- 國(guó)際關(guān)系分析(第二版)
- 閻學(xué)通 楊原
- 8142字
- 2019-12-06 19:16:12
第三節(jié) 國(guó)際關(guān)系學(xué)的發(fā)展歷程
一、古代關(guān)于國(guó)家間關(guān)系的思想
在古代,雖然沒(méi)有系統(tǒng)、專門的國(guó)際關(guān)系研究,但是國(guó)家間的沖突現(xiàn)象大量存在,因此古人經(jīng)常思考和談?wù)搰?guó)家間的關(guān)系。中國(guó)先秦時(shí)期的先賢著作中就有了關(guān)于國(guó)家間關(guān)系的思想。春秋和戰(zhàn)國(guó)兩個(gè)時(shí)期,在我國(guó)目前版圖內(nèi)存在著許多諸侯國(guó),它們之間的關(guān)系雖然與現(xiàn)代民族國(guó)家間的關(guān)系不完全相同,但它們之間的關(guān)系也是國(guó)家間關(guān)系。現(xiàn)代民族國(guó)家的國(guó)際關(guān)系不過(guò)是人類歷史上多種國(guó)家間關(guān)系的一類。在《管子》、《荀子》、《孟子》、《老子》、《墨子》、《國(guó)語(yǔ)》、《左傳》、《戰(zhàn)國(guó)策》、《呂氏春秋》等著作中,我們可以發(fā)現(xiàn)許多具有啟發(fā)意義的國(guó)際關(guān)系思想和論述。
例子:
《管子·霸言》提出:“君人者有道,霸王者有時(shí)。國(guó)修而鄰國(guó)無(wú)道,霸王之資也。”這是講了國(guó)家國(guó)際地位變化的相對(duì)性,即一國(guó)的崛起必然意味著其他國(guó)家的衰敗。沒(méi)有他國(guó)的衰敗,一國(guó)是不可能崛起為世界霸權(quán)的。
《荀子·王制》提出:“王奪之人,霸?shī)Z之與,強(qiáng)奪之地。奪之人者臣諸侯,奪之與者友諸侯,奪之地者敵諸侯。臣諸侯者王,友諸侯者霸,敵諸侯者危。”這是講爭(zhēng)取人心、爭(zhēng)取盟友和兼并土地三種不同戰(zhàn)略所能產(chǎn)生的三種不同戰(zhàn)略結(jié)果,以及對(duì)國(guó)際體系的影響。
《左傳·燭之武退秦師》記載了燭之武勸秦穆公不要幫助晉國(guó)攻打鄭國(guó)。他對(duì)秦穆公講:“秦、晉圍鄭,鄭既知亡矣。若亡鄭而有益于君,敢以煩執(zhí)事。越國(guó)以鄙遠(yuǎn),君知其難也。焉用亡鄭以陪鄰?鄰之厚,君之薄也。”這是說(shuō),由于鄭國(guó)與晉國(guó)相鄰而與秦國(guó)相隔,鄭國(guó)被滅后必然歸晉國(guó)所有而不會(huì)歸秦國(guó),而增加晉國(guó)的實(shí)力實(shí)際上等于秦國(guó)相對(duì)實(shí)力的下降。他以國(guó)際政治中的實(shí)力相對(duì)性原理說(shuō)服了秦穆公放棄助晉攻鄭的政策。
歐洲古代的城邦國(guó)家、帝國(guó)與現(xiàn)代民族國(guó)家也存在很大差別,但歐洲先哲們關(guān)于國(guó)際關(guān)系的論述和思想則是現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系理論的主要思想根源和基礎(chǔ)。這主要是因?yàn)楝F(xiàn)代國(guó)際關(guān)系理論研究的創(chuàng)建者是美歐學(xué)者,他們熟悉并理解歐洲古代國(guó)際關(guān)系的思想,而不太了解中國(guó)古代的此類思想。在古希臘,修希底德把希臘城邦戰(zhàn)爭(zhēng)的史實(shí)和評(píng)論記錄在《波羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》中,至今學(xué)者們研究國(guó)家間的沖突仍參考該書的觀點(diǎn)。到了近代,霍布斯所著的《利維坦》提出了“所有人對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)”是一種自然狀態(tài)的觀點(diǎn),馬基雅弗利的《君主論》提出了“戰(zhàn)爭(zhēng)不能避免而只能推遲”的觀點(diǎn),這些觀點(diǎn)形成了現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系思想的萌芽。格勞秀斯所著的《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》是最早的國(guó)際法著作。該書與康德的《論永久和平》都是自由主義國(guó)際關(guān)系思想的早期代表作品。
有趣的是,中國(guó)與歐洲在17世紀(jì)之前聯(lián)系很少,但兩種不同文明下的人們卻對(duì)國(guó)際關(guān)系產(chǎn)生了不少相似的認(rèn)識(shí)。這也許是因?yàn)閲?guó)際關(guān)系的本質(zhì)是客觀不變的,因此無(wú)論人們的文化背景有什么差別,只要他們深入其中,所觀察到的國(guó)際關(guān)系本質(zhì)都是一樣的。
例子:
燭之武和馬基雅弗利兩人相隔了一千八百多年,而馬基雅弗利在《君主論》中提出的“誰(shuí)使另一人強(qiáng)大,誰(shuí)便是摧毀自己”的觀點(diǎn),與燭之武的“鄰之厚,君之薄也”的思想認(rèn)識(shí)極其相似。至今,這種相對(duì)實(shí)力的思想觀念仍是國(guó)家決策者和國(guó)際關(guān)系學(xué)者分析大國(guó)實(shí)力關(guān)系的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。
二、現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系學(xué)的形成與發(fā)展
學(xué)界普遍認(rèn)為,現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系學(xué)的建立始于20世紀(jì)30年代。美國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)際關(guān)系研究發(fā)展成為獨(dú)立的學(xué)科作出的貢獻(xiàn)最為突出。至今形成的幾個(gè)主要學(xué)派的重要代表中多數(shù)是美國(guó)學(xué)者。
首先興起的是理想主義學(xué)派,其最具代表性的文獻(xiàn)是美國(guó)總統(tǒng)威爾遜1918年發(fā)表的“十四點(diǎn)”講話。理想主義主要從應(yīng)然而非實(shí)然的角度看待國(guó)際問(wèn)題,認(rèn)為人性是善的,或者至少是可以通過(guò)教育而改變的,并認(rèn)為可以通過(guò)建立類似世界政府這樣的組織來(lái)避免國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)。理想主義為以后國(guó)際關(guān)系理論(尤其是自由主義理論)的發(fā)展提供了基礎(chǔ),但其自身卻沒(méi)得到持續(xù)性的發(fā)展。
現(xiàn)實(shí)主義理論在第二次世界大戰(zhàn)后得到較大發(fā)展。摩根索在1948年出版的《國(guó)家間政治》一書,是古典現(xiàn)實(shí)主義的代表作。20世紀(jì)50年代起,科學(xué)行為主義推進(jìn)了國(guó)際關(guān)系研究,最為突出的成就是謝林1960年出版的《沖突的策略》,他于2006年成為國(guó)際關(guān)系學(xué)界第一個(gè)也是唯一個(gè)獲得諾貝爾獎(jiǎng)的人。沃爾茲1979年出版的《國(guó)際政治理論》將古典現(xiàn)實(shí)主義升級(jí)為新現(xiàn)實(shí)主義。米爾斯海默2001年出版的《大國(guó)政治的悲劇》發(fā)展出進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義。
20世紀(jì)70年代后期,自由主義的國(guó)際關(guān)系理論興起。基歐漢與奈于1977年合著的《權(quán)力與相互依賴》在經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)自由主義的基礎(chǔ)上,發(fā)展出新自由主義理論。20世紀(jì)90年代,社會(huì)建構(gòu)主義國(guó)際關(guān)系理論興起。其代表性著作是溫特1999年出版的《國(guó)際政治的社會(huì)理論》。
到了21世紀(jì)之初,除了現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義三大流派之外,新馬克思主義學(xué)派、英國(guó)學(xué)派、批判理論都有所發(fā)展。英國(guó)學(xué)派的主要貢獻(xiàn)是歐洲學(xué)者,而并非都是英國(guó)學(xué)者,布贊是目前最重要的代表人物,其代表著作為《世界歷史中的國(guó)際體系》。表1-3是對(duì)現(xiàn)實(shí)主義、自由主義、建構(gòu)主義和馬克思主義四個(gè)主要流派的總結(jié)。
