第三節(jié) 國際關(guān)系學(xué)的發(fā)展歷程

一、古代關(guān)于國家間關(guān)系的思想

在古代，雖然沒有系統(tǒng)、專門的國際關(guān)系研究，但是國家間的沖突現(xiàn)象大量存在，因此古人經(jīng)常思考和談?wù)搰议g的關(guān)系。中國先秦時期的先賢著作中就有了關(guān)于國家間關(guān)系的思想。春秋和戰(zhàn)國兩個時期，在我國目前版圖內(nèi)存在著許多諸侯國，它們之間的關(guān)系雖然與現(xiàn)代民族國家間的關(guān)系不完全相同，但它們之間的關(guān)系也是國家間關(guān)系。現(xiàn)代民族國家的國際關(guān)系不過是人類歷史上多種國家間關(guān)系的一類。在《管子》、《荀子》、《孟子》、《老子》、《墨子》、《國語》、《左傳》、《戰(zhàn)國策》、《呂氏春秋》等著作中，我們可以發(fā)現(xiàn)許多具有啟發(fā)意義的國際關(guān)系思想和論述。

例子：

《管子·霸言》提出：“君人者有道，霸王者有時。國修而鄰國無道，霸王之資也。”這是講了國家國際地位變化的相對性，即一國的崛起必然意味著其他國家的衰敗。沒有他國的衰敗，一國是不可能崛起為世界霸權(quán)的。

《荀子·王制》提出：“王奪之人，霸奪之與，強(qiáng)奪之地。奪之人者臣諸侯，奪之與者友諸侯，奪之地者敵諸侯。臣諸侯者王，友諸侯者霸，敵諸侯者危。”這是講爭取人心、爭取盟友和兼并土地三種不同戰(zhàn)略所能產(chǎn)生的三種不同戰(zhàn)略結(jié)果，以及對國際體系的影響。

《左傳·燭之武退秦師》記載了燭之武勸秦穆公不要幫助晉國攻打鄭國。他對秦穆公講：“秦、晉圍鄭，鄭既知亡矣。若亡鄭而有益于君，敢以煩執(zhí)事。越國以鄙遠(yuǎn)，君知其難也。焉用亡鄭以陪鄰？鄰之厚，君之薄也。”這是說，由于鄭國與晉國相鄰而與秦國相隔，鄭國被滅后必然歸晉國所有而不會歸秦國，而增加晉國的實力實際上等于秦國相對實力的下降。他以國際政治中的實力相對性原理說服了秦穆公放棄助晉攻鄭的政策。

歐洲古代的城邦國家、帝國與現(xiàn)代民族國家也存在很大差別，但歐洲先哲們關(guān)于國際關(guān)系的論述和思想則是現(xiàn)代國際關(guān)系理論的主要思想根源和基礎(chǔ)。這主要是因為現(xiàn)代國際關(guān)系理論研究的創(chuàng)建者是美歐學(xué)者，他們熟悉并理解歐洲古代國際關(guān)系的思想，而不太了解中國古代的此類思想。在古希臘，修希底德把希臘城邦戰(zhàn)爭的史實和評論記錄在《波羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》中，至今學(xué)者們研究國家間的沖突仍參考該書的觀點。到了近代，霍布斯所著的《利維坦》提出了“所有人對所有人的戰(zhàn)爭”是一種自然狀態(tài)的觀點，馬基雅弗利的《君主論》提出了“戰(zhàn)爭不能避免而只能推遲”的觀點，這些觀點形成了現(xiàn)實主義國際關(guān)系思想的萌芽。格勞秀斯所著的《戰(zhàn)爭與和平法》是最早的國際法著作。該書與康德的《論永久和平》都是自由主義國際關(guān)系思想的早期代表作品。

有趣的是，中國與歐洲在17世紀(jì)之前聯(lián)系很少，但兩種不同文明下的人們卻對國際關(guān)系產(chǎn)生了不少相似的認(rèn)識。這也許是因為國際關(guān)系的本質(zhì)是客觀不變的，因此無論人們的文化背景有什么差別，只要他們深入其中，所觀察到的國際關(guān)系本質(zhì)都是一樣的。

例子：

燭之武和馬基雅弗利兩人相隔了一千八百多年，而馬基雅弗利在《君主論》中提出的“誰使另一人強(qiáng)大，誰便是摧毀自己”的觀點，與燭之武的“鄰之厚，君之薄也”的思想認(rèn)識極其相似。至今，這種相對實力的思想觀念仍是國家決策者和國際關(guān)系學(xué)者分析大國實力關(guān)系的認(rèn)識基礎(chǔ)。

二、現(xiàn)代國際關(guān)系學(xué)的形成與發(fā)展

學(xué)界普遍認(rèn)為，現(xiàn)代國際關(guān)系學(xué)的建立始于20世紀(jì)30年代。美國學(xué)者對國際關(guān)系研究發(fā)展成為獨(dú)立的學(xué)科作出的貢獻(xiàn)最為突出。至今形成的幾個主要學(xué)派的重要代表中多數(shù)是美國學(xué)者。

首先興起的是理想主義學(xué)派，其最具代表性的文獻(xiàn)是美國總統(tǒng)威爾遜1918年發(fā)表的“十四點”講話。理想主義主要從應(yīng)然而非實然的角度看待國際問題，認(rèn)為人性是善的，或者至少是可以通過教育而改變的，并認(rèn)為可以通過建立類似世界政府這樣的組織來避免國家間的戰(zhàn)爭。理想主義為以后國際關(guān)系理論（尤其是自由主義理論）的發(fā)展提供了基礎(chǔ)，但其自身卻沒得到持續(xù)性的發(fā)展。

