第二節(jié) 民族國家

一、國家的性質(zhì)和形態(tài)

（一）國家的性質(zhì)和階級性問題

我們已知國家是國際社會的主導(dǎo)行為體，但是關(guān)于國家是如何產(chǎn)生的，學(xué)界的認(rèn)識并不完全一樣。強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)的學(xué)者認(rèn)為，國家是伴隨著私有制經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。強(qiáng)調(diào)安全是基礎(chǔ)的學(xué)者則認(rèn)為，國家是人類為維護(hù)群體生存而發(fā)明的一種生存方式。事實(shí)上，對于國家是如何形成的這一事實(shí)，不是靠思想家們的分析所能知道的，而只有歷史學(xué)家或人類學(xué)家們通過對實(shí)物和遺址的研究才能告訴我們答案。也就是說，史學(xué)家以外的學(xué)者們關(guān)于國家起源的爭論都是邏輯推理假設(shè)，而非歷史事實(shí)。史學(xué)家發(fā)現(xiàn)，國家已經(jīng)存在了九千年了，這比思想家們經(jīng)常提到的奴隸制要早四千年；國家在人類歷史上是在不同的時間和許多地方誕生的，而且所誕生的國家類型并不一樣。北非、南亞、中東、東亞這些地區(qū)在沒有聯(lián)系的情況下分別形成了早期的國家組織形態(tài)，這些早期的國家形態(tài)是在不同的經(jīng)濟(jì)制度條件下形成的。

以上事實(shí)給我們的啟示是，國家的性質(zhì)是人類發(fā)明的用于滿足需要的工具。那么對生活條件極為艱苦的人類來講，他們最需要什么呢？他們最需要的是與生命相關(guān)的東西。第一需要是水和食物，沒有這兩樣?xùn)|西就活不下去。第二需要是生存安全，他們面臨疾病、野獸和其他人群的威脅，隨時可能因這幾種威脅而失去性命。第三是社會溫馨，作為群體動物他們需要同類在精神上的關(guān)愛。顯然，要滿足上述三點(diǎn)需要，國家是一種最為有效的方式，國家的組織形式可減少本群體內(nèi)部沖突從而加強(qiáng)社會分工合作，增加食物和水源供應(yīng)；可組織本群體集體合作抵御野獸和其他人群的安全威脅；早期國家的宗教形式可以解除人們精神上的痛苦以及應(yīng)對疾病。現(xiàn)代科學(xué)證明宗教儀式不能治療疾病，但在沒有現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的條件下，古代人只能靠宗教儀式。

在人類發(fā)明比國家能更有效維護(hù)社會秩序的組織方式之前，人類是不會放棄這種方法的。這意味著國家的存廢有兩種可能：一是當(dāng)人類發(fā)明比國家能更有效維護(hù)社會秩序的方法時，即使私有制依然存在，人類也可能廢棄國家；二是當(dāng)私有制不復(fù)存在而人類還沒有發(fā)明出能更有效維護(hù)社會秩序的方法時，人類仍將繼續(xù)使用國家這個工具來維護(hù)社會秩序。歷史經(jīng)驗(yàn)是，在人類的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)能力未達(dá)到建立私有制之前，人類也需要維持群體內(nèi)部秩序的方法。這一事實(shí)意味著，今后即使沒有了私有制，人類仍需要維持社會秩序的方法，但是否仍使用國家作為維護(hù)社會秩序的方法，則取決于是否能找到更有效的替代物。

我們已知國家的性質(zhì)之一是政治工具。從國內(nèi)角度來講，學(xué)界對于國家作為統(tǒng)治階級的工具并具有階級性的爭論比較少，但在國際層面，國家的階級性問題有較大爭論。比如，依附論者就認(rèn)為，發(fā)展中國家的貧窮落后是由跨國資產(chǎn)階級聯(lián)合造成的，發(fā)達(dá)國家的資產(chǎn)階級和發(fā)展中國家的買辦精英階層相結(jié)合，各國政府在國際上的行為也是維護(hù)統(tǒng)治階級利益的。然而，民族主義論者則認(rèn)為，國家既然是用來維護(hù)全民族利益的工具，民族利益又是統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級共享的利益，因此在國際層面上，國家作為政治工具只能是具有民族性而不會具有階級性。