表1-3 國(guó)際關(guān)系研究的主要流派

我們?cè)诒緯母戒浺恢懈爬ā⒖偨Y(jié)了主要國(guó)際關(guān)系理論流派的思想淵源、理論觀點(diǎn)和政策主張,以方便讀者在學(xué)習(xí)和思考國(guó)際關(guān)系問(wèn)題時(shí)借鑒和參考。
三、中國(guó)國(guó)際關(guān)系研究的進(jìn)程
(一)研究歷程與現(xiàn)狀
1949年中華人民共和國(guó)成立后,政府職能部門負(fù)責(zé)外交工作的研究,媒體負(fù)責(zé)關(guān)于國(guó)際時(shí)事的報(bào)導(dǎo)和評(píng)論,國(guó)際關(guān)系作為學(xué)術(shù)研究處于一種無(wú)人問(wèn)津的狀態(tài),更談不上學(xué)科發(fā)展。1964年我國(guó)政府開始設(shè)立國(guó)際政治專業(yè)的教學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu),但1966年發(fā)生的“文化大革命”使得這些剛剛建立起來(lái)的教學(xué)和研究機(jī)構(gòu)又全面停頓。至1976年“文化大革命”結(jié)束后,國(guó)際關(guān)系研究才在中國(guó)有了實(shí)質(zhì)性的發(fā)展。
20世紀(jì)80年代,中國(guó)國(guó)際關(guān)系研究主要有兩方面:一是政府機(jī)構(gòu)從事政策研究,二是學(xué)術(shù)界介紹國(guó)外的國(guó)際關(guān)系研究成果。中華人民共和國(guó)成立后,第一篇關(guān)于國(guó)際關(guān)系理論的文章是陳樂(lè)民1981年發(fā)表的《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論簡(jiǎn)介》。以后關(guān)于國(guó)外國(guó)際關(guān)系理論研究成果的介紹越來(lái)越多,且速度越來(lái)越快。從80年代末起,中國(guó)學(xué)者開始模仿國(guó)外的國(guó)際關(guān)系研究。張季良1987年出版的《國(guó)際關(guān)系學(xué)概論》是中國(guó)學(xué)者寫的第一本國(guó)際關(guān)系教材。同年8月,上海召開了第一次全國(guó)性的國(guó)際關(guān)系理論討論會(huì)。
進(jìn)入21世紀(jì),中國(guó)國(guó)際關(guān)系研究在三個(gè)方面有了新發(fā)展。其一,科學(xué)研究方法受到了重視。開設(shè)“國(guó)際關(guān)系研究方法”課程的高等院校增加。2004年,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》與《世界經(jīng)濟(jì)與政治》兩家雜志社專門組織了國(guó)際關(guān)系研究方法的研討會(huì),會(huì)上形成主張傳統(tǒng)研究方法與科學(xué)研究方法的學(xué)者之間的一場(chǎng)大辯論。這一爭(zhēng)論比美國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界類似的爭(zhēng)論大約晚了40年。隨著研究者方法意識(shí)的增強(qiáng),有實(shí)證檢驗(yàn)的研究性論文數(shù)量逐漸增多。
其二,研究的問(wèn)題意識(shí)和理論創(chuàng)新意識(shí)增強(qiáng)。中國(guó)學(xué)者開始主動(dòng)尋找需要研究的問(wèn)題,而不再是消極等待發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后再參與研究。2005年創(chuàng)刊的《國(guó)際政治科學(xué)》是中國(guó)第一個(gè)以問(wèn)題為導(dǎo)向的國(guó)際關(guān)系學(xué)術(shù)雜志。為了有效地回答問(wèn)題,中國(guó)青年學(xué)者開始主動(dòng)地創(chuàng)造新的理論框架,而不再重復(fù)使用國(guó)外已有的理論原理。
其三,對(duì)中國(guó)古代國(guó)際政治思想的關(guān)注增強(qiáng)。中國(guó)學(xué)者開始從中國(guó)古代政治思想中去汲取營(yíng)養(yǎng)。這表現(xiàn)為對(duì)先秦思想的整理和介紹以及以中國(guó)古代外交史為案例發(fā)展新的理論。進(jìn)入21世紀(jì)后,中國(guó)學(xué)者走過(guò)了三個(gè)階段。第一階段是整理先秦有關(guān)國(guó)家間關(guān)系的哲學(xué)政治思想,第二階段是運(yùn)用現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系的概念分析他們的思想,第三階段是借鑒中國(guó)傳統(tǒng)思想和東亞歷史創(chuàng)造新的理論。經(jīng)過(guò)這三個(gè)階段的努力,創(chuàng)新成就得到了國(guó)際上同行們的關(guān)注。普林斯頓大學(xué)于2011年出版了一本中國(guó)學(xué)者的文集,名為Ancient Chinese Thought, Modern Chinese Power,成為國(guó)外翻譯出版的第一部中國(guó)本土學(xué)者的國(guó)際關(guān)系研究成果。
上述三個(gè)新現(xiàn)象意味著中國(guó)的國(guó)際關(guān)系研究開始進(jìn)入了創(chuàng)新性研究階段。那些以問(wèn)題為導(dǎo)向、以科學(xué)方法為工具、以中國(guó)古代思想為資源的研究,已經(jīng)取得了初步的創(chuàng)新理論的成果。目前最為成功的代表性成果是《國(guó)際政治科學(xué)》于2011年發(fā)表的周方銀的《朝貢體系的均衡分析》,該文創(chuàng)建了戰(zhàn)略均衡理論。這個(gè)理論有效地解釋了中心與周邊國(guó)家的關(guān)系。這個(gè)理論不僅可以解釋東亞朝貢體系的歷史現(xiàn)象,也能解釋冷戰(zhàn)后美國(guó)霸權(quán)與其他大國(guó)的關(guān)系,還可以解釋每個(gè)地區(qū)大國(guó)與周邊國(guó)家的關(guān)系。其理論解釋力非常強(qiáng),立即引起國(guó)關(guān)同仁們發(fā)表對(duì)這一文章的學(xué)術(shù)評(píng)論。
在政策研究方面,中國(guó)學(xué)者最關(guān)注的是與中國(guó)崛起相關(guān)的問(wèn)題。例如,中國(guó)能否擺脫歷史宿命實(shí)現(xiàn)和平崛起?中國(guó)采取什么樣的戰(zhàn)略才能保證崛起不半路夭折?中國(guó)的綜合國(guó)力何時(shí)能達(dá)到與美國(guó)相同的級(jí)別?中國(guó)崛起是否需要重新采取結(jié)盟戰(zhàn)略?中國(guó)成為世界第二大國(guó)后能否繼續(xù)韜光養(yǎng)晦戰(zhàn)略?中國(guó)如何建立起國(guó)際戰(zhàn)略信譽(yù)?等等。
(二)不同理論流派的影響力
國(guó)際關(guān)系理論的流派很多,但它們?cè)谥袊?guó)學(xué)術(shù)界的影響力卻不同。在20世紀(jì)80—90年代起,現(xiàn)實(shí)主義理論主導(dǎo)了政策研究、理論學(xué)術(shù)研究、國(guó)際關(guān)系專業(yè)教學(xué)以及國(guó)際新聞評(píng)論等多個(gè)領(lǐng)域。2001年“9·11”事件后,國(guó)際反恐緩解了中美之間的戰(zhàn)略矛盾,這一度使現(xiàn)實(shí)主義的影響力下降。2010年美國(guó)實(shí)施防范中國(guó)崛起的重返亞太戰(zhàn)略,使現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派重新鞏固了其主導(dǎo)地位。現(xiàn)實(shí)主義之所以在中國(guó)具有主導(dǎo)影響力,原因是其對(duì)國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象的解釋容易理解,與人們的客觀生活經(jīng)驗(yàn)有較強(qiáng)的一致性。