現(xiàn)實主義理論在第二次世界大戰(zhàn)后得到較大發(fā)展。摩根索在1948年出版的《國家間政治》一書，是古典現(xiàn)實主義的代表作。20世紀(jì)50年代起，科學(xué)行為主義推進(jìn)了國際關(guān)系研究，最為突出的成就是謝林1960年出版的《沖突的策略》，他于2006年成為國際關(guān)系學(xué)界第一個也是唯一個獲得諾貝爾獎的人。沃爾茲1979年出版的《國際政治理論》將古典現(xiàn)實主義升級為新現(xiàn)實主義。米爾斯海默2001年出版的《大國政治的悲劇》發(fā)展出進(jìn)攻性現(xiàn)實主義。

20世紀(jì)70年代后期，自由主義的國際關(guān)系理論興起。基歐漢與奈于1977年合著的《權(quán)力與相互依賴》在經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)自由主義的基礎(chǔ)上，發(fā)展出新自由主義理論。20世紀(jì)90年代，社會建構(gòu)主義國際關(guān)系理論興起。其代表性著作是溫特1999年出版的《國際政治的社會理論》。

到了21世紀(jì)之初，除了現(xiàn)實主義、自由主義和建構(gòu)主義三大流派之外，新馬克思主義學(xué)派、英國學(xué)派、批判理論都有所發(fā)展。英國學(xué)派的主要貢獻(xiàn)是歐洲學(xué)者，而并非都是英國學(xué)者，布贊是目前最重要的代表人物，其代表著作為《世界歷史中的國際體系》。表1-3是對現(xiàn)實主義、自由主義、建構(gòu)主義和馬克思主義四個主要流派的總結(jié)。

我們在本書的附錄一中概括、總結(jié)了主要國際關(guān)系理論流派的思想淵源、理論觀點和政策主張，以方便讀者在學(xué)習(xí)和思考國際關(guān)系問題時借鑒和參考。

三、中國國際關(guān)系研究的進(jìn)程

（一）研究歷程與現(xiàn)狀

1949年中華人民共和國成立后，政府職能部門負(fù)責(zé)外交工作的研究，媒體負(fù)責(zé)關(guān)于國際時事的報導(dǎo)和評論，國際關(guān)系作為學(xué)術(shù)研究處于一種無人問津的狀態(tài)，更談不上學(xué)科發(fā)展。1964年我國政府開始設(shè)立國際政治專業(yè)的教學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，但1966年發(fā)生的“文化大革命”使得這些剛剛建立起來的教學(xué)和研究機(jī)構(gòu)又全面停頓。至1976年“文化大革命”結(jié)束后，國際關(guān)系研究才在中國有了實質(zhì)性的發(fā)展。

20世紀(jì)80年代，中國國際關(guān)系研究主要有兩方面：一是政府機(jī)構(gòu)從事政策研究，二是學(xué)術(shù)界介紹國外的國際關(guān)系研究成果。中華人民共和國成立后，第一篇關(guān)于國際關(guān)系理論的文章是陳樂民1981年發(fā)表的《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論簡介》。以后關(guān)于國外國際關(guān)系理論研究成果的介紹越來越多，且速度越來越快。從80年代末起，中國學(xué)者開始模仿國外的國際關(guān)系研究。張季良1987年出版的《國際關(guān)系學(xué)概論》是中國學(xué)者寫的第一本國際關(guān)系教材。同年8月，上海召開了第一次全國性的國際關(guān)系理論討論會。

進(jìn)入21世紀(jì)，中國國際關(guān)系研究在三個方面有了新發(fā)展。其一，科學(xué)研究方法受到了重視。開設(shè)“國際關(guān)系研究方法”課程的高等院校增加。2004年，《中國社會科學(xué)》與《世界經(jīng)濟(jì)與政治》兩家雜志社專門組織了國際關(guān)系研究方法的研討會，會上形成主張傳統(tǒng)研究方法與科學(xué)研究方法的學(xué)者之間的一場大辯論。這一爭論比美國國際關(guān)系學(xué)界類似的爭論大約晚了40年。隨著研究者方法意識的增強(qiáng)，有實證檢驗的研究性論文數(shù)量逐漸增多。

其二，研究的問題意識和理論創(chuàng)新意識增強(qiáng)。中國學(xué)者開始主動尋找需要研究的問題，而不再是消極等待發(fā)達(dá)國家學(xué)者發(fā)現(xiàn)問題后再參與研究。2005年創(chuàng)刊的《國際政治科學(xué)》是中國第一個以問題為導(dǎo)向的國際關(guān)系學(xué)術(shù)雜志。為了有效地回答問題，中國青年學(xué)者開始主動地創(chuàng)造新的理論框架，而不再重復(fù)使用國外已有的理論原理。

其三，對中國古代國際政治思想的關(guān)注增強(qiáng)。中國學(xué)者開始從中國古代政治思想中去汲取營養(yǎng)。這表現(xiàn)為對先秦思想的整理和介紹以及以中國古代外交史為案例發(fā)展新的理論。進(jìn)入21世紀(jì)后，中國學(xué)者走過了三個階段。第一階段是整理先秦有關(guān)國家間關(guān)系的哲學(xué)政治思想，第二階段是運(yùn)用現(xiàn)代國際關(guān)系的概念分析他們的思想，第三階段是借鑒中國傳統(tǒng)思想和東亞歷史創(chuàng)造新的理論。經(jīng)過這三個階段的努力，創(chuàng)新成就得到了國際上同行們的關(guān)注。普林斯頓大學(xué)于2011年出版了一本中國學(xué)者的文集，名為Ancient Chinese Thought, Modern Chinese Power，成為國外翻譯出版的第一部中國本土學(xué)者的國際關(guān)系研究成果。