國家是維護(hù)社會秩序的工具，而且使用這一工具只能是統(tǒng)治者而不可能是被統(tǒng)治者。這一點(diǎn)人們早就認(rèn)識到了，例如荀子說：“國者，天下之利用也；人主者，天下之利執(zhí)也。”國家由統(tǒng)治者所掌握是千古不變的社會事實(shí)，但這并不能因此反向推論國家是為了保護(hù)私有財產(chǎn)而發(fā)明的階級專政工具。在任何一種財產(chǎn)所有制的社會，群體內(nèi)部和群體之間都會有矛盾沖突。沒有一個強(qiáng)制性的組織體制，非階級性的利益矛盾也會導(dǎo)致暴力沖突，榮譽(yù)、地位、政治權(quán)力、意識形態(tài)、宗教信仰都曾在人類歷史上引發(fā)過許多戰(zhàn)爭。

例子：

2001年，美國與歐洲北約成員國對阿富汗發(fā)動了戰(zhàn)爭，推翻了阿富汗塔利班政權(quán)。這場戰(zhàn)爭的直接原因是“9·11”事件，即以阿富汗為基地的基地組織襲擊了美國的世界貿(mào)易大廈和國防部。美國、法國、英國、德國都動用了國家機(jī)器卷入了這場戰(zhàn)爭。然而，這些國家的統(tǒng)治者在運(yùn)用國家機(jī)器從事這場戰(zhàn)爭時，無論如何都難以想象他們的目的是維護(hù)本國統(tǒng)治者的利益而不是維護(hù)包括被統(tǒng)治者在內(nèi)的全民族利益。正是由于這些國家發(fā)動這場戰(zhàn)爭的目的是維護(hù)國家安全而不僅僅是統(tǒng)治階級的安全，因此這場戰(zhàn)爭得到了這些國家被統(tǒng)治階級的支持。

（二）國家形態(tài)

自從國家出現(xiàn)以來，人類經(jīng)歷了多種國家形態(tài)，如城邦國家、分封制國家、君主國家、帝國和民族國家等基本類型。在這幾個基本形態(tài)之外，還有多種多樣變異的國家形態(tài)。表3-1是國家形態(tài)變化的一些例子，而非世界各地所有國家形態(tài)變化的歷史。

國家形態(tài)是變化的，而非一成不變的。將國家作基本形態(tài)的劃分，是為了更清楚地認(rèn)識到這一點(diǎn)。在不同時期，某一種國家形態(tài)會在國際社會中占有主導(dǎo)地位。然而，由于歷史變化的不規(guī)則性和復(fù)雜性，一個具體國家的國家形態(tài)很可能是非常不標(biāo)準(zhǔn)的，與基本形態(tài)有一定的差異，甚至有可能同時具有多種國家形態(tài)的特點(diǎn)。

例子：

英國是歐洲較早出現(xiàn)的民族國家之一。然而，英國又是個君主立憲的國家，國家的名義最高領(lǐng)導(dǎo)人是女王。從王權(quán)的角度講，英國是君主國。英國同時是英聯(lián)邦53個成員國的盟主，所有英聯(lián)邦成員都尊英國女王為本國的最高元首。這又使英國成為類似于中國周朝的王權(quán)國。20世紀(jì)70年代前，英國擁有很多殖民地，這又使英國成為名副其實(shí)的帝國。