自由制度主義理論在政策、學(xué)術(shù)、教學(xué)、新聞四方面的影響力僅次于現(xiàn)實(shí)主義。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,其影響力則大于現(xiàn)實(shí)主義。主要原因是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中雙贏的機(jī)會(huì)較大,國(guó)家容易達(dá)成合作,因此制度主義關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)國(guó)際合作的理論占據(jù)了主導(dǎo)地位。但是在國(guó)際安全和國(guó)際政治方面,其影響力明顯小于現(xiàn)實(shí)主義,因?yàn)檫@些領(lǐng)域中的國(guó)際關(guān)系多數(shù)情況下是零和關(guān)系,難以達(dá)成合作。
建構(gòu)主義理論在中國(guó)的影響力始于21世紀(jì),主要局限于大專院校的理論研究與教學(xué)。該理論對(duì)中國(guó)70后和80后的學(xué)者影響力最大。由于這派學(xué)者側(cè)重研究理論問(wèn)題,對(duì)政策研究和國(guó)際評(píng)論做得較少,他們的文章主要發(fā)表于國(guó)際關(guān)系專業(yè)雜志,因此其影響力難以超越書齋,對(duì)現(xiàn)實(shí)國(guó)際政治生活缺乏指導(dǎo)性作用,也就是說(shuō)理論性強(qiáng)、應(yīng)用性差。
馬克思主義學(xué)派的影響范圍較小。這一理論派別的學(xué)者以大專院校的“兩課”教師為主,雖然“當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)與政治”被規(guī)定為大學(xué)生的必修課,但從事這門課教學(xué)的人員很少發(fā)表有關(guān)國(guó)際關(guān)系的文章,即使發(fā)表也多在非國(guó)際關(guān)系專業(yè)雜志上。這派學(xué)者與國(guó)際關(guān)系學(xué)界的學(xué)術(shù)交流較少。
(三)當(dāng)前中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論研究的主要議題和創(chuàng)新情況
我們統(tǒng)計(jì)了11種中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)期刊在2008—2011年所發(fā)表的理論研究型論文,共得到463個(gè)樣本,基本可以反映當(dāng)前中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論研究的現(xiàn)狀。在這463篇論文中,有11個(gè)議題的論文數(shù)超過(guò)了10篇,總數(shù)達(dá)194篇,超過(guò)了樣本總數(shù)的40%,它們是當(dāng)前中國(guó)理論研究的主要議題。在這11個(gè)主要議題中,“國(guó)際制度和國(guó)際機(jī)制”、“國(guó)際規(guī)范”、“同盟理論”、“規(guī)范性理論”和“戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)問(wèn)題”這五個(gè)議題屬于傳統(tǒng)的研究議題,基本涵蓋了國(guó)際關(guān)系理論的主流研究領(lǐng)域。另一個(gè)議題“國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”則屬于中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界正在探索和發(fā)展的重要領(lǐng)域。而“國(guó)際政治中的話語(yǔ)和語(yǔ)言”、“國(guó)內(nèi)政治與國(guó)家行為”則屬于比較新的前沿性議題。此外,“中國(guó)學(xué)派”、“古代中國(guó)思想”和“古代東亞歷史經(jīng)驗(yàn)”這三個(gè)議題目前也受到中國(guó)學(xué)者非常大的關(guān)注,反映了中國(guó)學(xué)者迫切希望作出屬于自己的理論貢獻(xiàn),也標(biāo)志著中國(guó)學(xué)者已經(jīng)開始擺脫西方研究議程的束縛而努力開辟出新的研究領(lǐng)域。
理論創(chuàng)新型研究占全部理論研究成果的比例,是衡量一個(gè)學(xué)科某階段發(fā)展水平的關(guān)鍵指標(biāo)。在上述463篇樣本中,共有65篇?jiǎng)?chuàng)新性論文,占樣本總數(shù)的14%。也就是說(shuō),目前,中國(guó)學(xué)者平均每寫10篇理論研究性的論文,就會(huì)出現(xiàn)大約1.4篇?jiǎng)?chuàng)新性的論文。考慮到統(tǒng)計(jì)的全部樣本中包括了書評(píng)等原本不以創(chuàng)新為目的的論文類型,因此實(shí)際的創(chuàng)新比例應(yīng)該還高于這個(gè)數(shù)字。這標(biāo)志著中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)正在步入理論創(chuàng)新階段。在宏觀理論方面,有學(xué)者提出了“過(guò)程建構(gòu)主義”的理論概念,也有學(xué)者發(fā)展出了國(guó)際政治的社會(huì)進(jìn)化理論。中觀和微觀理論方面,創(chuàng)新成果所涉及的領(lǐng)域十分廣泛。傳統(tǒng)安全問(wèn)題研究、國(guó)際規(guī)范的傳播和演化以及國(guó)際制度與國(guó)家的相互作用是涌現(xiàn)創(chuàng)新成果最為集中的議題。其中,傳統(tǒng)安全問(wèn)題的理論創(chuàng)新涉及了權(quán)力轉(zhuǎn)移、聯(lián)盟、制衡、崛起戰(zhàn)略、沖突調(diào)停等多個(gè)經(jīng)典安全理論議題。
專題
國(guó)際關(guān)系理論是普世性的
2005年11月,在清華大學(xué)國(guó)際問(wèn)題研究所舉辦的“北京國(guó)際關(guān)系研究生論壇”上,有關(guān)建立中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論的問(wèn)題再次成為熱點(diǎn)。隨著中國(guó)實(shí)力地位的上升,學(xué)界和政界都在呼喚創(chuàng)建中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論。筆者以為,國(guó)際關(guān)系理論本身是沒(méi)有國(guó)家性質(zhì)的,因此以創(chuàng)建中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論為目標(biāo)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。
真正意義上的理論都是人類的公共物品,沒(méi)有國(guó)籍的排他性。現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系理論中最流行的現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義都沒(méi)有國(guó)籍,所有國(guó)家都可以使用它們。雖然這三種理論的創(chuàng)建者都是美國(guó)的學(xué)者,但是摩根索、沃爾茲、基歐漢、溫特這些理論創(chuàng)建者們并不認(rèn)為他們的理論是美國(guó)理論。這如同,孔子、管子、墨子和老子分別是儒家、法家、墨家、道家的創(chuàng)建者之一,他們雖都是中國(guó)古代的先賢,但他們從未稱自己的理論是中國(guó)的理論。英國(guó)學(xué)者牛頓是古典物理理論的創(chuàng)建者之一,他也沒(méi)將自己的理論視為是英國(guó)的理論。國(guó)際關(guān)系理論中的“英國(guó)學(xué)派”一詞,是和“芝加哥學(xué)派”、“哥本哈根學(xué)派”、“佛羅里達(dá)學(xué)派”一樣,是用于指那些某種系統(tǒng)性還不太完善的理論思想,并不意味這些理論具有國(guó)家或民族的代表性。
不僅理論創(chuàng)建者們自己不認(rèn)為理論可以是某國(guó)的,而且事實(shí)上也不存在有國(guó)別的國(guó)際關(guān)系理論。理論是在百家爭(zhēng)鳴的條件下創(chuàng)建的,因此在一個(gè)成功理論創(chuàng)建的過(guò)程中必然伴隨著與其假定和結(jié)論相對(duì)立的其他理論。這些相互對(duì)立的理論同時(shí)存在,因此我們無(wú)法確定何種理論可以作為一個(gè)國(guó)家的理論代表。例如,自一戰(zhàn)以來(lái),由美國(guó)學(xué)者發(fā)明的理論就不下幾十種,其中有較大影響的就有理想主義、古典現(xiàn)實(shí)主義、結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義、自由制度主義、建構(gòu)主義。這些理論在很多方面都是相互對(duì)立的,美國(guó)政府在不同時(shí)期用過(guò)不同的理論解釋對(duì)外政策,我們?cè)趺磁袛嗄男├碚撌敲绹?guó)理論呢?