上述三個新現(xiàn)象意味著中國的國際關(guān)系研究開始進(jìn)入了創(chuàng)新性研究階段。那些以問題為導(dǎo)向、以科學(xué)方法為工具、以中國古代思想為資源的研究，已經(jīng)取得了初步的創(chuàng)新理論的成果。目前最為成功的代表性成果是《國際政治科學(xué)》于2011年發(fā)表的周方銀的《朝貢體系的均衡分析》，該文創(chuàng)建了戰(zhàn)略均衡理論。這個理論有效地解釋了中心與周邊國家的關(guān)系。這個理論不僅可以解釋東亞朝貢體系的歷史現(xiàn)象，也能解釋冷戰(zhàn)后美國霸權(quán)與其他大國的關(guān)系，還可以解釋每個地區(qū)大國與周邊國家的關(guān)系。其理論解釋力非常強(qiáng)，立即引起國關(guān)同仁們發(fā)表對這一文章的學(xué)術(shù)評論。

在政策研究方面，中國學(xué)者最關(guān)注的是與中國崛起相關(guān)的問題。例如，中國能否擺脫歷史宿命實現(xiàn)和平崛起？中國采取什么樣的戰(zhàn)略才能保證崛起不半路夭折？中國的綜合國力何時能達(dá)到與美國相同的級別？中國崛起是否需要重新采取結(jié)盟戰(zhàn)略？中國成為世界第二大國后能否繼續(xù)韜光養(yǎng)晦戰(zhàn)略？中國如何建立起國際戰(zhàn)略信譽(yù)？等等。

（二）不同理論流派的影響力

國際關(guān)系理論的流派很多，但它們在中國學(xué)術(shù)界的影響力卻不同。在20世紀(jì)80—90年代起，現(xiàn)實主義理論主導(dǎo)了政策研究、理論學(xué)術(shù)研究、國際關(guān)系專業(yè)教學(xué)以及國際新聞評論等多個領(lǐng)域。2001年“9·11”事件后，國際反恐緩解了中美之間的戰(zhàn)略矛盾，這一度使現(xiàn)實主義的影響力下降。2010年美國實施防范中國崛起的重返亞太戰(zhàn)略，使現(xiàn)實主義學(xué)派重新鞏固了其主導(dǎo)地位。現(xiàn)實主義之所以在中國具有主導(dǎo)影響力，原因是其對國際關(guān)系現(xiàn)象的解釋容易理解，與人們的客觀生活經(jīng)驗有較強(qiáng)的一致性。

自由制度主義理論在政策、學(xué)術(shù)、教學(xué)、新聞四方面的影響力僅次于現(xiàn)實主義。在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，其影響力則大于現(xiàn)實主義。主要原因是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中雙贏的機(jī)會較大，國家容易達(dá)成合作，因此制度主義關(guān)于如何實現(xiàn)國際合作的理論占據(jù)了主導(dǎo)地位。但是在國際安全和國際政治方面，其影響力明顯小于現(xiàn)實主義，因為這些領(lǐng)域中的國際關(guān)系多數(shù)情況下是零和關(guān)系，難以達(dá)成合作。

建構(gòu)主義理論在中國的影響力始于21世紀(jì)，主要局限于大專院校的理論研究與教學(xué)。該理論對中國70后和80后的學(xué)者影響力最大。由于這派學(xué)者側(cè)重研究理論問題，對政策研究和國際評論做得較少，他們的文章主要發(fā)表于國際關(guān)系專業(yè)雜志，因此其影響力難以超越書齋，對現(xiàn)實國際政治生活缺乏指導(dǎo)性作用，也就是說理論性強(qiáng)、應(yīng)用性差。

馬克思主義學(xué)派的影響范圍較小。這一理論派別的學(xué)者以大專院校的“兩課”教師為主，雖然“當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)與政治”被規(guī)定為大學(xué)生的必修課，但從事這門課教學(xué)的人員很少發(fā)表有關(guān)國際關(guān)系的文章，即使發(fā)表也多在非國際關(guān)系專業(yè)雜志上。這派學(xué)者與國際關(guān)系學(xué)界的學(xué)術(shù)交流較少。

（三）當(dāng)前中國國際關(guān)系理論研究的主要議題和創(chuàng)新情況

我們統(tǒng)計了11種中國國際關(guān)系學(xué)期刊在2008—2011年所發(fā)表的理論研究型論文，共得到463個樣本，基本可以反映當(dāng)前中國國際關(guān)系理論研究的現(xiàn)狀。在這463篇論文中，有11個議題的論文數(shù)超過了10篇，總數(shù)達(dá)194篇，超過了樣本總數(shù)的40%，它們是當(dāng)前中國理論研究的主要議題。在這11個主要議題中，“國際制度和國際機(jī)制”、“國際規(guī)范”、“同盟理論”、“規(guī)范性理論”和“戰(zhàn)爭相關(guān)問題”這五個議題屬于傳統(tǒng)的研究議題，基本涵蓋了國際關(guān)系理論的主流研究領(lǐng)域。另一個議題“國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”則屬于中國國際關(guān)系學(xué)界正在探索和發(fā)展的重要領(lǐng)域。而“國際政治中的話語和語言”、“國內(nèi)政治與國家行為”則屬于比較新的前沿性議題。此外，“中國學(xué)派”、“古代中國思想”和“古代東亞歷史經(jīng)驗”這三個議題目前也受到中國學(xué)者非常大的關(guān)注，反映了中國學(xué)者迫切希望作出屬于自己的理論貢獻(xiàn)，也標(biāo)志著中國學(xué)者已經(jīng)開始擺脫西方研究議程的束縛而努力開辟出新的研究領(lǐng)域。

