極怠工，產(chǎn)量會(huì)有所減少，但個(gè)人只減少了整個(gè)公社減產(chǎn)的萬分之一。這樣的激勵(lì)機(jī)制造成大家都不好好干，因?yàn)樵黾拥囊粋€(gè)單位投入的成本是自己的，但是收益都被別人分了，結(jié)果造成普遍的積極性低下，產(chǎn)量也必然會(huì)減少很多。

這三種解釋從邏輯上來講都有可能。雖然我個(gè)人認(rèn)為中國(guó)這樣的一個(gè)大國(guó)在全國(guó)范圍內(nèi)同時(shí)發(fā)生天災(zāi)的可能性極低，但也不能完全排除。不當(dāng)?shù)墓芾頃?huì)造成減產(chǎn)，這也是不容置疑的事實(shí)。如果是實(shí)行按需分配，尤其是吃公共食堂，那么積極性可能會(huì)下降，減產(chǎn)也是有可能的。所以，以上三種假說在邏輯上都講得通，但是否能正確地對(duì)現(xiàn)實(shí)做出有效解釋，還有賴于經(jīng)驗(yàn)的檢驗(yàn)。

一個(gè)簡(jiǎn)單的檢驗(yàn)方式是，這三種原因在1962年以后基本都被消除了。如果1959—1961年的大滑坡是由天災(zāi)所造成的，那么1962年以后就應(yīng)該很快就恢復(fù)到1958年以前的生產(chǎn)力水平。至于管理不當(dāng)?shù)脑颍紫龋彩程闷鋵?shí)到1959年以后就不再實(shí)行，更不用說到1962年以后。干部的指揮方面，“深耕密植”的種植方式在推行不久就被放棄了，尤其1962年以后恢復(fù)到生產(chǎn)隊(duì)，就生產(chǎn)隊(duì)的規(guī)模而言，農(nóng)村干部在初級(jí)社、高級(jí)社的時(shí)候就已經(jīng)證明是有能力來管理的，一個(gè)生產(chǎn)隊(duì)只有20—30家農(nóng)戶，因此很難再說是管理不當(dāng)。關(guān)于激勵(lì)機(jī)制的問題，在高級(jí)社的時(shí)候，一個(gè)社的規(guī)模大概在150—200戶之間，當(dāng)時(shí)推行的就是按勞分配，并沒有出現(xiàn)生產(chǎn)力的滑坡。總體上來講，由于共同接受的這三種假說所造成的影響應(yīng)該在1962年以后就很快消失了，即使土地的情況和勞動(dòng)力的健康狀況還要一兩年的時(shí)間才能恢復(fù)，那么到1962—1963年，至多到1964年，生產(chǎn)力也應(yīng)該恢復(fù)到了1958—1959年的水平。這是一個(gè)常規(guī)的推斷。

生產(chǎn)力水平的衡量依靠的是全要素生產(chǎn)率，如果1959—1962年的農(nóng)業(yè)危機(jī)是由上述三個(gè)原因造成，在1962年后的幾年時(shí)間里全要素生產(chǎn)率就應(yīng)該很快恢復(fù)到原來的水平。然而，雖然我國(guó)在1962年以后引進(jìn)了很多現(xiàn)代科技的成果，比如開始使用化肥、拖拉機(jī)，推廣現(xiàn)代的良種（中國(guó)是最早推廣矮稈水稻、小麥的國(guó)家，而且推廣的面積是最大的），但是農(nóng)業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平卻一直沒有恢復(fù)，直到1984年全面推行了以家庭為生產(chǎn)單位的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，開展個(gè)體經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)率才恢復(fù)到1952年的水平（見圖4.1）。這樣一來，這三個(gè)假說提出的影響因素即使確實(shí)存在，也不會(huì)是主要的影響因素。

若要避免類似危機(jī)的再度發(fā)生，就必須找到最主要的原因。我在芝加哥大學(xué)做博士論文時(shí)，研究的就是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。從1978年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制推行開始，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加了很多，生產(chǎn)率也提高得相當(dāng)迅速。但是1953年開始推行從個(gè)體生產(chǎn)變成集體生產(chǎn)時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率也增加得非常快。這就出現(xiàn)了一個(gè)有趣的現(xiàn)象：從1953年到1958年，是從個(gè)體轉(zhuǎn)變?yōu)榧w，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得到提高；從1978年到1984年，是從集體又恢復(fù)到個(gè)體，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率依然提高了。下面我將通過分析這一現(xiàn)象和農(nóng)業(yè)危機(jī)的聯(lián)系，提出一種新的解釋。