理論研究與政策研究的重要區(qū)別之一就是它們的研究目的不同。理論研究在于發(fā)現(xiàn)規(guī)律,而政策研究在于實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益。目的上的這種區(qū)別決定了理論研究堅(jiān)持普遍性原則,而政策研究則采取國(guó)家利益原則。國(guó)際關(guān)系理論的科研成果可以被對(duì)立的國(guó)家使用。例如,區(qū)域化理論的原理之一是,區(qū)域化需要明確的地理界線,沒(méi)有明確地理界線的區(qū)域化合作是無(wú)法深入的。根據(jù)同一原理,中國(guó)堅(jiān)持東亞共同體以“10+3”為基礎(chǔ),限制區(qū)域外國(guó)家的參加,以便促進(jìn)東亞區(qū)域合作;美日則采取開放性原則,讓亞太國(guó)家都加入東亞區(qū)域合作,從而使東亞共同市場(chǎng)建不起來(lái)。
不同國(guó)際關(guān)系理論的創(chuàng)建會(huì)受到不同文化的影響,但這決不意味人們有能力創(chuàng)建有國(guó)別的國(guó)際關(guān)系理論。借助先秦政治思想創(chuàng)建新的國(guó)際關(guān)系理論是我國(guó)學(xué)者的優(yōu)勢(shì),但這并不意味著創(chuàng)建成的理論是中國(guó)的理論。一是我們只能是在現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系理論的基礎(chǔ)上,吸收先秦文化精華創(chuàng)建新理論。也就是說(shuō),將來(lái)我國(guó)學(xué)者創(chuàng)建了有系統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系理論,它也是一種普世性的理論,而不是國(guó)別性的理論。二是在創(chuàng)建過(guò)程中,我們只有博采眾長(zhǎng)才能創(chuàng)造出有生命力的理論。這就是說(shuō),將來(lái)中國(guó)學(xué)者在國(guó)際關(guān)系理論建設(shè)方面取得了系統(tǒng)性的成果,也含有多種理論要素。
中國(guó)學(xué)界在國(guó)際關(guān)系理論創(chuàng)建遇到的問(wèn)題不是沒(méi)能創(chuàng)建出有中國(guó)特色的理論,而是沒(méi)能創(chuàng)建出系統(tǒng)性強(qiáng)的理論,理論研究長(zhǎng)期停留在產(chǎn)生相互矛盾的思想火花的水平上。加強(qiáng)方法論、古代政治思想和現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系理論體系三方面的學(xué)習(xí),將有助于我們盡快創(chuàng)建系統(tǒng)性完整的理論。
資料來(lái)源:閻學(xué)通:《國(guó)際關(guān)系理論是普世性的》,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2006年第2期。
第四節(jié) 國(guó)際關(guān)系研究和學(xué)習(xí)方法
一、科學(xué)研究方法
(一)研究方法的科學(xué)性
研究方法由觀察與分析兩部分構(gòu)成。不進(jìn)行觀察,研究者就無(wú)法知道所研究的對(duì)象是什么樣的,但是只進(jìn)行觀察并不能得出有意義的結(jié)論。例如,人們很早就觀察到了物體下落的現(xiàn)象,但在牛頓之前卻沒(méi)有人得出地球有引力的結(jié)論。只觀察而不分析就無(wú)法取得認(rèn)識(shí)上的進(jìn)步,而沒(méi)有觀察為基礎(chǔ)的分析很容易形成錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),這就是人們常說(shuō)的“主觀臆斷”。科學(xué)方法主要是提高我們觀察的能力,從而提高我們分析的可靠性。
例子:
在21世紀(jì)的第一個(gè)十年里,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將中國(guó)群體性事件數(shù)量不斷上升的原因歸結(jié)于中國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP)處于1000—3000美元的水平。他們說(shuō)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于在這一水平的社會(huì)將處于社會(huì)矛盾多發(fā)階段,稱之為“矛盾多發(fā)期”。不觀察世界上多種多樣的發(fā)展?fàn)顩r,就容易得出這種錯(cuò)誤結(jié)論。仔細(xì)觀察一下世界上人均GDP低于1000美元的非洲國(guó)家和高于3000美元的發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)情況,人們就會(huì)看到這樣的事實(shí):低收入的非洲國(guó)家充滿了內(nèi)戰(zhàn)、政變、種族仇殺;同時(shí),發(fā)達(dá)國(guó)家中美國(guó)的犯罪率遠(yuǎn)高于中國(guó),法國(guó)2007年連續(xù)發(fā)生大規(guī)模嚴(yán)重社會(huì)暴亂,發(fā)達(dá)國(guó)家人均罷工和示威次數(shù)不僅比中國(guó)多,而且與廣大發(fā)展中國(guó)家相比也沒(méi)有什么差別。
國(guó)際關(guān)系并不是容易觀察和分析的事物。早期的思想家和理論家們主要是靠歷史經(jīng)驗(yàn)和人生經(jīng)驗(yàn)來(lái)理解和解釋國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象,或是對(duì)復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象作簡(jiǎn)單的類比或分類,然后歸納出經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論。這種方法被稱為傳統(tǒng)研究方法,用以區(qū)別以現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)為基礎(chǔ)建立起來(lái)的社會(huì)科學(xué)研究方法。傳統(tǒng)研究方法對(duì)理解國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象是有用的。這種方法至今仍是多數(shù)人用來(lái)理解國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象的方法,目前我國(guó)多數(shù)國(guó)際關(guān)系專業(yè)人士也是以這種方法分析國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象。然而,現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究已經(jīng)不滿足于定性研究,要研究國(guó)際關(guān)系的程度變化。傳統(tǒng)方法無(wú)法滿足這種研究需要,即無(wú)法描述和發(fā)現(xiàn)國(guó)際現(xiàn)象的程度特征。
例子:
20世紀(jì)90年代中期,中美對(duì)雙方關(guān)系的性質(zhì)判斷不清。中美關(guān)系中的友好與敵對(duì)內(nèi)容是明確的,但兩者相兼就使人們難以判斷中美關(guān)系是敵是友。習(xí)慣于傳統(tǒng)研究方法的學(xué)者們作出的定性判斷是:中美關(guān)系非敵非友。這個(gè)判斷仍不能幫助兩國(guó)政府理解雙邊關(guān)系的性質(zhì),因?yàn)槿魏螄?guó)家關(guān)系都包含了合作與沖突兩個(gè)方面。決策者需要了解的是,中美關(guān)系到底是敵大于友,是友大于敵,還是敵友各半。這種程度性的問(wèn)題靠傳統(tǒng)研究方法是得不出結(jié)論的。