理論創(chuàng)新型研究占全部理論研究成果的比例，是衡量一個學(xué)科某階段發(fā)展水平的關(guān)鍵指標(biāo)。在上述463篇樣本中，共有65篇創(chuàng)新性論文，占樣本總數(shù)的14%。也就是說，目前，中國學(xué)者平均每寫10篇理論研究性的論文，就會出現(xiàn)大約1.4篇創(chuàng)新性的論文。考慮到統(tǒng)計的全部樣本中包括了書評等原本不以創(chuàng)新為目的的論文類型，因此實際的創(chuàng)新比例應(yīng)該還高于這個數(shù)字。這標(biāo)志著中國國際關(guān)系學(xué)正在步入理論創(chuàng)新階段。在宏觀理論方面，有學(xué)者提出了“過程建構(gòu)主義”的理論概念，也有學(xué)者發(fā)展出了國際政治的社會進(jìn)化理論。中觀和微觀理論方面，創(chuàng)新成果所涉及的領(lǐng)域十分廣泛。傳統(tǒng)安全問題研究、國際規(guī)范的傳播和演化以及國際制度與國家的相互作用是涌現(xiàn)創(chuàng)新成果最為集中的議題。其中，傳統(tǒng)安全問題的理論創(chuàng)新涉及了權(quán)力轉(zhuǎn)移、聯(lián)盟、制衡、崛起戰(zhàn)略、沖突調(diào)停等多個經(jīng)典安全理論議題。

第四節(jié) 國際關(guān)系研究和學(xué)習(xí)方法

一、科學(xué)研究方法

（一）研究方法的科學(xué)性

研究方法由觀察與分析兩部分構(gòu)成。不進(jìn)行觀察，研究者就無法知道所研究的對象是什么樣的，但是只進(jìn)行觀察并不能得出有意義的結(jié)論。例如，人們很早就觀察到了物體下落的現(xiàn)象，但在牛頓之前卻沒有人得出地球有引力的結(jié)論。只觀察而不分析就無法取得認(rèn)識上的進(jìn)步，而沒有觀察為基礎(chǔ)的分析很容易形成錯誤認(rèn)識，這就是人們常說的“主觀臆斷”。科學(xué)方法主要是提高我們觀察的能力，從而提高我們分析的可靠性。

例子：

在21世紀(jì)的第一個十年里，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將中國群體性事件數(shù)量不斷上升的原因歸結(jié)于中國的人均國民生產(chǎn)總值（GDP）處于1000—3000美元的水平。他們說經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于在這一水平的社會將處于社會矛盾多發(fā)階段，稱之為“矛盾多發(fā)期”。不觀察世界上多種多樣的發(fā)展?fàn)顩r，就容易得出這種錯誤結(jié)論。仔細(xì)觀察一下世界上人均GDP低于1000美元的非洲國家和高于3000美元的發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)實情況，人們就會看到這樣的事實：低收入的非洲國家充滿了內(nèi)戰(zhàn)、政變、種族仇殺；同時，發(fā)達(dá)國家中美國的犯罪率遠(yuǎn)高于中國，法國2007年連續(xù)發(fā)生大規(guī)模嚴(yán)重社會暴亂，發(fā)達(dá)國家人均罷工和示威次數(shù)不僅比中國多，而且與廣大發(fā)展中國家相比也沒有什么差別。

國際關(guān)系并不是容易觀察和分析的事物。早期的思想家和理論家們主要是靠歷史經(jīng)驗和人生經(jīng)驗來理解和解釋國際關(guān)系現(xiàn)象，或是對復(fù)雜的國際關(guān)系現(xiàn)象作簡單的類比或分類，然后歸納出經(jīng)驗性的結(jié)論。這種方法被稱為傳統(tǒng)研究方法，用以區(qū)別以現(xiàn)代統(tǒng)計學(xué)為基礎(chǔ)建立起來的社會科學(xué)研究方法。傳統(tǒng)研究方法對理解國際關(guān)系現(xiàn)象是有用的。這種方法至今仍是多數(shù)人用來理解國際關(guān)系現(xiàn)象的方法，目前我國多數(shù)國際關(guān)系專業(yè)人士也是以這種方法分析國際關(guān)系現(xiàn)象。然而，現(xiàn)代國際關(guān)系研究已經(jīng)不滿足于定性研究，要研究國際關(guān)系的程度變化。傳統(tǒng)方法無法滿足這種研究需要，即無法描述和發(fā)現(xiàn)國際現(xiàn)象的程度特征。