（三）退出權(quán)假說

在解釋這一假說之前，首先介紹一點(diǎn)博弈論的知識(shí)。舉一個(gè)例子，芝加哥是美國(guó)黑幫活動(dòng)非常猖獗的地方，黑幫如果要搶銀行也存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一個(gè)人去搶顯然不容易，如果兩個(gè)人分工配合，一個(gè)進(jìn)去搶，一個(gè)在外放風(fēng)、開車就容易得多。假如有這樣兩個(gè)專門搶銀行的人，由于他們手段高明，經(jīng)常搶銀行卻從來沒有被抓到過。警方雖然已經(jīng)認(rèn)定這兩個(gè)人為嫌疑人，但因拿不出確鑿的證據(jù)，就無法將他們逮捕并且在法庭上判刑。這兩個(gè)人喜歡開快車，經(jīng)常因?yàn)槌亳{駛被警方拘捕，警方非常希望能想出辦法讓他們招供。因?yàn)樵诿绹?guó)是這樣的，如果一個(gè)犯罪嫌疑人愿意成為污點(diǎn)證人指出其同伙所犯的罪行，并以此與司法機(jī)關(guān)交換條件，就有可能得到豁免。于是警方設(shè)計(jì)出了一種激勵(lì)機(jī)制，促使罪犯自己招供。如果兩人同時(shí)認(rèn)搶銀行罪，那么各判六個(gè)月；如果同時(shí)不認(rèn)罪，那就只能以超速各判兩個(gè)月。如果一個(gè)人認(rèn)罪并指證另外一人，那么認(rèn)罪的人即判無罪，不認(rèn)罪的人就要加倍判刑。這就是所謂的“囚徒困境”，從每個(gè)人的角度來講，認(rèn)罪都是理性的，因?yàn)椴还芰硗庖蝗俗骱芜x擇，選擇認(rèn)罪都能獲得較輕的判刑；但是從集體來講，兩人都不認(rèn)罪才會(huì)使共同的刑期最少，是最為理性的選擇。但是，兩個(gè)人在選擇過程中還必須考慮到這樣一個(gè)因素。假如兩人以后仍會(huì)繼續(xù)合伙，就還會(huì)有被一起抓到的可能，這樣兩個(gè)人之間就會(huì)形成一種新的約束。他們可以相互威脅，如果某次兩人同時(shí)被抓，一個(gè)人認(rèn)罪而另一個(gè)人被判重刑，那么被判刑的人就會(huì)在以后每次被抓時(shí)都選擇認(rèn)罪來讓對(duì)方的罪責(zé)相應(yīng)變重。這樣的威脅是可信的，所以兩人的最后選擇很有可能就是都不認(rèn)罪，從而獲得集體的理性。

這也就是說，如果“囚徒困境”的游戲只玩一次，個(gè)人理性與集體理性之間就會(huì)存有矛盾，矛盾無法化解是因?yàn)檫@兩人都沒有辦法對(duì)對(duì)方施加可信的威脅。如果這是一次性的合作，以后就洗手不干，那他就一定會(huì)選擇個(gè)人的理性，即選擇認(rèn)罪，因?yàn)檫@是一次性的交易，另外一人沒有辦法再對(duì)其施加威脅。這種情形在日常生活中經(jīng)常可見，一般來說，路邊小販的東西最好不要買，因?yàn)槟鞘且淮涡缘慕灰祝坏绻怯泄潭▓?chǎng)所的商店，一般就不必太擔(dān)心，因?yàn)樗€要長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)下去，就要保證信譽(yù)。這種道理在日常生活中多有印證，1959—1961年的農(nóng)業(yè)危機(jī)就引發(fā)于這樣的邏輯關(guān)系。

我們知道，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中也存在著一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)，表現(xiàn)在各個(gè)方面。第一，在搶收搶種的時(shí)候，時(shí)間非常重要，而多人合作往往比一個(gè)人單干效率更高，另外耕牛是比較貴重的勞動(dòng)工具，如果可以幾戶合起來共用一頭，就能節(jié)約很大的一部分投入，這是生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第二，在安全方面，每個(gè)人都可能會(huì)有生病的時(shí)候，如果在有人生病的時(shí)候多努力一點(diǎn)，幫生病的人渡過難關(guān)，一旦輪到自己生病就會(huì)得到別人的幫忙。所以總的來說，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