要研究國(guó)際關(guān)系的程度變化,就需要進(jìn)行定量分析,于是現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究開始借鑒自然科學(xué)的研究方法。人們往往只注意到社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的不同,而忽視兩者之間的共性。社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的最大共同點(diǎn)就是它們都具有科學(xué)屬性。科學(xué)最根本的內(nèi)容是方法和規(guī)則,而不是研究的主題。國(guó)際關(guān)系學(xué)作為一種科學(xué)知識(shí),與自然科學(xué)一樣,其科學(xué)性只能體現(xiàn)在研究方法上。由于科學(xué)研究方法有許多具體的要求,因此它不能像傳統(tǒng)研究方法一樣無(wú)師自通,沒(méi)有專門的學(xué)習(xí)、訓(xùn)練是無(wú)法了解和掌握的。科學(xué)研究方法與傳統(tǒng)研究方法的核心區(qū)別在于前者要求有實(shí)證步驟,而后者不要求。科學(xué)方法要求在假設(shè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),即要做到假設(shè)與事實(shí)具有完全的一致性,而傳統(tǒng)研究方法則沒(méi)有這種嚴(yán)格要求。
例子:
冷戰(zhàn)結(jié)束后,中國(guó)學(xué)界曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)一次關(guān)于當(dāng)時(shí)的國(guó)際政治特征與冷戰(zhàn)時(shí)期有何區(qū)別的討論,被稱為“關(guān)于時(shí)代的討論”。有人認(rèn)為世界政治從革命與戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代進(jìn)入了和平與發(fā)展時(shí)代,有人認(rèn)為世界從美蘇爭(zhēng)霸的時(shí)代進(jìn)入了美國(guó)稱霸的時(shí)代。前一種認(rèn)識(shí)的主要依據(jù)是我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的講話和政府文件中有關(guān)國(guó)際形勢(shì)的論述,后一種則主要依據(jù)大國(guó)的實(shí)力對(duì)比變化和美國(guó)發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)頻率。由于科學(xué)方法強(qiáng)調(diào)實(shí)證,即強(qiáng)調(diào)主觀假設(shè)應(yīng)當(dāng)符合客觀的經(jīng)驗(yàn)事實(shí),而不管這個(gè)主觀假設(shè)是否與其他人的看法一致,因此以某權(quán)威人士的論述為依據(jù)的分析方法,通常不被科學(xué)研究者所采用和接受。引用名人的觀點(diǎn)只能證明研究者與名人的看法一致,但不能保證這種一致的看法就一定符合客觀事實(shí)。名人的看法當(dāng)然也可能與客觀事實(shí)一致,但從科學(xué)實(shí)證的角度來(lái)講,名人的看法本身并不能作為支撐某個(gè)觀點(diǎn)的依據(jù)。
學(xué)習(xí)科學(xué)研究方法,還要破除科學(xué)迷信,即科學(xué)方法不是萬(wàn)能的,其作用是有限的。科學(xué)方法不但不能解決所有國(guó)際關(guān)系問(wèn)題,而且也不能保證研究結(jié)論就一定可靠。其實(shí),這兩個(gè)缺陷是科學(xué)研究方法與傳統(tǒng)研究方法的共同缺陷。多數(shù)使用科學(xué)研究方法的人公開承認(rèn)科學(xué)方法的缺陷。他們之所以選擇用科學(xué)方法進(jìn)行研究,是因?yàn)閭鹘y(tǒng)研究方法比科學(xué)方法能解決的問(wèn)題更少,得出的結(jié)論可靠性更低。科學(xué)研究方法的最大優(yōu)點(diǎn)在于,使用者知道其研究過(guò)程中的缺陷是什么,而且不會(huì)盲目相信未經(jīng)實(shí)證檢驗(yàn)的判斷和結(jié)論。
專題
國(guó)際問(wèn)題研究的時(shí)間概念
國(guó)際關(guān)系的所有事件都離不開時(shí)間概念,具有明確的時(shí)間概念就可以增強(qiáng)我們研究成果的可靠性。
依據(jù)時(shí)間的長(zhǎng)短,我們可以避免某種概念的混淆。國(guó)際格局是指大國(guó)力量分配和戰(zhàn)略關(guān)系相對(duì)固定不變的狀態(tài),兩個(gè)世界格局間的不穩(wěn)定時(shí)期稱為過(guò)渡期。一戰(zhàn)后,經(jīng)過(guò)五年形成了持續(xù)了二十年左右的華盛頓—凡爾賽體系。二戰(zhàn)后,經(jīng)過(guò)三多年形成持續(xù)了四十多年的東西方兩極格局。兩個(gè)世界格局之間的過(guò)渡時(shí)間一定短于格局的持續(xù)時(shí)間,否則過(guò)渡期就成了一種格局。有了過(guò)渡期短于格局的概念,我們就不會(huì)得出冷戰(zhàn)兩極格局結(jié)束后的過(guò)渡期可能會(huì)是幾十年的說(shuō)法。如果將下一個(gè)多極格局到來(lái)之前的國(guó)際態(tài)勢(shì)都說(shuō)成是過(guò)渡期,那么冷戰(zhàn)四十多年也可以理解為是向多極格局的過(guò)渡了。
依據(jù)時(shí)間的長(zhǎng)短,我們可以區(qū)別不同概念的解釋作用。戰(zhàn)略文化、國(guó)家實(shí)力、戰(zhàn)略關(guān)系等都是國(guó)際關(guān)系研究的對(duì)象。一個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略文化變化所需時(shí)間要長(zhǎng)于其國(guó)家實(shí)力變化,其國(guó)家實(shí)力變化又長(zhǎng)于其對(duì)外戰(zhàn)略關(guān)系的變化。根據(jù)文化變化需要時(shí)間長(zhǎng)的特點(diǎn),我們可以知道歐美戰(zhàn)略文化差異不可能在冷戰(zhàn)后的十幾年內(nèi)形成,因此也就不會(huì)將法德反對(duì)美國(guó)對(duì)伊拉克發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的原因歸于歐美文化差異。歐美文化差異存在上百年,但冷戰(zhàn)時(shí)歐洲卻保持了與美國(guó)穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作。我們可以認(rèn)為在文化差異的基礎(chǔ)上是其他因素的變化引發(fā)了歐洲冷戰(zhàn)后反對(duì)美國(guó)的單邊主義,而不會(huì)認(rèn)為是文化差異本身所致。
依據(jù)時(shí)間的階段,我們可以檢驗(yàn)不同時(shí)期國(guó)際政治特殊性。世界的不同時(shí)代,在時(shí)間上只能是分離的或是相鄰的,而不會(huì)是重疊的。這意味著兩個(gè)相鄰時(shí)代的最基本特征是不相同的。如果我們以沒(méi)有世界大戰(zhàn)的危險(xiǎn)作為當(dāng)今時(shí)代的特征,那么20世紀(jì)70和80年代與90年代及現(xiàn)在都屬于同一時(shí)代。因?yàn)椋?0世紀(jì)60年代末美蘇相互確保核威懾的態(tài)勢(shì)形成之后,世界大戰(zhàn)的危險(xiǎn)就沒(méi)了。也就是說(shuō),冷戰(zhàn)兩極格局的世界政治跨越了兩個(gè)時(shí)代,而冷戰(zhàn)后世界政治仍處于冷戰(zhàn)后20年以來(lái)的時(shí)代。如果我們認(rèn)為冷戰(zhàn)后世界政治進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)代,那么這個(gè)時(shí)代的特征一定是冷戰(zhàn)時(shí)期所沒(méi)有的。同理,以沒(méi)有世界大戰(zhàn)、世界科技不斷發(fā)展以及世界經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展為三個(gè)特點(diǎn)論證中國(guó)今后20年的機(jī)遇期,也忽視了時(shí)間概念,因?yàn)檫@三個(gè)特點(diǎn)自20世紀(jì)70年代以來(lái)一直存在。