例子：

20世紀(jì)90年代中期，中美對雙方關(guān)系的性質(zhì)判斷不清。中美關(guān)系中的友好與敵對內(nèi)容是明確的，但兩者相兼就使人們難以判斷中美關(guān)系是敵是友。習(xí)慣于傳統(tǒng)研究方法的學(xué)者們作出的定性判斷是：中美關(guān)系非敵非友。這個判斷仍不能幫助兩國政府理解雙邊關(guān)系的性質(zhì)，因為任何國家關(guān)系都包含了合作與沖突兩個方面。決策者需要了解的是，中美關(guān)系到底是敵大于友，是友大于敵，還是敵友各半。這種程度性的問題靠傳統(tǒng)研究方法是得不出結(jié)論的。

要研究國際關(guān)系的程度變化，就需要進(jìn)行定量分析，于是現(xiàn)代國際關(guān)系研究開始借鑒自然科學(xué)的研究方法。人們往往只注意到社會科學(xué)與自然科學(xué)的不同，而忽視兩者之間的共性。社會科學(xué)與自然科學(xué)的最大共同點就是它們都具有科學(xué)屬性。科學(xué)最根本的內(nèi)容是方法和規(guī)則，而不是研究的主題。國際關(guān)系學(xué)作為一種科學(xué)知識，與自然科學(xué)一樣，其科學(xué)性只能體現(xiàn)在研究方法上。由于科學(xué)研究方法有許多具體的要求，因此它不能像傳統(tǒng)研究方法一樣無師自通，沒有專門的學(xué)習(xí)、訓(xùn)練是無法了解和掌握的。科學(xué)研究方法與傳統(tǒng)研究方法的核心區(qū)別在于前者要求有實證步驟，而后者不要求。科學(xué)方法要求在假設(shè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行實證檢驗，即要做到假設(shè)與事實具有完全的一致性，而傳統(tǒng)研究方法則沒有這種嚴(yán)格要求。

例子：

冷戰(zhàn)結(jié)束后，中國學(xué)界曾經(jīng)出現(xiàn)過一次關(guān)于當(dāng)時的國際政治特征與冷戰(zhàn)時期有何區(qū)別的討論，被稱為“關(guān)于時代的討論”。有人認(rèn)為世界政治從革命與戰(zhàn)爭時代進(jìn)入了和平與發(fā)展時代，有人認(rèn)為世界從美蘇爭霸的時代進(jìn)入了美國稱霸的時代。前一種認(rèn)識的主要依據(jù)是我國領(lǐng)導(dǎo)人的講話和政府文件中有關(guān)國際形勢的論述，后一種則主要依據(jù)大國的實力對比變化和美國發(fā)動的戰(zhàn)爭頻率。由于科學(xué)方法強(qiáng)調(diào)實證，即強(qiáng)調(diào)主觀假設(shè)應(yīng)當(dāng)符合客觀的經(jīng)驗事實，而不管這個主觀假設(shè)是否與其他人的看法一致，因此以某權(quán)威人士的論述為依據(jù)的分析方法，通常不被科學(xué)研究者所采用和接受。引用名人的觀點只能證明研究者與名人的看法一致，但不能保證這種一致的看法就一定符合客觀事實。名人的看法當(dāng)然也可能與客觀事實一致，但從科學(xué)實證的角度來講，名人的看法本身并不能作為支撐某個觀點的依據(jù)。

學(xué)習(xí)科學(xué)研究方法，還要破除科學(xué)迷信，即科學(xué)方法不是萬能的，其作用是有限的。科學(xué)方法不但不能解決所有國際關(guān)系問題，而且也不能保證研究結(jié)論就一定可靠。其實，這兩個缺陷是科學(xué)研究方法與傳統(tǒng)研究方法的共同缺陷。多數(shù)使用科學(xué)研究方法的人公開承認(rèn)科學(xué)方法的缺陷。他們之所以選擇用科學(xué)方法進(jìn)行研究，是因為傳統(tǒng)研究方法比科學(xué)方法能解決的問題更少，得出的結(jié)論可靠性更低。科學(xué)研究方法的最大優(yōu)點在于，使用者知道其研究過程中的缺陷是什么，而且不會盲目相信未經(jīng)實證檢驗的判斷和結(jié)論。

（二）科學(xué)研究方法的基本程序

社會科學(xué)研究方法已經(jīng)成為一個專業(yè)，其知識內(nèi)容已經(jīng)不是幾本書所能承載的，其最基礎(chǔ)的知識是研究程序。科學(xué)方法的研究程序大致可以分為五個基本步驟。

第一，文獻(xiàn)回顧和批評。每天發(fā)生的具體國際事件都不同，但人們對于相同性質(zhì)的事件或現(xiàn)象已有了很多的研究。從回顧前人對一種國際現(xiàn)象或一個事件的研究成果入手，研究者可以從多方面受益。一是從前人的研究成果中吸取知識，在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入，從而產(chǎn)生站在巨人肩膀上的效果。二是根據(jù)前人的研究成果，避免走彎路，可以節(jié)省許多時間。三是避免重復(fù)前人已經(jīng)完成的研究。四是根據(jù)前人研究成果的缺陷或不足確定自己的研究方向。在多數(shù)情況下，不作文獻(xiàn)回顧的研究是難取得有實質(zhì)意義的研究成果的。