但是，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，勞動(dòng)投入比較難以監(jiān)督，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)不像在工廠中生產(chǎn)，所有人都是在同一個(gè)屋檐下勞動(dòng)，每個(gè)人的分工和總的工序控制都比較嚴(yán)格。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，工序并沒有一個(gè)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。比如，鋤草時(shí)稻子與草看起來差不多，需要很仔細(xì)地判斷。再如，雨前施肥與雨后施肥的效果完全不同，要等雨下完了再施肥。因此，按勞分配，就必須按照勞動(dòng)的質(zhì)量來分配，但這一點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)中根本無法操作，例如無法判斷一個(gè)人在鋤草時(shí)有沒有把稻子一起拔掉。雖然理想狀態(tài)下應(yīng)該做到按勞分配，但是實(shí)際上很難真正地把抽象的勞動(dòng)效果嚴(yán)格地轉(zhuǎn)化為數(shù)字的工分。在這種狀況之下，只能按照每個(gè)人工作了幾天來粗略計(jì)算，最終的結(jié)果也基本就等于是平均分配。正如上面講到過的，即使是規(guī)模相對(duì)較小的生產(chǎn)隊(duì)，如果一隊(duì)有20戶大概50個(gè)人，個(gè)人增加的勞動(dòng)投入等到平均分配下來，所得到的也不過是增加收益的1/50，積極性也不會(huì)很高。

農(nóng)業(yè)合作社不論在風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)上，還是在生產(chǎn)的組織上，都具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的一個(gè)難題就是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的監(jiān)督困難，因此要讓一個(gè)農(nóng)業(yè)合作社能夠維持下去，就需要每個(gè)人進(jìn)行自我監(jiān)督。然而總是有一些人，對(duì)休閑的偏好比別人高一點(diǎn)，努力也就比別人少一點(diǎn)，這時(shí)如果沒有辦法對(duì)這些人進(jìn)行懲罰，就會(huì)有更多的人選擇不努力干活。這時(shí)，差別就出現(xiàn)了。在農(nóng)業(yè)合作社中，自愿的原則是非常關(guān)鍵的。1956年人大會(huì)議通過了組織章程，農(nóng)民所提供的土地、農(nóng)具全部歸公，但是農(nóng)民“入社自愿，退社自由”。在這種政策的前提下，當(dāng)合作社里有越來越多的人不努力干活時(shí)，生產(chǎn)率就會(huì)下降，平均收益水平就會(huì)低于單干時(shí)的水平，這時(shí)那些愿意努力干活的人發(fā)現(xiàn)留在合作社里越來越不劃算，就會(huì)想要退出合作社。這種退社的自由一方面對(duì)努力干活的人來說是一種自我保護(hù)的權(quán)利，另一方面對(duì)偷懶的人來講也是一種實(shí)質(zhì)的威脅。因?yàn)樵絹碓蕉嗟娜瞬慌Ω苫疃斐扇藛T不斷退社，最終導(dǎo)致合作社的解散，不好好干的人也必須回去單干，這樣就永遠(yuǎn)得不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，一時(shí)的偷懶導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的永遠(yuǎn)損失實(shí)在是得不償失，如果能讓不努力干活的人預(yù)見到這一點(diǎn)，就能有效地防止這些人偷懶。

但是，政府看到合作社非常成功，生產(chǎn)力在不斷發(fā)展，就規(guī)定農(nóng)民不許退社，強(qiáng)制農(nóng)民留在公社里不準(zhǔn)單干。1956年人大章程規(guī)定的“入社自愿，退社自由”到了1958年的人民公社組織章程就不見了，至少在中國(guó)的農(nóng)業(yè)文件中，直到1978年十一屆三中全會(huì)，都不準(zhǔn)包產(chǎn)到戶，即不準(zhǔn)單干。所以，從1958年人民公社化以后，博弈的過程就發(fā)生了根本性的變化。如果所有人退出公社的自由都被剝奪了以后，合作社的解散或能干的人退出就已經(jīng)不再是一種威脅，那么不愿意努力的人就會(huì)繼續(xù)偷懶，而且對(duì)努力干的人來說因?yàn)橥松缫呀?jīng)不成其選擇，所以也就會(huì)不再努力干活。這是因?yàn)樵谶@場(chǎng)沒有人退出的一次性博弈當(dāng)中，對(duì)每個(gè)人來說不努力干才是理性的選擇。因此當(dāng)越來越多的人都不努力干活時(shí)，生產(chǎn)力水平就會(huì)變得很低。