國家形態(tài)的變化源于人類生活的變化，這種變化包括物質(zhì)和精神兩個方面的變化。物質(zhì)上，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步使得國家不斷地改進(jìn)統(tǒng)治和管理社會的方法。例如，當(dāng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使人類有了遠(yuǎn)征的軍事能力后，國家可以對廣袤土地上的不同人群活動進(jìn)行統(tǒng)一治理，于是諸侯國逐漸被消滅，取而代之的是帝國。國家的統(tǒng)治方式由貴族的分封制變?yōu)樾惺』蚩たh制的直接統(tǒng)治。精神上，平等思想的進(jìn)步促使國家統(tǒng)治者們以主權(quán)平等的原則來處理國家間的關(guān)系。例如，在國家主權(quán)平等觀念出現(xiàn)之前，霸權(quán)國干涉其他國家內(nèi)部事務(wù)被認(rèn)為是天經(jīng)地義的。無論是東亞地區(qū)的朝貢體系，還是歐洲的羅馬教皇體系，帝國的天子或教皇擁有比其他任何國家更高的權(quán)威，諸侯國、藩屬國、王國的國王們需要天子或教皇的承認(rèn)才具有對本國統(tǒng)治的合法性。天子和教皇擁有干涉其他國家內(nèi)政的權(quán)力。國家主權(quán)平等思想的確立使得民族主權(quán)國家取代帝國成為主導(dǎo)國家形態(tài)。

已知國家形態(tài)不是一成不變的，而且歷史上已經(jīng)有過多次變化，同時又知國家形態(tài)的變化源于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和人類思想進(jìn)步兩個變量，因此我們可以預(yù)測目前在國際體系中占主導(dǎo)地位的民族國家形態(tài)在未來也會發(fā)生變化，但是我們卻無法判斷這個變化主要源于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步還是源于思想的進(jìn)步，或者是兩者的同時進(jìn)步。目前，我們還不知道下一個主導(dǎo)的國家形態(tài)是什么。有學(xué)者估計，歐盟有可能預(yù)示著共同體將取代民族國家成為下一個國家形態(tài)。但是這種假設(shè)還未得到有效的證實(shí)。歐盟已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)一體化走向政治一體化，而且有可能走向軍事和外交一體化。如果歐盟在經(jīng)濟(jì)、政治、外交、軍事四個方面都實(shí)現(xiàn)了一體化，那么其結(jié)果有可能是國家化。如果歐盟以非暴力的方式實(shí)現(xiàn)了當(dāng)年秦始皇以軍事暴力實(shí)現(xiàn)的國家合并，這個結(jié)果也不過是將歐盟變成為一個新的民族國家，而不是改變現(xiàn)行的民族國家形態(tài)。

相對于實(shí)力結(jié)構(gòu)和國際規(guī)范變化對國際體系的影響研究而言，有關(guān)國家形態(tài)變化對國際體系影響的研究較少。原因也許在于國家形態(tài)變化很慢，研究者多把國家形態(tài)作為常量而非變量來對待。

二、民族國家的構(gòu)成要素

民族主權(quán)國家（簡稱民族國家）是當(dāng)代最主要的國家形態(tài)。民族國家的構(gòu)成要素在保留以前國家形態(tài)的人口、土地和政府三個要素之外，還多了國際承認(rèn)這個要素。國際承認(rèn)與主權(quán)是直接相關(guān)的。主權(quán)是指國家在國際社會上所擁有的權(quán)力。這種權(quán)力不是天然權(quán)力，也不是大自然或人之外的力量所賦予的。這種權(quán)力是通過國家間的相互承認(rèn)所獲得的。由于現(xiàn)代民族國家是主權(quán)國家，而主權(quán)只能來源于國際承認(rèn)，因此獲得國際承認(rèn)便成為民族國家生存的前提，沒有合法的主權(quán)就成不了真正的民族國家。1945年聯(lián)合國成立之后，對國家主權(quán)的承認(rèn)要經(jīng)過兩道門檻：一是其他國家與這個國家相互承認(rèn)并建立外交關(guān)系，二是被聯(lián)合國接受為會員國。只有經(jīng)過這兩道門檻，一個國家才成為合格的民族主權(quán)國家。例如，2008年科索沃單方面宣布獨(dú)立，雖然此時科索沃擁有了國家的三個傳統(tǒng)要素，但由于沒有國際社會的承認(rèn)，科索沃還不是一個合法的主權(quán)國家。