第二，尋找研究問題。所有的科學(xué)研究工作都是為一個問題尋找答案，用方法論的語言講就是破解一個謎。為了保證研究工作是有意義的，確定一個具體的研究問題要符合三個基本條件。（1）所選擇的問題應(yīng)是一個沒有答案或是現(xiàn)有答案有缺陷的問題。很多問題都已經(jīng)有了答案，而且答案比較完美，是可用于解釋我們所觀察到的國際現(xiàn)象。（2）所選擇的問題應(yīng)是一個有學(xué)術(shù)或社會意義的問題。有些問題和現(xiàn)象雖然沒有答案，甚至沒有人研究過，但研究這些問題或現(xiàn)象很可能是沒有任何意義的。例如，沒有人研究布隆迪與新加坡的關(guān)系是什么性質(zhì)，因為這個問題的意義可能非常小。（3）所選擇的問題是研究者有可能回答的問題，即這個問題的難度在研究者的研究能力和條件之內(nèi)。很多問題是值得研究的，但難度太大，超越了研究者的能力，也難以取得研究成果。

第三，提出合理假設(shè)。有了問題之后，研究者需要給出一個假設(shè)，即可能的答案。研究者用這個假設(shè)指導(dǎo)下一步的檢驗工作。沒有假設(shè)，就沒有檢驗的目標(biāo)。特別要提醒讀者注意的是，假設(shè)是用于實證檢驗的。當(dāng)檢驗的結(jié)果與假設(shè)一致時，這個假設(shè)就成了結(jié)論。即所謂“最后一個假設(shè)是結(jié)論”。如果檢驗結(jié)果表明假設(shè)是不成立的，則需要修改假設(shè)，而不是更換檢驗的事實。學(xué)術(shù)界中最常見的造假現(xiàn)象，就是通過篡改或歪曲事實來支持假設(shè)。這種做法在國際關(guān)系研究中也是常見的，是違背科學(xué)研究精神的。

第四，檢驗假設(shè)。檢驗假設(shè)的方法是多種多樣的，如個案分析、案例比較、統(tǒng)計分析、模擬實驗、專家訪談等。無論使用什么方法，都首先要制定出檢驗假設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)。沒有具體的檢驗標(biāo)準(zhǔn)，檢驗就得不出結(jié)論。例如，比較兩國軍事實力差別，需要明確軍事實力的定義和衡量的標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)可以是算數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的軍費(fèi)開支，也可以是物理標(biāo)準(zhǔn)的武器裝備水平，也可以是兩者的結(jié)合。總之，有了標(biāo)準(zhǔn)才可能衡量比較。即使是定性比較也需要對事物的性質(zhì)作出定義和判斷標(biāo)準(zhǔn)。例如判斷一場戰(zhàn)爭是勝利還是失敗的標(biāo)準(zhǔn)，可以是以實現(xiàn)政治目的為標(biāo)準(zhǔn)，也可以是以實現(xiàn)軍事目的為標(biāo)準(zhǔn)，也可以兩者都實現(xiàn)為準(zhǔn)。如果沒有標(biāo)準(zhǔn)，我們就無法判斷2003年美國發(fā)動的伊拉克戰(zhàn)爭是勝利了還是失敗了。

第五，得出結(jié)論。一項研究的結(jié)論是對一個問題給出的答案。從科學(xué)的角度講，任何一個答案的合理性都是有條件的，因此在得出結(jié)論時，研究者要明確這個答案的適用范圍，以及不完善方面和需要進(jìn)一步深入研究的問題。

上述五個步驟是科學(xué)研究方法的最基本程序，下面以一個實例演示這五個步驟。

例子：

回顧文獻(xiàn)：有些文章認(rèn)為蘇聯(lián)解體源于軍備競賽。對文獻(xiàn)觀點提出批評：冷戰(zhàn)期間，美國、以色列和敘利亞、印度和巴基斯坦、朝鮮和韓國都沒有因為軍備競賽解體。蘇聯(lián)解體源于軍備競賽的這一解釋缺乏說服力。明確研究問題：蘇聯(lián)解體的原因是什么？提出假設(shè)：蘇聯(lián)解體源于政府沒有決心使用武力制止分離主義。案例檢驗：葉利欽上臺后以武力阻止車臣獨(dú)立，車臣就沒能分離成功，冷戰(zhàn)后的俄羅斯沒像蘇聯(lián)一樣發(fā)生分裂。而普京上臺后重新加大國防開支，2005年起開始與美國進(jìn)行軍事抗衡，恢復(fù)了蘇聯(lián)時期的國防政策。但是，俄羅斯分裂的危險卻進(jìn)一步下降而不是上升。得出結(jié)論：軍備競賽不是蘇聯(lián)國家解體的原因，原因是戈爾巴喬夫政府沒有軍事鎮(zhèn)壓分離主義的政治決心。這一結(jié)論引發(fā)的另一個值得研究的問題是，在一個軍事強(qiáng)國里，分離主義成功的基本條件是什么。

本書附錄二中收錄了幾篇學(xué)生的學(xué)術(shù)短論樣文，供讀者寫作國際關(guān)系學(xué)術(shù)論文時參考。要掌握科學(xué)研究方法，除了了解上述研究程序之外，還需要學(xué)習(xí)如何使用具體的研究工具和手段，以及掌握一些必備的邏輯知識。有意從事國際關(guān)系研究的讀者，可讀一些相關(guān)的方法論著作或教材，這有助于較好地掌握和運(yùn)用這些方法。

（三）常用的研究變量

1．自變量

自變量是指不受其他研究變量的影響而自身變化的變量。一般來講，自變量多是事件或發(fā)展趨勢發(fā)生變化的條件或原因。

例子：

當(dāng)我們研究兩國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系時，我們觀察到貿(mào)易逆差的變化對兩國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系有影響。如果我們研究貿(mào)易逆差對雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系有什么影響，我們就可以將貿(mào)易逆差當(dāng)做自變量來研究。