依據(jù)時(shí)間先后,我們可以識(shí)別因果解釋的可靠性。時(shí)間的持續(xù)性決定了原因在前結(jié)果在后,因此,將后發(fā)生因素作為先前事件原因的做法沒(méi)有解釋力。近年來(lái)有人將冷戰(zhàn)后的東亞和平歸因于中美實(shí)力相對(duì)均衡。即使購(gòu)買力平價(jià)的計(jì)算方法能夠?qū)⒅袊?guó)在90年代末的國(guó)力提高到可與美國(guó)相比的等級(jí),仍無(wú)法將90年代初中國(guó)的實(shí)力提高到這個(gè)等級(jí)。而冷戰(zhàn)后的東亞地區(qū)和平是始于1991年而不是90年代末。
依據(jù)時(shí)間的無(wú)限性,我們需要限定預(yù)測(cè)的時(shí)間范圍。在國(guó)際關(guān)系研究中,我們經(jīng)常對(duì)國(guó)際形勢(shì)的變化進(jìn)行預(yù)測(cè)。如果不限定時(shí)間范圍,就無(wú)法檢驗(yàn)預(yù)測(cè)是否正確。冷戰(zhàn)后有關(guān)多極化的討論由于沒(méi)有限定時(shí)間,因此我們無(wú)法檢驗(yàn)這個(gè)預(yù)測(cè)。時(shí)間是無(wú)限的,所以可以肯定世界格局總有可能在未來(lái)的某一時(shí)刻形成多極。但是這個(gè)多極格局可能是經(jīng)歷了一極或一超多強(qiáng)或兩極等多個(gè)國(guó)際格局之后才會(huì)出現(xiàn)。如果不限定時(shí)間范圍,多極化的預(yù)測(cè)就成了一個(gè)無(wú)法檢驗(yàn)卻總可能正確的預(yù)測(cè)了。
由此可見,具有明確的時(shí)間概念將有助于國(guó)際關(guān)系的研究得出明確的結(jié)論。
資料來(lái)源:閻學(xué)通:《國(guó)際問(wèn)題研究的時(shí)間概念》,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2003年第9期。
(二)科學(xué)研究方法的基本程序
社會(huì)科學(xué)研究方法已經(jīng)成為一個(gè)專業(yè),其知識(shí)內(nèi)容已經(jīng)不是幾本書所能承載的,其最基礎(chǔ)的知識(shí)是研究程序。科學(xué)方法的研究程序大致可以分為五個(gè)基本步驟。
第一,文獻(xiàn)回顧和批評(píng)。每天發(fā)生的具體國(guó)際事件都不同,但人們對(duì)于相同性質(zhì)的事件或現(xiàn)象已有了很多的研究。從回顧前人對(duì)一種國(guó)際現(xiàn)象或一個(gè)事件的研究成果入手,研究者可以從多方面受益。一是從前人的研究成果中吸取知識(shí),在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入,從而產(chǎn)生站在巨人肩膀上的效果。二是根據(jù)前人的研究成果,避免走彎路,可以節(jié)省許多時(shí)間。三是避免重復(fù)前人已經(jīng)完成的研究。四是根據(jù)前人研究成果的缺陷或不足確定自己的研究方向。在多數(shù)情況下,不作文獻(xiàn)回顧的研究是難取得有實(shí)質(zhì)意義的研究成果的。
第二,尋找研究問(wèn)題。所有的科學(xué)研究工作都是為一個(gè)問(wèn)題尋找答案,用方法論的語(yǔ)言講就是破解一個(gè)謎。為了保證研究工作是有意義的,確定一個(gè)具體的研究問(wèn)題要符合三個(gè)基本條件。(1)所選擇的問(wèn)題應(yīng)是一個(gè)沒(méi)有答案或是現(xiàn)有答案有缺陷的問(wèn)題。很多問(wèn)題都已經(jīng)有了答案,而且答案比較完美,是可用于解釋我們所觀察到的國(guó)際現(xiàn)象。(2)所選擇的問(wèn)題應(yīng)是一個(gè)有學(xué)術(shù)或社會(huì)意義的問(wèn)題。有些問(wèn)題和現(xiàn)象雖然沒(méi)有答案,甚至沒(méi)有人研究過(guò),但研究這些問(wèn)題或現(xiàn)象很可能是沒(méi)有任何意義的。例如,沒(méi)有人研究布隆迪與新加坡的關(guān)系是什么性質(zhì),因?yàn)檫@個(gè)問(wèn)題的意義可能非常小。(3)所選擇的問(wèn)題是研究者有可能回答的問(wèn)題,即這個(gè)問(wèn)題的難度在研究者的研究能力和條件之內(nèi)。很多問(wèn)題是值得研究的,但難度太大,超越了研究者的能力,也難以取得研究成果。
第三,提出合理假設(shè)。有了問(wèn)題之后,研究者需要給出一個(gè)假設(shè),即可能的答案。研究者用這個(gè)假設(shè)指導(dǎo)下一步的檢驗(yàn)工作。沒(méi)有假設(shè),就沒(méi)有檢驗(yàn)的目標(biāo)。特別要提醒讀者注意的是,假設(shè)是用于實(shí)證檢驗(yàn)的。當(dāng)檢驗(yàn)的結(jié)果與假設(shè)一致時(shí),這個(gè)假設(shè)就成了結(jié)論。即所謂“最后一個(gè)假設(shè)是結(jié)論”。如果檢驗(yàn)結(jié)果表明假設(shè)是不成立的,則需要修改假設(shè),而不是更換檢驗(yàn)的事實(shí)。學(xué)術(shù)界中最常見的造假現(xiàn)象,就是通過(guò)篡改或歪曲事實(shí)來(lái)支持假設(shè)。這種做法在國(guó)際關(guān)系研究中也是常見的,是違背科學(xué)研究精神的。
第四,檢驗(yàn)假設(shè)。檢驗(yàn)假設(shè)的方法是多種多樣的,如個(gè)案分析、案例比較、統(tǒng)計(jì)分析、模擬實(shí)驗(yàn)、專家訪談等。無(wú)論使用什么方法,都首先要制定出檢驗(yàn)假設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)。沒(méi)有具體的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),檢驗(yàn)就得不出結(jié)論。例如,比較兩國(guó)軍事實(shí)力差別,需要明確軍事實(shí)力的定義和衡量的標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以是算數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的軍費(fèi)開支,也可以是物理標(biāo)準(zhǔn)的武器裝備水平,也可以是兩者的結(jié)合。總之,有了標(biāo)準(zhǔn)才可能衡量比較。即使是定性比較也需要對(duì)事物的性質(zhì)作出定義和判斷標(biāo)準(zhǔn)。例如判斷一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)是勝利還是失敗的標(biāo)準(zhǔn),可以是以實(shí)現(xiàn)政治目的為標(biāo)準(zhǔn),也可以是以實(shí)現(xiàn)軍事目的為標(biāo)準(zhǔn),也可以兩者都實(shí)現(xiàn)為準(zhǔn)。如果沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn),我們就無(wú)法判斷2003年美國(guó)發(fā)動(dòng)的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)是勝利了還是失敗了。
第五,得出結(jié)論。一項(xiàng)研究的結(jié)論是對(duì)一個(gè)問(wèn)題給出的答案。從科學(xué)的角度講,任何一個(gè)答案的合理性都是有條件的,因此在得出結(jié)論時(shí),研究者要明確這個(gè)答案的適用范圍,以及不完善方面和需要進(jìn)一步深入研究的問(wèn)題。