大部分國(guó)家的合作化運(yùn)動(dòng)，都是由政府鼓勵(lì)，社員可以選擇參加或不參加，中南美洲和非洲的國(guó)家通常就是如此。但是，合作社發(fā)展到最后，退出的自由通常都被剝奪了。蘇聯(lián)也是一樣，以前是農(nóng)民單干，1929年開始土地變成集體的、國(guó)有的，農(nóng)民突然間被剝奪了自由權(quán)。農(nóng)民領(lǐng)固定的工資，但工資與他的勞動(dòng)情況不掛鉤，沒有人監(jiān)督，所以就沒有人愿意努力干活。合作化運(yùn)動(dòng)的普遍的規(guī)律就是，在開始的一段時(shí)間，生產(chǎn)率都會(huì)得到提高，但提高都是發(fā)生在退社自由的時(shí)候。當(dāng)存在退社自由的時(shí)候，集體的生產(chǎn)至少與單干時(shí)一樣，產(chǎn)量只會(huì)增加，不會(huì)減少。但有些國(guó)家，比如1958年的中國(guó)和1929年的蘇聯(lián)，突然剝奪了農(nóng)民的退出自由，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量突然間就會(huì)減少。蘇聯(lián)與中國(guó)的情形非常相似，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)大的滑坡，導(dǎo)致了500多萬人死亡，蘇聯(lián)的人口大約為中國(guó)的1/5，所以，饑荒的程度也與中國(guó)差不多。剝奪退社自由造成普遍的勞動(dòng)力投入下降，當(dāng)下降的水平多到可以抵消掉規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的好處的時(shí)候，生產(chǎn)力自然就會(huì)下降，這個(gè)過程的形成是極為迅速的。

只要農(nóng)民參加合作社的退出權(quán)被剝奪，相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制就會(huì)降低，在這種強(qiáng)制性的農(nóng)業(yè)合作社里，集體的生產(chǎn)力水平就要低于單干的水平之和。從經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的角度來講，對(duì)這一假說的證明其實(shí)是相當(dāng)不利的。因?yàn)?962年以后農(nóng)業(yè)大量引進(jìn)新的科技（包括糧種、化肥、農(nóng)業(yè)機(jī)械），現(xiàn)代科技所帶來的生產(chǎn)力水平提高可能會(huì)沖銷掉以上的激勵(lì)因素所造成的產(chǎn)量減少，也就無法從現(xiàn)實(shí)當(dāng)中檢驗(yàn)這一假說提出的有關(guān)退社自由的原因?qū)B年減產(chǎn)所造成的影響。但實(shí)際情況是即使在1962年大量引進(jìn)現(xiàn)代科技以后，生產(chǎn)力水平還是比1952年的水平低20%左右。也就是說，在這一不利的事實(shí)面前，假說還是照樣成立的。其他的假說雖然也具有一定的說服力，卻無法解釋為什么1958年開始的生產(chǎn)力水平下降直到1984年才恢復(fù)。

另有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性假說認(rèn)為，統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷造成了地區(qū)性的糧食自給自足，偏離了各個(gè)地方的比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)力水平因此下降。直到1978年的改革開放恢復(fù)了地方性市場(chǎng)以后，各個(gè)地方重新按照比較優(yōu)勢(shì)組織生產(chǎn)，從而使得生產(chǎn)力水平得到提高。但是，如果說從1953年推行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策開始，各個(gè)地方都必須達(dá)到糧食自給自足，生產(chǎn)力水平因此降低，那就很難解釋1953—1958年的生產(chǎn)率水平提高，統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷與地區(qū)性的糧食自給自足并不是到了1958—1959年才發(fā)生的，突然間的生產(chǎn)力水平下滑無法用這個(gè)假說進(jìn)行解釋。此外，地區(qū)性的比較優(yōu)勢(shì)不一樣，在糧食自給自足的前提下，省長(zhǎng)抓米袋子，提高了自己地區(qū)對(duì)糧食生產(chǎn)的科技投入和基礎(chǔ)設(shè)施等，地區(qū)性的比較優(yōu)勢(shì)的差異就會(huì)減小。各地在實(shí)行糧食自給自足時(shí)，缺糧省對(duì)糧食科技的投入會(huì)比較大，生產(chǎn)力水平提高就會(huì)比余糧省更明顯，從而使地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)弱化。最后從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上，如果不按照比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)，確實(shí)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量的損失和生產(chǎn)力的損失，但損失的幅度應(yīng)少于3%，而實(shí)際上的損失是在20%左右。違背比較優(yōu)勢(shì)所造成的損失只能解釋15%，另外的85%還是不能解釋。另一個(gè)要注意的就是人的積極性，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系里，生產(chǎn)的快速變化一般都與人的積極性有關(guān)。