貿(mào)易逆差（自變量）—→經(jīng)濟(jì)關(guān)系

經(jīng)過研究，我們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易逆差越大兩國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系越緊張，反之則越平和。于是我們可以認(rèn)為貿(mào)易逆差的變化是經(jīng)濟(jì)關(guān)系變化的原因或條件。在現(xiàn)實生活中貿(mào)易逆差的產(chǎn)生是有原因的，但在項研究中，貿(mào)易逆差的變化被認(rèn)為是自生的，是不受經(jīng)濟(jì)關(guān)系好壞的影響的。

但是，如果我們研究貿(mào)易逆差是如何產(chǎn)生的，這時的貿(mào)易逆差就不再是自變量了，因為它不再被視為是變化的條件和原因，而被看做是其他因素變化的結(jié)果。

2．因變量

因變量是指隨著自變量的變化而變化的變量。一般來講，因變量往往是關(guān)系變化的結(jié)果。在自變量的討論中，我們以貿(mào)易逆差對經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響為例，其中經(jīng)濟(jì)關(guān)系就是因變量。

例子：

貿(mào)易逆差（自變量）—→經(jīng)濟(jì)關(guān)系（因變量）

在這個例子中，經(jīng)濟(jì)關(guān)系是隨著貿(mào)易逆差的變化而變化的。但是，如果我們研究其他的問題，經(jīng)濟(jì)關(guān)系則可能被當(dāng)做自變量來對待，而不關(guān)心其變化的原因。

3．自變量與因變量的關(guān)系

自變量與因變量之間的關(guān)系是多樣的，在此我們僅介紹幾種基本的關(guān)系。

（1）正相關(guān)：x增大，y也增大；x下降，y也下降（綜合國力——國家利益）。

（2）負(fù)相關(guān)：x增大，y下降；x下降，y增大（安全環(huán)境——軍費(fèi)增長）。

（3）強(qiáng)度相關(guān)：x變化到一定程度，y才發(fā)生變化（利益沖突——戰(zhàn)爭）。

（4）曲線相關(guān)：x與y的變化率不同（國防開支——國家安全）。

（5）對稱相關(guān)：x與y的變化相互影響（蘇聯(lián)核戰(zhàn)略——美國核戰(zhàn)略）。

（6）不對稱相關(guān)：x變化影響y, y變化不影響x（外交技巧——對外關(guān)系）。

（7）中介相關(guān)：x的變化通過干預(yù)變量影響y的變化（冷戰(zhàn)后中美都需要避免雙方軍事沖突——認(rèn)識到避免軍事沖突需要安全合作——發(fā)展戰(zhàn)略合作）。

（8）偽相關(guān)：x變化直觀以為會影響y的變化，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者沒有關(guān)系（有學(xué)者認(rèn)為冷戰(zhàn)后的世界主要矛盾是文明沖突；研究結(jié)果是，日美文明有重大區(qū)別，但冷戰(zhàn)后日美同盟得到新發(fā)展）。

4．干預(yù)變量

干預(yù)變量是影響自變量與因變量關(guān)系的變量。在研究一個國際關(guān)系的問題時，可以有多個自變量。每個自變量不僅都對因變量有著不同的影響，而且自變量之間也可能有各種不同的聯(lián)系，因此我們?nèi)绻麑⑵渲械囊粋€自變量抽出來單獨(dú)研究，這個自變量就成了干預(yù)變量。

例子：

分離主義思潮（自變量）—→臺灣分離主義勢力（因變量）

↑

大陸軍事威懾力（干預(yù)變量）

冷戰(zhàn)后的分離主義思潮，本有可能促成臺灣分離主義勢力將臺灣從中國分離出去，但由于大陸的軍事威懾力量存在，臺灣分離主義勢力雖有所發(fā)展，卻終不能成為主導(dǎo)力量，不能使臺灣“獨(dú)立”。

（四）必要條件與充分條件

必要條件是指缺少了它某現(xiàn)象就不會發(fā)生的條件。任何一個國際現(xiàn)象的出現(xiàn)都是許多有關(guān)因素相互作用的結(jié)果，因此，在分析一個國際現(xiàn)象時，必須對相關(guān)的因素（也就是所研究的變量）進(jìn)行分析。但是，這些相關(guān)的因素有些對國際現(xiàn)象的發(fā)生與否產(chǎn)生作用，有些只對現(xiàn)象發(fā)生的程度產(chǎn)生作用。那些必不可少的因素，也就是沒有它某一個國際現(xiàn)象就不會出現(xiàn)的因素，就是必要條件。作為必要條件來研究的因素，基本上都是研究中所選定的自變量和干預(yù)變量。

例子：

導(dǎo)致2011年發(fā)生的“阿拉伯之春”的原因是多方面的，腐敗、兩極分化、失業(yè)、獨(dú)裁都是重要自變量，但這些自變量不足以引發(fā)“阿拉伯之春”。而2008年金融危機(jī)及長期的伊拉克戰(zhàn)爭和阿富汗戰(zhàn)爭使美國無力再在經(jīng)濟(jì)和軍事上支持自己在中東的盟友，這使得“阿拉伯之春”發(fā)生了。在這個案例中，美國的無力支持就是發(fā)生“阿拉伯之春”的必要條件。當(dāng)這個條件不具備時，就沒有“阿拉伯之春”的發(fā)生。