關(guān)于如何判斷一個國家是否成為國際社會中的主權(quán)國家，有兩種截然不同的學(xué)說。一種是“國家存在說”（也稱為“宣示說”）。這種理論認(rèn)為，國家是一個客觀存在的現(xiàn)實(shí)，只要其宣布獨(dú)立，這個國家就成為國際社會的一員。另一種是“國家承認(rèn)說”。這種理論認(rèn)為，一個主權(quán)國家依賴于他國和國際社會的廣泛承認(rèn)，當(dāng)國際社會不承認(rèn)時，這個國家就沒有要求其他國家對其履行任何責(zé)任的實(shí)際權(quán)力。

例子：

1996年塔利班控制了阿富汗首都喀布爾，之后很快就控制了國家三分之二以上的領(lǐng)土和人口，1997年建立了阿富汗伊斯蘭酋長國。按“國家存在說”，阿富汗伊斯蘭酋長國有了人口、土地和政權(quán)，并且已經(jīng)宣布成立了新國家，就應(yīng)是一個主權(quán)國家；但是按“國家承認(rèn)說”，它未得到國際社會其他成員的承認(rèn)，就不是一個主權(quán)國家。科索沃只得到世界上不到三分之一國家的承認(rèn)，因此也成不了正式的民族國家。

雖然在國際實(shí)踐中上述兩種解釋都被各國所使用，但是“國家承認(rèn)說”在國際實(shí)踐中占據(jù)了主導(dǎo)地位。一個新國家能否成為國際社會的一員，其核心在于它能否得到足夠多的國家的承認(rèn)。國際社會成員的資格是很多國家承認(rèn)的結(jié)果，因此一國能得到多少國家承認(rèn)就成為國家有效存在的核心。聯(lián)合國作為一個國際組織，其本身是無權(quán)決定承認(rèn)或否認(rèn)一個國家的身份的。決定一個政治實(shí)體能否成為主權(quán)國家的，是聯(lián)合國的各成員國。具體地說，只有當(dāng)三分之二的聯(lián)合國成員承認(rèn)一個政治實(shí)體是主權(quán)國家時，該政治實(shí)體才能成為主權(quán)國家。巴勒斯坦雖然得到多數(shù)國家承認(rèn)，但因美國的阻撓，僅美國一國不承認(rèn)，利用其否決權(quán)就使巴勒斯坦無法成為正式的民族國家，加入不了聯(lián)合國。這從另一個側(cè)面說明，國際承認(rèn)的作用具有決定性的意義。

最新的研究發(fā)現(xiàn)，依據(jù)一個國家是否擁有全部的主權(quán)，現(xiàn)代民族國家可以分為兩類：一類是主權(quán)完整的國家，一類是將部分主權(quán)委托于他國的國家。第二類國家可稱為委托主權(quán)國。前面我們已經(jīng)講過，國際體系的無政府性主要源于國家之上不存在能夠壟斷暴力使用權(quán)的更高一級的行為體，即各國都享有獨(dú)立地使用暴力的自由。然而，在現(xiàn)實(shí)的國際政治中，我們發(fā)現(xiàn)有些國家將軍事權(quán)力部分地讓渡于其保護(hù)國。這種讓渡有的是主動的，有的則是被動的。例如，第二次世界大戰(zhàn)之后，日本是一個沒有戰(zhàn)爭權(quán)力的國家，國防開支受到不超過GDP 1%的約束，因此日本的國防權(quán)至少一半以上委托給了美國，其標(biāo)志是美國在日本有大量駐軍。韓國則是自愿將部分國防權(quán)力交給美國，美軍司令掌握在韓國的戰(zhàn)時指揮權(quán)，而韓國沒有戰(zhàn)時指揮權(quán)。絕大多數(shù)允許外國在本國建立軍事基地的國家都在一定程度上具有國家軍事權(quán)力對外委托的性質(zhì)。一些歐元區(qū)國家不僅把部分軍事主權(quán)委托給美國，甚至將金融和財政主權(quán)委托給歐盟。從主權(quán)完整性這個意義上說，這類國家與20世紀(jì)初的半殖民地中國有相似之處。當(dāng)時的中國就不是一個完整的主權(quán)國家。