上述五個(gè)步驟是科學(xué)研究方法的最基本程序,下面以一個(gè)實(shí)例演示這五個(gè)步驟。
例子:
回顧文獻(xiàn):有些文章認(rèn)為蘇聯(lián)解體源于軍備競(jìng)賽。對(duì)文獻(xiàn)觀點(diǎn)提出批評(píng):冷戰(zhàn)期間,美國(guó)、以色列和敘利亞、印度和巴基斯坦、朝鮮和韓國(guó)都沒(méi)有因?yàn)檐妭涓?jìng)賽解體。蘇聯(lián)解體源于軍備競(jìng)賽的這一解釋缺乏說(shuō)服力。明確研究問(wèn)題:蘇聯(lián)解體的原因是什么?提出假設(shè):蘇聯(lián)解體源于政府沒(méi)有決心使用武力制止分離主義。案例檢驗(yàn):葉利欽上臺(tái)后以武力阻止車臣獨(dú)立,車臣就沒(méi)能分離成功,冷戰(zhàn)后的俄羅斯沒(méi)像蘇聯(lián)一樣發(fā)生分裂。而普京上臺(tái)后重新加大國(guó)防開支,2005年起開始與美國(guó)進(jìn)行軍事抗衡,恢復(fù)了蘇聯(lián)時(shí)期的國(guó)防政策。但是,俄羅斯分裂的危險(xiǎn)卻進(jìn)一步下降而不是上升。得出結(jié)論:軍備競(jìng)賽不是蘇聯(lián)國(guó)家解體的原因,原因是戈?duì)柊蛦谭蛘疀](méi)有軍事鎮(zhèn)壓分離主義的政治決心。這一結(jié)論引發(fā)的另一個(gè)值得研究的問(wèn)題是,在一個(gè)軍事強(qiáng)國(guó)里,分離主義成功的基本條件是什么。
本書附錄二中收錄了幾篇學(xué)生的學(xué)術(shù)短論樣文,供讀者寫作國(guó)際關(guān)系學(xué)術(shù)論文時(shí)參考。要掌握科學(xué)研究方法,除了了解上述研究程序之外,還需要學(xué)習(xí)如何使用具體的研究工具和手段,以及掌握一些必備的邏輯知識(shí)。有意從事國(guó)際關(guān)系研究的讀者,可讀一些相關(guān)的方法論著作或教材,這有助于較好地掌握和運(yùn)用這些方法。
(三)常用的研究變量
1.自變量
自變量是指不受其他研究變量的影響而自身變化的變量。一般來(lái)講,自變量多是事件或發(fā)展趨勢(shì)發(fā)生變化的條件或原因。
例子:
當(dāng)我們研究?jī)蓢?guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí),我們觀察到貿(mào)易逆差的變化對(duì)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系有影響。如果我們研究貿(mào)易逆差對(duì)雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系有什么影響,我們就可以將貿(mào)易逆差當(dāng)做自變量來(lái)研究。
貿(mào)易逆差(自變量)—→經(jīng)濟(jì)關(guān)系
經(jīng)過(guò)研究,我們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易逆差越大兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系越緊張,反之則越平和。于是我們可以認(rèn)為貿(mào)易逆差的變化是經(jīng)濟(jì)關(guān)系變化的原因或條件。在現(xiàn)實(shí)生活中貿(mào)易逆差的產(chǎn)生是有原因的,但在項(xiàng)研究中,貿(mào)易逆差的變化被認(rèn)為是自生的,是不受經(jīng)濟(jì)關(guān)系好壞的影響的。
但是,如果我們研究貿(mào)易逆差是如何產(chǎn)生的,這時(shí)的貿(mào)易逆差就不再是自變量了,因?yàn)樗辉俦灰暈槭亲兓臈l件和原因,而被看做是其他因素變化的結(jié)果。
2.因變量
因變量是指隨著自變量的變化而變化的變量。一般來(lái)講,因變量往往是關(guān)系變化的結(jié)果。在自變量的討論中,我們以貿(mào)易逆差對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響為例,其中經(jīng)濟(jì)關(guān)系就是因變量。
例子:
貿(mào)易逆差(自變量)—→經(jīng)濟(jì)關(guān)系(因變量)
在這個(gè)例子中,經(jīng)濟(jì)關(guān)系是隨著貿(mào)易逆差的變化而變化的。但是,如果我們研究其他的問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)關(guān)系則可能被當(dāng)做自變量來(lái)對(duì)待,而不關(guān)心其變化的原因。
3.自變量與因變量的關(guān)系
自變量與因變量之間的關(guān)系是多樣的,在此我們僅介紹幾種基本的關(guān)系。
(1)正相關(guān):x增大,y也增大;x下降,y也下降(綜合國(guó)力——國(guó)家利益)。
(2)負(fù)相關(guān):x增大,y下降;x下降,y增大(安全環(huán)境——軍費(fèi)增長(zhǎng))。
(3)強(qiáng)度相關(guān):x變化到一定程度,y才發(fā)生變化(利益沖突——戰(zhàn)爭(zhēng))。
(4)曲線相關(guān):x與y的變化率不同(國(guó)防開支——國(guó)家安全)。
(5)對(duì)稱相關(guān):x與y的變化相互影響(蘇聯(lián)核戰(zhàn)略——美國(guó)核戰(zhàn)略)。
(6)不對(duì)稱相關(guān):x變化影響y, y變化不影響x(外交技巧——對(duì)外關(guān)系)。
(7)中介相關(guān):x的變化通過(guò)干預(yù)變量影響y的變化(冷戰(zhàn)后中美都需要避免雙方軍事沖突——認(rèn)識(shí)到避免軍事沖突需要安全合作——發(fā)展戰(zhàn)略合作)。
(8)偽相關(guān):x變化直觀以為會(huì)影響y的變化,研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者沒(méi)有關(guān)系(有學(xué)者認(rèn)為冷戰(zhàn)后的世界主要矛盾是文明沖突;研究結(jié)果是,日美文明有重大區(qū)別,但冷戰(zhàn)后日美同盟得到新發(fā)展)。
4.干預(yù)變量
干預(yù)變量是影響自變量與因變量關(guān)系的變量。在研究一個(gè)國(guó)際關(guān)系的問(wèn)題時(shí),可以有多個(gè)自變量。每個(gè)自變量不僅都對(duì)因變量有著不同的影響,而且自變量之間也可能有各種不同的聯(lián)系,因此我們?nèi)绻麑⑵渲械囊粋€(gè)自變量抽出來(lái)單獨(dú)研究,這個(gè)自變量就成了干預(yù)變量。
例子:
分離主義思潮(自變量)—→臺(tái)灣分離主義勢(shì)力(因變量)
↑
大陸軍事威懾力(干預(yù)變量)
冷戰(zhàn)后的分離主義思潮,本有可能促成臺(tái)灣分離主義勢(shì)力將臺(tái)灣從中國(guó)分離出去,但由于大陸的軍事威懾力量存在,臺(tái)灣分離主義勢(shì)力雖有所發(fā)展,卻終不能成為主導(dǎo)力量,不能使臺(tái)灣“獨(dú)立”。
(四)必要條件與充分條件
必要條件是指缺少了它某現(xiàn)象就不會(huì)發(fā)生的條件。任何一個(gè)國(guó)際現(xiàn)象的出現(xiàn)都是許多有關(guān)因素相互作用的結(jié)果,因此,在分析一個(gè)國(guó)際現(xiàn)象時(shí),必須對(duì)相關(guān)的因素(也就是所研究的變量)進(jìn)行分析。但是,這些相關(guān)的因素有些對(duì)國(guó)際現(xiàn)象的發(fā)生與否產(chǎn)生作用,有些只對(duì)現(xiàn)象發(fā)生的程度產(chǎn)生作用。那些必不可少的因素,也就是沒(méi)有它某一個(gè)國(guó)際現(xiàn)象就不會(huì)出現(xiàn)的因素,就是必要條件。作為必要條件來(lái)研究的因素,基本上都是研究中所選定的自變量和干預(yù)變量。