充分條件是指具備了它某現(xiàn)象就會發(fā)生的條件。由于絕大多數(shù)國際現(xiàn)象都是多個因素共同作用的結(jié)果，因此往往是多個條件組合在一起，才能夠共同成為某個國際現(xiàn)象的充分條件。正因如此，充分條件的形成是有過程的，有的條件先具備，有的條件后具備，當(dāng)最后一個構(gòu)成充分條件的條件具備時，充分條件就形成了。從條件的性質(zhì)本身觀察，所有的條件對一個事件的發(fā)生都是同等重要的，但是如果從條件具備與否和形成的先后次序觀察，就可以發(fā)現(xiàn)，在一般情況下越難形成的條件在國際事件中的作用越大，最難具備或最晚形成的條件常常是最重要的條件。從方法論的角度看，就是最后一個變量最重要。這就是所謂的“最后一根稻草壓倒駱駝”。如果仍以2011年的“阿拉伯之春”為例，腐敗、兩極分化、失業(yè)、獨(dú)裁和美國對阿拉伯盟友的無力支持結(jié)合到一起，就構(gòu)成了充分條件。

二、學(xué)習(xí)國際關(guān)系的方法

顯然，在有限的課時內(nèi)讓學(xué)生掌握國際關(guān)系研究方法似乎要求過高了。實際上，研究方法之類的課程在國外大學(xué)一般屬于研究生學(xué)習(xí)階段的必修內(nèi)容。因此，我們這里還是強(qiáng)調(diào)讀者應(yīng)首先明確學(xué)習(xí)國際關(guān)系的方法。學(xué)習(xí)國際關(guān)系與研究國際關(guān)系有本質(zhì)區(qū)別，前者是了解國際關(guān)系的歷史、現(xiàn)狀、理論及其他研究成果，而后者則是要對國際關(guān)系中令人迷惑的問題作出回答。因此學(xué)習(xí)國際關(guān)系學(xué)和研究國際關(guān)系在方法上也有所不同。簡單地講，學(xué)習(xí)國際關(guān)系學(xué)需要多讀、多想、多說、多寫。

多讀是指閱讀相關(guān)的書籍和報刊，了解最基本的國際關(guān)系事實和分析方法。閱讀國際關(guān)系專業(yè)書籍和雜志的效果與閱讀新聞類報刊中有關(guān)國際關(guān)系的文章效果不同。前者可以獲得系統(tǒng)性的知識，后者則是了解當(dāng)前時事。因此對于初學(xué)者，閱讀專業(yè)書籍和雜志進(jìn)步得會比較快。很多人學(xué)習(xí)國際關(guān)系是從讀國際新聞開始的，這容易形成對國際關(guān)系的誤解。將閱讀專業(yè)著作和閱讀新聞報道相結(jié)合將有益于正確理解國際關(guān)系。

多想是指培養(yǎng)獨(dú)立的思考和分析能力。對于同一國際關(guān)系現(xiàn)象的解釋是多種多樣的，因此學(xué)習(xí)者應(yīng)對多種不同的解釋進(jìn)行反復(fù)思考和比較，從而得出自己的結(jié)論。有獨(dú)立的結(jié)論不是指與眾不同的看法，而是指掌握了可以支撐自己看法的事實依據(jù)和完整邏輯。只要有事實和邏輯支撐，與他人觀點一致也證明有了獨(dú)立的思考能力。相反，只有與眾不同的結(jié)論和看法，但卻找不到事實和邏輯支持，這仍是沒有獨(dú)立思考能力的表現(xiàn)。

多說是指通過討論來檢驗自己觀點或看法的合理性。國際關(guān)系是非常復(fù)雜的社會現(xiàn)象，學(xué)習(xí)者對某一問題的認(rèn)識未必是符合客觀實際的。與他人討論有助于發(fā)現(xiàn)自己認(rèn)識上的錯誤，并能汲取說服力強(qiáng)的解釋。例如，有一種非常流行的看法是，臺灣分離主義勢力發(fā)展是因為大陸的政治制度民主程度不如臺灣。當(dāng)持這種看法的人在討論中被問到為什么英國的民主不能化解北愛爾蘭分離主義時，他就會重新思考民主可以促成兩岸統(tǒng)一的觀點是否正確。

多寫是指通過寫作提高分析國際問題的邏輯能力。與閱讀、思考和討論相比，寫作需要更加嚴(yán)格的邏輯能力。由于讀、想、說的過程往往是一次性的而非反復(fù)性的，因此邏輯不完整也不容易發(fā)現(xiàn)。而寫一篇關(guān)于國際關(guān)系的文章需要反復(fù)修改，邏輯不完整的情況就比較容易發(fā)現(xiàn)。一篇文章的寫作往往需要數(shù)天、數(shù)周以至數(shù)月，在寫作期間學(xué)習(xí)者會不斷獲得相關(guān)的新知識。這些新知識很可能幫助學(xué)習(xí)者發(fā)現(xiàn)自己原有觀點的邏輯問題，對原先的觀點進(jìn)行修正和完善。

對于國際關(guān)系學(xué)的初學(xué)者來講，先從概念學(xué)起，然后學(xué)習(xí)歷史，再學(xué)習(xí)理論，這是一個相對事半功倍的路徑。為了更好地掌握國際關(guān)系基本概念和原理，讀者可充分利用本書各章節(jié)中的黑體字部分、課后思考題和討論題。重復(fù)閱讀包含黑體字的段落有助于把握有關(guān)基本概念的含義，通過思考題重溫重要概念，通過集體討論增強(qiáng)對基本概念和原理的應(yīng)用能力。