例子:
導(dǎo)致2011年發(fā)生的“阿拉伯之春”的原因是多方面的,腐敗、兩極分化、失業(yè)、獨(dú)裁都是重要自變量,但這些自變量不足以引發(fā)“阿拉伯之春”。而2008年金融危機(jī)及長(zhǎng)期的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)和阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)使美國(guó)無(wú)力再在經(jīng)濟(jì)和軍事上支持自己在中東的盟友,這使得“阿拉伯之春”發(fā)生了。在這個(gè)案例中,美國(guó)的無(wú)力支持就是發(fā)生“阿拉伯之春”的必要條件。當(dāng)這個(gè)條件不具備時(shí),就沒(méi)有“阿拉伯之春”的發(fā)生。
充分條件是指具備了它某現(xiàn)象就會(huì)發(fā)生的條件。由于絕大多數(shù)國(guó)際現(xiàn)象都是多個(gè)因素共同作用的結(jié)果,因此往往是多個(gè)條件組合在一起,才能夠共同成為某個(gè)國(guó)際現(xiàn)象的充分條件。正因如此,充分條件的形成是有過(guò)程的,有的條件先具備,有的條件后具備,當(dāng)最后一個(gè)構(gòu)成充分條件的條件具備時(shí),充分條件就形成了。從條件的性質(zhì)本身觀察,所有的條件對(duì)一個(gè)事件的發(fā)生都是同等重要的,但是如果從條件具備與否和形成的先后次序觀察,就可以發(fā)現(xiàn),在一般情況下越難形成的條件在國(guó)際事件中的作用越大,最難具備或最晚形成的條件常常是最重要的條件。從方法論的角度看,就是最后一個(gè)變量最重要。這就是所謂的“最后一根稻草壓倒駱駝”。如果仍以2011年的“阿拉伯之春”為例,腐敗、兩極分化、失業(yè)、獨(dú)裁和美國(guó)對(duì)阿拉伯盟友的無(wú)力支持結(jié)合到一起,就構(gòu)成了充分條件。
二、學(xué)習(xí)國(guó)際關(guān)系的方法
顯然,在有限的課時(shí)內(nèi)讓學(xué)生掌握國(guó)際關(guān)系研究方法似乎要求過(guò)高了。實(shí)際上,研究方法之類的課程在國(guó)外大學(xué)一般屬于研究生學(xué)習(xí)階段的必修內(nèi)容。因此,我們這里還是強(qiáng)調(diào)讀者應(yīng)首先明確學(xué)習(xí)國(guó)際關(guān)系的方法。學(xué)習(xí)國(guó)際關(guān)系與研究國(guó)際關(guān)系有本質(zhì)區(qū)別,前者是了解國(guó)際關(guān)系的歷史、現(xiàn)狀、理論及其他研究成果,而后者則是要對(duì)國(guó)際關(guān)系中令人迷惑的問(wèn)題作出回答。因此學(xué)習(xí)國(guó)際關(guān)系學(xué)和研究國(guó)際關(guān)系在方法上也有所不同。簡(jiǎn)單地講,學(xué)習(xí)國(guó)際關(guān)系學(xué)需要多讀、多想、多說(shuō)、多寫。
多讀是指閱讀相關(guān)的書籍和報(bào)刊,了解最基本的國(guó)際關(guān)系事實(shí)和分析方法。閱讀國(guó)際關(guān)系專業(yè)書籍和雜志的效果與閱讀新聞?lì)悎?bào)刊中有關(guān)國(guó)際關(guān)系的文章效果不同。前者可以獲得系統(tǒng)性的知識(shí),后者則是了解當(dāng)前時(shí)事。因此對(duì)于初學(xué)者,閱讀專業(yè)書籍和雜志進(jìn)步得會(huì)比較快。很多人學(xué)習(xí)國(guó)際關(guān)系是從讀國(guó)際新聞開始的,這容易形成對(duì)國(guó)際關(guān)系的誤解。將閱讀專業(yè)著作和閱讀新聞報(bào)道相結(jié)合將有益于正確理解國(guó)際關(guān)系。
多想是指培養(yǎng)獨(dú)立的思考和分析能力。對(duì)于同一國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象的解釋是多種多樣的,因此學(xué)習(xí)者應(yīng)對(duì)多種不同的解釋進(jìn)行反復(fù)思考和比較,從而得出自己的結(jié)論。有獨(dú)立的結(jié)論不是指與眾不同的看法,而是指掌握了可以支撐自己看法的事實(shí)依據(jù)和完整邏輯。只要有事實(shí)和邏輯支撐,與他人觀點(diǎn)一致也證明有了獨(dú)立的思考能力。相反,只有與眾不同的結(jié)論和看法,但卻找不到事實(shí)和邏輯支持,這仍是沒(méi)有獨(dú)立思考能力的表現(xiàn)。
多說(shuō)是指通過(guò)討論來(lái)檢驗(yàn)自己觀點(diǎn)或看法的合理性。國(guó)際關(guān)系是非常復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象,學(xué)習(xí)者對(duì)某一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)未必是符合客觀實(shí)際的。與他人討論有助于發(fā)現(xiàn)自己認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤,并能汲取說(shuō)服力強(qiáng)的解釋。例如,有一種非常流行的看法是,臺(tái)灣分離主義勢(shì)力發(fā)展是因?yàn)榇箨懙恼沃贫让裰鞒潭炔蝗缗_(tái)灣。當(dāng)持這種看法的人在討論中被問(wèn)到為什么英國(guó)的民主不能化解北愛(ài)爾蘭分離主義時(shí),他就會(huì)重新思考民主可以促成兩岸統(tǒng)一的觀點(diǎn)是否正確。
多寫是指通過(guò)寫作提高分析國(guó)際問(wèn)題的邏輯能力。與閱讀、思考和討論相比,寫作需要更加嚴(yán)格的邏輯能力。由于讀、想、說(shuō)的過(guò)程往往是一次性的而非反復(fù)性的,因此邏輯不完整也不容易發(fā)現(xiàn)。而寫一篇關(guān)于國(guó)際關(guān)系的文章需要反復(fù)修改,邏輯不完整的情況就比較容易發(fā)現(xiàn)。一篇文章的寫作往往需要數(shù)天、數(shù)周以至數(shù)月,在寫作期間學(xué)習(xí)者會(huì)不斷獲得相關(guān)的新知識(shí)。這些新知識(shí)很可能幫助學(xué)習(xí)者發(fā)現(xiàn)自己原有觀點(diǎn)的邏輯問(wèn)題,對(duì)原先的觀點(diǎn)進(jìn)行修正和完善。
對(duì)于國(guó)際關(guān)系學(xué)的初學(xué)者來(lái)講,先從概念學(xué)起,然后學(xué)習(xí)歷史,再學(xué)習(xí)理論,這是一個(gè)相對(duì)事半功倍的路徑。為了更好地掌握國(guó)際關(guān)系基本概念和原理,讀者可充分利用本書各章節(jié)中的黑體字部分、課后思考題和討論題。重復(fù)閱讀包含黑體字的段落有助于把握有關(guān)基本概念的含義,通過(guò)思考題重溫重要概念,通過(guò)集體討論增強(qiáng)對(duì)基本概念和原理的應(yīng)用能力。
- 在日華僑華人與印僑文化適應(yīng)的比較研究
- 卡斯特羅政府時(shí)期古美關(guān)系研究(1959~2008)
- 近代日本對(duì)華官派留學(xué)史(1871~1931)(東方歷史學(xué)術(shù)文庫(kù))
- 此疆爾界:“門羅主義”與近代空間政治
- 中國(guó)對(duì)非洲關(guān)系的國(guó)際環(huán)境研究
- 集體安全條約組織
- 羅斯托:越南戰(zhàn)爭(zhēng)的幕后推手
- 探詢中美關(guān)系的奧秘
- 軍備及其影響
- 中國(guó)國(guó)際關(guān)系現(xiàn)代化
- 權(quán)力與文化
- 國(guó)際關(guān)注·中國(guó)聲音
- 風(fēng)云論道:何亞非談變化中的世界
- 省級(jí)外事工作的現(xiàn)代化探究
- 人間正道:構(gòu)建人類命運(yùn)共同體(英文)